合同管理辦法與風(fēng)險(xiǎn)防范措施規(guī)定

合同管理辦法與風(fēng)險(xiǎn)防范措施規(guī)定TOC\o"1-2"\h\u5166第一章合同管理總則 1106331.1合同管理的目標(biāo)與原則 1270121.2適用范圍與管理職責(zé) 228254第二章合同簽訂前的管理 26712.1合同策劃與前期調(diào)研 2189072.2對方當(dāng)事人資格審查 225308第三章合同的起草與審查 370863.1合同起草的規(guī)范與要求 3137983.2合同審查的流程與要點(diǎn) 326790第四章合同的簽訂與審批 476434.1合同簽訂的程序與注意事項(xiàng) 4247804.2合同審批的權(quán)限與流程 420351第五章合同的履行與監(jiān)控 4325815.1合同履行的責(zé)任與義務(wù) 4217665.2合同履行的監(jiān)控與跟蹤 423156第六章合同的變更與解除 5215756.1合同變更的條件與程序 5117586.2合同解除的情形與處理 523368第七章合同糾紛的處理 5136267.1合同糾紛的防范與預(yù)警 537287.2合同糾紛的處理方式與流程 625980第八章合同管理的監(jiān)督與考核 6119368.1合同管理的監(jiān)督機(jī)制 6177778.2合同管理的考核與評(píng)價(jià) 6第一章合同管理總則1.1合同管理的目標(biāo)與原則合同管理的目標(biāo)在于保證合同的順利履行，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。在合同管理過程中，應(yīng)遵循以下原則：合法性原則：合同的簽訂、履行等活動(dòng)必須符合法律法規(guī)的規(guī)定。完整性原則：合同的內(nèi)容應(yīng)完整、明確，避免出現(xiàn)模糊不清或遺漏的情況。風(fēng)險(xiǎn)防范原則：在合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，應(yīng)充分考慮可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的防范措施。效益性原則：合同的簽訂和履行應(yīng)有助于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益最大化。1.2適用范圍與管理職責(zé)本合同管理辦法適用于企業(yè)各類合同的簽訂、履行、變更、解除等全過程管理。企業(yè)內(nèi)部各部門應(yīng)按照各自的職責(zé)分工，共同做好合同管理工作。合同管理部門負(fù)責(zé)制定和完善合同管理制度，組織合同的審查、簽訂、履行、變更、解除等工作，并對合同進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)、歸檔和保管。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的前期調(diào)研、策劃，起草合同文本，并按照規(guī)定的流程提交審查和審批。在合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)跟蹤合同的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)覺并解決問題。財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的財(cái)務(wù)審核，包括合同價(jià)款的合理性、支付方式的可行性等。在合同履行過程中，財(cái)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)按照合同約定辦理款項(xiàng)的收付工作。法律部門負(fù)責(zé)合同的法律審核，對合同的合法性、有效性進(jìn)行審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。在合同糾紛處理過程中，法律部門應(yīng)提供法律咨詢和支持，協(xié)助解決糾紛。第二章合同簽訂前的管理2.1合同策劃與前期調(diào)研在簽訂合同前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)進(jìn)行充分的合同策劃和前期調(diào)研。要明確合同的目的和需求，確定合同的類型和主要條款。要對合同對方當(dāng)事人的資信情況、履約能力進(jìn)行調(diào)查了解，收集相關(guān)資料和信息。還應(yīng)對合同所涉及的市場行情、行業(yè)政策等進(jìn)行研究分析，為合同的簽訂提供依據(jù)。在進(jìn)行前期調(diào)研時(shí)，業(yè)務(wù)部門可以通過多種渠道獲取信息，如查閱公開資料、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)、與對方當(dāng)事人進(jìn)行溝通等。同時(shí)要對收集到的信息進(jìn)行認(rèn)真分析和評(píng)估，篩選出有價(jià)值的信息，并形成書面的調(diào)研報(bào)告。2.2對方當(dāng)事人資格審查對方當(dāng)事人的資格審查是合同簽訂前的一項(xiàng)重要工作。業(yè)務(wù)部門應(yīng)要求對方當(dāng)事人提供相關(guān)的資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等，并對其真實(shí)性、合法性進(jìn)行審查。同時(shí)還應(yīng)對對方當(dāng)事人的履約能力進(jìn)行評(píng)估，包括其財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營情況、市場信譽(yù)等方面。在審查對方當(dāng)事人資格時(shí)，業(yè)務(wù)部門可以通過實(shí)地考察、查詢信用記錄、要求對方提供財(cái)務(wù)報(bào)表等方式進(jìn)行。對于重大合同或涉及較高風(fēng)險(xiǎn)的合同，還可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估。如果發(fā)覺對方當(dāng)事人存在資質(zhì)不符或履約能力不足的情況，應(yīng)及時(shí)終止合同洽談，避免潛在的風(fēng)險(xiǎn)。第三章合同的起草與審查3.1合同起草的規(guī)范與要求合同起草應(yīng)遵循法律法規(guī)和企業(yè)的相關(guān)規(guī)定，保證合同的合法性和有效性。合同文本應(yīng)結(jié)構(gòu)完整、條款清晰、語言準(zhǔn)確、表述嚴(yán)謹(jǐn)。在起草合同時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：明確合同的主體：合同的主體應(yīng)明確、具體，包括雙方當(dāng)事人的名稱、地址、聯(lián)系方式等。確定合同的標(biāo)的：合同的標(biāo)的應(yīng)明確、具體，包括貨物、服務(wù)、工程項(xiàng)目等的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、型號(hào)等。約定合同的價(jià)款和支付方式：合同的價(jià)款應(yīng)明確、合理，支付方式應(yīng)具體、可行，包括付款時(shí)間、付款條件、付款金額等。明確合同的履行期限和地點(diǎn)：合同的履行期限和地點(diǎn)應(yīng)明確、具體，避免出現(xiàn)模糊不清的情況。約定合同的違約責(zé)任：合同的違約責(zé)任應(yīng)明確、具體，包括違約的情形、違約金的計(jì)算方式、賠償損失的范圍等。3.2合同審查的流程與要點(diǎn)合同審查是保證合同質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。合同審查應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行，一般包括業(yè)務(wù)部門初審、法律部門復(fù)審、財(cái)務(wù)部門會(huì)審等環(huán)節(jié)。在審查合同時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下要點(diǎn)：合同的合法性：審查合同是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在違法條款。合同的完整性：審查合同的內(nèi)容是否完整，是否存在遺漏的條款。合同的條款表述：審查合同的條款表述是否清晰、準(zhǔn)確，是否存在歧義或模糊不清的情況。合同的風(fēng)險(xiǎn)防范：審查合同是否充分考慮了可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取了相應(yīng)的防范措施。合同的效益性：審查合同是否有助于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益最大化，是否存在不合理的條款。第四章合同的簽訂與審批4.1合同簽訂的程序與注意事項(xiàng)合同簽訂應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行。在簽訂合同前，雙方當(dāng)事人應(yīng)就合同的主要條款進(jìn)行協(xié)商一致，并形成書面的合同文本。合同文本應(yīng)由雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。在簽訂合同時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)：審查合同文本：在簽字前，雙方當(dāng)事人應(yīng)再次審查合同文本，保證合同的內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。確認(rèn)對方當(dāng)事人的身份：在簽字前，應(yīng)確認(rèn)對方當(dāng)事人的身份和授權(quán)情況，保證合同的簽訂是雙方當(dāng)事人的真實(shí)意愿。保存合同文本：合同簽訂后，雙方當(dāng)事人應(yīng)各持一份合同文本，并妥善保存。同時(shí)應(yīng)將合同文本的復(fù)印件交相關(guān)部門備案。4.2合同審批的權(quán)限與流程合同審批應(yīng)按照規(guī)定的權(quán)限和流程進(jìn)行。企業(yè)應(yīng)根據(jù)合同的金額、性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)等因素，確定合同審批的權(quán)限和流程。一般來說，合同審批的流程包括業(yè)務(wù)部門申報(bào)、相關(guān)部門審核、領(lǐng)導(dǎo)審批等環(huán)節(jié)。在審批合同時(shí)審批人員應(yīng)認(rèn)真審查合同的內(nèi)容，保證合同的合法性、完整性、風(fēng)險(xiǎn)防范性和效益性。如果發(fā)覺合同存在問題，應(yīng)及時(shí)提出修改意見，待合同修改完善后再進(jìn)行審批。第五章合同的履行與監(jiān)控5.1合同履行的責(zé)任與義務(wù)合同簽訂后，雙方當(dāng)事人應(yīng)按照合同的約定履行各自的責(zé)任和義務(wù)。業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)組織合同的履行工作，保證合同的順利實(shí)施。在合同履行過程中，雙方當(dāng)事人應(yīng)密切配合，及時(shí)溝通，解決合同履行中出現(xiàn)的問題。如果一方當(dāng)事人未按照合同的約定履行義務(wù)，另一方當(dāng)事人有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施、賠償損失、支付違約金等。5.2合同履行的監(jiān)控與跟蹤為保證合同的順利履行，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對合同履行的監(jiān)控和跟蹤。業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對合同的履行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)覺并解決合同履行中出現(xiàn)的問題。在合同履行過程中，如發(fā)覺對方當(dāng)事人存在違約跡象或可能影響合同履行的情況，應(yīng)及時(shí)采取措施，防范風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)企業(yè)應(yīng)建立合同履行的預(yù)警機(jī)制，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前預(yù)警，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。通過加強(qiáng)對合同履行的監(jiān)控和跟蹤，保證合同的順利履行，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。第六章合同的變更與解除6.1合同變更的條件與程序合同變更應(yīng)符合一定的條件。一般來說，合同變更的條件包括：雙方當(dāng)事人協(xié)商一致；合同變更的內(nèi)容符合法律法規(guī)的規(guī)定；合同變更不會(huì)損害國家利益、社會(huì)公共利益或他人合法權(quán)益。合同變更應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行。雙方當(dāng)事人應(yīng)就合同變更的內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，并形成書面的變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)由雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。變更協(xié)議簽訂后，應(yīng)按照合同簽訂的程序進(jìn)行審批和備案。6.2合同解除的情形與處理合同解除的情形包括：雙方當(dāng)事人協(xié)商一致解除合同；因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；在履行期限屆滿之前，一方當(dāng)事人明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)；一方當(dāng)事人遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；一方當(dāng)事人遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；法律規(guī)定的其他情形。合同解除后，雙方當(dāng)事人應(yīng)按照法律的規(guī)定和合同的約定進(jìn)行處理。一般來說，合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失。第七章合同糾紛的處理7.1合同糾紛的防范與預(yù)警為防范合同糾紛的發(fā)生，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同管理，提高合同質(zhì)量，嚴(yán)格履行合同義務(wù)。同時(shí)企業(yè)應(yīng)建立合同糾紛的預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)覺并解決可能引發(fā)合同糾紛的問題。在合同履行過程中，如發(fā)覺對方當(dāng)事人存在違約行為或可能引發(fā)合同糾紛的情況，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并采取相應(yīng)的措施，防范糾紛的擴(kuò)大。企業(yè)還應(yīng)加強(qiáng)對員工的法律培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，避免因員工的不當(dāng)行為引發(fā)合同糾紛。7.2合同糾紛的處理方式與流程合同糾紛發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)及時(shí)采取措施，妥善解決糾紛。合同糾紛的處理方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。協(xié)商：雙方當(dāng)事人應(yīng)首先通過協(xié)商的方式解決糾紛。在協(xié)商過程中，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等、自愿、公平的原則，尋求雙方都能接受的解決方案。調(diào)解：如果協(xié)商不成，雙方當(dāng)事人可以申請調(diào)解。調(diào)解可以由企業(yè)內(nèi)部的調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行，也可以由第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在調(diào)解過程中，調(diào)解機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)雙方當(dāng)事人的意愿和實(shí)際情況，提出合理的調(diào)解方案，促使雙方當(dāng)事人達(dá)成和解。仲裁：如果雙方當(dāng)事人在合同中約定了仲裁條款，或者在糾紛發(fā)生后達(dá)成了仲裁協(xié)議，可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。仲裁具有保密性、專業(yè)性、快捷性等優(yōu)點(diǎn)，是解決合同糾紛的一種有效方式。訴訟：如果雙方當(dāng)事人無法通過協(xié)商、調(diào)解或仲裁解決糾紛，可以向人民法院提起訴訟。訴訟是解決合同糾紛的最終途徑，人民法院將根據(jù)事實(shí)和法律，作出公正的判決。第八章合同管理的監(jiān)督與考核8.1合同管理的監(jiān)督機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立健全合同管理的監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對合同管理工作的監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括合同管理制度的執(zhí)行情況、合同簽訂前的管理工作、合同的起草與審查工作、合同的簽訂與審批工作、合同的履行與監(jiān)控工作、合同的變更與解除工作、合同糾紛的處理工作等。監(jiān)督檢查可以采取定期檢查和不定期抽查的方式進(jìn)行。對檢查中發(fā)覺的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，督促相關(guān)部門和人員進(jìn)行整改。同時(shí)對合同管理工作中表現(xiàn)突出的部門和人員，應(yīng)給予