證券基金學(xué)案例分析題單選題100道及答案

證券基金學(xué)案例分析題單選題100道及答案1.以下關(guān)于基金托管人的職責(zé)，表述錯(cuò)誤的是（）A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督D.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)答案：B2.某基金在某一交易日的基金資產(chǎn)凈值為1億元，基金份額為8000萬(wàn)份，則該基金的單位凈值是（）A.1.25元B.1.5元C.1.1元D.1.3元答案：A3.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采?。ǎ┓绞健.份額認(rèn)購(gòu)B.金額認(rèn)購(gòu)C.數(shù)量認(rèn)購(gòu)D.比例認(rèn)購(gòu)答案：B4.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)注重（）A.審慎性原則B.投資人利益優(yōu)先原則C.專(zhuān)業(yè)性原則D.客觀性原則答案：B5.以下不屬于基金客戶(hù)服務(wù)特點(diǎn)的是（）A.專(zhuān)業(yè)性B.一次性C.時(shí)效性D.持續(xù)性答案：B6.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)在每（）結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金合同生效后的首次基金年度報(bào)告。A.月B.季度C.半年D.一年答案：D7.關(guān)于基金的投資風(fēng)格，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.成長(zhǎng)型基金注重資本增值B.價(jià)值型基金注重當(dāng)期收入C.平衡型基金既注重資本增值又注重當(dāng)期收入D.成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)低于價(jià)值型基金答案：D8.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）的情形。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B9.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。A.1B.2C.3D.5答案：B10.我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為（）A.5年B.10年C.15年D.一般無(wú)固定期限答案：D11.以下關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的表述，正確的是（）A.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)就是推銷(xiāo)基金產(chǎn)品B.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的核心是客戶(hù)需求的滿足C.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)主要由基金托管人負(fù)責(zé)D.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的目標(biāo)是提升基金收益答案：B12.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4答案：A13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知（），并及時(shí)向（）報(bào)告。A.基金管理人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理人；基金份額持有人C.基金份額持有人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金份額持有人；基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：A14.以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者（）A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金答案：C15.基金的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)由基金管理公司的（）進(jìn)行合規(guī)審核。A.督察長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.財(cái)務(wù)總監(jiān)D.投資總監(jiān)答案：A16.基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A.全部資產(chǎn)B.全部負(fù)債C.全部資產(chǎn)及負(fù)債D.部分資產(chǎn)及負(fù)債答案：C17.關(guān)于基金監(jiān)管的目標(biāo)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.保護(hù)投資者利益B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.提升基金行業(yè)的收益水平答案：D18.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A.1B.2C.3D.5答案：C19.以下不屬于基金合同當(dāng)事人的是（）A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)答案：D20.一只基金在利潤(rùn)分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元，進(jìn)行利潤(rùn)分配后的基金份額凈值將會(huì)下降到（）元。A.1.18B.1.2C.1.25D.1.3答案：A21.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的（）業(yè)務(wù)。A.申購(gòu)和贖回B.只有申購(gòu)C.只有贖回D.以上都不對(duì)答案：A22.以下關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.實(shí)行T+1交割、交收B.交易時(shí)間為每周一至周五（法定公眾節(jié)假日除外），每天9:30-11:30，13:00-15:00C.漲跌幅限制為10%D.交易傭金不得高于成交金額的0.5%，起點(diǎn)5元答案：D23.基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次不包括（）A.員工自律B.部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.政府監(jiān)管部門(mén)的檢查、監(jiān)督答案：D24.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需要考慮的因素不包括（）A.投資目標(biāo)與范圍B.基金規(guī)模C.時(shí)間區(qū)間D.基金銷(xiāo)售渠道答案：D25.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)部控制的原則包括合法性原則、完整性原則、及時(shí)性原則等B.內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)等C.內(nèi)部控制制度應(yīng)定期評(píng)估和更新D.內(nèi)部控制只針對(duì)基金托管人的后臺(tái)操作部門(mén)答案：D26.投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。A.TB.T+1C.T+2D.T+3答案：B27.基金銷(xiāo)售適用性的全面性原則是指（）A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，貫穿于基金銷(xiāo)售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行了解并做出評(píng)價(jià)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)申請(qǐng)中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確地調(diào)查基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的信息答案：A28.以下關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的說(shuō)法，正確的是（）A.基金管理人可以向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率C.基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的5%D.基金的贖回費(fèi)不得超過(guò)贖回金額的3%答案：C29.基金信息披露的（）要求信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)采用比較便捷的披露渠道和方式向基金投資者進(jìn)行信息披露。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.真實(shí)性原則答案：C30.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，不包括（）A.基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值B.銀行存款本息C.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款D.基金管理費(fèi)答案：D31.以下哪種基金通常風(fēng)險(xiǎn)最高（）A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).債券基金C.股票基金D.混合基金答案：C32.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期。A.12B.24C.36D.48答案：B33.基金托管人的首要職責(zé)是（）A.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)答案：B34.關(guān)于基金的分類(lèi)，以下說(shuō)法正確的是（）A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金B(yǎng).80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金C.僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金D.以上說(shuō)法都對(duì)答案：D35.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（）個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。A.3B.6C.9D.12答案：B36.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.1%答案：C37.以下關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定銷(xiāo)售人員的行為規(guī)范，明確銷(xiāo)售人員的禁止行為和義務(wù)答案：B38.基金的投資決策過(guò)程不包括（）A.投資決策委員會(huì)的總體投資戰(zhàn)略決策B.研究發(fā)展部提供研究報(bào)告C.基金托管人對(duì)投資組合的監(jiān)督D.基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的投資戰(zhàn)略和研究發(fā)展部的研究報(bào)告制定投資組合方案答案：C39.關(guān)于基金的信息披露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金定期報(bào)告包括基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告B.基金臨時(shí)報(bào)告是指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露的報(bào)告C.基金份額凈值公告屬于基金運(yùn)作信息披露D.基金招募說(shuō)明書(shū)不屬于基金信息披露的內(nèi)容答案：D40.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。A.1B.3C.5D.7答案：B41.以下關(guān)于基金職業(yè)道德的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化B.基金職業(yè)道德的核心是誠(chéng)實(shí)守信C.基金職業(yè)道德具有一定的強(qiáng)制性D.基金職業(yè)道德不包括守法合規(guī)答案：D42.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中的（）原則。A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.相互制約答案：A43.投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。A.TB.T+1C.T+2D.T+3答案：B44.以下關(guān)于ETF的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金B(yǎng).ETF可以在交易所上市交易C.ETF的申購(gòu)、贖回只能用現(xiàn)金D.ETF的交易成本相對(duì)較低答案：C45.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)所代銷(xiāo)的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)是（）①基金的托管人②基金的歷史業(yè)績(jī)③基金凈值的波動(dòng)率④基金的投資范圍A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④答案：B46.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。A.1B.3C.6D.9答案：C47.關(guān)于基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法正確的是（）A.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)可以直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金投資B.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)有合理的依據(jù)C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)可以承諾投資收益答案：B48.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A.3B.6C.9D.12答案：B49.以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值責(zé)任的說(shuō)法，正確的是（）A.基金托管人應(yīng)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值B.基金管理人應(yīng)復(fù)核、審查基金托管人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值C.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體是基金托管人D.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)答案：A50.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)B.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)C.最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)D.最近3年的業(yè)績(jī)答案：A51.以下關(guān)于基金銷(xiāo)售渠道的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.商業(yè)銀行是我國(guó)基金銷(xiāo)售的主要渠道之一B.證券公司可以代銷(xiāo)基金產(chǎn)品C.基金公司直銷(xiāo)中心的銷(xiāo)售成本較高D.獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能銷(xiāo)售基金產(chǎn)品答案：D52.基金的（）是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益。A.利息收入B.投資收益C.公允價(jià)值變動(dòng)損益D.其他收入答案：B53.基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的金額。A.基金定期報(bào)告B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金合同D.以上都需要答案：D54.以下關(guān)于基金行業(yè)自律組織的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會(huì)B.基金行業(yè)自律組織的職責(zé)包括制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則C.基金行業(yè)自律組織對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員可以采取紀(jì)律處分D.基金行業(yè)自律組織不接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督答案：D55.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會(huì)B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額凈值D.基金投資組合答案：A56.關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金合同應(yīng)約定基金的運(yùn)作方式B.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍、投資策略和投資限制C.基金合同不需要約定基金的收益分配原則、執(zhí)行方式D.基金合同應(yīng)約定基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式等答案：C57.基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)（）備案。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：B58.以下關(guān)于基金監(jiān)管的“三公”原則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公開(kāi)原則要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化B.公平原則是指基金市場(chǎng)中不存在歧視，所有參與基金活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利C.公正原則要求監(jiān)管部門(mén)在公開(kāi)、公平的基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁D.“三公”原則不包括公正原則答案：D59.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告。A.10B.15C.20D.30答案：B60.以下關(guān)于基金投資風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是（）A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資來(lái)降低B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響C.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等D.基金投資不存在風(fēng)險(xiǎn)答案：C61.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。A.5；5B.10；10C.15；15D.20；20答案：C62.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.先行執(zhí)行，然后通知基金管理人C.要求基金管理人立即改正，如未能改正，再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告答案：A63.以下關(guān)于基金合同生效條件的說(shuō)法，正確的是（）A.開(kāi)放式基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人B.封閉式基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人C.開(kāi)放式基金募集份額總額不少于1億份，基金募集金額不少于1億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于100人D.封閉式基金募集份額總額不少于1億份，基金募集金額不少于1億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于100人答案：A64.基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)（）審計(jì)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：A65.以下關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的召集，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集C.基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議D.基金管理人、基金托管人都不召集的，基金份額持有人大會(huì)無(wú)法召開(kāi)答案：D66.關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)投訴處理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶(hù)投訴處理體系B.應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門(mén)或者崗位C.投訴處理人員可以根據(jù)自己的判斷決定是否處理客戶(hù)投訴D.投訴處理完畢，應(yīng)將處理結(jié)果反饋給客戶(hù)答案：C67.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的（）的金額，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)的總額。A.管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)B.管理費(fèi)、托管費(fèi)C.托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)D.管理費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)答案：A68.以下關(guān)于基金信息披露的禁止行為，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.可以詆毀其他基金管理人，但不能詆毀其他基金托管人答案：D69.基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5答案：C70.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）A.投資對(duì)象B.投資范圍C.投資比例D.投資收益答案：D71.以下關(guān)于基金投資組合的構(gòu)建，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合的構(gòu)建首先要確定目標(biāo)市場(chǎng)B.確定投資目標(biāo)后，需要進(jìn)行投資對(duì)象的選擇C.構(gòu)建投資組合時(shí)不需要考慮投資比例D.投資組合構(gòu)建完成后需要進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整答案：C72.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)與（）簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：A73.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。A.當(dāng)日B.次日C.3個(gè)工作日內(nèi)D.5個(gè)工作日內(nèi)答案：B74.以下關(guān)于基金的稅收，說(shuō)法正確的是（）A.基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅B.基金取得的股息、紅利收入，要繳納企業(yè)所得稅C.基金投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額，需要繳納印花稅D.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，要繳納營(yíng)業(yè)稅答案：A75.基金的收益分配方式一般有（）A.現(xiàn)金分紅和紅利再投資B.現(xiàn)金分紅和股票分紅C.股票分紅和紅利再投資D.以上都不對(duì)答案：A76.以下關(guān)于基金托管人的更換條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.被依法取消基金托管資格B.被基金份額持有人大會(huì)解任C.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)D.托管人業(yè)績(jī)不佳答案：D77.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告。A.30B.45C.60D.90答案：C78.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，揭示的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.贖回風(fēng)險(xiǎn)D.投資收益保證風(fēng)險(xiǎn)答案：D79.以下關(guān)于基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備完善的系統(tǒng)安全防護(hù)措施B.技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制功能可以較弱C.技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具有可稽性D.技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金管理人等進(jìn)行數(shù)據(jù)交換的能力答案：B80.基金管理人的內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋的環(huán)節(jié)不包括（）A.投資研究B.投資決策C.投資執(zhí)行D.投資收益分配答案：D81.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至（）認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：B82.以下關(guān)于基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，說(shuō)法正確的是（）A.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是為基金設(shè)定的一個(gè)業(yè)績(jī)目標(biāo)B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以隨意設(shè)定C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)沒(méi)有作用D.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)只能是單一的指數(shù)答案：A83.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前，將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A.1B.3C.5D.7答案：B84.以下關(guān)于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體B.證券交易所對(duì)基金的監(jiān)管屬于政府監(jiān)管C.基金業(yè)協(xié)會(huì)沒(méi)有監(jiān)管職責(zé)D.中國(guó)人民銀行對(duì)基金市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管答案：A85.基金托管人對(duì)基金管理人的監(jiān)督與處理方式不包括（）A.電話提示B.書(shū)面警示C.公開(kāi)譴責(zé)D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告答案：C86.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容不包括（）A.投資者的收入情況B.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)C.投資者的投資目標(biāo)D.投資者的家庭成員情況答案：D87.以下關(guān)于基金投資限制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)不得用于承銷(xiāo)證券B.基金財(cái)產(chǎn)不得向他人貸款或者提供擔(dān)保C.基金財(cái)產(chǎn)不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.基金財(cái)產(chǎn)可以投資于其他基金份額答案：D88.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中約定：投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不得（）A.撤銷(xiāo)B.更改C.增加認(rèn)購(gòu)金額D.減少認(rèn)購(gòu)金額答案：A89.以下關(guān)于基金的估值方法，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C.估值方法不能隨意變更D.基金估值方法可以由基金管理人隨意決定答案：D90.基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)自被指定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，履行相關(guān)職責(zé)。A.5B.10C.15D.30答案：C91.以下關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性的及時(shí)性原則，說(shuō)法正確的是