2024年基金從業(yè)資格證考試題庫【名師系列】

2024年基金從業(yè)資格證考試題庫

第一部分單選題（800題）

1、以下不屬于內(nèi)部空制的原則的是（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.審慎性原則

D,成本效益原則

【答案】：C

2、針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類型的

客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.識別法

D.陌生拜訪法

【答案】：C

3、“介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點”

屬于基金客戶服務(wù)步驟中的（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.提示服務(wù)

【答案】：A

4、公司型股權(quán)投資基金的基金清算結(jié)構(gòu)順序是（）

A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅

款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

B.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清算費

用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

C.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清算費用、繳納所欠稅

款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

D.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅

款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

【答案】：A

5、關(guān)于基金份額持有人大會，以下表述錯誤的是（）。

A.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份

額持有人大會相關(guān)事項

B.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參

加，方可召開

C.基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開

D.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決

【答案】：C

6、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.未通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法

律知識考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政

處罰

【答案】：A

7、最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)（）關(guān)系。

A.正相關(guān)

B.負(fù)相關(guān)

C.不確定

D.無關(guān)

【答案】：A

8、()指公司的經(jīng)理層利用信貸等融資或股權(quán)交易收購本公司的

一種行為。

A.管理層收購

B.杠桿收購

C.并購?fù)顿Y

D.風(fēng)險投資

【答案】：A

9、《關(guān)于避險策略基金的指導(dǎo)意見》的內(nèi)容在哪些方面做了修訂

()

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IILIX/

【答案】：D

10、基金銷售協(xié)議的內(nèi)容包括()。

A.I、II、MV

B.I、n、in、iv

C.I、IkIlkIV.V

D.i、m、iv、v

【答案】：D

11、下列符合條件的，可豁免國有股轉(zhuǎn)持有（）

A.I.III.MV

B.I.n.ni.iv.v

c.I.n.IV.v

D.I.n.IILIX/

【答案】：B

12、依據(jù)基金法律形式的不同，基金可以分為（）。

A.公司型基金與契約型基金

B.開放式基金與公司型基金

C.封閉式基金與契約型基金

D.契約型基金與開放式基金

【答案】：A

13、（2017年）項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收

回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者

分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配

指的是（）。

A.追趕機制

B.門檻收益率

C.瀑布式的收益分配體系

D.回?fù)軝C制

【答案】：C

14、在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)（）在約定的排他期內(nèi)不得再與其

他投資機構(gòu)進行接觸。

A.I、ILIII

B.I、II

C.I、III、IV

D.n、iv

【答案】：A

15、清算組應(yīng)根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：C

16、封閉式基金交易報價最小變動單位是（）元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B

17、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.崗位職業(yè)道德實踐

B.基金業(yè)協(xié)會的自律

C.樹立基金職業(yè)道德典型

D.社會各界持續(xù)監(jiān)督

【答案】：A

18、（）是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.風(fēng)險評估

D.信息與溝通

【答案】：A

19、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是（）。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II

【答案】：A

20、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方

面，為（）提供便利服務(wù)。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.企業(yè)型基金

C.合伙制基金

D.公司制基金

【答案】：A

21、2001年9月，我國誕生了第一只開放式基金（），使我國基金

業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封反式基金到開放式基金的歷史性跨越。

A.招商安泰系列基金

B.華夏大盤精選基金

C.華安創(chuàng)新基金

D.南方避險增值基金

【答案】：C

22、關(guān)于公司型基金，下列說法錯誤的是（）。

A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會（執(zhí)行董事）、

股東大會（股東會）以及監(jiān)事會（監(jiān)事），通過公司章程對公司內(nèi)部

組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。

B.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會（股東會），在公司型基金

中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策，

或者在股東大會（股東會）層面對交由決策的重大事項或重大投資進

行決策。

C.由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行投資管理時，通常是在董事會

之下設(shè)投資決策委員會，其成員一般由董事會委派；聘請外部管理機

構(gòu)進行投資運營管理時，董事會決定外部管理機構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職

能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險控制和收益實現(xiàn)。

D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項目投資決策等

經(jīng)營層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理

機構(gòu)行使，涉及保護投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會之類的機構(gòu)

作出。

【答案】：D

23、下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說法不正確的是（）。

A.調(diào)整手段不同

B.表形式不同

C.目的一致

D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

【答案】：C

24、（）是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一

致。

A.合規(guī)

B.合格

C.違規(guī)

D.違約

【答案】：A

25、（2017年真題）采用問卷方式對基金投資人進行適用性調(diào)查時，

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在問卷的顯著位置提示基金投資人，在基金購買過

程中注意核對自己的（）的匹配情況。

A.風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品期限

B.資金來源情況和基金產(chǎn)品期限

C.資金使用期限和基金產(chǎn)品風(fēng)險

D.風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險

【答案】：D

26、某基金管理人在內(nèi)部稽查和追責(zé)時，未堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，這違背了

合規(guī)管理的（）。

A.協(xié)調(diào)性原則

B.獨立性原則

C.公正性原則

I）.效益性原則

【答案】：C

27、我國《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企

業(yè)可以通過（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。

A.社會團體法人、目律管理法人

B.自然人設(shè)立、法人設(shè)立

C.有限責(zé)任公司、股份有限公司

D.獨立法人公司、非獨立法人公司

【答案】：C

28、基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.編制中期和年度基金報告

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會

I）.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B

29、（）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會

基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.2001年8月

B.2004年12月

C.2007年7月

D.2012年6月

【答案】：D

30、項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有（）。

A.I、II.III

B.I、IV

C.IkIILIV

D.I、II、HI、IV

【答案】：A

31、下列對股權(quán)投資基金的表述中，正確的是（）。

A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融

衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中

起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)

D.在實施過程中附帶考慮了將來的退出機制

【答案】：D

32、下列關(guān)于普通基金凈值公告的表述中，正確的是（）。

A.開放式基金在開放申購和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每天的份額凈值和資產(chǎn)

凈值

B.封閉式基金每周披露的信息應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)凈值和份額凈值

C.封閉式基金每日披露的信息應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份

額累計凈值

D.開放式基金在開放申購和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每個開放日的資產(chǎn)凈值、

份額凈值和份額累計凈值

【答案】：B

33、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓方式的說法中，錯誤的是

（）O

A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式

轉(zhuǎn)讓

B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的

效力

C.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

I）.公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票IPO交易之日起一

年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

【答案】：D

34、（2017年）基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.I、n、N

B.I、n、in、iv

c.i、in、iv

D.H、in、iv

【答案】：A

35、下列有關(guān)分散化投資的表述，錯誤的是（）。

A.風(fēng)險分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投

資組合的收益風(fēng)險會隨著資產(chǎn)樹齡的增加而逐漸降到零

B.分散化投資可以降低風(fēng)險的一個直觀邏輯是投資者有可能“失之東

隅，收之桑榆”

C.當(dāng)投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時，投資組合的總風(fēng)險趨近于其系

統(tǒng)性風(fēng)險

D.風(fēng)險分散化也可在不同資產(chǎn)類別之間起作用，因此在投資組合中融

入不同類別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風(fēng)險

【答案】：A

36、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以

150元的價格買入200股某股票，融資年利率為8.6%o假設(shè)3個月后,

該股票價格上漲至165元，則該筆投資收益率為()o

A.17.85%

B.11.4%

C.10%

D.15.7%

【答案】：A

37、債券，通常又稱()，因為這類金融工具能夠提供固定數(shù)

額或根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。

A.固定收益市場

B.固定收益證券

C.固定利率證券

D.固定收益基金

【答案】：B

38、()是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)

部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損

失和聲譽損失的風(fēng)險。

A.操作風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.合規(guī)風(fēng)險

D.內(nèi)部風(fēng)險

【答案】：C

39、中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等

應(yīng)當(dāng)列入（）的通報事項。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.管理層

D.業(yè)務(wù)部門

【答案】：A

40、基金A當(dāng)月的實際收益率為5%,基金A的業(yè)績基準(zhǔn)投資組合B的基

金投資權(quán)重、分別%股票；債券；現(xiàn)金為7：2：1,當(dāng)月股票，債券，現(xiàn)

金的月指數(shù)收益率分別為5.84%J.45%,048%,基金B(yǎng)的當(dāng)月收益率為

（）o此時基金A的超額收益率為（）。

A.4%71%

B.4.43%,0.57%

C.2.59%,2.41%

D.7.77%,0.57%

【答案】：B

41、金融市場是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過（）進行交

易而融通資金的市場。

A.金融工具

B.衍生工具

C.貨幣

D.商品

【答案】：A

42、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描

述中，正確的是（）。

A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資

D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資

【答案】：C

43、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。

A.運營估值委員會

B.產(chǎn)品審批委員會

C.風(fēng)險控制委員會

D.投資決策委員會

【答案】：D

44、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時進行的定期信

息披露包括（）。

A.I.II

B.II.III

C.I.III

D.I.II.III

【答案】：B

45、某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理

人規(guī)定的申購費率％1.5%,申購當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申

購份額為（）o

A.85671.15

B.85671.25

C.85671.35

D.85671.45

【答案】：D

46、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。

A.基金不具有獨立的法人地位

B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作

C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任

D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下

的資金往來

【答案】：D

47、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點的是（）。

A.持續(xù)性

B.規(guī)范性

C.永久性

D.專業(yè)性

【答案】：C

48、（2016年真題）下列哪一項不屬于信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原貝!？

（）

A.真實性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.公正性原則

【答案】：D

49、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法錯誤的是（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記

營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

B.定期調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其

提供情況

C.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東

會報告

D.當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議

召開股東會

【答案】：B

50、境外上市的一般操作流程通常不包括（）。

A.策劃上市方案

B.企業(yè)改制

C.公開發(fā)行和交易

D.上市申報

【答案】：B

51、下列不同類型的證券中，擁有公司股東大會投票權(quán)的資本類型為

（）

A.優(yōu)先股

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.期權(quán)

D.普通股

【答案】：D

52、（2016年真題）關(guān)于道德的說法中，正確的是（）。

A.縱觀歷史，人類道德幾乎沒有發(fā)生變化

B.道德與經(jīng)濟發(fā)展無關(guān)，所謂道德觀念總是抽象的

C.道德是處理人與社會之間關(guān)系的行為規(guī)范

I）.職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范

【答案】：C

53、下列不屬于期貨市場基本功能的是（）

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.政府宏觀調(diào)控的工具

C.風(fēng)險管理

D.投機

【答案】：B

54、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)

當(dāng)?shù)禽d最近（）個完整會計年度的業(yè)績。

A.8

B.9

C.10

D.3

【答案】：C

55、證券投資基金具有集合投資的特點，集合投資的優(yōu)點是

（）O

A.風(fēng)險固定

B.具有規(guī)模優(yōu)勢

C.收益穩(wěn)定

D.強化監(jiān)管

【答案】：B

56、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程的說法中，錯誤的是（)O

A.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金

B.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對股權(quán)投資基金進行風(fēng)險評

級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法

C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時間的投資冷靜期，募集機構(gòu)

在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者

D.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認(rèn)有效

【答案】：D

57、在投資后項目監(jiān)管方面，需要重點關(guān)注以下（）指標(biāo)。

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：D

58、下列條款不可以嵌入債券的是（）o

A.延期條款

B.轉(zhuǎn)換條款

C.回售條款

D.贖回條款

【答案】：A

59、某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股

權(quán)份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份

獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情

況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為（）。

A.50%

B.44%

C.30%

D.20%

【答案】：B

60、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說

法錯誤的是（）。

A.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元

B.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)

0.02%的資本

D.ABC選項都有錯誤

【答案】：D

61、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管

理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，其履行的職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險％本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施

與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，

并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)

則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)

培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題

的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

D.審核評價基金托管人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、

協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南

進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和

準(zhǔn)則的要求

【答案】：D

62、基金登記過程實際上是（）。

A.基金托管人對賬戶管理的過程

B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程

C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程

D.注冊登記機構(gòu)對基金份額記賬的過程

【答案】：D

63、在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進行風(fēng)險提示過程中,

下列選項正確的是（）。

A.基金管理人可口頭上向所有投資者進行風(fēng)險揭示，無需簽署書面文

件

B.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風(fēng)險基本相同

C.基金聘請投資顧問并不屬于風(fēng)險，無需進行風(fēng)險揭示

D.管理人將基金未托管這一事項作為特殊風(fēng)險向投資者進行了披露

【答案】：D

64、2014年12月，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布（），以更好地規(guī)范基金從業(yè)

人員執(zhí)業(yè)行為，樹立從業(yè)人員良好職業(yè)形象

A.《證券投資基金法》

B.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

【答案】：B

65、以下不屬于合格投資者的是（）。

A.社會保障基金

B.依法設(shè)立但沒有備案的投資計劃

C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

D.企業(yè)年金

【答案】：B

66、（2021年真題）股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B,上市公司C與企

業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通

過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A

所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公

開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）

A.要約收購

B.借殼上市

C.股票首次公開發(fā)行

D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組

【答案】：D

67、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)

定時間內(nèi)披露

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

D.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

【答案】：A

68、下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說法中，正確的是（）°

A.采用自行募集方式募集，需支付相應(yīng)服務(wù)費或者“通道費”

B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)

口D口

C.基金的募集分為委托募集和自行募集

D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機構(gòu)以口頭形式達

成基金銷售協(xié)議

【答案】：C

69、開放式基金的認(rèn)購采?。ǎ┓绞健?/p>

A.金額認(rèn)購

B.基金份額認(rèn)購

C.股票份額認(rèn)購

D.證券認(rèn)購

【答案】：A

70、（2017年真題）基金銷售人員就基金業(yè)績進行宣傳時，下列說法

中，錯誤的是（）。

A.客觀、全面、準(zhǔn)確展示業(yè)績

B.提供業(yè)績信息的原始出處

C.說明基金的過往業(yè)績是其未來表現(xiàn)的基礎(chǔ)

【）.說明同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對推介基金業(yè)

績的保證

【答案】：C

71、管理人內(nèi)部控制包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、HI、IV

D.n、m、tv

【答案】：A

72、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善

保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其

他相關(guān)資料，法規(guī)對保存期限的要求為（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于10年

B.自基金清算終止之日起不得少于20年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于15年

【答案】：A

73、某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為

()

A.賣空交易

B.買空交易

C.現(xiàn)貨交易

D.期貨交易

【答案】：B

74、()是指基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會、董事會、監(jiān)事會

(執(zhí)行監(jiān)事)、經(jīng)理層、督察長的職責(zé)權(quán)限，完善決策程序，形成協(xié)

調(diào)高效、相互制衡的制度安排。

A.股東誠信與合作原則

B.制衡原則

C.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

D.公司獨立運作原則

【答案】：B

75、公司解散清算的，有限責(zé)任公司的清算組由()組成。

A.股東大會

B.股東

C.發(fā)起人

D.管理層

【答案】：B

76、()盡職調(diào)查是整個盡職調(diào)查工作的核心。

A.業(yè)務(wù)

B.財務(wù)

C.法律

D.資源

【答案】：A

77、以下不屬于募集機構(gòu)不得通過媒介渠道推介股權(quán)投資基金有

（）

A.海報、戶外廣告

B.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投

資人教育活動

C.未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會

D.公開出版資料

【答案】：B

78、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)（），促進

行業(yè)發(fā)展。

A.開展行業(yè)自律

B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

C.提供行業(yè)服務(wù)

D.以上都是

【答案】：D

79、以下敘述正確的是（）。

A.基金管理費通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比

B.不同類別及不同國家或地區(qū)的基金，管理費率大體一致

C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最低

D.基金風(fēng)險程度越高，基金管理費率越高

【答案】：D

80、下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。

A.通過科目一和科目二的考試

B.通過科目一和科目三的考試

C.通過科目二和科目三的考試

D.通過資格認(rèn)定

【答案】：C

81、（2016年）關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、

違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于（）的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會

【答案】：C

82、基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資

質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金

托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)

行為進行查處

【答案】：D

83、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資目標(biāo)公司B藥業(yè)，在審閱

其財務(wù)報表時，重點關(guān)注的內(nèi)容不包括（）。

A.收入確認(rèn)原則變得更為激進

B.參股子公司的應(yīng)收賬款情況改善

C.經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)為負(fù)

I）.商譽計提較大金額減值

【答案】：B

84、下列選項不屬于董事會履行合規(guī)管理職責(zé)的是（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

B.維護公司的統(tǒng)一性和完整性

C.評估合規(guī)管理有效性

D.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任

【答案】：B

85、基金在其放開申購、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份

額凈值。

A.每個開放日

B.每個估值

C.每周

D.每月

【答案】：C

86、（2017年真題）下列不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重大變化的是（）。

A.應(yīng)付賬款發(fā)生變化

B.應(yīng)收賬款發(fā)生變化

C.利潤總額發(fā)生變化

D.現(xiàn)金與存貨發(fā)生變化

【答案】：C

87、股權(quán)投資基金先被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)中為企業(yè)提供管理咨

詢服務(wù)包括（）。

A.I、ILIII

B.n、in、iv

c.i、n、iv

D.i、11、in、iv

【答案】：D

88、關(guān)于開放式基金的申購贖回原則，投資者甲認(rèn)為，包括股票基金、

債券基金和貨幣基金在內(nèi)的所有開放式基金，在申購贖回時都遵循未

知價交易原則；投資者乙認(rèn)為，開放式基金的申購贖回都遵循份額申

購、金額贖回的原則。關(guān)于兩位投資者的觀點，下列判斷正確的是

（）O

A.甲、乙的觀點都正確

B.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

C.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

D.甲、乙的觀點都錯誤

【答案】：D

89、（）雖然計算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計

算VaR值方法。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛模擬法

D.線性回歸模擬法

【答案】：C

90、基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。

A.根據(jù)投資人的風(fēng)險承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評價業(yè)務(wù)

C.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

D.確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付

【答案】：C

91、（2017年真題）下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠

實守信要求的是（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、n、N

【答案】：A

92、關(guān)于合伙企業(yè)退伙，以下描述正確的是（）

A.I.III

B.II.IV

C.I.IV

D.II.III.IV

【答案】：B

93、（）是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予

以記載的行為。

A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.詆毀他人

【答案】：A

94、（2017年）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的

說法中，正確的是（）。

A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時的投資冷靜期

B.投資冷靜期為針對風(fēng)險承擔(dān)和風(fēng)險識別能力評估不合格的投資者設(shè)

置

C.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者

D.股權(quán)投資基金基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢

后計算

【答案】：C

95、低風(fēng)險偏好的投資者不愿意將另類投資產(chǎn)品納入其投資證券組合

中的原因是其（）。

A.流動性較差

B.采取高杠桿模式運作

C.估值難度大

D.成本高

【答案】：A

96、（2016年）假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

【答案】：C

97、關(guān)于并購基金的表述正確的是（）

A.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值

B.并購基金投資對象主要融長期企業(yè)

C.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)增量股權(quán)進行投資

D.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購

【答案】：A

98、（2017年）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托（契約）型基金

D.混合型基金

【答案】：D

99、1940年，美國政府頒布了（），被認(rèn)為是關(guān)于共同基金投資

者保護的兩部最重要的法律。

A.《投資公司法》和《投資顧問法》

B.《投資顧問法》和《股份有限公司法》

C.《股份有限公司法》和《證券法》

D.《證券法》和《投資公司法》

【答案】：A

100、基金管理人的中臺部門的目標(biāo)是（）。

A.利潤最大化

B.消費者剩余最大化

C.客戶滿意度最大化

D.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性

【答案】：D

10k關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是

（）O

A.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券

投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

B.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，進行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國

證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經(jīng)登記，不得進行基金的募集

C.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變

更登記后10個工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投

資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍

未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理

人的登記

【答案】：D

102、（2017年真題）股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。

A.I、n、iv

B.I、n、in

c.I.IlkIV

D.I、IkIlkiv

【答案】：D

103、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過

（）人。

A.50

B.200

C.10

D.20

【答案】：A

104、A公司的企業(yè)價值為10億元人民幣，另外其賬上有現(xiàn)金1億元、

銀行貸款市場價值3億元。應(yīng)收賬款市場價值1億元，應(yīng)付賬款市場

價值5億元，則該企業(yè)的股權(quán)價值為（）億元。

A.3

B.7

C.8

D.4

【答案】：C

105、（）盡職調(diào)查是整個盡職調(diào)查工作的核心。

A.業(yè)務(wù)

B.財務(wù)

C.法律

D.資源

【答案】：A

106、按照投資對象不同，可將基金分為（）。

A.契約性基金、公司型基金

B.股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

C.股票基金、債券基金

D.成長型基金、收入型基金

【答案】：B

107、某基金招募說明書中規(guī)定：持有期限等于或長于6個月的投資者,

贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。某基金份額持有人贖回了20000分基

金份額，持有時間先1年，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.1元，對應(yīng)的

贖回費率為0.25%,則其可得的凈贖回金額和計入基金財產(chǎn)的贖回費收

入分別為（）

A.21945.14元和41.14元

B.21945元和4125元

C.21945元和13.75元

D.21945元和12.5元

【答案】：C

108、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度

報告、半年度報告或年度報告。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：B

109、（2017年真題）有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資

決議，必須經(jīng)（）通過。

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B.代表2/3以上表決權(quán)的股東

C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上

D.代表1/2以上表決權(quán)的股東

【答案】：B

110、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形

式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機

構(gòu)義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

A.基金管理機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管機構(gòu)

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：B

111、目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國工商銀行

C.中國進出口銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【答案】：B

112、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止

性行為、以及募集媒介渠道進行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A.《私募投資基金推介行為管理辦法》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》

D.《私募投資基金管理行為管理辦法》

【答案】：B

113、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)，監(jiān)事會的職權(quán)不包

括（）。

A.提議召開臨時股東大會

B.檢查公司的財務(wù)

C.列席董事會會議

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】：D

114、要求合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對

違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告，依據(jù)的是合規(guī)管理中的（）。

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.客觀性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：B

115、所謂實物申購、贖回機制，是指投資者向基金管理公司申購

（）O

A.股票型基金

B.債券型基金

C.ETF

D.LOF

【答案】：C

116、以下關(guān)于股權(quán)段資基金估值的說法錯誤的是（）。

A.對股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有三類，即成本法、

市場法和收入法

B.基金的估值側(cè)重于在投資之后對投資項目價值進行持續(xù)評估

C.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)按照公允價值的定義對相關(guān)投資項目進行公允價

值計量

D.基金資產(chǎn)凈值通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得

【答案】：D

117、以下不屬于貨幣市場工具的是（）

A.銀行間回購協(xié)議

B.六個月定期存款

C.證券投資基金

D.央票

【答案】：C

118、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件

不包括（）。

A.基金合同草案

B.招募說明書草案

C.律師事務(wù)所出具的律師意見書

D.上市報告書

【答案】：D

119、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集自份額發(fā)售之日起計算不得超

過（）個月。

A.6

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

120、M公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，總資產(chǎn)50億元，其中流動資產(chǎn)

20億元；總負(fù)債30億元，其中流動負(fù)債25億元。關(guān)于M公司2016年

的財務(wù)狀況，以下說法正確的是OO

A.虧損5億元

B.所有者權(quán)益20億元

C.實收資本20億元

D.資本公積一5億元

【答案】：B

121、（2017年）外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國

（）設(shè)立，主要以（）的基金。

A.境內(nèi)、外幣對中國境外的企業(yè)進行投資

B.境內(nèi)、人民幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資

C.境外、外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資

D.境外、人民幣對中國境外的企業(yè)進行投資

【答案】：C

122、市盈率用公式表達為（）o

A.市盈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)

B.市盈率=股票市價/銷售收入

C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價

D.市盈率=每股市價/每股收益(年化)

【答案】：D

123、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，下列不屬于決策改制階段的是

()O

A.辦理股份公司設(shè)立手續(xù)

B.向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送掛牌申請及相關(guān)材料

C.驗資機構(gòu)驗資并出具驗資報告

D.召開股東會并作出同意改制的決議

【答案】：B

124、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著()

兩條主線進行。

A.I、II

B.I、IV

C.H、ITT

D.I、III

【答案】：A

125、關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，以下表述錯誤的是

()O

A.防止市場的過度投機

B.推動市場價值判斷體系的形成

C.倡導(dǎo)理性的投資文化

D.能夠給投資者帶來超額收益

【答案】：D

126、企業(yè)某年末資產(chǎn)負(fù)債表中總資產(chǎn)20億，負(fù)債8億，實收資本3

億，未分配利潤5億。關(guān)于該企業(yè)的信息，以下表述最可能正確的是

（）o

A.資本公積1億，盈余公積4億

B.資本公積3億，盈余公積1億

C.資本公積3.5億，盈余公積1億

D.資本公積1.5億，盈余公積3億

【答案】：B

127、根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括（）。

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.公司債券

【答案】：D

128、基金財產(chǎn)在法律上具有獨立性，法律形式限于（）。

A.一項法律形式

B.兩項法律形式

C.無論是哪種法律形式

D.三項法律形式

【答案】：C

129、基金財務(wù)會計報表不包括（）。

A.利潤表

B.基金資產(chǎn)估值表

C.資產(chǎn)負(fù)債表

D.凈值變動表

【答案】：B

130、（2016年真題）在股權(quán)投資財務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點

事項的是（）。

A.收入與成本確認(rèn)

B.折舊攤銷

C.關(guān)聯(lián)交易

D.歷史沿革

【答案】：D

131、不動產(chǎn)投資基金最早產(chǎn)生于（）。

A.20世紀(jì)60年代初

B.20世紀(jì)70年代初

C.20世紀(jì)80年代初

D.20世紀(jì)90年代初

【答案】：A

132、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見的律師事務(wù)所無特殊的資質(zhì)

要求，在中國（）設(shè)立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師

事務(wù)所和中國執(zhí)業(yè)律師可出具“法律意見書”。

A.境內(nèi)外

B.境內(nèi)

C.境外

D.香港

【答案】：B

133、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法錯誤的是（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記

營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

B.定期調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其

提供情況

C.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東

會報告

D.當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議

召開股東會

【答案】：B

134、不收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不

低于（）的贖回費，并將上述贖回費（）計入基金財產(chǎn)。

A.1.5%；全額

B.0.75%；全額

C.1.5%；75%

D.0.75%；75%

【答案】：B

135、從基金公司經(jīng)營管理的角度看，關(guān)于傘型基金的特點，如下錯誤

的是（）

A.不同子基金均隸屬于一個總契約和總體管理框架，可以很大程度地

簡化管理。

B.在諸如基金的托管、審計、法律服務(wù)、管理團隊等方面享有規(guī)模經(jīng)

濟，從而降低設(shè)立及管理一只新基金的成本

C.它具有強大的擴張功能，包括基金品種上的擴張及基金銷售地區(qū)上

的擴張

D.采取單一結(jié)構(gòu)比傘型結(jié)構(gòu)具有優(yōu)勢

【答案】：D

136、關(guān)于上市開放式基金（L0F）的表述，錯誤的是（）。

A.是一種本土化創(chuàng)新

B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

C.不可以在交易所進行份額交易

I）.具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使

LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象

【答案】：C

137、某基金管理公司遇到下四項風(fēng)險事件，其中與市場風(fēng)險無關(guān)的事

件是（）。

A.由于股指期貨價格不利波動，使得投資組合面臨虧損

B.由于收益率水平上升，使得持倉債券估值大幅下跌

C.由于上市公司年報披露虧損，使得持倉個股股價下跌

D.由于市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時賣出持倉股票

【答案】：D

138、關(guān)于主動管理基金和股票型指數(shù)基金。以下表述正確的是

（）O

A.股票型指數(shù)基金投資人收益大幅超越指數(shù)的可能性低

B.股票型指數(shù)基金的收益總是低于主動管理基金的收益

C.股票型指數(shù)基金的管理費率高于主動管理基金的管理費率

D.股票型指數(shù)基金的交易費用高于主動管理基金的交易費用

【答案】：A

139、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

【答案】：B

140、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。

A.股東關(guān)系與公司治理

B.主要產(chǎn)品的市場前景

C.重大經(jīng)營管理問題

D.經(jīng)營風(fēng)險控制情況

【答案】：B

14k根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同

生效日為0。

A.基金合同生效公告發(fā)布之日

B.投資人繳納認(rèn)購的基金份額的款項之日

C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

D.基金募集結(jié)束日

【答案】：C

142、（2017年真題）下列不屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管職責(zé)的是

（）O

A.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

B.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范

C.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對基金管理人和基金托管人進行監(jiān)督管理

【答案】：B

143.基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。

A.I.II

B.II.IV

C.I.IV

D.I.II.III

【答案】：D

144、以下不是常用的估值方法（)c

A.相對估值法

B.絕對估值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法

【答案】：B

145、基金運行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金業(yè)協(xié)會報告所發(fā)生的

重大事項包括（）。

A.I、II、IlkIV

B.I、IkIV

C.I、山、IV

［）.I、n、III

【答案】：A

146、股票、債券和基金的區(qū)別是（)O

A.股票、債券和基金都是一種直接投資工具

B.股票、債券和基金都是一種間接投資工具

C.股票和債券是一種直接投資工具，基金是一種間接投資工具

D.股票、債券和基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)

O

口口

【答案】：C

147、下列關(guān)于另類投資的特點，表述錯誤的是（)O

A.提高收益

B.分散風(fēng)險

C.缺乏監(jiān)管和信息透明度

D.流動性較強

【答案】：D

148、關(guān)于即期利率，以下表述錯誤的是（）。

A.一般而言，即期利率隨期限變化

B.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻

C.利息和本金都是在到期日支付

D.即期利率是巳設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率

【答案】：B

149、關(guān)于私募基金管理人登記說法錯誤的是（）

A.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及

時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請

成為基金業(yè)協(xié)會會員。

C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中

國證監(jiān)會的要求及時補正。

D.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實

填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、

股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

【答案】：C

150、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每日

B.每月

C.每15天

D.每周

【答案】：D

15k目前常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)不包括（）。

A參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛法

D.算術(shù)平均法

【答案】：D

152、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B.有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司

中股東以其認(rèn)購股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任

C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)

不受限制但必須有2個以上發(fā)起人

D.有限責(zé)任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東

大會制定

【答案】：B

153、根據(jù)投資目標(biāo)，可以將基金分為增長性、收入型和平衡型基金，

下列關(guān)于平衡型基金的敘述，正確的是（）

A.一般而言，平衡型基金收益比收入型基金低

B.平衡型基金追求穩(wěn)定經(jīng)常性的收入

C.平衡型基金以大盤藍籌股、債券為主要投資對象

D.一般而言，平衡型基金的風(fēng)險比增長型基金的風(fēng)險小

【答案】：D

154、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯誤的是（）。

A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B.狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金

市場主體及其活動的監(jiān)督和管理

C.社會力量包括各種獨立的專業(yè)評估機構(gòu)、審計機構(gòu)，以及社會媒體、

基金投資者和普通公眾等

D.基金市場主體進入基金市場，進行證券投資基金活動，是基金市場

活力的源泉

【答案】：A

155、()是資金成本的主要決定因素。

A.預(yù)算赤字

B.通貨膨脹

C.利率

D.匯率

【答案】：C

156、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯誤的是

()O

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時點之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)

金流加總得到相應(yīng)的價值

B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對目標(biāo)公司進行價值評估時，一般都要預(yù)測

目標(biāo)公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標(biāo)公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測到永

遠(yuǎn)

C.評估所得的價值，可以是股權(quán)價值，也可以是企業(yè)價值

D.在實際估值中，都會設(shè)定一個詳細(xì)預(yù)測期，此期間通過對目標(biāo)公司

的收入與成本、資產(chǎn)與負(fù)債等進行詳細(xì)預(yù)測，得出每期現(xiàn)金流

【答案】：A

157、關(guān)于股票型基金的投資組合構(gòu)建，以下說法錯誤的是()。

A.基金股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略

B.基金行業(yè)與風(fēng)格受基金合同約束

C.基金股票投資范圍、目標(biāo)、投資比例都由基金合同約定

D.基金個股選擇與投資比例不受約束

【答案】：D

158、下列說法正確的是（）。

A.私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以郵件形

式約定基金銷售協(xié)議

B.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的,

以基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)

C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募

集私募基金

D.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其

設(shè)立的私募基金

【答案】：D

159、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.基金資產(chǎn)的投資運作

B.會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資金清算

【答案】：A

160、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說

法錯誤的是（）。

A.管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務(wù)委托給第三

方

B.管理公司的起始資本不能低于15萬歐元

C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)

0.02%的資本

D.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

【答案】：B

161、保本基金的安全墊等于（）。

A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額

B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額

C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

D.保本資產(chǎn)與投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)的比例

【答案】：B

162、以下選項中，不屬于技術(shù)分析的三項假定的是（）o

A.股價具有趨勢性運動規(guī)律

B.股票的市場價格圍繞其內(nèi)在價值波動

C.歷史會重演

D.市場行為涵蓋一切信息

【答案】：B

163、國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于（）。

A.0.1%

B.0.01%

C.0.05%

D.0.03%

【答案】：B

164、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的

基金合同設(shè)立。

A.公司型基金

B.封閉型基金

C.契約型基金

D.開放式基金

【答案】：C

165、下列對于后臺管理系統(tǒng)的功能，說法正確的是（）.

A.為基金投資人提供服務(wù)的功能

B.限制在基金銷售機構(gòu)內(nèi)部使用

C.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能

D.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能

【答案】：B

166、根據(jù)相關(guān)法規(guī)，私募投資基金可以投資的金融品種包括

（）0

A.I、H、N

B.I、II、III、IV

C.I、ILIII

D.IkIILIV

【答案】：B

167、（2017年真題）信息披露指引由（）制定。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D

168、關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下表述錯誤的是（）。

A.銷售基金時，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對基金認(rèn)購、申

購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進行規(guī)定

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有

關(guān)的其他料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)

可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料

D.基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管

基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

【答案】：C

169、()是指當(dāng)某個股票的價格變化突破實現(xiàn)設(shè)置的百分比時，

投資者就交易這種股票。

A.道氏理論

B.過濾法則

C.止損指令

D.”相對強度”理論

【答案】：B

170、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()

A.國有企業(yè)

B.公益性事業(yè)單位

C.上市公司

D.自然人

【答案】：D

171、某基金銷售有限公司(以下簡稱該公司)主營依托互聯(lián)網(wǎng)進行基

金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項名為“十全十美”

的年終客戶大回饋活動，活動持續(xù)10天?；顒悠陂g，是在該公司基金

網(wǎng)參加“十全十美”活動并將活動信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)

數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會派出機構(gòu)對其進行現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)以下

事實：

A.對相關(guān)高管及工作人員出具警示函

B.責(zé)令該公司限期改正

C.永久取消該公司基金銷售業(yè)務(wù)資格

D.責(zé)令對該批次宣傳推介材料進行整改

【答案】：C

172、（2017年真題）基金公司合規(guī)管理部依照所規(guī)定的程序和方法，

對行為對象可以開展的工作包括（）。

A.公正客觀的檢查并對違反公司制度的人員直接進行處罰

B.公正客觀的檢查并由督察長對違規(guī)的基金經(jīng)理馬上停止其投資權(quán)限

C.公正客觀的檢查并提出處理建議

D.公正客觀的檢查并在發(fā)生風(fēng)險的情況下直接代替業(yè)務(wù)人員進行操作

【答案】：C

173、（）是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容

易程度。

A.變現(xiàn)性

B.流動性

C.收益性

D.永久性

【答案】：B

174、基金托管額作用是（）

A.有助于完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金運作專業(yè)化水平、保障基金資

產(chǎn)的安全、保護基金投資者利益

B.有利于提升股權(quán)投資基金運作的專業(yè)化水平

C.利于防止基金管理人濫用其信息優(yōu)勢，從而保護投資者利益

D.以上都是

【答案】：D

175、按照（）,金融市場可分為貨幣市場和資本市場。

A.交易工具的期限

B.交易標(biāo)的物

C.交割期限

D.交易方式

【答案】：A

176、下列關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的說法，正確的是（）。

A.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致，政府監(jiān)管是對行業(yè)自律的積極補充

B.政府監(jiān)管機構(gòu)在行業(yè)自律組織和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

C.行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束，政府監(jiān)管具有行政管理的性質(zhì)

D.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取罰金、監(jiān)管談話、公

開譴責(zé)等措施

【答案】：C

177、（2017年）我國目前的股權(quán)投資基金實行（）0

A.審批制

B.注冊制

C.登記制

D.預(yù)約制

【答案】：C

178、投資者對于收益的要求存在差異，關(guān)于收益率，以下表述正確的

是（）

A.名義收益率能夠反映資產(chǎn)的實際購買能力的增長

B.對于長期投資者來說，他們更關(guān)注的是名義收益率

C.如果名義收益率與通貨膨脹率相等，那么資產(chǎn)的實際購買力將沒有

增長

D.名義收益率在實際收益率的基礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹的影響

【答案】：C

179、內(nèi)部控制的()是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的

控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

A.有效性

B.強制性

C.健全性

D.獨立性

【答案】：A

180、()屬于基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容。

A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)

B.參加基金職業(yè)道德實踐

C.領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：D

181、某證券投資基金想通過上海證券交易圻大宗交易平臺賣出某證券,

下列情況中不能成功交易的是()。

A.該證券當(dāng)天漲停

B.該證券當(dāng)天盤中停牌，當(dāng)天14:55恢復(fù)交易，該基金于15:20申報

賣出

C.該筆交易申報時間為15:40

D.賣出該證券數(shù)量超過上交所規(guī)定的最低限額

【答案】：C

182、基金銷售適用性要求基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金投資人銷售不同

()等級的產(chǎn)品。

A.收益

B.風(fēng)險

C.資金限制

D.信用

【答案】：B

183、（）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性

化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.自動傳真、電子信箱與手機短信

D.“一對一”專人服務(wù)

【答案】：D

184、與公開募集基金相比，私募基金不具有的特點是（）。

A.面向公眾發(fā)行

B.投資人人數(shù)較少

C.運作形式靈活

D.不具有外部性和公眾性

【答案】：A

185、（2017年真題）采用封閉式運作方式的基金具有如下特征

（）O

A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨

時開放申購和贖回

B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C

186、已知無風(fēng)險利率，基金的平均收益率及基金的標(biāo)準(zhǔn)差，可以計算

（）O

A.夏普指數(shù)

B.特雷諾指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.信息比率

【答案】：A

187、（2016年）（）主要依賴于金融衍生產(chǎn)品，實現(xiàn)投資組合價

值的保本與增值。

A.對沖保險策略

B.對沖投資策略

C.固定比例投資組合保險策略

D.浮動比例投資組合保險策略

【答案】：A

188、（2017年真題）某投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金

10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1

萬元申購該基金，該基金招募說明書列明申購費率1.5%,互聯(lián)因基

金代銷平臺為促進銷售，四折中購，開放日單位凈值為1.025元。則

可得到的基金份額是（）份。

A.9659.04

B.9697.91

C.9611.92

D.9789.24

【答案】：B

189、（2017年）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，關(guān)于私募基

金投資運作，下列說法錯誤的是（）。

A.私募證券投資基金可以投資公開發(fā)行的債券

B.私募基金可以投資公募基金份額

C.私募基金可以先開展募集活動再向基金業(yè)協(xié)會備案

D.私募證券投資基金不得以公司形式募集資金

【答案】：D

190、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）。

A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔(dān)有限責(zé)任

B.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營決策須要經(jīng)過有限合伙人審批

C.普通合伙人收取固定比例的管理費

D.有限合伙人可能面臨長達數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流

【答案】：B

191、以下資產(chǎn)負(fù)債表項目中屬于資產(chǎn)項目的是（）

A.ILin.IV、V

B.I.II.III.IV

C.V

D.III.IV

【答案】：C

192、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（）。

A.I、m、w

B.n、in、iv

c.i、n、iv

D.I、II.IlkIV

【答案】：D

193、下列不屬于股票的特征的是（）。

A.收益性

B.永久性

C.風(fēng)險性

D.真實性

【答案】：D

194、當(dāng)貨幣市場基金估值偏離度的絕對值超過0.5%時，不需要在以下

報告中披露（）。

A.半年度報告

B.季度報告

C.臨時報告

D.年度報告

【答案】：B

195、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達

（）O

A.限價指令

B.止損指令

C.市價指令

D.觸價指令

【答案】：C

196、期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化的特征，