法律合規(guī)與經(jīng)營風(fēng)險管理制度

法律合規(guī)與經(jīng)營風(fēng)險管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是確保企業(yè)的經(jīng)營活動合法、合規(guī)，并有效管理經(jīng)營風(fēng)險，保障企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展。本制度依據(jù)國家法律法規(guī)、相關(guān)政策及企業(yè)的實際情況而訂立。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)的全部部門、職員和與企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的合作伙伴。第三條重要內(nèi)容本制度重要包含法律合規(guī)管理和經(jīng)營風(fēng)險管理兩個方面。第二章法律合規(guī)管理第四條法律合規(guī)責(zé)任企業(yè)的高層管理人員應(yīng)當(dāng)負(fù)有法律合規(guī)的最終責(zé)任，并訂立明確的法律合規(guī)政策和制度。各部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)有部門內(nèi)部法律合規(guī)的責(zé)任，并訂立具體的實施細(xì)則。第五條法律法規(guī)宣貫企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期組織法律法規(guī)宣貫活動，確保職員了解國家法律法規(guī)，并及時更新。法律法規(guī)宣貫活動應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)實際，重點宣講與企業(yè)經(jīng)營活動相關(guān)的法規(guī)和政策。第六條決策合規(guī)審查企業(yè)在做出緊要決策之前，應(yīng)當(dāng)進行合規(guī)審查，遵從相關(guān)法律法規(guī)和政策的要求。決策合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)囊括法律、財務(wù)、稅務(wù)、環(huán)保、勞動等方面的合規(guī)要求。第七條合同管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合同管理制度，規(guī)范合同的簽訂、履行和更改流程。合同管理要求明確合同的合法合規(guī)性，遵守雙方商定，并及時履行合同義務(wù)。第八條知識產(chǎn)權(quán)保護企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視知識產(chǎn)權(quán)保護，合法合規(guī)地使用、保護自有知識產(chǎn)權(quán)，并敬重他人的知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)訂立知識產(chǎn)權(quán)保護制度，確保知識產(chǎn)權(quán)的合法注冊和維護。第九條防止商業(yè)賄賂企業(yè)嚴(yán)禁進行任何形式的商業(yè)賄賂行為。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立防止商業(yè)賄賂的制度和流程，對涉及領(lǐng)域進行風(fēng)險評估并采取相應(yīng)的防范措施。第十條防止洗錢和恐怖融資企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合國家對洗錢和恐怖融資的相關(guān)法律法規(guī)要求，對資金流動進行全面監(jiān)測和審查。企業(yè)應(yīng)當(dāng)訂立相應(yīng)的內(nèi)部制度和流程，確保資金來源合法合規(guī)。第三章經(jīng)營風(fēng)險管理第十一條風(fēng)險管理制度企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，從事先防備、中期監(jiān)控和事后評估三個階段進行全面管理。風(fēng)險管理制度包含風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控等環(huán)節(jié)。第十二條內(nèi)部掌控企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部掌控制度，確保內(nèi)部各個環(huán)節(jié)符合合規(guī)要求，并有效掌控經(jīng)營風(fēng)險。內(nèi)部掌控包含制度設(shè)計、權(quán)限調(diào)配、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部審計等方面的內(nèi)容。第十三條供應(yīng)商管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商管理制度，嚴(yán)格選擇合規(guī)的供應(yīng)商，并定期進行供應(yīng)商的合規(guī)審核。供應(yīng)商管理要求包含合同簽訂、供貨質(zhì)量、環(huán)境安全等方面的要求。第十四條人力資源管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完善的人力資源管理制度，包含招聘、培訓(xùn)、考核、福利等方面的內(nèi)容。人力資源管理要求合法合規(guī)，并重視員工的職業(yè)道德和行為規(guī)范。第十五條信息安全管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立信息安全管理制度，保護企業(yè)信息的機密性、完整性和可用性。信息安全管理要求包含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)保護、安全意識教育等方面的內(nèi)容。第十六條應(yīng)急管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急管理制度，應(yīng)對突發(fā)事件和危機情況，降低經(jīng)營風(fēng)險。應(yīng)急管理包含風(fēng)險防范、應(yīng)急預(yù)案、危機處理等方面。第四章監(jiān)督與評估第十七條監(jiān)督機制企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部監(jiān)督機制，由專人或部門負(fù)責(zé)對法律合規(guī)和風(fēng)險管理進行監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督機制應(yīng)當(dāng)包含定期檢查、風(fēng)險報告、內(nèi)部稽查等環(huán)節(jié)。第十八條評估制度企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立定期的法律合規(guī)和風(fēng)險管理評估制度，評估相關(guān)工作的有效性和合規(guī)性。評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時總結(jié)，提出改進看法，并加以改進。第五章附則第十九條修改與解釋對本制度的修改和解釋權(quán)屬于企業(yè)高級管理機構(gòu)。對本制度的任何修改和解釋應(yīng)當(dāng)進行公告，并及時在內(nèi)部通知相關(guān)職員和部門。第二十條附件參見附件，為具體實施細(xì)則和