2025年借殼上市公告通知協(xié)議

2025年借殼上市公告通知協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方：[甲方全稱]

乙方：[乙方全稱]

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)上市目標(biāo)，乙方愿意作為甲方借殼上市的合作伙伴，雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

本協(xié)議的簽訂，旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的合作意向、權(quán)利義務(wù)及責(zé)任承擔(dān)，確保雙方在借殼上市過程中能夠緊密合作，共同推進(jìn)上市進(jìn)程。

甲乙雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：甲方通過借殼上市實現(xiàn)上市目標(biāo)，乙方作為合作伙伴，協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)工作。

二、合同背景：甲乙雙方均為具備獨立法人資格的合法主體，具備簽訂本協(xié)議的資格和能力。

三、合作內(nèi)容：甲乙雙方在借殼上市過程中，根據(jù)各自職責(zé)，共同推進(jìn)以下工作：

（一）甲方向乙方提供借殼上市所需的相關(guān)資料、文件和證明材料；

（二）乙方向甲方提供借殼上市過程中的專業(yè)指導(dǎo)、咨詢和建議；

（三）甲乙雙方共同協(xié)調(diào)解決借殼上市過程中出現(xiàn)的問題，確保上市進(jìn)程順利推進(jìn)。

四、權(quán)利義務(wù)：甲乙雙方在借殼上市過程中，應(yīng)按照各自職責(zé)履行義務(wù)，享有相應(yīng)的權(quán)利。

本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。

本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方完成借殼上市所需的相關(guān)法律、財務(wù)、審計等準(zhǔn)備工作。

1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方與潛在借殼目標(biāo)公司進(jìn)行洽談，包括但不限于盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、談判策略制定等。

1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)備和提交借殼上市所需的各類文件，包括但不限于招股說明書、上市申請書等。

1.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，確保借殼上市過程符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

1.5乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行上市后的信息披露工作，包括定期報告、臨時公告等。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)內(nèi)的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保借殼上市過程的專業(yè)性和合規(guī)性。

2.2乙方應(yīng)確保提供的文件、資料真實、準(zhǔn)確、完整，無誤導(dǎo)性陳述。

2.3乙方應(yīng)按照甲方要求的時間節(jié)點完成各項工作，確保借殼上市進(jìn)程的順利進(jìn)行。

三、價格支付

3.1本協(xié)議項下的服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣______元。

3.2服務(wù)費(fèi)用分為______期支付，具體支付時間和金額如下：

（1）首期支付：人民幣______元，于本協(xié)議簽訂之日起______個工作日內(nèi)支付；

（2）后續(xù)支付：人民幣______元，每期支付時間及金額根據(jù)實際工作完成情況確定。

3.3甲方支付服務(wù)費(fèi)用后，乙方應(yīng)向甲方提供相應(yīng)的服務(wù)，直至本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容全部完成。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2雙方不得泄露本協(xié)議內(nèi)容以及借殼上市過程中的任何信息，包括但不限于公司財務(wù)狀況、經(jīng)營策略、談判內(nèi)容等。

4.3保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2若乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方采取補(bǔ)救措施，直至達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

5.3若乙方違反保密條款，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任。

5.4若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

7.2本協(xié)議的修改和補(bǔ)充均需雙方書面同意，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

7.3本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

7.4本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行。

1.2甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并提出改進(jìn)意見。

1.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時間節(jié)點和金額支付服務(wù)費(fèi)用。

1.4甲方應(yīng)向乙方提供借殼上市所需的各類文件、資料和證明材料，確保其真實、準(zhǔn)確、完整。

1.5甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查、談判等工作，并提供必要的授權(quán)和決策支持。

1.6甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市工作符合監(jiān)管要求。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供必要的文件、資料和證明材料，確保乙方能夠按照約定提供服務(wù)。

2.2乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的資料和文件，對借殼上市方案的可行性和風(fēng)險進(jìn)行評估，并提出專業(yè)意見和建議。

2.3乙方應(yīng)按照甲方要求的時間節(jié)點完成各項工作，確保借殼上市進(jìn)程的順利進(jìn)行。

2.4乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合行業(yè)內(nèi)的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方的要求，并對服務(wù)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

2.5乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

2.6乙方應(yīng)協(xié)助甲方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，確保借殼上市工作符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

三、合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息暢通，及時解決借殼上市過程中出現(xiàn)的問題。

3.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市工作的進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事宜。

3.3雙方應(yīng)相互配合，共同推進(jìn)借殼上市工作，確保各項工作按計劃進(jìn)行。

3.4雙方應(yīng)就借殼上市過程中的重大事項進(jìn)行協(xié)商，并取得一致意見后共同決策。

3.5雙方應(yīng)就借殼上市過程中的風(fēng)險進(jìn)行評估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。

四、變更與終止

4.1本協(xié)議的變更或終止，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。

4.2如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方應(yīng)相互理解，并協(xié)商解決相關(guān)問題。

4.3如一方違約導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，并有權(quán)解除本協(xié)議。

五、其他

5.1本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。

5.2雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，誠信履行本協(xié)議約定的義務(wù)。

5.3雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的有效期內(nèi)，共同努力完成借殼上市工作。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本協(xié)議的有效期限自合同生效之日起計算，至雙方約定的最后一期服務(wù)完成之日止。

二、合同變更

2.1本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式由甲乙雙方共同簽署，并注明變更的日期。

2.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更本協(xié)議的條款。

三、合同終止

3.1本協(xié)議在以下情況下終止：

（1）合同約定的服務(wù)內(nèi)容全部完成；

（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

（4）一方嚴(yán)重違約，另一方要求解除本協(xié)議；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

四、合同解除

4.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議：

（1）對方嚴(yán)重違約，給一方造成重大損失；

（2）一方因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

6.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、變更、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起具有法律效力。

7.2本協(xié)議的任何條款如因法律法規(guī)的變更而無效，不影響其他條款的效力。

7.3本協(xié)議的任何條款如被認(rèn)定為無效，無效部分不影響其他有效部分的效力，其他有效部分仍然有效。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.**借殼上市**：指一家上市公司通過購買一家非上市公司的全部或部分資產(chǎn)，實現(xiàn)非上市公司上市的過程。

2.**盡職調(diào)查**：在交易過程中，買方或賣方對對方進(jìn)行的全面、詳盡的調(diào)查，以了解對方的財務(wù)狀況、法律地位、經(jīng)營狀況等。

3.**交易結(jié)構(gòu)設(shè)計**：指在交易中，對交易的具體形式、流程、合同條款等進(jìn)行規(guī)劃和設(shè)計。

4.**招股說明書**：上市公司在首次公開發(fā)行股票時，向投資者提供的一份詳細(xì)說明公司情況、股票發(fā)行條件、風(fēng)險因素等信息的文件。

5.**上市申請書**：上市公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的申請股票上市的材料。

6.**信息披露**：上市公司按照法律法規(guī)要求，向公眾披露其財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息的行為。

7.**保密義務(wù)**：合同一方對另一方提供的信息負(fù)有保密的責(zé)任，不得泄露給任何第三方。

8.**違約責(zé)任**：合同一方違反合同約定所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，通常包括支付違約金、賠償損失等。

9.**爭議解決**：指在合同履行過程中，因合同條款理解或執(zhí)行產(chǎn)生分歧時，采取的解決糾紛的方法。

10.**不可抗力**：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

11.**法律適用**：指合同糾紛應(yīng)適用的法律。

12.**管轄法院**：指對合同糾紛有管轄權(quán)的法院。

13.**生效**：指法律文件、合同等具有法律效力。

14.**變更**：指對法律文件、合同等原有內(nèi)容的修改。

15.**終止**：指法律文件、合同等因一定原因而結(jié)束其效力。

16.**解除**：指合同雙方協(xié)商一致或依照法律規(guī)定，提前結(jié)束合同關(guān)系。

17.**違約金**：指合同一方因違約而應(yīng)向守約方支付的金錢。

18.**賠償損失**：指違約方因違約給守約方造成的損失，違約方應(yīng)予以賠償。

19.**有效部分**：指法律文件、合同等雖部分無效，但其余有效的內(nèi)容。

20.**無效部分**：指法律文件、合同等不符合法律規(guī)定的部分，不具有法律效力。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**盡職調(diào)查不充分**

-注意事項：盡職調(diào)查不充分可能導(dǎo)致交易風(fēng)險增加，如財務(wù)欺詐、法律糾紛等。

-解決辦法：加強(qiáng)盡職調(diào)查的深度和廣度，聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)助，確保信息的真實性和準(zhǔn)確性。

2.**交易結(jié)構(gòu)設(shè)計不合理**

-注意事項：交易結(jié)構(gòu)設(shè)計不合理可能導(dǎo)致稅收負(fù)擔(dān)加重或交易成本增加。

-解決辦法：與稅務(wù)顧問和財務(wù)專家合作，設(shè)計合理的交易結(jié)構(gòu)，以降低成本和風(fēng)險。

3.**信息披露不及時或不準(zhǔn)確**

-注意事項：信息披露不及時或不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致投資者信心受損，甚至引發(fā)法律訴訟。

-解決辦法：建立健全的信息披露制度，確保信息的及時性和準(zhǔn)確性，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。

4.**保密措施不足**

-注意事項：保密措施不足可能導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露，給公司帶來經(jīng)濟(jì)損失。

-解決辦法：制定嚴(yán)格的保密協(xié)議和內(nèi)部管理制度，對涉及保密信息的員工進(jìn)行培訓(xùn)。

5.**合同條款不明確**

-注意事項：合同條款不明確可能導(dǎo)致雙方對權(quán)利義務(wù)的理解不一致，引發(fā)爭議。

-解決辦法：在合同起草階段，仔細(xì)審查條款，確保表述清晰、準(zhǔn)確，避免模糊地帶。

6.**合同變更和解除流程不規(guī)范**

-注意事項：合同變更和解除流程不規(guī)范可能導(dǎo)致違約行為，影響合同執(zhí)行。

-解決辦法：制定明確的變更和解除流程，確保雙方在變更或解除合同時遵守規(guī)定。

7.**爭議解決機(jī)制不完善**

-注意事項：爭議解決機(jī)制不完善可能導(dǎo)致爭議長期無法解決，影響雙方關(guān)系。

-解決辦法：在合同中明確爭議解決的方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟，并選擇合適的仲裁機(jī)構(gòu)。

8.**法律適用和管轄法院選擇不當(dāng)**

-注意事項：法律適用和管轄法院選擇不當(dāng)可能導(dǎo)致訴訟成本增加或訴訟結(jié)果不利。

-解決辦法：在合同中明確選擇適用的法律和管轄法院，確保雙方的權(quán)益得到保障。

9.**合同執(zhí)行過程中的溝通不暢**

-注意事項：溝通不暢可能導(dǎo)致誤解和延誤，影響合同執(zhí)行效率。

-解決辦法：建立有效的溝通機(jī)制，定期召開會議，確保信息及時傳遞和反饋。

10.**不可抗力事件的處理**

-注意事項：不可抗力事件可能導(dǎo)致合同無法履行，需要妥善處理。

-解決辦法：在合同中明確不可抗力的定義和處理流程，確保雙方在遇到不可抗力時能夠合理應(yīng)對。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.**上市公司借殼上市**：適用于上市公司通過收購非上市公司資產(chǎn)，實現(xiàn)非上市公司資產(chǎn)上市的過程。

2.**非上市公司借殼上市**：適用于非上市公司通過資產(chǎn)注入等方式，實現(xiàn)其股票在證券交易所上市。

3.**資產(chǎn)重組**：適用于公司間通過資產(chǎn)置換、合并等方式進(jìn)行重組，以達(dá)到上市或其他商業(yè)目的。

4.**私募股權(quán)投資**：適用于私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)參與公司的借殼上市過程，提供財務(wù)、戰(zhàn)略等方面的支持。

5.**風(fēng)險投資**：適用于風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)投資于早期或成長期的公司，并協(xié)助其通過借殼上市實現(xiàn)退出。

6.**并購重組**：適用于公司間的并購重組，包括借殼上市在內(nèi)的多種重組方式。

7.**法律咨詢**：適用于需要專業(yè)法律服務(wù)的公司，在借殼上市過程中尋求法律意見和協(xié)助。

8.**財務(wù)顧問**：適用于在借殼上市過程中需要財務(wù)專家提供咨詢和服務(wù)的公司。

9.**審計服務(wù)**：適用于在借殼上市過程中需要審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行財務(wù)審計和合規(guī)性審核的公司。

10.**信息披露**：適用于上市公司在借殼上市過程中，需要遵守信息披露規(guī)定，確保透明度。

11.**稅務(wù)籌劃**：適用于在借殼上市過程中，需要稅務(wù)專家進(jìn)行稅務(wù)籌劃，以優(yōu)化稅收結(jié)構(gòu)。

12.**股權(quán)激勵**：適用于借殼上市過程中，需要設(shè)計股權(quán)激勵計劃，以吸引和留住關(guān)鍵人才。

13.**投資者關(guān)系**：適用于借殼上市過程中，需要與投資者建立和維護(hù)良好關(guān)系的公司。

14.**合規(guī)監(jiān)管**：適用于在借殼上市過程中，需要確保所有活動符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

15.**爭議解決**：適用于借殼上市過程中可能出現(xiàn)的爭議，需要通過法律途徑解決的情況。

所需附件列表：

1.**盡職調(diào)查報告**：包括對目標(biāo)公司財務(wù)、法律、經(jīng)營等方面的詳細(xì)調(diào)查結(jié)果。

2.**交易結(jié)構(gòu)設(shè)計方案**：包括交易結(jié)構(gòu)圖、交易流程圖、主要條款說明等。

3.**借殼上市方案**：包括上市計劃、時間表、預(yù)期收益等。

4.**招股說明書草稿**：包括公司概況、業(yè)務(wù)介紹、財務(wù)狀況、風(fēng)險因素等。

5.**上市申請書草稿**：包括公司基本情況、上市條件、上市后發(fā)展規(guī)劃等。

6.**保密協(xié)議**：確保交易過程中的商業(yè)秘密不被泄露。

7.**合同變更和解除流程文件**：明確合同變更和解除的具體步驟和條件。

8.**爭議解決機(jī)制文件