2024年基金從業(yè)資格證考試題庫（輕巧奪冠）

2024年基金從業(yè)資格證考試題庫

第一部分單選題（800題）

1、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進行套利交易

D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象

【答案】：D

2、基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含（）。

A.II、IILIV

B.I、II、IV

C.I、II、HI、IV

I）.I、II、in

【答案】：D

3、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，說法錯誤的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作

B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔

C.基金管理人在有效控制風險的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益

D.基金產(chǎn)品的設(shè)計可以由基金管理人自行承擔

【答案】：C

4、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其

凈資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.500

B.1000

C.1500

D.1800

【答案】：B

5、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則稱

為（）。

A.離散型隨機變量

B.分布型隨機變量

C.連續(xù)型隨機變量

D.中斷型隨機變量

【答案】：C

6、下列關(guān)于資產(chǎn)負橫率的說法，錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)負債率是使月頻率最高的債務(wù)比率

B.資產(chǎn)負債率多大最為合適，是難以精確計算決定的

C.資產(chǎn)負債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價值

D.資產(chǎn)負債率=資產(chǎn)負債

【答案】：D

7、（2016年）下列哪一項不屬于年度報告中的重要提示（）

A.基金管理人和托管人的披露責任

B.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風險提示

D.投資收益保證

【答案】：D

8、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔的責任，表述有誤的是

（）O

A.基金管理人定期對基金服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進行檢查

B.基金管理人依法應(yīng)當承擔的職責通過委托轉(zhuǎn)移給委托人

C.基金管理人應(yīng)當對基金服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查

D.基金管理人應(yīng)當建立對基金服務(wù)機構(gòu)的持續(xù)評估機制

【答案】：B

9、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。

A.私募類私人股權(quán)投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.風險投資基金

D.并購投資基金

【答案】：D

10、投資者將托管在甲證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營

機構(gòu)，屬于（）的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

A.場外到場內(nèi)

B.場外到場外

C.場內(nèi)到場外

D.場內(nèi)到場內(nèi)

【答案】：D

11、以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等

C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

【答案】：B

12、以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是（)

A.調(diào)查取證

B.檢查

C.行政處罰

1）.稽核

【答案】：B

13、小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資

機構(gòu)，并享有常見的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M

基金此時可以選擇行使的股東權(quán)利可能是（）。

A.回售權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.反稀釋權(quán)

D.拖售權(quán)

【答案】：B

14、（）為債券持有者提供在債券到期前的特定時段以事先約定

好的價格將債券回售給發(fā)行人的權(quán)利。

A.可回售債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.可贖回債券

D.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

【答案】：A

15、股權(quán)投資基金要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董

事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以

上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。

A.也性條款

B.保護性條款

C.保密條款

D.競業(yè)禁止條款

【答案】：D

16、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的

是()。

A.I、II、HI、IV

B.I、IV

C.II、IV

D.I、m、iv

【答案】：B

17、契約型基金合同適應(yīng)股權(quán)投資相關(guān)內(nèi)容主要包括()。

A.I、HI、IV

B.I、H、III

C.II、III、IV

D.I、H、HI、IV

【答案】：D

18、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責不包括

()O

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回

價格

C.辦理基金備案手續(xù)

D.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

【答案】：C

19、()加入基金業(yè)協(xié)會的，為聯(lián)席會員。

A.基金管理人

B.律師事務(wù)所

C.證券期貨交易所

I）.地方基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B

20、私募（）、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位

和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒

體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客

和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經(jīng)理

D.基金監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：A

21、（）指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利

率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平。

A.即期利率

B.實際利率

C.遠期利率

D.名義利率

【答案】：C

22、指數(shù)的風險收益特征可以抽象為（）的變動。

A.所有因子

B.行業(yè)因子

C.風格因子

D.若干因子

【答案】：D

23、公司型基金的參與主體主要為投資者和（）。

A.基金服務(wù)機構(gòu)

B.基金管理人

C.經(jīng)理層

D.基金公司

【答案】：B

24、（2016年真題）（）是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

A董事會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.理事會

【答案】：D

25、下列不屬于金融債券的是（）。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.政策性金融債

D.地方政府債券

【答案】：D

26、當基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為（）。

A.溢價交易

B.折價交易

C.平價交易

D.不確定

【答案】：A

27、沒有獨立法人主體地位的基金包括（）

A.公司型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

D.公司型基金和合伙型基金

【答案】：B

28、債券組合構(gòu)建需要考慮的因素中，包括（）

A.I、II、IV

B.I、HI、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

29、不屬于場內(nèi)交易方式的是（）

A.上海證券交易所

B.鄭州商品交易所

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.銀行間債券市場

【答案】：D

30、境內(nèi)IP0市場包括（）

A.I、n、N

B.I、n、in、iv

c.i、in、【v

D.i、n.in

【答案】：D

31、（2016年）QDH基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。

A.1—2個工作日

B.3—5個工作日

C.5—10個工作日

D.7個工作日

【答案】：A

32、下列關(guān)于股票基金的表述，不正確的是（）。

A.與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，預期收益也較高

B.長期來看，股票基金提供了應(yīng)對通貨膨脹的有效手段

C.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入

D.股票基金以追求長期的資本增值為目標

【答案】：C

33、下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是（）。

A.某債券基金單一機構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過99%,基金經(jīng)理根據(jù)C的

要求定期調(diào)整倉位和久期

B.某F0F基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬

深300指數(shù)基金中選擇了市場最低費率的其所在公司發(fā)行的基金

C.考慮到B客戶持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模，該基金經(jīng)理用50%基金財產(chǎn)

購買B客戶手里持有的20只債券

D.某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價賣給A基金，以提

高A基金收益率和知名度

【答案】：B

34、（2017年真題）某投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10

月24日單位凈值為L020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬

元申購該基金，該基金招募說明書列明申購費率1.5%,互聯(lián)網(wǎng)基金

代銷平臺為促進銷售，四折申購，開放日單位凈值為1.025元。則可

得到的基金份額是（）份。

A.9659.04

B.9697.91

C.9611.92

D.9789.24

【答案】：B

35、（2018年真題）商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）進行注

冊并取得相應(yīng)資格。

A.中國人民銀行

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

36、我國證券市場發(fā)展的先后順序為（）。

A.柜臺市場》交易所市場》銀行間市場

B.交易所市場》銀行間市場）柜臺市場

C.柜臺市場》銀行間市場）交易所市場

D.交易所市場〉柜臺節(jié)場）銀行問市場

【答案】：A

37、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在以下哪

項行為（）。

A.描述投資組合運營情況

B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

C.披露基金凈值等財務(wù)指標

D.披露基金收益分配和損失承擔情況

【答案】：B

38、下列關(guān)于平均收益率的說法中，正確的是（）。

A.與幾何平均收益率不同，算數(shù)平均收益率運用了復利的思想

B.一般來說，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收

益率波動加劇而減小

C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向

D.算術(shù)平均收益率總是比幾何平均收益率更可靠

【答案】：C

39、投資風險管理分為事前、事中以及事后三個環(huán)節(jié)，以下對于事前、

事中以及事后說法錯誤的是（）。

A.事前風險管理主要包括對可投證券池、交易對手庫的管理、以及按

照法律法規(guī)、公司制度和產(chǎn)品合同規(guī)定設(shè)置基金的投資限制和需要監(jiān)

控的風險指標

B.事前風險評估包括風險險指標計算、壓力測試、風險收益歸因等。

風險管理貫穿基金整體投資流程。

C.事中風險險管理體現(xiàn)為，在投資過程中，對持倉證券和基金整體風

險指標進行監(jiān)控，對不符合投資限制的投資指令進行預警或攔截，風險

指標超過投資的時候及時調(diào)整組合

D.事后風險評估包括風險險指標計算、壓力測試、風險收益歸因等。

風險管理貫穿基金整體投資流程。

【答案】：B

40、假設(shè)某股票最高價格為20元某投資者下達一項指令，當股票價格

跌破18元時，全部賣出所持股票。該投資者下達的指令類型是

（）O

A.限價買入指令

B.止損買入指令

C.止損賣出指令

I）.限價賣出指令

【答案】：C

41、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是

（）0

A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

B.基金托管人應(yīng)當按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn),

保證基金財產(chǎn)的安全完整

C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

【答案】：C

42、房地產(chǎn)投資信托基金在美國市場盛行，投資者通過（）可以

不用直接擁有真實房地產(chǎn)而投資房地產(chǎn)行業(yè)。

A.QDIT

B.REITs

C.ETF

D.RQFII

【答案】：B

43、下列關(guān)于政府引導基金的描述中，正確的是（）。

A.政府引導基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金

B.政府引導基金通常投資于并購基金

C.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

D.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

【答案】：C

44、（2016年真題）下列選項中，既是基金當事人，又是基金市場的

主要服務(wù)機構(gòu)的是（）。

A.基金管理人、基金投資人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投資人

D.基金投資者、基金監(jiān)管者

【答案】：B

45、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市

場出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】：C

46、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因

素主要有（）。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

【答案】：D

47、有關(guān)銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）。

A.做市商應(yīng)對市場上所有債券進行報價

B.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易

C.做市商在銀行間債券市場上以自有資金和債券與投資者進行交易

D.做市商向投資者進行單向報價

【答案】：C

48、中國基金銷售機構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化

產(chǎn)品的特點，這屬于基金銷售的（）。

A.促銷策略

B.產(chǎn)品策略

C.價格策略

D.渠道策略

【答案】：B

49、下關(guān)于個人投資者投資基金所得稅的說法，錯誤的是（）。

A.從基金分配中獲得的國債利息暫不征收所得稅

B.從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個人所

得稅

C.申購和贖回基金份額取得的差價收入由基金公司代扣代繳20%的個人

所得稅

D.買賣基金份額獲得的差價收入暫不征收個人所得稅

【答案】：C

50、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實于（）的利益。

A.受托人

B.委托人

C.托管人

D.管理人

【答案】：B

51、（），基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于進一步規(guī)范基金管理人登記

若干事項的公告》。

A.2016年2月2日

B.2016年2月3日

C.2016年2月5日

1）.2016年2月6日

【答案】：C

52、股票的收益比債券高，是因為股票面臨的（）比債券大得

多。

A.稅收

B.期限

C.風險

D.利率

【答案】：C

53、（）負責批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務(wù)預算與決算、

聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核

與激勵制度等重要決策。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

54、股權(quán)投資基金隧目標企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.項目估值

C.財務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：B

55、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料

后，應(yīng)即時交（）建檔保管。

A.監(jiān)管機構(gòu)

B.所在機構(gòu)

C.監(jiān)控中心

D.基金托管人

【答案】：B

56、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元人民幣,

8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬元人民幣，該股票基金的基金管

理費率為1.5%,該年實際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計提

的管理費為（）元。

A.20547.95

B.20547.94

C.20547.93

D.20547.92

【答案】：A

57、某股權(quán)投資基金A擬對目標公司B進行初步盡職調(diào)查，以下表述

正確的是（）.

A.初步盡職調(diào)查的核心是對B公司的投資風險進行評估

B.在未簽訂投資框架協(xié)議的前提下，初步盡職調(diào)查不得對B公司的核

心機密信息進行調(diào)查。如市場占有率、主要競爭對手等

C.A基金與B公司在初步調(diào)查環(huán)節(jié)的溝通過程中，對雙方接觸到的商業(yè)

機密不負有保密義務(wù)

D.初步盡職調(diào)查的核心是對B公司的價值進行判斷

【答案】：I）

58、（2016年真題）當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生

重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時報告

書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

59、下列關(guān)于銀行向債券市場的交易方式，表述不正確的是

（）O

A.買斷式回購交易雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方支

付到期資金結(jié)算額

B.遠期交易的市場參與者應(yīng)為進入全國銀行間債券市場的機構(gòu)投資者

C.銀行間債券市場交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交

D.進行債券交易.應(yīng)訂立書面形式的合同

【答案】：A

60、QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（）。

A.境外投資顧問和境外托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

【答案】：D

61、（2016年）不可以召集基金份額持有人大會的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份額10%以上的基金份額持有人

I）.基金監(jiān)管部門

【答案】：D

62、（2020年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人

辦理私募基金備案，以下說法正確的是（）。

A.證明投資者的財產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管

B.協(xié)會通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金

辦結(jié)備案手續(xù)

C.證明對基金管理人的投資能力的認可

D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營

【答案】：B

63、UCITS基金持有人以（）進行申購和贖回。

A.基金單位凈值

B.基金累計份額凈值

C.基金所有者權(quán)益

D.基金資產(chǎn)總值

【答案】：A

64、場內(nèi)申購和贖回ETF采用（）的方式。

A.份額申購、份額贖回

B.金額申購、金額贖回

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、金額贖回

【答案】：A

65、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代銷機構(gòu)

C.基金托管人

D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

【答案】：B

66、下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責的表述正確的是（）。

A.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份

額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶

之日起不得少于10年

B.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整

C.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

D.不得以任何方式承諾或保證投資收益

【答案】：B

67、（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項目在私募股權(quán)二

級市場出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】：C

68、客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括（）。

A.電話服務(wù)中心

B.“一對一”專人服務(wù)

C.客戶情緒體驗

D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

【答案】：C

69、以下關(guān)于基金營理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是

()

A.內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、

業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

B.應(yīng)當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性

等原則

C.包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)

【答案】：B

70、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運作費用不包括()。

A.律師費

B.過戶費

C.分紅手續(xù)費

D.持有人大會費用

【答案】：B

71、()是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用

的增資方式。

A.IPO

B.增發(fā)

C.回購

D.分紅

【答案】：B

72、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文

件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時報告。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】：A

73、被投資企業(yè)有義務(wù)及時向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)

的報告，其中不包括()。

A.日報告

B.季度報告

C.月度報告

D.年度報告

【答案】：A

74、證券公司目前主要通過設(shè)立()進入股權(quán)投資基金管理行業(yè)。

A.基金公司

B.基金子公司

C.投資管理公司

D.投資管理子公司

【答案】：D

75、()屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴格的保密要求。

A.研究部

B.投資部

C.交易部

D.投資決策委員會

【答案】：C

76、一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括()。

A.公司是否獨立運作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

I).風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環(huán)節(jié)

【答案】：B

77、綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含

()O

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：C

78、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯誤的是()。

A.基金管理人進行基金估值，可參考估值小組的意見，但不能免除其

估值責任

B.基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計算的基金份額凈值進行復

核

C.基金托管人根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購贖回數(shù)額

D.基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值

【答案】：C

79、關(guān)于未在交易所上市的公司進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是

()O

A.外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.除公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他

股東過半數(shù)同意

C.有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

D.有限責任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

【答案】：D

80、投資者進行ETF證券認購時需具有（）。

A.滬、深B股或H股證券賬戶

B.開放式基金賬戶

C.滬、深A股證券賬戶

D.封閉式基金賬戶

【答案】：C

81、陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100

元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為110元。

那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為（）。

A.10%

B.11%

C.12%

D.13%

【答案】：D

82、某基金的當月實際收益率為5.34%,該基金投資組合中，股票基準

權(quán)重60玳月指數(shù)收益率5.81%；債券基準權(quán)重30虬月指數(shù)收益率1.45%,

現(xiàn)金基準權(quán)重10%,月指數(shù)收益率0.48%O假設(shè)該基金的各項資產(chǎn)基準

權(quán)重為股票70%,債養(yǎng)7%,貨幣市場工具23虬則資產(chǎn)配置為該基金帶來

的貢獻為（）

A.0.35%

B.0.10%

C.0.60%

D.0.31%

【答案】：D

83、股票基金與股票的主要區(qū)別不包括()。

A.投資者可以對股票價格高低的合理性作出判斷，而不能對基金凈值

作出判斷

B.股票價格受投資者買賣數(shù)量的大小和強弱的的影響，而股票基金則

不受買賣數(shù)量的影響

C.單一股票風險集中，而股票基金進行分散投資降低了投資風險，卻

增加了委托代理風險

D.股票基金價格在一個交易日內(nèi)始終處于變化中，而股票每天只有一

個價格

【答案】：D

84、假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元，2015年

6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾于2015年2月28日

每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日(除息日前一天)

的單位凈值為1.6473元，則該基金在這段時間內(nèi)的時間加權(quán)收益率為

()O

A.35.47%

B.40.87%

C.55.64%

D.66.21%

【答案】：D

85、關(guān)于股權(quán)投資基金資金募集與出資安排，下列說法錯誤的是

()O

A.對于公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付

安排及出資方式等方面由法律作強制性規(guī)定

B.合伙型基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》由合伙協(xié)議對出資方式、數(shù)額和繳

付期限進行約定

C.契約型基金是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益

分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)

定

I）.從資金募集角度進行組織形式選擇時，需要符合各組織形式法律法

規(guī)要求的人數(shù)限制

【答案】：A

86、（2021年真題）某貨幣基金總份額為100億份，T+1日接受申購3

億份，贖回15億份，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億份，轉(zhuǎn)入4億份，以下說法正

確的是（）。

A.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認為有能力兌付全部贖回申請時，可以

接受全部贖回

B.T+1日未觸發(fā)巨額贖回，管理人接受全額贖回

C.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖

回

D.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金

額較大的贖回申請

【答案】：B

87、私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。

A.私募證券投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.集合資金信托

D.私募風險投資基金

【答案】：C

88、職業(yè)道德的作汪不包括（??）o

A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

B.提高社會素質(zhì)

C.促進行業(yè)發(fā)展

D.提升職業(yè)素質(zhì)

【答案】：B

89、對目標公司的初步盡職調(diào)查完成后，如果需要進一步推進對項目

的投資流程，根據(jù)股權(quán)投資基金管理人一般工作程序，通常需要經(jīng)過

()程序。

A.項目立項

B.簽訂投資框架協(xié)議

C.盡職調(diào)查

D.投資決策

【答案】：A

90、()會導致ETF總份額的減少。

A.風險套利

B.溢價套利

C.折價套利

D.無風險套利

【答案】：C

91、開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人決定部分延期贖回，以

下表述錯誤的是()。

A.基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十，

對其余贖回申請可以延

B.基金管理人應(yīng)當通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在

指定媒介上予以公告

C.基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，轉(zhuǎn)

入下一個開放日辦理

D.基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖

回價格仍為發(fā)生巨額贖回當天的凈值

【答案】：D

92、（）類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。

A.債券

B.基金

C.證券

D.股票

【答案】：A

93、基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與

（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金客戶

B.基金管理人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：B

94、關(guān)于投資者教育內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

A.II、in

B.I、n、HI

c.i、in

D.i、n

【答案】：B

95、目前在我國，基金買賣股票按照1%。的稅率征收（）。

A.營業(yè)稅

B.企業(yè)所得稅

C.個人所得稅

D.印花稅

【答案】：D

96、（）通過購買股權(quán)的形式對企業(yè)的股權(quán)進行投資，并不為企

業(yè)提供任何費金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式，獲得資金的是出

讓企業(yè)股權(quán)的老股凍。

A.股權(quán)投資母基金

B.定增基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.并購基金

【答案】：D

97、（2016年真題）可直接認定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是

（）。

A.該基金管理人的從業(yè)人員

B.該基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員

C.通過基金從業(yè)資格考試的個人

D.該基金托管人的從業(yè)人員

【答案】：A

98、以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II.III.IV

D.I、II、III

【答案】：D

99、公司需要減少注冊資本時，必須編制（）及財產(chǎn)清單。

A.資產(chǎn)負債表

B.現(xiàn)金流量表

C.利潤表

I）.所有者權(quán)益變動表

【答案】：A

100、（2017年）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是

（）O

A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評

級

B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度

措施和糾紛解決措施

C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，

辦理基金備案手續(xù)

D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，

投資本金肯定不會受損失

【答案】：D

101、（2016年真題）下列關(guān)于證券投資基金特點的說法，不正確的是

（）O

A.集中托管、保障安全

B.組合投資、分散風險

C.嚴格監(jiān)管、信息透明

D.利益共享、風險共擔

【答案】：A

102、基金管理人應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求，基

金管理人應(yīng)按照如下哪些要求進行運營？（）

A.I、ILIII

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.i、n、iv

【答案】：A

103、下列關(guān)于投資組合風險的敘述中，說法錯誤的是（）。

A.投資組合的風險可分為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險

B.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，可以將市場上的所有的投資風險分

散掉

C.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風險屬于非系統(tǒng)性風險

D.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，只能將市場上的非系統(tǒng)風險分敢

【答案】：B

104、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基

金信息披露管理辦法》規(guī)定的是0

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風險導致

投資者獲得不理想收益并損失本金

B.在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項目

C.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞

D.將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中

【答案】：A

105、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）。

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.N

D.I.II.III.IV

【答案】：D

106、某股權(quán)投資基金投資了A公司，投資基準時點A公司凈資產(chǎn)為50

億元。凈利潤為5億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估

值，該基金投資后股權(quán)占比為10%,則該基金對A公司的投資額為

（）億元。

A.10

B.2.5

C.5

D.1

【答案】：A

107、基金管理人辦理基金份額的申購，可以收?。ǎ?/p>

A.認購費

B.過戶費

C.手續(xù)費

D.申購費

【答案】：D

108、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復利率為

12%,李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。

A.120000

B.134320

C.150000

D.113485

【答案】：D

109、外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在（）設(shè)立特殊目

的公司作為受資對象，并在（）完成項目的投資退出。

A.境外：境外

B.境外；境內(nèi)

C.境內(nèi)；境內(nèi)

D.境內(nèi)；境外

【答案】：A

110、（2017年）下列行為中，基金的市場營銷主要涉及（）。

A.基金的信息披露

B.基金份額的注冊登記

C.基金份額的募集與客戶服務(wù)

D.基金的估值

【答案】：C

11k信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并

披露臨時報告書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

112、開放式股票型基金份額凈值的計算一般（）進行一次。

A.每個交易日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：A

113、基金合同生效（）的，應(yīng)當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)

績。

A.兩年半以上但不滿三年

B.六個月以上但不滿一年

C.三個月以上但不滿半年

D.一年以上但不滿兩年

【答案】：B

114、信托（契約）型基金主要特點，不包括（）

A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通

過信托契約進行相關(guān)約定，運作比較靈活。

B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其

出資為限對基金的債務(wù)承擔有限責任。

C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，

取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。

D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得

稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重

納稅。

【答案】：C

115、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，

防止越權(quán)決策

B.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀

C.建立投資風險評估與管理制度，在設(shè)定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資

決策

D.建立科學的投資管理業(yè)績評價體系

【答案】：B

116、目前，我國托管資產(chǎn)的場內(nèi)資產(chǎn)結(jié)算主要采用兩種模式，包括

（）和（）。

A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式

B.共同對手方計算模式；逐筆清算模式

C.貨銀對付模式；交差交收模式

I）.凈額交收模式；全額交收模式

【答案】：A

117、有限責任公司型股權(quán)投資基金，股東對外轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)一般

需經(jīng)其他股東（），且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

A.全部同意

B.過半數(shù)同意

C.1/4以上同意

D.1/3以上同意

【答案】：B

118、（2016年真題）基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.IlkIV

D.I、in

【答案】：B

119、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個月

D.9個月

【答案】：B

120、（2017年）下列屬于會長辦公會行使的職權(quán)的是（）。

A.I、IV

B.I、IkIll

c.I、in、iv

D.i、n、in、iv

【答案】：A

12k關(guān)于投資者風險評估，表述錯誤的是（）

A.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化，可主動申請對自身風險承擔能

力進行重新評估

B.投資者應(yīng)當以書面形式承諾其符合合格投資標準

C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進行投

資者風險評估

D.募集機構(gòu)應(yīng)當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息

【答案】：C

122、（2017年真題）下列不屬于資產(chǎn)負債表重大變化的是（）。

A.應(yīng)付賬款發(fā)生變化

B.應(yīng)收賬款發(fā)生變化

C.利潤總額發(fā)生變化

D.現(xiàn)金與存貨發(fā)生變化

【答案】：C

123、（2017年）關(guān)于開放式基金份額登記的事宜，下列表述錯誤的是

（）O

A.投資人申請贖回，基金份額登記機構(gòu)確認其贖回時，贖回生效

B.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力

C.基金份額登記是基金管理人的職責，必須由基金管理人自行辦理

D.投資人申購，基金份額登記機構(gòu)確認其基金份額時，申購生效

【答案】：C

124、投資者張三通過ABC證券公司購買股票，成交額為5000元，其

中經(jīng)手費為5元，印花稅6元，經(jīng)管費為0.5元，證管費為0.3元。

該投資者應(yīng)交的費生為（）元。

A.5011.8

B.5005.8

C.5000

D.5005

【答案】：B

125、（2016年）基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年

以上的，應(yīng)當?shù)禽d最近（）個完整會計年度的業(yè)績。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

126、所謂（），簡單來講即貨幣資金的融通。

A.理財

B.融資

C.金融

D.投資

【答案】：C

127、基金募集機構(gòu)在向普通投資者銷售最高風險等級（R5）的基金產(chǎn)

品或者服務(wù)時，應(yīng)向其完整揭示的事項不包括（）。

A.基金產(chǎn)品或者服務(wù)的詳細信息、重點特性和風險

B.基金產(chǎn)品或者服務(wù)的主要費用、費率及重要權(quán)利、信息披露內(nèi)容、

方式及頻率

C.普通投資者的獲利情況

D.普通投資者投訴方式及糾紛解決安排

【答案】：C

128、以下關(guān)于主動比重的說法中錯誤的是（）。

A.主動比重衡量一個投資組合與基準指數(shù)的相似程度

B.主動比重用來衡量投資組合相對于基準的偏離程度

C.與基準不同并不意味著投資組合一定會跑贏或跑輸基準

D.與基準不同就意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準有顯著區(qū)別

【答案】：D

129、下列關(guān)于折價率的公式，不正確的是（）。

A.折價率=（二級市場價格/基金份額凈值-1）100%

B.折價率=（二級市場價格-基金份額凈值）/基金份額凈值100%

C.二級市場價格/基金份額凈值-1二（二級市場價格-基金份額凈值）/基

金份額凈值

D.折價率=（二級市場價格/基金份額凈值+1）100%

【答案】：D

130、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）。

A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任

B.普通合伙人負責日常管理，重大經(jīng)營決策須要經(jīng)過有限合伙人審批

C.普通合伙人收取固定比例的管理費

D.有限合伙人可能畫IS長達數(shù)年的負現(xiàn)金流

【答案】：B

13k（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了

經(jīng)濟主體對未來通貨膨脹的預期和對未來基本的經(jīng)濟形勢的判斷，蘊

含了關(guān)于經(jīng)濟主體的風險態(tài)度的信息。

A.國債30年收益率曲線

B.國債20年收益率曲線

C.國債收益率曲線

D.固定利率曲線

【答案】：C

132、關(guān)于政府引導基金，說法正確的是（）。

A.政府引導基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保的支持

B.政府引導基金鼓勵創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)

C.政府引導基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司

D.政府引導基金按市場化方式運作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：D

133、創(chuàng)業(yè)投資基金常見投資行為不包括（）。

A.投資早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)丁，并通過提供各項增值服務(wù)使被投企業(yè)成長

B.投資了未上市企業(yè)甲，其處于成熟行業(yè)，市場地位穩(wěn)固

C.對創(chuàng)業(yè)企業(yè)丙增資2000萬，占股10%

D.收購創(chuàng)業(yè)公司乙99%的股權(quán)

【答案】：D

134、（2021年真題）基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系

統(tǒng)管理。（）

A.I、II

B.m、iv

c.n、m

D.II.N

【答案】：B

135、對私募基金管浬人的監(jiān)管，以下描述錯誤的是（)O

A.擔任私募基金管理人無需中國證監(jiān)會審批

B.擔任私募基金管理人應(yīng)向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)

C.擔任私募基金管理人應(yīng)向證監(jiān)會履行登記手續(xù)

I）.對于私募基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)沒有強制性的監(jiān)管要求

【答案】：C

136、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值（），開放式

基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。

A.0.8%

B.0.3%

C.0.1%

D.0.5%

【答案】：D

137、基金銷售人員需由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)（）聘

任，任何人員不得從事基金銷售活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構(gòu)

D.基金公司或基金銷售機構(gòu)

【答案】：D

138、下列說法錯誤的是（）。

A.公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式

B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）

和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人

D.公司型基金只能由公司管理團隊自行管理

【答案】：D

139、當開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，以下最有可能導致部分延期贖回

的是（）。

A.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少

B.基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請

C.基金管理人認為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發(fā)生較大波

動

D.基金資產(chǎn)組合中，重倉股持續(xù)停牌中

【答案】：C

140、公司各機構(gòu)、部門、崗位職責保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自

有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控

制的（）原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨立性

D.相互制約

【答案】：C

141、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中

小高新技術(shù)企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對中小高

新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.25%

B.30%

C.50%

D.70%

【答案】：D

142、下列不符合基金銷售費用規(guī)范的是（）。

A.基金管理人可以視情況對不同投資人使用不同費率

B.基金管理人應(yīng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體

支付項目

C.基金管理人應(yīng)在基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費

D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取

銷售費用

【答案】：A

143、基金行為監(jiān)管的三條底線是（）。

A.UII.III

B.I、II.IV

C.I.IlkIV

D.H、in、iv

【答案】：B

144、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容

A.I、II、III、IV、V

B.I、II、III、V

C.I、II.V

D.II、III、V

【答案】：B

145.私募基金的合珞投資者需要滿足的條件不包括（）。

A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

B.單位的凈資產(chǎn)不低于1000萬元

C.個人的金融資產(chǎn)不低于200萬元

D.最近3年個人年均收入不低于50萬元

【答案】：C

146、下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說法，錯誤的是（）。

A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上

B.凈資產(chǎn)不少于5億美元

C.最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤率不低于6%

【答案】：D

147、關(guān)于律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具法律意見書的內(nèi)容與格式的一

般性要求，下列說法錯誤的是（）。

A.法律意見書內(nèi)容應(yīng)當包含完整的盡職調(diào)查過程描述，對有關(guān)事實、

法律問題作出認定和判斷的適當證據(jù)和理由

B.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當就各具體事項逐項發(fā)表明確意見，并

就基金管理人登記申請是否符合基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論

性意見

C.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日

期清晰明確

D.法律意見書所涉內(nèi)容可與申請機構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的

信息不一致且未作出特別說明

【答案】：D

148、下列關(guān)于基金經(jīng)理任職應(yīng)當具備的條件，說法錯誤的是

（）O

A.取得基金從業(yè)資格

B.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試

C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得

擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政

處罰

【答案】：D

149、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是（）。

A.基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查

B.托管協(xié)議訂立的依據(jù)、目的和原則

C.基金管理人的報酬和基金托管人的托管費

D.信息披露

【答案】：A

150、服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)

協(xié)會報送審計報告。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C

151、當前我國的資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題有（）。

A.I、II

B.II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

152、以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是0。

A.大商所

B.鄭商所

C.中商所

D.上期所

【答案】：C

153、業(yè)務(wù)盡調(diào)的目的是（）

A.了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制，以及這種機制未來的變化趨

勢

B.了解企業(yè)基本情況

C.了解產(chǎn)品和服務(wù)

D.了解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

【答案】：A

154、（2021年真題）在基金募集過程中，基金管理人應(yīng)對潛在投資者

進行背景調(diào)查應(yīng)了解的內(nèi)容不包括（）。

A.投資者的類型

B.投資者的家庭

C.投資者的投資策略

D.投資者的風險承受能力

【答案】：B

155、基金管理人加強合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當努力的方面不包括（）。

A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

B.有效落實風險隔離機制

C.積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育

D.加強合規(guī)管理部匚與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流

和良好的互動性，實現(xiàn)資源共享

【答案】：B

156、關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯誤的是（）

A.投資獲得產(chǎn)生的現(xiàn)金流包括正常生產(chǎn)經(jīng)營活動投資的短期資產(chǎn)以及

企業(yè)投資所產(chǎn)生的股權(quán)與債權(quán)

B.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表反映，主要包括經(jīng)營活動，投資

活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流

C.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長期資本籌集資金狀況

D.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接

相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

【答案】：A

157、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金，說法正確的是（）。

A.封閉式基金規(guī)模不固定

B.開放式基金規(guī)模固定

C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

D.開放式基金交易在投資者之間完成

【答案】：C

158、下列中不符合C1作為風險承受能力最低類別投資者的是（）

A.不具有完全民事行為能力

B.投資者適當性匹配

C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

I）.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失

【答案】：B

159、在對電子商務(wù)A公司做財務(wù)盡調(diào)時，按照市銷率2倍進行估值。

A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬，稅后凈利潤400萬

元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）

A.800萬元

B.2.8億元

C.16億元

D.8000萬元

【答案】：C

160、基金公司的經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出

資的，應(yīng)當予以抵制，并立即向()報告。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

D.股東大會

【答案】：C

161、封閉式基金的內(nèi)容不包括()。

A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.一般有一個固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

【答案】：C

162、特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的()將

會是基金銷售機構(gòu)未來的發(fā)展重點。

A.集中化和專業(yè)化

B.分散化專業(yè)化

C.層次化專業(yè)化

D.加深化和專業(yè)化

【答案】：C

163、關(guān)于總收益倍數(shù)(TVPI),說法正確的是()

A.總收益倍數(shù)(TVPI)比已分配收益倍數(shù)①PI)更能反映投資者某一時點

的賬面回報水平

B.計算時點越靠后，總收益倍數(shù)(TVPI)越大

C.總收益倍數(shù)(TVPT)始終大于已分配收益倍數(shù)(DPI)

I).總收益倍數(shù)(TVPT)反映的是投資基金的回收情況

【答案】：A

164、在進行基金產(chǎn)品風險評價時，應(yīng)當依據(jù)的因素不包括()

A.基金托管人的資本規(guī)模

B.基金招募說明書所明示的投資方向/投資范圍和投資比例

C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

【答案】：A

165、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運作的()階段

A.募集與設(shè)立

B.項目退出

C.投資

D.投資后管理

【答案】：D

166、下列關(guān)于基金賬戶的說法中，錯誤的是()。

A.基金賬戶都由基金管理人為投資者開立

B.基金賬戶用于記錄投資者持有的基金份額余額

C.基金賬戶用于記錄投資者持有的基金份額變動情況

D.投資者進行認購時，如果沒有開立基金賬戶，需要提前開立基金賬

戶

【答案】：A

167、LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報單位為()。

A.100份或其整數(shù)倍

B.500份或其整數(shù)倍

C.1元人民幣

D.1份基金份額

【答案】：D

168、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只基金的金額不低于

（）萬元。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：B

169、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式是指（）o

A.I、H、III

B.I.IV

C.II、山、IV

D.I.III

【答案】：D

170、（2017年）遇重大事件基金應(yīng)當披露臨時報告的，應(yīng)當在重大事件

發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

A.15

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

17k中國證監(jiān)會領(lǐng)導干部離職后（）年內(nèi)，一般工作人員離職后（）年

內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5；3

【答案】：C

172、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是()

A.夏普比例

B.平均收益率

C.Brinson

D.特雷諾比率

【答案】：C

173、(2021年真題)通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含

()。

A.基金的規(guī)模、存續(xù)期

B.項目盡職調(diào)查資料

C.基金的投資理念

D.基金管理人在管基金情況摘要

【答案】：B

174、基金管理人應(yīng)當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中

()的重要性。

A.信息溝通

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制活動

D.控制環(huán)境

【答案】：A

175、基金管理人進行管理人登記和基金備案，應(yīng)保證信息報送的

()O

A.n、in、iv

B.i、n、m、iv

c.i、n、iv

D.i、in、iv

【答案】：B

176、投資決策委員會由股權(quán)投資管理機構(gòu)的（）等組成。

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：D

177、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括（）o

A.給金融市場提供流動性，加大交易成本

B.幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

C.是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來

D.提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

【答案】：A

178、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀人

【答案】：D

179、基金托管人的信息披露義務(wù)內(nèi)容包括：在基金份額發(fā)售的（）

前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

A.1日

B.3日

C.5日

D.7B

【答案】：B

180、避險策略基金提供的保證類型一般不包括（）。

A.本金保證

B.收益保證

C.紅利保證

D.風險保證

【答案】：D

181、（2017年真題）根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公民辦理基金開戶

要求提交相關(guān)收入證明的年齡區(qū)間是（）。

A.20周歲以上

B.18周歲以上

C.18周歲以上不滿20周歲

D.16周歲以上不滿18周歲

【答案】：D

182、（）金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報告》

對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進行了詳細的劃分。

A.美國財政部

B.英國財政部

C.美國銀行

D.中央銀行

【答案】：A

183、于基金業(yè)績評分，以下表述錯誤的是（）o

A.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

B.基金評價最終需要回答的問題是，基金經(jīng)理的業(yè)績來源是高超的投

資技能，還是單純的運氣，或者是承擔了過多的風險

C.投資目標與范圍不同的基金可以一起進行評價和比較

D.不同投資目標與范圍的基金不具有可比性

【答案】：C

184、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，（）實行當日回轉(zhuǎn)交易。

A.債券競價交易和權(quán)證交易

B.B股和權(quán)證交易

C.債券交易和B股

D.債券競價交易和B股

【答案】：A

185、如果一投資組合的收益率為2乳期基準組合收益率為2.2%,則跟

蹤偏離度是（）。

A.-0.2%

B.0.1%

C.-0.1%

D.0.2%

【答案】：A

186、中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相

關(guān)人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受洵問，

因此，中國證監(jiān)會擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，

并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施，該上市公司及相關(guān)人

員的行為屬于（）。

A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查

B.違法開展經(jīng)營活動

C.涉嫌證券期貨違法

D.涉嫌證券期貨犯罪

【答案】：A

187、(2020年真題)股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()。

A.法律盡調(diào)

B.風險控制

C.財務(wù)盡調(diào)

D.業(yè)務(wù)盡調(diào)

【答案】：D

188、()是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方

式。

A.競價交易

B.集合競價

C.大宗交易

D.連續(xù)交易

【答案】：B

189、()是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運營失敗，項目以破

產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。

A.二次出售

B.破產(chǎn)清算

C.管理層回購

D.買殼上市

【答案】：B

190、（2016年真題）基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)不包

括（）。

A.向投資人充分揭示投資風險

B.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

C.不得以任何方式承諾或者保證投資收益

D.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

【答案】：A

191、一般來說，回購期限（），抵押品的價格風險（），回

購利率（）

A.越短；越低；越低

B.越長；越低；越高

C.越短；越高；越高

D.越長；越高；越低

【答案】：A

192、證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的（）。

A.管理人、托管人和持有人

B.發(fā)起人、管理人和持有人

C.受益人、管理人和持有人

D.托管人、發(fā)起人和持有人

【答案】：A

193、關(guān)于基金公司沒資決策委員會的描述，以下不屬于投資決策委員

會所議事項的是（）。

A.審批基金經(jīng)理的年度投資計劃并考核基執(zhí)行情況

B.制定、修訂公司的估值政策及程序

C.決定基金的投資原則、投資目標和投資理念

D.決定基金的資產(chǎn)分比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案

【答案】：B

194、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是

（）

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率法

【答案】：C

195、通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面臨的市場風險

的大小。

A.下行風險標準差

B.貝塔系數(shù)（B）

C.跟蹤誤差

D.方差

【答案】：B

196、有關(guān)基金行業(yè)沒資者教育，以下表述錯誤的是（）。

A.良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段

B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作

C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

D.投資者教育是監(jiān)管機構(gòu)的一項重要作用

【答案】：C

197、基金托管人應(yīng)由（）擔任。

A.證券公司

B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.資產(chǎn)管理公司

D.依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)

【答案】：D

198、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求基金管理人提交法律意見書，引入

法律中介機構(gòu)的盡職調(diào)查，有利于保護（）利益。

A.投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

【答案】：A

199、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，

CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準委員會，負責發(fā)

展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。

A.1994

B.1995

C.1996

D.1997

【答案】：B

200、資本資產(chǎn)定價漠型的基礎(chǔ)是（）o

A.夏普的單一指數(shù)模型

B.馬科維茨證券組合理論

C.套利定價模型

D.法瑪?shù)挠行袌黾僬f

【答案】：B

201、采用相對估值法，相關(guān)估值步驟表述錯誤的是（）。

A.選取可比公司

B.計算可比公司的估值倍數(shù)

C.計算適用于目標公司的可比倍數(shù)

D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標企業(yè)，計算目標企業(yè)估值

【答案】：D

202、私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說法正確的是

（）O

A.普通合伙人有獨立的經(jīng)營管理權(quán)力

B.有限合伙人代表整個基金對外行使各種權(quán)力

C.普通合伙人負債監(jiān)督有限合伙人

D.有限合伙人承擔無限連帶責任

【答案】：A

203、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對股權(quán)投資基金運作中的違法違規(guī)

行為進行行政處罰，處罰對象包括（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

204、貝塔系數(shù)是評，'古證券或投資組合系統(tǒng)性風險的指標，反映的是投

資對象對市場變化的敏感度。貝塔系數(shù)（）時，該投資組合