環(huán)境管理體系內部審核教程文件

環(huán)境管理體系內部審核內部審核的活動及要求

審核步驟內審各步驟的內容內審步驟工作內容責任人內審策劃(制定內審方案)制定年度內審方案，包括審核目的、范圍、類型、審核頻次、時間安排、審核組成員內審主管部門安排內審成立內審組，確定組長。內審組長審核文件、準備內審材料。內審主管部門/審核組長制定計劃(需要審批)本次審核目的、范圍、依據、方法，取證日期，審核組成員、審核的部門、涉及標準條款、審核各部門的時間安排審核組長編制檢查表按分工的條款編寫需查項目、具體取證方法。檢查表內容詳略程度與審核員能力有關審核員首次會議組織領導、各部門負責人和內審員參加會議。傳達并落實本次審核計劃的時間安排，若時間安排與受審核部門有沖突，可調整計劃；簡單介紹審核取證的方法和程序；提出審核要求。審核組長主持首次會議現場審核通過查、看、問收集證據，判定客觀證據與審核準則的符合程度；現場審核結束，審核組交流審核情況，討論審核結論，評審不符合并開出不符合報告。審核組全體人員內審步驟工作內容責任人末次會議組織領導、各部門負責人和內審員參加會議。各審核員匯報審核情況，口頭提出需改進的項目，組長宣讀不符合報告，經發(fā)現不符合的部門確認后（若不認可，會議結束后驗證不合格），宣讀審核結論；請領導發(fā)言。審核組長主持末次會議編制審核報告內審報告內容為綜述審核情況，提出改進建議。報告經管者代表審核，上報最高管理者；經批準后向各層次宣傳內審情況。審核組長關閉不符合項末次會議結束時，不符合報告經管代批準后交發(fā)現不符合的部門，由該部門調查、分析產生不符合的原因，針對原因制定并確定糾正措施，措施經批準后實施，若不符合可糾正，應立即進行糾正。出現不符合項部門驗證措施有效性在不符合的糾正措施實施后，由授權人到措施實施現場檢查不合格的關閉情況，驗證糾正措施執(zhí)行及改進的效果，在不合格報告中記錄驗證情況。審核組長或組員，或其它授權人續(xù)前表例：某公司03年度第1次全要素內審計劃審核目的評價新建體系的“三性”，迎接第三方審核。審核范圍公司直屬的各部門和各分廠審核依據ISO9001:2000，ISO14001:2004標準；公司管理體系文件；相關法律法規(guī)；顧客合同；及相關方信息審核組成員審核組長：章文副組長：季綱成第1組成員：章文、李剛、第2組成員：季綱成、王立宏審核時間2008年6月15～16日審核方法隨機抽取具有代表性樣，樣本量3～5個。取證日期2007年12月1日至本次審核日期止。批準人：×××第一組第二組日期時間安排區(qū)域/條款日期時間安排區(qū)域/條款6.156.168:00～8:308:30～12:0013:30～17:308:00～12:00┆16:00～16:30首次會議經理/管代Q：4.1,4.21,4.2.2,5,7.1,8.1,8.2.2,8.5E：4.1,4.2,4.3.3,

4.4.1,4.5.5,4.6供銷公司Q:7.2,7.4,8.2.1,7.5.5E：4.3.1,4.4.6綜合辦公室Q：4.2.3,4.2.4,6.2.2,

8.2.3E：4.4.2-4.4.5,4.4.6┆末次會議6.156.168:00～8:308:30～12:0013:30～17:308:00～12:00首次會議生產部Q：6.3,6.4,7.1,7.5,7.6,8.2.3,8.2.4,8.3,8.4E:4.3.1,4.3.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1各生產車間Q：7.5,相關要素E：4.4.6,4.4.7,相關要素技術部Q：7.1,7.3E：4.3.1,4.4.6注：15日20:00～21:00審核組內部交流。（按職能分配表安排審核時間）審核時間安排不合格報告部門：水處理廠車間

2009年10月16日

不符合事實描述：

水處理車間排水在線檢測儀上顯示COD值為65mg/L，而水質檢測規(guī)程中規(guī)定COD＜50mg/L，操作人員說進入水處理車間水質濃度就高于規(guī)定值，我已經向安環(huán)處報告了。

不符合類型：一般■嚴重□部門意見：屬實

簽字：××改進要求：糾正□采取糾正措施

■審核員簽字：×××

管理者代表簽字：×××

原因分析：

經調查，合成車間排出的COD濃度比規(guī)定值高出了確15%。原因是合成1塔上兩個溫度計測量數據不準，約有±5℃的誤差，因生產任務緊溫度計沒有進行校準。糾正/預防措施：

1.

質檢科負責計量器具管理人員立即購買2個新溫度計，經校準后立即更換。2.溫度計更換后，在合成車間排水口每隔1小時取水樣檢測一次，確定原因分析是否正確。3.質檢科應配置部分溫度計和壓力表備用，一旦發(fā)現監(jiān)測儀器不準確，車間主任立即通知質檢科更換。驗證糾正措施的實施效果：6月20日至6月30日現場檢看，水處理車間排水口COD濃度在50mg/L以下，上述原因分析正確，措施實施有效。

驗證人：季綱成

例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：管理層

審核日期：

09

年

6

月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.1總要求1.查文件文審，評價符合性、充分性，適宜性2.通過全面審核，評價體系實施、保持和持續(xù)改進情況，覆蓋范圍的充分情況。3.查手冊，了解外包過程及控制方式，現場審核關注實際與文件描述的一致性。4.第2次以后的審核，關注組織內、外部變化是否影響組織管理體系，文件是否進行修改，修改后體系的完整性。1.查手冊和程序文件，符合標準要求，體現組織特點。2.通過全面審核，本組織能按文件要求實施管理，體系的適宜性和有效性基本能得到保持，覆蓋范圍充分。3.手冊中描述的外包過程有××、××，按7.4條款控制，現場審核發(fā)現外包過程與手冊描述一致，控制有效符合符合符合審核員簽名:×××頁碼：例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：管理層

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月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.2環(huán)境方針1.查方針文件，評價方針滿足標準和體現組織特點情況2.詢問辦公室和一車間員工方針的內容和內涵3.詢問方針公開宣傳方式，現場驗證方針公開渠道。4.第2次以后的審核，關注組織是否對環(huán)境方針的適宜性進行了評審和修改，修改后的方針是否符合標準要求。1.手冊P.2即為本組織的質量-環(huán)境方針，方針的內容能體現組織特點，基本符合標準要求，但缺少遵守法律法規(guī)要求的承諾。2.詢問××和×××方針內容和內涵，回答基本正確。3.管理者代表說：本公司質量-環(huán)境方針在宣傳欄、網站和公司產品宣傳資料上。查網站和產品宣傳資料，均有方針基本符合符合符合審核員簽名:×××頁碼：例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

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6

月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.3.1環(huán)境因素識別1.現場巡視，了解現場的環(huán)境因素及重要環(huán)境因素2.查環(huán)境因素識別清單，評價環(huán)境因素識別是否充分3.查重要環(huán)境因素評價準則和重要清單，結合巡視情況，評價所確定的重要環(huán)境因素是否正確與完全。4.查文件是否有審批人簽字，以評價文件審批情況。5.第2次以后審核，關注與環(huán)境有關的因素發(fā)生變化時，是否進行重新識別與評審。1.巡視××場所，環(huán)境因素有××、××，重要因素有××2.查環(huán)境因素識別清單，缺食堂、垃圾場的環(huán)境因素識別。3.查重要環(huán)境因素評價準則和清單，所確定的重要環(huán)境因素符合評價準則，與巡視了解情況一致。4.所查的環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單均有管代簽字。不符合符合符合例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

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月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.3.2法律法規(guī)與其他要求1.查法規(guī)清單(或對照表)，與重要環(huán)境因素清單對比，評價識別法規(guī)的適宜與充分性，法規(guī)的應用情況

。2.從清單中抽查3份法規(guī)文件，評價是否獲取和有效性。3.詢問環(huán)保部長：相關方是否對組織環(huán)境方面有其它要求，評價其它要求的識別情況。4.詢問環(huán)保部長：法律法規(guī)和其它要求的獲取渠道，如何及時獲得法規(guī)變更后的信息，評價是否建立獲取渠道。5.第2次以后的審核，關注已變化的重要環(huán)境因素與法規(guī)，抽查2～3份相關文件是否更新。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

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17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.3.3目標指標和方案1.查重要環(huán)境因素目錄，對照目標和指標的文件，評價組織對可控制或可施加影響的重要環(huán)境因素制定目標和指標情況，各職能層次制定指標情況。2.查水、氣、節(jié)能管理方案，評價組織對重要環(huán)境因素是否制定了實現目標和指標的環(huán)境管理方案。3.查看方案中是否規(guī)定了控制環(huán)境因素的方法，各相關職能層次的職責，實現目標和指標的時間，評價方案與標準要求的符合性。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

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6

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17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.3.3目標指標和方案4.察看實施方案的現場，評價組織方案實施情況。5.抽查本次審核時間段的3月份監(jiān)測記錄、6月份合規(guī)性評價記錄,了解目標和指標實現情況，評價方案實施效果。6.若方案實施效果不顯著，不能實現目標指標，應記錄事實，在內審報告中應提出修改方案的建議。

7.第2次以后的審核，關注組織產品和服務過程中的變化是否導致重要環(huán)境因素變化，若有變化，目標、指標方案是否修改。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：總經理

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17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.1資源作用職責與權限1.查看部門或崗位的職責和權限分配方面的文件，評價職責權限分配情況。2.詢問總經理組織在環(huán)境方面配備主要的設施，能否滿足目前生產和環(huán)境因素控制的需求，有何改進意向，評價組織必備的資源情況。

3.詢問總經理人力資源分配情況，評價人力資源能否滿足目前生產和環(huán)保需求。4.查看管代任命文件，是否按標準要求對管代職責和權限作出了明確規(guī)定。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：總經理

審核日期：

09

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6

月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.1資源作用職責與權限5.詢問××部長、水處理廠一名員工的職責與權限，評價職責權限內部溝通情況。6.審核現場時，關注人力資源和基礎設施配備情況，評價資源提供能否滿足目前生產和環(huán)境因素控制需要。

7.查財務處有關環(huán)保方面的投資，評價環(huán)保資金投入和改進方案實施情況8.第2次以后的審核，關注組織機構是否有變化，若有變化，其職責和權限是否進行重新規(guī)定。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：綜合辦

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17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.2能力培訓和意訓1.查文件，確認建立了培訓程序，評價程序容與標準的符合程度。2.詢問如何確定培訓需求和制定培訓計劃。

3.從培訓計劃中隨機抽查3次培訓的記錄，查看培訓內容、培訓效果評價等，評價培訓文件的執(zhí)行情況。4.審核一車間和水處理廠時，詢問操作人員相關操作技能，評價培訓實施效果。

5.第2次以后的審核，首先詢問培訓文件是否更改，然后按2～4審核。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：綜合辦/環(huán)保部

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17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.3信息交流1.詢問內部交流的方式和內容，評價是否符合內部文件要求。2.詢問綜合辦一名員工：管理評審做出了什么改進的決定。

3.查信息交流文件，了解就環(huán)境方面與外部交流的內容；查看與外部交流的渠道，評價與外部交流的環(huán)境信息是否符合文件規(guī)定

。4.抽查3份外部信息交流記錄，評價外部信息的接收、答復情況。

5.第2次以后的審核，關注與外部交流的文件是否更改，然后按2～4審核。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：綜合辦/環(huán)保部

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月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.4文件1.查環(huán)評報告、環(huán)境監(jiān)測報告，評價環(huán)境體系策劃文件情況。2.查手冊內容，評價標準要素的描述情況。

3.查程序文件，評價標準中要求的程序文件編寫情況。4.查運行控制文件，對于重要操作是否有程序文件。

5.第2次以后的審核，關注與外部交流的文件是否更改，然后按2～4審核。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：綜合辦/技術部

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17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.5文件控制1.查文件控制程序文件，評價是否對文件批準、標識、效性評審、發(fā)放、修改、更改、作廢處理等作出規(guī)定。

2.從文件目錄中抽查手冊，××程序文件，××作業(yè)指導書審批情況。3.現場審核時，抽查××，××崗位是否有作業(yè)指導書，××部門是否有××程序文件，評價相關崗位是否獲得了有效版本的文件。4.詢問技術部作廢文件的處理情況，評價防止作廢文件非予期使用情況。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：綜合辦/技術部

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6

月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.5文件控制5.詢問有何文件更改，查看更改記錄的審批情況，評價更改文件控制。6.詢問環(huán)保部是否有相關的外部文件，如何獲取外部文件。7.第2次以后的審核，關注程序文件的修改，文件是否按程序要求更改，現場是否有作廢文件沒有回收，作廢文件回收后的處理。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：技術部

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17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.6運行控制1.必要時，審核前查閱與產品有關的環(huán)保法規(guī)性文件，了解產品涉及到的法律法規(guī)問題和最新生產方法等。2.查看環(huán)境和重要環(huán)境因素清單，了解并評價設計過程中重要環(huán)境因素識別情況。3.抽查近1年內××、××產品設計的如下資料，以評價設計和開發(fā)過程中重要環(huán)境因素的運行控制情況：（1）任務書是否包含了環(huán)保方面的設計要求，如原材料替代、工藝改進(或新工藝應用)、能源節(jié)約等。（該條款需要專業(yè)審核員審核，如果該組織產品設計中不包含重要環(huán)境因素的控制，簡單審核非重要環(huán)境因素的控制情況，如紙張、可回收固廢、生活垃圾等是否符合組織相關文件要求）例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：技術部

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6

月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.6運行控制（2）評審、驗證和確認記錄中是否包含了產品環(huán)保要求方面的內容。（3）設計輸出資料是否包含任務書中提出環(huán)保要求的內容。（4）產品使用說明書中是否提出了產品使用和報廢的環(huán)保要求。5.查看技術部工作現場，對紙張、可回收固廢、生活垃圾等環(huán)境因素的控制是否符合組織相關文件要求。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：采購部

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月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.6運行控制1.查重要環(huán)境因素清單，評價采購過程中重要環(huán)境因素識別情況。2.查合格供方評價準則和業(yè)績評價準則，看組織是否建立了評價準則，其中是否包含了與原材料的重要環(huán)境因素控制有關的要求。3.從合格供方名錄中抽查2種存在重要環(huán)境因素的、2種普通原材料合格供方調查及評價記錄，看是否按文件要求對合格供方進行了調查及評價，記錄是否包含了重要環(huán)境因素方面的調查及評價內容。（如果原材料中不包含重要環(huán)境因素的控制，簡單審核非重要環(huán)境因素的控制情況，如紙張、可回收固廢、生活垃圾等是否符合組織相關文件要求）例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：采購部

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09

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月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.6運行控制4.抽查×月××原材料檢驗記錄3份，驗證是否按《原材料驗證規(guī)程》驗證,記錄中是否包含與重要環(huán)境因素有關的性能檢驗（或驗證）。5.第2次以后的審核，抽查4份老合格供方的業(yè)績評價記錄，驗證是否按文件要求進行供方業(yè)績評價，業(yè)績評價記錄中是否包含與重要環(huán)境因素有關的原材料性能參數評價；抽查新增合格供方的能力調查及評價記錄，然后按3、4進行審核。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：生產部/環(huán)保部

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月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.6運行控制1.按重要環(huán)境因素清單，抽查3份控制重要環(huán)境因素的程序文件，評價建立的體系是否符合環(huán)境標準4.4.6要求。2.查××程序文件和××作業(yè)指導書中是否包含了與重要環(huán)境因素有關的運行過程的控制方式，關聯和作用。3.在××生產現場，查如下證據：（1）查現場是否有程序文件和操作指導性文件，看（問）操作人員是否按文件要求操作，并控制環(huán)境因素。（2）看現場是否有不完好的設備運行，設備附近是否有因設備問題產生的環(huán)境因素，如物料泄漏。（該條款需要專業(yè)審核員審核，現場審核不僅要審核重要環(huán)境因素的控制，非重要環(huán)境因素控制情況也應審核）例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：生產部/環(huán)保部

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6

月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.6運行控制（3）詢問×崗位的操作人員×參數的控制要求，查看儀表顯示是否與文件要求一致。（4）抽查近日3份生產現場記錄，看記錄的控制參數是否符合作業(yè)指導文件要求，關注與重要環(huán)境因素有關的控制參數是否符合文件的控制要求。（5）察看現場環(huán)境因素的控制情況，如固廢分類存放，易燃、易爆等危險品的存放，應急設施完好情況等。（6）在現場應關注非重要環(huán)境因素的控制情況，如垃圾是否分類存放，消防設施是否完好等。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：生產部/環(huán)保部

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月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.6運行控制（7）第2次以后的審核，首先應了解重要環(huán)境因素是否有變化，與重要環(huán)境因素有關的運行過程是否有變化，若有變化，程序文件和操作指導性文件是否進行了修改，然后再按上述條款審核（每個生產現場均要查）例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

審核日期：

09

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月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.7應急響應及措施1.對照重要環(huán)境因素清單，查應急響應程序文件，看是否針對各重要環(huán)境因素的危險源制定了相應的應急預案。2.程序是否包含了如下內容：（1）預防事故發(fā)生的措施；（2）事故發(fā)生時減少或避免其環(huán)境影響的應急措施，聯絡方式；（3）必要的搶險人員培訓或演練；（4）應急措施的評審及文件修改。3.察看危險源現場，評價是否按程序要求配備相應預防和應急所需的設施。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

審核日期：

09

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17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.4.7應急響應及措施4.詢問執(zhí)行應急措施的人員，××危險源發(fā)生事故時，減少其環(huán)境影響方法。5.查看××高壓反應釜、××儲罐的安全檢查與維護記錄，評價對危險源采取的預防措施。6.查定期檢驗記錄，看是否按程序文件要求進行定期演練。7.詢問環(huán)保部負責人，在××事故發(fā)生后是否對相關的應急預案進行了評審。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

審核日期：

09

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6

月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.5.1監(jiān)測和測量1.查關鍵特性監(jiān)測和測量文件，是否規(guī)定了對COD、SS、廢氣中有機物濃度、能耗等環(huán)境因素的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量，是否規(guī)定了控制要求。2.抽查7月5、20日，10月8日廢水和廢氣排放檢測記錄，驗證是否按監(jiān)測文件要求實施監(jiān)視和測量，排放是否違規(guī)。3.察看監(jiān)測現場，驗證測量設施能否滿足測量要求。4.問現場檢測人員測量COD的步驟和水樣配置要求，驗證操作人員的能力。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：質檢科

審核日期：

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月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.5.1監(jiān)測和測量1.查監(jiān)測設備周檢計劃，驗證監(jiān)測設備校準或檢定的時間間隔是否合理。2.從周檢計劃中抽查×mL移液管、×天平檢定記錄，驗證是否按時檢定。3.抽查×自校設備的自校規(guī)程和自校記錄，驗證設備的自校情況和自校依據。4.查監(jiān)測現場時，觀察設備是否有校準或檢定標識，設備的檢定或校準是否在有效期內。5.查監(jiān)測現場時注意設備的維護、保養(yǎng)是否合適。校準/檢定標識例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

審核日期：

09

年

6

月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.5.2合規(guī)性評價1.查組織已識別的法律法規(guī)和其他要求清單，了解組織需要做哪些方面的合規(guī)性評價。2.查合規(guī)性評價程序，了組織合規(guī)性評價的時間。3.抽查2、7、9月的合規(guī)性評價記錄，驗證是否按要求定期進行合規(guī)性評價。4.如果發(fā)現有違反法律法規(guī)的現象，查糾正措施記錄，驗證其不合格的關閉情況。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09-28受審核部門：環(huán)保部

審核日期：

09

年

6

月

17標準條款檢查表現場審核記錄判定4.5.3不符合、糾正和預防措施1.查糾正/預防措施程序文件，看文件內容是否符合標準要求。2.依據檢測記錄中發(fā)現的不合格，抽查3份糾正措施記錄，看記錄的內容：（1）不合格的原因與所描述的不合格事實相適宜；（2）是否針對原因制定措施，措施是否適宜；（3）是否有不合格實施效果的的驗證記錄。3.查預防措施記錄，與糾正措施記錄查的內容相同。例：內部審核檢查表及審核記錄

EMS4-09