反壟斷合規(guī)指引

2021年合規(guī)文化宣導(dǎo)月培訓(xùn)課件總公司.合規(guī)部反壟斷合規(guī)指引反壟斷合規(guī)指引一、立法背景二、反壟斷主要法律法規(guī)和執(zhí)法部門三、禁止達(dá)成壟斷協(xié)議四、禁止濫用市場支配地位五、禁止實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中六、反壟斷調(diào)查程序七、時刻警惕壟斷風(fēng)險，堅決抵抗壟斷行為八、建立完善壟斷風(fēng)險防范長效機制一、立法背景二、反壟斷主要法律法規(guī)和執(zhí)法部門

〔一〕反壟斷主要法律法規(guī)

〔二〕?反壟斷法?根本框架二、反壟斷主要法律法規(guī)和執(zhí)法部門

〔二〕反壟斷執(zhí)法部門〔二〕?反壟斷法?根本框架二、反壟斷主要法律法規(guī)和執(zhí)法部門

〔三〕壟斷行為的認(rèn)定及分類按照行為類型，壟斷行為可以分為四類：〔1〕經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議；〔2〕經(jīng)營者濫用市場支配地位；〔3〕具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中；〔4〕濫用行政權(quán)力排除、限制競爭。按照行為手段，壟斷行為可以分為價格壟斷和非價格壟斷兩類。價格壟斷是指以價格手段實施的壟斷行為，包括：〔1〕經(jīng)營者達(dá)成價格壟斷協(xié)議；〔2〕具有市場支配地位的經(jīng)營者使用價格手段，排除、限制競爭。非價格壟斷是指以其他手段實施的壟斷行為。按照行為主體，壟斷行為可以分為行政壟斷和非行政壟斷。行政壟斷是指行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力實施排除、限制競爭的行為。非行政壟斷是其他經(jīng)營者實施排除、限制競爭的行為。三、禁止達(dá)成壟斷協(xié)議〔一〕法律依據(jù)根據(jù)?反壟斷法?第二章“壟斷協(xié)議〞、?反價格壟斷規(guī)定?、?工商行政管理機關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定?，經(jīng)營者禁止達(dá)成壟斷協(xié)議?！捕硥艛鄥f(xié)議的認(rèn)定壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議或者決定包括書面形式和口頭形式。其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者雖未明確訂立書面或者口頭形式的協(xié)議或者決定，但實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。例如，某幾家企業(yè)即使沒有簽訂書面協(xié)議，但是通過開會研究、溝通等形式商議固定價格，也構(gòu)成壟斷協(xié)議。認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下因素：經(jīng)營者的行為是否具有一致性；經(jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流；經(jīng)營者能否對一致行為作出合理的解釋。認(rèn)定其他協(xié)同行為，還應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況等。因此，經(jīng)營者之間是否主動地進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)是判斷是否構(gòu)成協(xié)同行為的關(guān)鍵。三、禁止達(dá)成壟斷協(xié)議

三、禁止達(dá)成壟斷協(xié)議

案例1三、禁止達(dá)成壟斷協(xié)議

案例3案例2三、禁止達(dá)成壟斷協(xié)議

案例4三、禁止達(dá)成壟斷協(xié)議

案例5三、禁止達(dá)成壟斷協(xié)議

案例6案例8三、禁止達(dá)成壟斷協(xié)議案例7四、禁止濫用市場支配地位四、禁止濫用市場支配地位四、禁止濫用市場支配地位案例9四、禁止濫用市場支配地位五、禁止實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中地位五、禁止實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中地位六、反壟斷調(diào)查程序六、反壟斷調(diào)查程序六、反壟斷調(diào)查程序〔五〕申請減輕或免除處分的情形根據(jù)?反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定?第十四條之規(guī)定，參與壟斷協(xié)議〔包括橫向和縱向壟斷協(xié)議〕的經(jīng)營者主動向政府價格主管部門報告達(dá)成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，政府價格主管部門可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處分。其中，第一個主動報告達(dá)成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以免除處分；第二個主動報告達(dá)成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不低于50%的幅度減輕處分；其他主動報告達(dá)成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不高于50%的幅度減輕處分。重要證據(jù)是指對政府價格主管部門認(rèn)定價格壟斷協(xié)議具有關(guān)鍵作用的證據(jù)。根據(jù)?工商行政管理機關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定?第十二條之規(guī)定，對第一個主動報告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況、提供重要證據(jù)并全面主動配合調(diào)查的經(jīng)營者，免除處分。對主動向工商行政管理機關(guān)報告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的其他經(jīng)營者，酌情減輕處分。另根據(jù)?行政處分法?第二十七條的規(guī)定，當(dāng)事人有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處分：〔一〕主動消除或者減輕違法行為危害后果的；〔二〕受他人脅迫有違法行為的；〔三〕配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；〔四〕其他依法從輕或者減輕行政處分的。違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處分。對于符合以上情形的，各分支機構(gòu)可以申請從輕或減輕處分。六、反壟斷調(diào)查程序〔五〕申請減輕或免除處分的情形根據(jù)?反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定?第十四條之規(guī)定，參與壟斷協(xié)議〔包括橫向和縱向壟斷協(xié)議〕的經(jīng)營者主動向政府價格主管部門報告達(dá)成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，政府價格主管部門可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處分。其中，第一個主動報告達(dá)成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以免除處分；第二個主動報告達(dá)成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不低于50%的幅度減輕處分；其他主動報告達(dá)成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不高于50%的幅度減輕處分。重要證據(jù)是指對政府價格主管部門認(rèn)定價格壟斷協(xié)議具有關(guān)鍵作用的證據(jù)。根據(jù)?工商行政管理機關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定?第十二條之規(guī)定，對第一個主動報告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況、提供重要證據(jù)并全面主動配合調(diào)查的經(jīng)營者，免除處分。對主動向工商行政管理機關(guān)報告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的其他經(jīng)營者，酌情減輕處分。另根據(jù)?行政處分法?第二十七條的規(guī)定，當(dāng)事人有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處分：〔一〕主動消除或者減輕違法行為危害后果的；〔二〕受他人脅迫有違法行為的；〔三〕配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；〔四〕其他依法從輕或者減輕行政處分的。違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處分。對于符合以上情形的，各分支機構(gòu)可以申請從輕或減輕處分。六、反壟斷調(diào)查程序某行業(yè)上游供給商通過電子郵件、、口頭等方式給出建議零售價，但在實際操作中，如果下游經(jīng)銷商降價，就給予警告、威脅終止合作、扣減返利、限制供貨或者終止供貨。2021年，反壟斷執(zhí)法部門進(jìn)行立案調(diào)查。最后，根據(jù)配合檢查及整改情況的不同，處分分為四個等級：對于主動報告、提供重要證據(jù)，并積極主動整改的3家企業(yè)免于處分；對于能夠配合調(diào)查，并主動整改的4家企業(yè)給予上一年度銷售額3%的處分；對于不能主動配合調(diào)查但能積極整改的1家企業(yè)給予上一年度銷售額4%的處分；對于違法行為嚴(yán)重、不能積極主動整改的1家企業(yè)給予上一年度銷售額6%的處分。案例10六、反壟斷調(diào)查程序七、時刻警惕壟斷風(fēng)險，堅決抵抗壟斷行為七、時刻警惕壟斷風(fēng)險，堅決抵抗壟斷行為七、時刻警惕壟斷風(fēng)險，堅決抵抗壟斷行為八、建立完善壟斷風(fēng)險防范長效機制〔一〕明確公司反壟斷工作機制1.按照合規(guī)經(jīng)營“三道防線〞開展反壟斷工作各基層經(jīng)營單位是防范壟斷風(fēng)險的第一道防線，應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)操作，嚴(yán)格遵守反壟斷法的各項要求；各級產(chǎn)品線和管理部門是防范壟斷風(fēng)險的第二道防線，應(yīng)做好壟斷風(fēng)險防范的制度設(shè)計，定期組織風(fēng)險排查；各級監(jiān)督部門是防范壟斷風(fēng)險的第三道防線，加強反壟斷宣傳教育，強化對壟斷行為的監(jiān)督檢查，實施問責(zé)和催促整改。2.按照屬主原那么和閉環(huán)整改工作機制加強風(fēng)險管控反壟斷工作應(yīng)按照屬主原那么和閉環(huán)整改工作機制開展。屬主原那么是指由各分支機構(gòu)和各相關(guān)部門對各自領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生的壟斷風(fēng)險進(jìn)行管控，強化分工協(xié)作，負(fù)責(zé)整改落實。閉環(huán)整改工作機制是指實現(xiàn)從發(fā)現(xiàn)問題到實施整改到確認(rèn)整改成效這一完整流程，有效推進(jìn)整改進(jìn)程，保證整改效果，監(jiān)督整改到位。3.定期開展風(fēng)險排查各分支機構(gòu)、總公司各產(chǎn)品線部門、銷售渠道部門應(yīng)定期扎實開展壟斷風(fēng)險排查，并對本條線、本領(lǐng)域反壟斷風(fēng)險排查情況提出針對性處理意見。風(fēng)險排查的結(jié)果應(yīng)及時向上級主管部門和同級合規(guī)部門報告。遇有重大情況的，應(yīng)及時向當(dāng)?shù)貦C構(gòu)主要負(fù)責(zé)人直接報告。八、建立完善壟斷風(fēng)險防范長效機制〔二〕完善公司壟斷風(fēng)險審核機制1.完善行業(yè)自律協(xié)議公約反壟斷審核制度總公司各產(chǎn)品線部門應(yīng)完善本業(yè)務(wù)條線的行業(yè)自律協(xié)議公約審核制度，規(guī)定各級分支機構(gòu)簽署行業(yè)自律協(xié)議公約應(yīng)當(dāng)事前按照本指引的要求進(jìn)行審核，產(chǎn)品線部門應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)本條線簽署的行業(yè)自律協(xié)議公約不違反反壟斷相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。在不能確定是否存在壟斷風(fēng)險的情況下，應(yīng)事先征求當(dāng)?shù)胤磯艛鄨?zhí)法部門的意見。2.完善關(guān)鍵業(yè)務(wù)反壟斷審核機制總公司各產(chǎn)品線部門、銷售渠道部門應(yīng)當(dāng)加強對分支機構(gòu)本業(yè)務(wù)條線的銷售行為、招投標(biāo)行為、承保行為的管理，應(yīng)當(dāng)事前按照本指引的要求重點審核上述行為是否存在壟斷風(fēng)險，對于具有市場支配地位的分支機構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)重點審核其是否存在濫用市場支配地位的行為，確保系統(tǒng)內(nèi)本條線業(yè)務(wù)操作不違反反壟斷相