合同管理操作流程及規(guī)定

合同管理操作流程及規(guī)定TOC\o"1-2"\h\u5551第一章合同管理總則 19931.1合同管理目的 150641.2適用范圍 2169091.3合同管理原則 25375第二章合同簽訂流程 2235092.1合同起草 2321292.2合同審查 2221152.3合同簽訂 228854第三章合同履行管理 3222153.1合同履行監(jiān)控 3229583.2合同變更管理 3299773.3合同糾紛處理 311298第四章合同款項支付 3189674.1付款申請 3190024.2付款審批 446664.3款項支付 47602第五章合同檔案管理 4232465.1合同歸檔 4100175.2檔案保管 442575.3檔案查閱 47270第六章合同風險管理 5177226.1風險評估 5142136.2風險防范措施 5262996.3風險監(jiān)控與應對 58580第七章合同監(jiān)督與檢查 5183937.1內(nèi)部監(jiān)督 52557.2檢查內(nèi)容 51437.3問題處理 612941第八章附則 6136898.1解釋權(quán) 684998.2修訂與完善 67638.3生效日期 6第一章合同管理總則1.1合同管理目的合同管理的目的在于規(guī)范公司的合同行為，保證合同的合法性、有效性和可執(zhí)行性，維護公司的合法權(quán)益。通過有效的合同管理，公司可以降低經(jīng)營風險，提高經(jīng)濟效益，保證公司的正常運營和發(fā)展。1.2適用范圍本規(guī)定適用于公司及所屬各單位對外簽訂的各類合同，包括但不限于采購合同、銷售合同、租賃合同、服務合同等。同時本規(guī)定也適用于公司內(nèi)部的各類合同管理活動，如合同的起草、審查、簽訂、履行、變更、糾紛處理等。1.3合同管理原則合同管理應遵循以下原則：（1）合法性原則：合同的簽訂和履行必須符合國家法律法規(guī)和政策的規(guī)定。（2）平等自愿原則：合同當事人在法律地位上是平等的，應遵循自愿協(xié)商的原則簽訂合同。（3）公平原則：合同的內(nèi)容應公平合理，不得損害合同當事人的合法權(quán)益。（4）誠實信用原則：合同當事人應誠實守信，履行合同約定的義務。（5）全過程管理原則：合同管理應貫穿于合同簽訂前的準備、合同的簽訂、合同的履行、合同的變更和解除、合同糾紛的處理等全過程。第二章合同簽訂流程2.1合同起草（1）合同起草應由業(yè)務部門負責，根據(jù)實際業(yè)務需求，明確合同的標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點和方式等內(nèi)容。（2）起草合同應使用公司統(tǒng)一制定的合同模板，如無合適的模板，應參照相關法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行起草。（3）合同起草完成后，應進行內(nèi)部審核，保證合同內(nèi)容的準確性、完整性和合法性。2.2合同審查（1）合同審查應由法律部門和相關業(yè)務部門共同負責，對合同的合法性、有效性、完整性和可執(zhí)行性進行審查。（2）審查內(nèi)容包括合同主體的資格、合同條款的合法性、合同內(nèi)容的完整性、合同履行的可行性等。（3）審查過程中，如發(fā)覺問題，應及時與起草部門溝通，進行修改和完善。2.3合同簽訂（1）合同簽訂應由法定代表人或其授權(quán)代表進行，簽訂前應確認對方當事人的主體資格和授權(quán)情況。（2）簽訂合同應使用公司統(tǒng)一的合同專用章，并按照規(guī)定的程序進行蓋章和簽字。（3）合同簽訂后，應及時將合同文本分發(fā)到相關部門和人員，做好合同的存檔和備案工作。第三章合同履行管理3.1合同履行監(jiān)控（1）合同履行過程中，業(yè)務部門應負責對合同的履行情況進行監(jiān)控，及時掌握合同履行的進展情況。（2）監(jiān)控內(nèi)容包括合同對方當事人的履行情況、合同履行過程中出現(xiàn)的問題等。（3）如發(fā)覺合同履行過程中出現(xiàn)問題，應及時采取措施進行解決，保證合同的順利履行。3.2合同變更管理（1）如因客觀情況發(fā)生變化，需要對合同進行變更的，應由業(yè)務部門提出變更申請，說明變更的原因和內(nèi)容。（2）變更申請應經(jīng)過法律部門和相關業(yè)務部門的審查，保證變更的合法性和合理性。（3）經(jīng)審查同意后，簽訂合同變更協(xié)議，對原合同進行修改和補充。3.3合同糾紛處理（1）如在合同履行過程中發(fā)生糾紛，業(yè)務部門應及時收集相關證據(jù)，分析糾紛的原因和責任。（2）根據(jù)糾紛的情況，選擇合適的解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。（3）在糾紛處理過程中，應積極配合法律部門和相關部門的工作，維護公司的合法權(quán)益。第四章合同款項支付4.1付款申請（1）當合同約定的付款條件滿足時，業(yè)務部門應填寫付款申請單，注明付款金額、付款方式、付款對象等信息。（2）付款申請單應附上相關的合同文件、驗收報告等支持性文件，保證付款申請的合法性和合理性。4.2付款審批（1）付款申請單應經(jīng)過相關部門和人員的審批，審批流程應根據(jù)公司的內(nèi)部管理制度進行。（2）審批內(nèi)容包括付款申請的真實性、合法性、合理性，以及合同的履行情況等。（3）經(jīng)審批同意后，方可進行款項支付。4.3款項支付（1）財務部門應根據(jù)審批通過的付款申請單，按照合同約定的付款方式和時間進行款項支付。（2）支付過程中，應嚴格遵守財務管理制度，保證款項支付的安全和準確。（3）支付完成后，應及時將支付憑證歸檔保存。第五章合同檔案管理5.1合同歸檔（1）合同簽訂后，業(yè)務部門應及時將合同文本及相關資料整理歸檔，移交檔案管理部門。（2）歸檔的合同文件應包括合同正本、副本、附件、審批文件、履行過程中的相關文件等。（3）檔案管理部門應按照規(guī)定的分類和編號方法，對合同檔案進行分類編號，便于查詢和管理。5.2檔案保管（1）合同檔案應妥善保管，防止丟失、損壞和泄露。（2）檔案保管應符合防火、防潮、防蟲、防盜等要求，保證檔案的安全。（3）檔案保管期限應根據(jù)國家法律法規(guī)和公司的規(guī)定進行確定，保管期滿后，應按照規(guī)定進行銷毀或處理。5.3檔案查閱（1）公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應填寫檔案查閱申請表，經(jīng)批準后，方可查閱。（2）查閱檔案時，應遵守檔案管理的規(guī)定，不得損壞、涂改、轉(zhuǎn)借檔案。（3）外部單位查閱合同檔案的，需經(jīng)公司領導批準，并按照規(guī)定辦理相關手續(xù)。第六章合同風險管理6.1風險評估（1）在合同簽訂前，應進行風險評估，分析合同可能面臨的風險，如市場風險、信用風險、法律風險等。（2）風險評估應根據(jù)合同的性質(zhì)、金額、履行期限等因素進行，確定風險的等級和影響程度。（3）根據(jù)風險評估的結(jié)果，制定相應的風險防范措施。6.2風險防范措施（1）針對不同的風險，采取相應的防范措施，如簽訂擔保合同、購買保險、進行公證等。（2）加強對合同對方當事人的信用調(diào)查，了解其資信狀況和履約能力。（3）在合同中明確約定風險的承擔方式和責任劃分，避免風險的發(fā)生。6.3風險監(jiān)控與應對（1）在合同履行過程中，應持續(xù)對風險進行監(jiān)控，及時發(fā)覺新的風險和風險的變化情況。（2）當風險發(fā)生時，應及時采取應對措施，降低風險的影響和損失。（3）對風險應對措施的效果進行評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓，不斷完善風險管理制度。第七章合同監(jiān)督與檢查7.1內(nèi)部監(jiān)督（1）公司應建立健全合同監(jiān)督機制，加強對合同管理工作的內(nèi)部監(jiān)督。（2）內(nèi)部監(jiān)督應包括對合同簽訂、履行、變更、糾紛處理等環(huán)節(jié)的監(jiān)督。（3）監(jiān)督部門應定期對合同管理工作進行檢查，發(fā)覺問題及時提出整改意見。7.2檢查內(nèi)容（1）檢查合同管理制度的執(zhí)行情況，包括合同的起草、審查、簽訂、履行等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。（2）檢查合同檔案的管理情況，包括檔案的歸檔、保管、查閱等是否符合規(guī)定。（3）檢查合同履行情況，包括合同對方當事人的履行情況、合同變更和糾紛處理情況等。7.3問題處理（1）對檢查中發(fā)覺的問題，應及