貿(mào)易合規(guī)管理制度

貿(mào)易合規(guī)管理制度第一章總則第一節(jié)目的和意義為了規(guī)范和加強(qiáng)企業(yè)的貿(mào)易合規(guī)管理，保證企業(yè)在國(guó)內(nèi)外貿(mào)易活動(dòng)中合法、合規(guī)、高效地運(yùn)營(yíng)，最大限度地降低貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展，本制度訂立。第二節(jié)適用范圍本制度適用于我公司全部從事國(guó)內(nèi)外貿(mào)易活動(dòng)的員工和相關(guān)部門。第三節(jié)定義和解釋1.貿(mào)易合規(guī)貿(mào)易合規(guī)是指企業(yè)在開展國(guó)內(nèi)外貿(mào)易活動(dòng)時(shí)，遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、國(guó)際貿(mào)易規(guī)定和國(guó)際慣例，履行國(guó)內(nèi)外貿(mào)易各項(xiàng)合規(guī)義務(wù)的行為。2.貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在國(guó)內(nèi)外貿(mào)易活動(dòng)中可能受到的各種不確定性因素和可能導(dǎo)致?lián)p失的因素，包含但不限于法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。第四節(jié)依據(jù)和引用文件無(wú)第二章貿(mào)易合規(guī)責(zé)任第一節(jié)基本原則1.合規(guī)至上貿(mào)易合規(guī)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本原則，任何違反貿(mào)易合規(guī)的行為都是不被允許的。2.公平競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在貿(mào)易活動(dòng)中應(yīng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)原則，不得進(jìn)行任何違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的行為，包含但不限于壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等。第二節(jié)貿(mào)易合規(guī)責(zé)任1.全部員工的責(zé)任全部員工在國(guó)內(nèi)外貿(mào)易活動(dòng)中都應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行貿(mào)易合規(guī)責(zé)任，嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、國(guó)際貿(mào)易規(guī)定和國(guó)際慣例，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.貿(mào)易合規(guī)負(fù)責(zé)人的責(zé)任貿(mào)易合規(guī)負(fù)責(zé)人是負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理貿(mào)易合規(guī)工作的專職人員，應(yīng)具備相關(guān)貿(mào)易合規(guī)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，負(fù)責(zé)訂立和完善企業(yè)的貿(mào)易合規(guī)制度和規(guī)范文件，監(jiān)測(cè)和防備貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，處理貿(mào)易合規(guī)事務(wù)，對(duì)公司內(nèi)部貿(mào)易合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和定期報(bào)告。3.各部門的責(zé)任各部門應(yīng)依據(jù)企業(yè)貿(mào)易合規(guī)需求和工作職責(zé)，訂立相應(yīng)的工作方案，搭配貿(mào)易合規(guī)負(fù)責(zé)人的工作，幫助開展貿(mào)易合規(guī)工作。第三章貿(mào)易合規(guī)管理措施第一節(jié)貿(mào)易合規(guī)制度和規(guī)范文件的訂立和修訂1.貿(mào)易合規(guī)制度和規(guī)范文件的編制貿(mào)易合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、國(guó)際貿(mào)易規(guī)定和國(guó)際慣例，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，訂立和完善貿(mào)易合規(guī)制度和規(guī)范文件。2.貿(mào)易合規(guī)制度和規(guī)范文件的修訂貿(mào)易合規(guī)制度和規(guī)范文件應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、國(guó)際貿(mào)易規(guī)定和國(guó)際慣例的變動(dòng)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行定期修訂，確保與時(shí)俱進(jìn)。第二節(jié)貿(mào)易合規(guī)教育和培訓(xùn)1.貿(mào)易合規(guī)教育和培訓(xùn)計(jì)劃的訂立貿(mào)易合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)訂立全員貿(mào)易合規(guī)教育和培訓(xùn)計(jì)劃，包含培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)周期等。2.培訓(xùn)內(nèi)容和方式貿(mào)易合規(guī)教育和培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包含但不限于國(guó)內(nèi)外貿(mào)易相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、國(guó)際貿(mào)易規(guī)定和國(guó)際慣例，以及貿(mào)易合規(guī)的基本原則、注意事項(xiàng)和操作流程等。培訓(xùn)方式可采用線下培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、案例分析等形式。第三節(jié)貿(mào)易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控1.貿(mào)易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估貿(mào)易合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)貿(mào)易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防備潛在風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。2.貿(mào)易合規(guī)內(nèi)部掌控依據(jù)貿(mào)易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，貿(mào)易合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)訂立相應(yīng)的內(nèi)部掌控措施，明確貿(mào)易合規(guī)操作流程、權(quán)限管理和內(nèi)部審計(jì)等。第四節(jié)貿(mào)易合規(guī)監(jiān)測(cè)和報(bào)告1.貿(mào)易合規(guī)監(jiān)測(cè)貿(mào)易合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)公司內(nèi)部貿(mào)易合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。2.貿(mào)易合規(guī)報(bào)告貿(mào)易合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)公司的要求和需要，定期編制貿(mào)易合規(guī)報(bào)告，并向高層管理層匯報(bào)貿(mào)易合規(guī)情況、存在的問題和建議的改進(jìn)措施。第四章責(zé)任追究和懲罰制度第一節(jié)違規(guī)責(zé)任追究1.違規(guī)責(zé)任人任何違反貿(mào)易合規(guī)制度和規(guī)范文件的員工，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，都將承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任和公司內(nèi)部紀(jì)律處分。2.違規(guī)責(zé)任追究程序貿(mào)易合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)貿(mào)易合規(guī)制度和規(guī)范文件，依法依規(guī)開展違規(guī)責(zé)任追究程序，確保追究程序的公正、公平和合法。第二節(jié)懲罰制度1.懲罰權(quán)力貿(mào)易合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理，包含但不限于口頭警告、書面警告、停職調(diào)查、降職、解雇等懲罰措施。2.懲罰程序和依據(jù)貿(mào)易合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、公司章程和勞動(dòng)合同等文件，依照公司內(nèi)部規(guī)定的程序，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行懲罰。第五章附則第一節(jié)監(jiān)督和檢查公司領(lǐng)導(dǎo)層有責(zé)任對(duì)公司的貿(mào)易合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保貿(mào)易合規(guī)制度的執(zhí)行和效果。第二節(jié)升級(jí)和修訂依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法