經(jīng)濟(jì)學(xué)說史（第三版）課件：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派

經(jīng)濟(jì)學(xué)說史第三版

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派本章重點(diǎn)第一節(jié)概述第二節(jié)科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說第三節(jié)諾思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說第四節(jié)威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說第五節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展知識小結(jié)與關(guān)鍵詞本章重點(diǎn)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展科斯的企業(yè)（制度）起源理論諾思的制度變遷理論威廉姆森的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)概述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派是20世紀(jì)下半葉形成和發(fā)展起來的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法為基礎(chǔ)來研究制度，并且影響愈益擴(kuò)大。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生可追溯到美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯1937年發(fā)表的《廠商的性質(zhì)》一文。但在當(dāng)時，他的論文并未受到重視。第一節(jié)概述概述科斯和諾思因?qū)π轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)而分獲1991年和1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)80年代以后獲得了更快的發(fā)展，研究范圍包括交易成本理論、所有制產(chǎn)權(quán)理論、契約理論、委托—代理理論、經(jīng)濟(jì)增長理論、社會制度變遷理論等。第一節(jié)概述第二節(jié)科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說科斯是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1991年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。他是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)國際學(xué)會的創(chuàng)始人和第一任主席。1．科斯的生平與著作

在長達(dá)60年的學(xué)術(shù)生涯中，科斯只出版了兩本書:《英國的廣播:壟斷的研究》《廠商、市場與法律》第二節(jié)科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說1．科斯的生平與著作作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者和代表人物，科斯的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在其兩篇經(jīng)典論文中：一是1937年發(fā)表的《廠商的性質(zhì)》二是1960年發(fā)表的《社會成本問題》第二節(jié)科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2．科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說科斯在學(xué)術(shù)上的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在廠商理論和社會成本問題上。

（一）廠商理論科斯在《廠商的性質(zhì)》這篇論文中，提出了兩個極有價值的思想:（1）企業(yè)是如何產(chǎn)生的？即企業(yè)起源問題。（2）限制企業(yè)擴(kuò)張的因素是什么？即企業(yè)如何確定自己的邊界。第二節(jié)科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2．科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說科斯的企業(yè)（制度）起源理論揭示了交易成本和制度形成的內(nèi)在聯(lián)系。交易成本的存在必然導(dǎo)致制度的產(chǎn)生，制度的運(yùn)作又有利于降低交易成本。制度現(xiàn)存的技術(shù)水平?jīng)Q定了交易成本和生產(chǎn)成本。什么是交易成本？科斯認(rèn)為，交易成本是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。第二節(jié)科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說（二）社會成本問題20世紀(jì)60年代以前，學(xué)術(shù)界便已開始討論經(jīng)濟(jì)活動的外在性（外部性）問題，并把它視為導(dǎo)致市場失靈、資源配置效率低下的一個重要原因?？扑乖谄洹渡鐣杀締栴}》中提出了解決外部性的一種新思路。這個新思路被后人總結(jié)為“科斯定理”?？扑苟ɡ恚涸诮灰踪M(fèi)用為零的情況中，由于外部性具有相互性，產(chǎn)權(quán)初始的界定狀態(tài)不會影響資源配置的帕累托最優(yōu)化。市場這只看不見的手將引導(dǎo)外部性所涉及的雙方進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的相互交易，使資源配置流向高效率的方向，從而導(dǎo)致社會產(chǎn)出的最大化。

第三節(jié)諾思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說諾思是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)史學(xué)家。他出生在美國馬薩諸塞州，幼年在歐洲、加拿大學(xué)習(xí)，1942年獲伯克利加利福尼亞大學(xué)文學(xué)士學(xué)位，1952年獲該校哲學(xué)博士學(xué)位。1．諾思的生平與著作重要的論文有:《1600—1850年海運(yùn)生產(chǎn)率變化的緣由》和《西方世界成長的經(jīng)濟(jì)理論》第三節(jié)諾思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說1．諾思的生平與著作諾思的主要著作有:《1790—1860年的美國經(jīng)濟(jì)成長》《美國過去的經(jīng)濟(jì)增長與福利:新經(jīng)濟(jì)史》《制度變遷與美國經(jīng)濟(jì)增長》《西方世界的崛起:新經(jīng)濟(jì)史》《經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷》《制度、制度變革與經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)》2.新經(jīng)濟(jì)史學(xué)諾思運(yùn)用歷史的和實(shí)證的分析方法，并借鑒馬克思的理論，對經(jīng)濟(jì)史中的制度發(fā)展與變遷作了充分的解釋。諾思從微觀和個人的層面來分析和考察制度的結(jié)構(gòu)與變遷，建立起制度變遷的微觀基礎(chǔ)。他認(rèn)為是制度決定了體制的產(chǎn)出。而既定的技術(shù)結(jié)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)和信仰結(jié)構(gòu)（意識形態(tài)結(jié)構(gòu)）共同決定了一個社會的經(jīng)濟(jì)實(shí)績。制度因素將如何影響經(jīng)濟(jì)實(shí)績，諾思作了進(jìn)一步的分析第三節(jié)諾思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說第三節(jié)諾思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說諾思研究的重點(diǎn)放在制度理論上，這一理論的基石是：（1）描述一個體制中激勵個人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論；（2）界定、實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國家理論；（3）影響人們對客觀存在變化的不同反應(yīng)的意識形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對現(xiàn)實(shí)有不同的理解。”他具體分析了在制度變遷過程中制度環(huán)境、意識形態(tài)及其剛性、制度的穩(wěn)定性、統(tǒng)治者理性等因素的影響作用。這些因素會影響到政治經(jīng)濟(jì)體制的各個方面，形成政治、經(jīng)濟(jì)體制中各種形式的交易費(fèi)用，影響社會各階層的成本—收益結(jié)構(gòu)，造成社會發(fā)展或停滯的局面。第四節(jié)威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說生平著作威廉姆森1932年出生于美國的威斯康星州，現(xiàn)為耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。威廉姆森是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物，他在繼承科斯、西蒙、阿羅以及錢德勒等人理論的基礎(chǔ)上創(chuàng)建了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要學(xué)術(shù)流派——交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。第四節(jié)威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說生平著作由于他在該領(lǐng)域卓越的貢獻(xiàn)，1988年美國管理學(xué)會將歐文管理學(xué)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)獎授予他。威廉姆森的代表性著作有:《市場與等級組織》（1975）、《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》（1985）、《反托拉斯經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1987）、《治理機(jī)制》（1996）。第四節(jié)威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說在1975年的著作《市場與等級組織》中，威廉姆森發(fā)展了科斯對企業(yè)和市場的經(jīng)典認(rèn)識，指出(1)市場和包括企業(yè)在內(nèi)的等級組織都可以納入微觀經(jīng)濟(jì)組織的研究范圍（2）市場與等級組織之間存在著相互替代的關(guān)系(3)市場和等級組織在不同的環(huán)境中有其不同的存在合理性(4)引入交易費(fèi)用來處理組織問題是必要的第四節(jié)威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說自1975年后，威廉姆森開始利用交易費(fèi)用分析方法對反托拉斯、契約問題以及其他組織問題進(jìn)行全面研究。這些研究成果集中體現(xiàn)在他的代表性著作《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》之中。集中體現(xiàn)在:第四節(jié)威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說（1）他突出強(qiáng)調(diào)了資產(chǎn)專用性對決定治理結(jié)構(gòu)的重要作用。（2）繼承和發(fā)展康蒙斯制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，堅(jiān)持把交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位，把多樣性的契約模式視為不同的治理結(jié)構(gòu)，指出不同的治理模式在不同環(huán)境中的效率是不同的，在制度設(shè)計(jì)中，應(yīng)當(dāng)針對交易的特性使激勵、控制和治理與之相匹配。交易費(fèi)用的節(jié)約是經(jīng)濟(jì)組織判斷的標(biāo)準(zhǔn)第四節(jié)威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說1988年威廉姆森在其論文《經(jīng)濟(jì)組織的邏輯》中，對交易費(fèi)用用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法進(jìn)行了全面總結(jié)。其核心分析方法包括以下幾個方面：1、微觀比較契約分析方法2、區(qū)別性比較3、研究各種模式中暫時性程序差異第四節(jié)威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說在上述方法基礎(chǔ)上，威廉姆森集中研究了一下問題：1、縱向一體化2、契約關(guān)系3、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)模式4、科層組織第四節(jié)威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說處理契約關(guān)系問題，威廉姆森對契約關(guān)系做三種區(qū)分：Ⅰ古典契約關(guān)系Ⅱ新古典契約關(guān)系Ⅲ關(guān)系性契約關(guān)系威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)最大的貢獻(xiàn)在于：Ⅰ突破了科斯理論的局限性Ⅱ提出了資產(chǎn)專用性概念Ⅲ從交易的內(nèi)涵、交易的難度、交易的頻率、資產(chǎn)的性質(zhì)、契約關(guān)系的內(nèi)涵以及程序分析將交易費(fèi)用分析方法進(jìn)行了全面的細(xì)化，是其進(jìn)一步規(guī)范化和體系化。第五節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展二一自20世紀(jì)80年代后期以來，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在科斯、諾思、威廉姆森以及德姆塞茨和阿爾欽等人研究的基礎(chǔ)上得到了進(jìn)一步發(fā)展。這些發(fā)展的主要特點(diǎn)在于:在重新整理早期新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念、基本原理和核心理論的基礎(chǔ)上，重新界定了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列核心范疇。進(jìn)一步推動經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義的擴(kuò)展，將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法和制度的范疇向其他領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)展，使之呈現(xiàn)出分崩離析的發(fā)展態(tài)勢通過吸收相關(guān)領(lǐng)域的最新發(fā)展，擴(kuò)展早期新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論，深化和拓寬核心定理的應(yīng)用領(lǐng)域三制度變遷所謂制度變遷是指新制度(或新制度結(jié)構(gòu))產(chǎn)生，并否定、揚(yáng)棄或改變舊制度(或舊制度結(jié)構(gòu))的過程。它一定是向更有效率的制度演化。制度變遷是一個動態(tài)的現(xiàn)實(shí)過程，在這個過程中，涉及到誰發(fā)動制度變遷、為什么要進(jìn)行制度變遷、如何進(jìn)行制度變遷、制度變遷的效果如何等問題。因此，制度變遷的理論應(yīng)該包括：制度變遷的主體、制度變遷的動力、制度變遷的方式、制度變遷的效率評價等方面。

擴(kuò)展知識制度變遷所謂制度變遷是指新制度(或新制度結(jié)構(gòu))產(chǎn)生，并否定、揚(yáng)棄或改變舊制度(或舊制度結(jié)構(gòu))的過程。它一定是向更有效率的制度演化。制度變遷是一個動態(tài)的現(xiàn)實(shí)過程，在這個過程中，涉及到誰發(fā)動制度變遷、為什么要進(jìn)行制度變遷、如何進(jìn)行制度變遷、制度變遷的效果如何等問題。因此，制度變遷的理論應(yīng)該包括：制度變遷的主體、制度變遷的動力、制度變遷的方式、制度變遷的效率評價等方面。

擴(kuò)展知識新經(jīng)濟(jì)史學(xué)新經(jīng)濟(jì)史學(xué)最早起源于20世紀(jì)五六十年代的美國。在這一時期，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始將規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和計(jì)量、統(tǒng)計(jì)的方法相結(jié)合，應(yīng)用于對美國經(jīng)濟(jì)史的研究，從而開辟了一個融合歷史學(xué)研究和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新領(lǐng)域。在半個多世紀(jì)的時間里，新經(jīng)濟(jì)史學(xué)獲得了很大的發(fā)展，從單純地對歷史現(xiàn)象進(jìn)行計(jì)量分析走向了關(guān)于社會歷史演