2024年銀行間金融衍生品交易合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年銀行間金融衍生品交易合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方信息1.2乙方信息第二條交易品種及規(guī)格2.1交易品種2.2交易規(guī)格第三條交易時間3.1交易時段3.2交易截止時間第四條交易金額4.1交易金額確定4.2交易金額調(diào)整第五條交易價格5.1價格確定5.2價格變動第六條交易方式6.1交易操作流程6.2交易確認(rèn)流程第七條風(fēng)險管理7.1風(fēng)險評估7.2風(fēng)險控制措施第八條費(fèi)用及結(jié)算8.1交易費(fèi)用8.2結(jié)算方式第九條違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同變更11.3合同終止第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限第十三條法律適用及爭議解決13.1法律適用13.2爭議解決第十四條其他條款14.1雙方商定的其他事項(xiàng)14.2附件說明第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方信息甲方名稱為：×××銀行甲方地址為：×××市×××路×××號甲方聯(lián)系方式為：×××××××××××1.2乙方信息乙方名稱為：×××金融衍生品交易所乙方地址為：×××市×××路×××號乙方聯(lián)系方式為：×××××××××××第二條交易品種及規(guī)格2.1交易品種本合同交易品種為：利率互換2.2交易規(guī)格利率互換的合約期限為：1年第三條交易時間3.1交易時段交易時段為：工作日的上午9:00至下午3:003.2交易截止時間本合同交易的截止時間為：2024年12月31日第四條交易金額4.1交易金額確定本合同的交易金額為：人民幣10億元4.2交易金額調(diào)整交易金額的調(diào)整需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)第五條交易價格5.1價格確定5.2價格變動交易價格的變動需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)第六條交易方式6.1交易操作流程雙方按照交易所規(guī)定的交易操作流程進(jìn)行交易6.2交易確認(rèn)流程交易確認(rèn)流程如下：（1）交易雙方在交易完成后，簽字確認(rèn)交易記錄；（2）交易記錄由乙方保存，并定期向甲方提供交易匯總報告。第八條費(fèi)用及結(jié)算8.1交易費(fèi)用交易費(fèi)用包括交易手續(xù)費(fèi)和印花稅，具體費(fèi)率如下：交易手續(xù)費(fèi)：每億元交易金額收取人民幣5萬元；印花稅：按照中國稅法規(guī)定收取。8.2結(jié)算方式結(jié)算方式為銀行間轉(zhuǎn)賬，結(jié)算賬戶信息如下：甲方結(jié)算賬戶：×××銀行，賬號××××××××××××××××；乙方結(jié)算賬戶：×××金融衍生品交易所，賬號××××××××××××××××。第九條違約責(zé)任9.1違約情形違約情形包括但不限于：未按照約定時間履行交易義務(wù)；交易金額不足；交易價格違反合同約定。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于：支付對方合同金額10%的違約金；承擔(dān)因違約導(dǎo)致的損失賠償。第十條爭議解決10.1爭議解決方式爭議解決方式為：協(xié)商解決。雙方應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決合同爭議。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會進(jìn)行仲裁。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。11.2合同變更合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。11.3合同終止合同終止的情形包括：雙方協(xié)商一致終止；因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；合同有效期屆滿。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容雙方在合同執(zhí)行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、財務(wù)信息等敏感信息。12.2保密期限保密期限為合同終止后五年。第十三條法律適用及爭議解決13.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決如本合同的任何條款與適用法律相抵觸，該條款將按適用法律重新解釋，其余條款繼續(xù)有效。第十四條其他條款14.1雙方商定的其他事項(xiàng)雙方可在本合同基礎(chǔ)上，商定其他事項(xiàng)，并以附件形式附本合同。14.2附件說明附件為本合同的補(bǔ)充說明，包括但不限于交易操作流程、風(fēng)險評估報告等。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1第三方定義第三方指非本合同主體甲、乙方的任何自然人、法人和其他組織。1.2第三方介入情形第三方介入包括但不限于：中介服務(wù)、評估、審計、監(jiān)管等。第二條第三方介入程序2.1第三方選擇甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商選擇第三方，并在合同附件中明確第三方信息。2.2第三方介入流程第三方介入流程如下：甲方和乙方將需第三方介入的事項(xiàng)通知第三方；第三方根據(jù)甲乙方的要求進(jìn)行相關(guān)操作；第三方將結(jié)果反饋給甲乙方。第三條第三方責(zé)任3.1第三方責(zé)任限額第三方對甲乙方承擔(dān)的責(zé)任限額為：第三方收取的費(fèi)用總額的十倍。3.2第三方權(quán)利第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的資料和協(xié)助，以確保第三方能夠正常履行其職責(zé)。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方第三方在履行合同過程中，對甲方負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意不得泄露甲方信息。4.2第三方與乙方第三方在履行合同過程中，對乙方負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意不得泄露乙方信息。4.3第三方與甲乙方的關(guān)系第三方不是甲乙方的代理人，也不是甲乙方的雇員，第三方獨(dú)立承擔(dān)其行為產(chǎn)生的法律責(zé)任。第五條第三方介入費(fèi)用5.1第三方費(fèi)用第三方介入的費(fèi)用由甲方和乙方按約定比例承擔(dān)。5.2費(fèi)用支付甲方和乙方應(yīng)在第三方提交介入結(jié)果后五個工作日內(nèi)支付費(fèi)用。第六條第三方違約6.1第三方違約情形第三方違約情形包括但不限于：未按約定時間完成任務(wù)、未按約定標(biāo)準(zhǔn)履行職責(zé)。6.2第三方違約責(zé)任第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于：支付甲方和乙方合同金額5%的違約金、賠償甲方和乙方因此產(chǎn)生的損失。第七條爭議解決7.1第三方與甲方、乙方的爭議第三方與甲方、乙方的爭議解決方式為：協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會進(jìn)行仲裁。7.2第三方與甲乙方的爭議如第三方與甲方、乙方的爭議涉及第三方與甲乙方的合同權(quán)利義務(wù)，任何一方均有權(quán)將爭議提交至中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會進(jìn)行仲裁。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。8.2合同變更合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。8.3合同終止合同終止的情形包括：雙方協(xié)商一致終止；因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；合同有效期屆滿。第九條保密條款9.1保密內(nèi)容雙方在合同執(zhí)行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、財務(wù)信息等敏感信息。9.2保密期限保密期限為合同終止后五年。第十條法律適用及爭議解決10.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。10.2爭議解決如本合同的任何條款與適用法律相抵觸，該條款將按適用法律重新解釋，其余條款繼續(xù)有效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：交易操作流程說明附件二：風(fēng)險評估報告附件三：利率互換協(xié)議模板附件四：交易確認(rèn)單模板附件五：違約金計算公式說明附件六：損失賠償計算公式說明附件七：第三方介入流程說明附件八：第三方保密協(xié)議附件九：監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的相關(guān)文件附件十：合同履行過程中的其他重要文件附件一：交易操作流程說明詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)描述了交易操作的流程，包括交易的申請、審批、確認(rèn)、結(jié)算等各個環(huán)節(jié)。附件二：風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)包括對交易品種、交易金額、市場風(fēng)險等方面的評估，以及風(fēng)險控制措施的建議。附件三：利率互換協(xié)議模板附件四：交易確認(rèn)單模板詳細(xì)要求和說明：本附件為交易完成后雙方簽署的交易確認(rèn)單模板，用于確認(rèn)交易的具體細(xì)節(jié)。附件五：違約金計算公式說明詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)說明了違約金的計算公式，包括計算依據(jù)和計算方法。附件六：損失賠償計算公式說明詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)說明了損失賠償?shù)挠嬎愎?，包括計算依?jù)和計算方法。附件七：第三方介入流程說明詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)描述了第三方介入的流程，包括第三方選擇、費(fèi)用支付、違約責(zé)任等。附件八：第三方保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：本附件為第三方與甲方、乙方簽訂的保密協(xié)議，明確了雙方在合同執(zhí)行過程中獲取的敏感信息應(yīng)予以保密。附件九：監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的相關(guān)文件詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)包括根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提交的相關(guān)文件，以確保合同的合法性和合規(guī)性。附件十：合同履行過程中的其他重要文件詳細(xì)要求和說明：本附件包括合同履行過程中產(chǎn)生的其他重要文件，如郵件往來、會議紀(jì)要等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按照約定時間履行交易義務(wù)；交易金額不足；交易價格違反合同約定；未按照約定支付交易費(fèi)用；第三方未按照約定完成任務(wù)；第三方泄露甲方和乙方信息。違約責(zé)任認(rèn)定：違約金計算：根據(jù)附件五的違約金計算公式進(jìn)行計算；損失賠償計算：根據(jù)附件六的損失賠償計算公式進(jìn)行計算；違約方支付違約金和損失賠償；違約方承擔(dān)因違約導(dǎo)致的額外費(fèi)用；違約方承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他損失。示例說明：如果甲方未按照約定時間履行交易義務(wù)，乙方可以依據(jù)違約金計算公式計算違約金，并要求甲方支付。如果甲方違約導(dǎo)致乙方損失10萬元，乙方可以依據(jù)損失賠償計算公式計算損失賠償，并要求甲方支付。說明三：法律名詞及解釋：法律名詞：利率互換