第4章 建設工程勘察設計法律制度

1第四章建設工程勘察設計

法律制度2【舊課復習】1.城鄉(xiāng)規(guī)劃實施中的許可制度？

1、選址意見書核發(fā)。2、建設用地規(guī)劃許可。（1）劃撥地。（2）出讓地。3、建設工程規(guī)劃許可。4、鄉(xiāng)村建設規(guī)劃許可。5、對規(guī)劃許可的限制。6、臨時建設許可。7、竣工的規(guī)劃核實。8、竣工驗收檔案資料收集。2.《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定的實施城市規(guī)劃監(jiān)督檢查的具體內容？(1)對建設活動的監(jiān)督檢查(2)行政監(jiān)督與檢查(3)立法機構的監(jiān)督檢查(4)社會監(jiān)督34.1建設工程勘察設計法律體系

建設工程勘察是指根據(jù)建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質、地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的活動。

建設工程設計是指根據(jù)建設工程的要求，對建設工程所需的技術、經濟、資源、環(huán)境等條件進行綜合分析、論證，編制建設工程設計文件的活動。

1工程勘察設計法規(guī)概念

在工程建設的各個環(huán)節(jié)中,勘察是基礎,而設計是整個工程建設的靈魂,它們對工程的質量和效益都起者至關重要的作用。因此,依法加強勘察設計管理是十分重要的。

工程勘察設計法規(guī)是指調整工程勘察設計活動中發(fā)生的各種社會關系的法律規(guī)范的總稱。

52現(xiàn)行有效法規(guī)和規(guī)章《建設工程勘察設計管理條例》《建設工程勘察設計企業(yè)資質管理規(guī)定》《建設工程勘察質量管理辦法》《建設工程勘察設計市場管理規(guī)定》《建筑工程設計招標投標管理辦法》07年《建設工程勘察設計資質管理規(guī)定》等。6《建設工程勘察設計管理條例》1)內容:對建設工程勘察設計單位的資質、資格管理建設工程勘察設計發(fā)包與承包建設工程勘察設計文件的編制與實施建設工程勘察設計活動的監(jiān)督與管理以及對違反《建設工程勘察設計條例》的處罰規(guī)則作了全面具體的規(guī)定。72)勘查設計活動的基本原則做到經濟效益、社會效益和環(huán)境效益相統(tǒng)一；堅持先勘察、后設計、再施工的程序；執(zhí)行工程建設強制性標準，對質量負責；注意采用新技術、新工藝、新材料和新設備；重視技術和經濟相結合。

83建設工程勘察設計發(fā)包與承包可以直接發(fā)包的工程建設勘察、設計項目有：1)采用特定的專利或專有技術的；2)建筑藝術造型有特定要求的；3)國務院規(guī)定的其他工程建設的勘察設計。

可以不進行招標的項目按國家規(guī)定需要政府審批的項目，經批準。9勘察設計任務委托的模式發(fā)包方可以將整個工程建設勘察設計發(fā)包給一個勘察、設計單位；也可以將工程建設的勘察、設計分別發(fā)包給幾個勘察、設計單位。工程建設勘察、設計單位不得將所承攬的工程建設勘察、設計任務進行轉包。但經發(fā)包方書面同意后，可將除工程建設主體部分外的其他部分的勘察、設計分包給具有相應資質等級的其他工程建設勘察、設計單位。10勘察設計任務的承接(1)

發(fā)包人應為承包人提供編制勘察、設計文件所必需的基礎資料和文件，并對提供的文件資料負責。(2)在資質等級和業(yè)務范圍內人承攬工程；乙級及以上勘察設計資質的承接方可以在全國范圍承接業(yè)務，但異地承接時應當備案；(3)建設工程勘察、設計注冊執(zhí)業(yè)人員和其他專業(yè)技術人員只能受聘于一個建設工程勘察、設計單位。(4)承包方應當自行完成承接的勘察、設計任務。114.2設計文件的編制

工程設計是工程建設的主導環(huán)節(jié)，對工程建設的質量、投資效益起著決定性的作用。貫徹經濟、社會發(fā)展規(guī)劃和產業(yè)政策、城鄉(xiāng)規(guī)劃；綜合利用資源，滿足環(huán)保要求；遵守工程建設技術標準；采用新技術、新工藝、新材料、新設備；重視技術和經濟效益的結合；公共建筑和住宅要注意美觀、適用和協(xié)調。1工程設計的原則

122建設工程設計依據(jù)

1)項目批準文件；2)城市規(guī)劃；3)強制性標準;4)文件深度要求。鐵路、交通、水利等專業(yè)建設工程，還應當以專業(yè)規(guī)劃的要求為依據(jù)。3設計階段及內容

(1)設計階段根據(jù)《基本建設設計工作管理暫行辦法》的規(guī)定，設計階段可根據(jù)建設項目的復雜程度而決定。

①一般建設項目可按初步設計和施工圖設計兩個階段進行。

②技術復雜的建設項目可增加技術設計階段，即按初步設計、技術設計和施工圖設計三個階段進行。

③存在總體部署問題的建設項目。一些牽涉面廣的項目，如大型礦區(qū)、油田、林區(qū)、墾區(qū)、聯(lián)合企業(yè)等，存在總體開發(fā)部署等重大問題，在進行一般設計前還可進行總體規(guī)劃設計或總體設計。

14(2)建設工程勘察設計編制要求

1)勘察文件2)設計文件方案設計文件—滿足編制初步設計文件和控制概算的需要初步設計文件—滿足編制施工招標文件、主要設備材料定貨和編制施工圖設計文件的需要施工圖設計文件—設備材料采購、非標準設備制作和施工的需要3)材料和設備的選用注明技術指標；新技術、新材料的選用。(3)各設計階段的內容與深度①總體設計

總體設計一般由文字說明和圖紙兩部分組成。其內容包括：建設規(guī)模、產品方案、原料來源、工藝流程概況、主要設備配備、主要建筑物及構筑物、公用和輔助工程、“三廢”治理及環(huán)境保護方案、占地面積估計、總圖布置及運輸方案、生活區(qū)規(guī)劃、生產組織和勞動定員估計、工程進度和配合要求、投資估算等。

總體設計的深度應滿足開展下述工作的要求：初步設計，主要大型設備、材料的預先安排，土地征用談判。

②初步設計

初步設計一般應包括以下文字說明和圖紙：設計依據(jù)、設計指導思想、各類資源的用量和來源、工藝流程、主要設備選型及配置、主要建筑物和構筑物、公用及輔助設施、新技術采用情況、主要材料用量、外部協(xié)作條件、占地面積和土地利用情況、綜合利用和“三廢”治理、生活區(qū)建設、抗震和人防措施、生產組織和勞動定員、各項技術經濟指標、建設順序和期限、總概算等。

初步設計的深度應滿足以下要求：設計方案的比選和確定、主要設備和材料的定貨、土地征用、基建投資的控制、施工圖設計的編制、施工組織設計的編制、施工準備和生產準備等。

③技術設計技術設計的內容，由有關部門根據(jù)工程的特點和需要自行制定。其深度應滿足確定方案中重大技術問題和有關實驗、設備制造等方面的要求。

④施工圖設計

施工圖設計，應根據(jù)已獲批準的初步設計進行。其深度應滿足以下要求：設備、材料的安排和非標準設備的制作、施工圖預算的編制、施工要求等。

184建筑工程抗震要求

建設工程抗震是建設工程抗御地震災害簡稱，是指通過編制、實施抗震防災規(guī)劃，對建設工程進行抗震設計和加固，最大限度地抵抗和防御地震災害的活動。建設工程抗震概念抗震設防范圍

地震烈度為6度及6度以上地區(qū)和今后有可能發(fā)生破壞性地震地區(qū)所有新建、改建、擴建工程都必須進行抗震設防。19抗震預防設計

工程勘察設計單位應按規(guī)定的業(yè)務范圍承擔工程項目的抗震設計，嚴格遵守現(xiàn)行抗震設計和規(guī)范的有關規(guī)定。工程項目的設計文件應有抗震設防的內容，包括設防的依據(jù)、設防標準、方案論證等。新建工程采用新技術、新材料和新結構體系，均應通過相應級別的抗震性能鑒定，符合抗震要求，方可采用。205設計文件的審批

——分級管理、分級審批⑴大中型建設項目的初步設計和概算及技術設計，按隸屬關系，由國務院主管部門或省、直轄市、自治區(qū)審批。⑵小型建設項目初步設計的審批權限，由主管部門或省、直轄市、自治區(qū)自行規(guī)定。⑶總體規(guī)劃設計（或總體設計）的審批權限與初步設計的審批權限相同。⑷各部直接代管的下放項目的初步設計，以國務院主管部門為主，會同有關省、市、自治區(qū)審查或批準。⑸施工圖設計除主管部門規(guī)定要審查者外，一般不再審批，設計單位要對施工圖負責，并向生產、施工單位進行技術交底，聽取意見。6設計文件的修改設計文件是工程建設的主要依據(jù)，經批準后，不得任意修改和變更，如必須修改，則需有關部門批準。規(guī)定：(1)設計文件是工程建設的主要依據(jù)，經批準后不得任意修改。(2)凡涉及計劃任務書的主要內容，如建設規(guī)模、產品方案、建設地點、主要協(xié)作關系等方面的修改，須經原計劃任務書審批機關批準。(3)涉及初步設計的主要內容，如總平面布置、主要工藝流程、主要設備、建筑面積、建筑標準、總定員、總概算等方面的修改，須經原設計審批機關批準。修改工作須由原設計單位負責進行。(4)施工圖的修改，須經原單位同意。

22

施工圖的修改建設單位、施工單位、監(jiān)理單位不得修改建設工程勘察、設計文件；確需修改建設工程勘察、設計文件的，應當由原建設工程勘察、設計單位修改。經原建設工程勘察、設計單位書面同意，建設單位也可以委托其他具有相應資質的建設工程勘察、設計單位修改。234.3施工圖設計文件的審查

1施工圖設計文件審查的概念施工圖設計文件審查是指國務院建設行政主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門依法認定的設計審查機構，根據(jù)國家的法律、法規(guī)、技術標準和規(guī)范，對施工圖進行結構安全和強制性標準、規(guī)范執(zhí)行情況等進行的獨立審查。242施工圖審查的范圍及內容

《建設工程施工圖設計文件審查暫行辦法》規(guī)定，凡屬建筑工程設計等級分級標準的各類新建、改建、擴建的建設工程項目均須進行施工圖審查。各地的具體審查范圍，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門確定。施工圖審查的范圍25①建筑物的穩(wěn)定性與安全性（包括地基基礎及結構主體的安全）；②是否符合消防、節(jié)能、環(huán)保、抗震、衛(wèi)生、人防等有關強制性標準、規(guī)范；③是否達到規(guī)定的施工圖設計深度的要求。④是否損害公共利益施工圖審查的內容26施工圖審查與設計咨詢的關系施工圖審查的目的是維護社會公共利益、保護社會公眾的生命財產安全，因此，施工圖審查主要涉及社會公共利益、公共安全方面的問題。設計方案在經濟上是否合理、技術上是否保守、設計方案是否可以改進等這些主要只涉及業(yè)主利益的問題，是屬于設計咨詢范疇的內容，不屬施工圖審查的范圍。273施工圖審查的程序施工圖審查的報送施工圖審查的要求(1)審查機構在收到審查材料后，應在規(guī)定的期限范圍內完成審查工作，并提出工作報告。(2)審查機構在審查結束后，審查機構應向建設行政主管部門提交書面的施工圖審查報告，并應有審查人員簽名和審查機構蓋章。(3)審查合格的項目，建設行政主管部門收到審查報告后，應及時向建設單位通報審查結果，并頒發(fā)施工圖審查批準書。(4)施工圖一經審查通過，不得擅自進行修改。(5)施工圖審查所需經費，由施工圖審查機構向建設單位收取。284施工圖審查各方的責任設計單位與設計人員的責任勘察設計單位及其設計人員必須對自己的勘察設計文件的質量負責；審查機構的審查只是一種監(jiān)督行為，其直接責任仍由完成設計的單位和個人負責。審查機構及審查人員的責任①設計文件質量責任在設計文件質量上，審查單位和審查人員只負間接的監(jiān)督責任，因設計質量問題造成的損失，業(yè)主只能向設計單位和設計人員追責，審查機構和審查人員在法律上并不承擔賠償責任。29②

審查機構及審查人員的工作責任對自己在工作中的失職行為，審查機構和審查人員必須承擔直接責任，這些責任可分為經濟責任、行政責任和刑事責任。國家機關工作人員在建設工程勘察設計活動的監(jiān)督管理工作中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、貪污受賄，構成犯罪的，依法追究其刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。政府主管部門的責任304.4建設工程勘察設計監(jiān)督管理一建設工程勘察設計監(jiān)督管理機構國務院建設行政主管部門；國務院鐵路、交通、水利等有關部門；縣級以上人民政府的建設行政主管部門；縣級以上地方人民政府交通、水利等有關部門。二監(jiān)督的內容審核涉及公共利益、公眾安全、工程建設強制性標準的內容。31第三十一條

國務院建設行政主管部門對全國的建設工程勘察、設計活動實施統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務院鐵路、交通、水利等有關部門按照國務院規(guī)定的職責分工，負責對全國的有關專業(yè)建設工程勘察、設計活動的監(jiān)督管理?？h級以上地方人民政府建設行政主管部門對本行政區(qū)域內的建設工程勘察、設計活動實施監(jiān)督管理?？h級以上地方人民政府交通、水利等有關部門在各自的職責范圍內，負責對本行政區(qū)域內的有關專業(yè)建設工程勘察、設計活動的監(jiān)督管理。

32違反《建設工程勘察設計管理條例》的行為，必須受到相應的處罰，造成重大安全事故的，還要追究刑事責任。1、建設單位的違約責任1）發(fā)包方將建設工程勘察、設計業(yè)務發(fā)包給不具有相應資質等級的建設工程勘察、設計單位，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款。2）建設單位在施工圖設計文件未經審查或審查不合格，卻卻擅自施工的，將處10萬元以上50萬元以下的罰款。4.5法律責任332、勘察、設計單位的違約責任1）非法承攬業(yè)務的責任

建設工程勘察、設計單位未取得資質證書承攬工程的，予以取締；以欺騙手段取得資質證書承攬工程的，吊銷其資質證書；超越資質等級許可的范圍，或以其他勘察、設計單位的名義承攬業(yè)務，或允許其他單位或個人以本單位的名義承攬建設工程勘察、設計業(yè)務的，可責令其停業(yè)整頓，降低其資質等級，情節(jié)嚴重的，吊銷其資質證書。2）非法轉包的責任

責令改正，沒收違法所得，處以合同約定的勘察費、設計費25％以上50％以下的罰款，還可責令其停業(yè)整頓、降低其資質等級，情節(jié)嚴重的，吊銷其資質證書。4.5法律責任342、勘察、設計單位的違約責任3）不按規(guī)定進行設計的責任

不按工程建設強制性標準進行勘察、設計的勘察、設計單位；不按勘察成果文件進行設計或指定建筑材料、建筑構配件生產廠、供應商的設計單位，責令改正，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。造成工程事故的，責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書；造成損失的，依法承擔賠償損失。4.5法律責任353、勘察、設計執(zhí)業(yè)人員的違法責任

未經注冊、擅自以注冊建設工程勘察、設計人員的名義從事建設工程勘察、設計活動的，責令停止違法行為；已經注冊的執(zhí)業(yè)人員和其他專業(yè)技術人員，但未受聘于一個建設工程勘察設計單位或同時受聘于兩個以上建設工程勘察設計單位從事有關業(yè)務活動的，可責令停止執(zhí)行業(yè)務或吊銷資格證書。4、國家機關工作人員的違法責任

監(jiān)督管理工作中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。4.5法律責任365.4工程勘察設計法律制度案例案例分析基本案情：

A廠新建一車間，分別與市設計院B和市建某建筑公司C簽訂設計合同和施工合同。工程竣工后廠房北側墻壁發(fā)生裂縫，為此A廠向法院起訴市C公司。經勘察，裂縫是由于地基不均勻沉降引起的，結論是結構設計圖紙所依據(jù)的地質資料不準，于是A廠又起訴設計院B。市設計院答辯：設計院是根據(jù)A廠提供的地質資料設計的，不應承擔事故責任。經法院查證：A廠提供的地質資料不是新建車間的地質資料，事故前設計院也不知道該情況。[問題](1)事故的責任是誰?(2)某廠所發(fā)生的訴訟費應由誰承擔?37案例評析(1)該設計合同的主體是A廠和設計院B，施工合同的主體是A廠和建筑公司C。根據(jù)案情，由于設計圖紙所依據(jù)的資料不準確，使地基不均勻沉降，最終導致墻壁裂縫事故，所以，事故所涉及的是設計合同中的責權關系，而與施工合同無關，所以建筑公司C沒有責任。

在設計合同中，提供準確的資料是委托方的義務之一，而且要對資料的可靠性負責，所以委托方提供假地質資料是事故的根源，委托方是事故的責任者之一。38設計院B按對方提供的資料設計，似乎沒有過錯，但是直到事故發(fā)生前設計院仍不知道資料虛假，說明在整個設計過程中，設計院B并未對地質資料進行認真的審查，使假資料濫竽充數(shù)，導致事故發(fā)生，所以設計院也是責任者之一。故在此事件中，A廠作為委托方應是事故直接責任人，應負主要責任；設計院B作為承接方，應負間接責任，是次要責任人。(2)該案件中發(fā)生的訴訟費，主要應由A廠負擔，設計院B也應承擔一小部分。39某建設工程項目，建設單位委托飛達監(jiān)理公司負責施工階段，目前正在施工。監(jiān)理工程師在施工準備階段組織了施工圖紙的會審，施工過程中發(fā)現(xiàn)由于施工圖的錯誤，造成承包商停工2天，業(yè)主代表認為監(jiān)理工程師對圖紙會審監(jiān)理不力，提出要扣監(jiān)理費1000元。[問題]監(jiān)理工程師有責任嗎?基本案情40監(jiān)理工程師只對監(jiān)理合同委托范圍內的工程質量負責。施工圖設計的問題雖然在施工階段發(fā)現(xiàn)，但是圖紙的問題在設計階段就已存在，圖紙的質量不