財政學：第6章 外部性及其矯正

第6章 外部性(Externalities)及其矯正2概要6.1外部性對效率的影響6.3外部性的公共對策6.2外部性的私人對策36.1外部性對效率的影響6.1.1外部性的性質6.1.2外部性的類型6.1.3外部性對效率的影響6.1.4進一步的探討46.1.1外部性的性質一個人的行為以市場價格之外的方式影響了其他人外部性的特點存在于經(jīng)濟主體決策之外因為他無須因其行為影響他人而承擔成本或獲得補償存在于市場價格機制之外以市場價格以外的方式影響他人的福利對他人的利益（無補償）的影響5外部性的性質：相互性(P96后析)舉例：張三經(jīng)營化工廠，李四捕魚為生盡管我們視張三為“污染者”理所當然，但也可以將李四視為污染者。66.1.2外部性的類型正外部性(positiveexternalities)指給無償給他人帶來積極影響的行為；如種花負外部性(negativeexternalities)指給他人帶來不利影響，卻不因此而付出代價；如化工廠的排污行為。外部性也可以發(fā)生在消費領域消費的正外部性：安裝防火材料和煙霧警報器；消費的負外部性：隨手將香蕉皮扔在街上。76.1.3外部性對效率的影響負外部性與供給過剩邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產品生產所導致的由第三方承擔的額外成本。社會成本

MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MSB

8圖6-1負外部性導致的效率損失：供給過剩9正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MSC

10圖6-2正外部性導致的效率損失：供給不足116.1.4進一步的探討模型不僅表明產量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測量由此而帶來的收益的方法。污染為零并不理想12圖6-3達到效率產量水平的得失張三經(jīng)營化工廠，李四捕魚為生136.2外部性的私人對策6.2.1道德約束6.2.2企業(yè)合并6.2.3明確產權和談判：科斯定理14道德約束如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內心的道德約束“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動如何影響他人。企業(yè)合并通過將不同類型的經(jīng)營結合在一起的形式，使外部性內部化。如：經(jīng)營化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的協(xié)調行動。

附：

交易費用的提出Coase在《TheNatureoftheFirm》中提出了兩個問題：1、如果市場（價格）機制能有效配置資源，為什么會存在企業(yè)？2、企業(yè)的規(guī)模問題，即企業(yè)和市場的邊界在哪里？

1、如果市場（價格）機制能有效配置資源，為什么會存在企業(yè)？

參照并還原原文的意思，我作如下理解：1、科斯首先注意到的問題是，企業(yè)內部是計劃（命令）機制，人財物的配置上都并非基于相對價格的變化（“自覺力量的小島”）2、在新古典經(jīng)濟學中，企業(yè)只是個生產函數(shù)，成了一個黑箱，制度（人與人）被忽視3、生產功能并不必定要通過企業(yè)來實現(xiàn)

(“生產就能在不存在任何組織的情況下存在下去”）4、可見，市場交易是有成本的——成本收益分析5、企業(yè)的存在就是為了節(jié)約市場交易費用(“建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是，利用價格機制是有成本的”)

（“企業(yè)的顯著特征是作為價格機制的替代物”）對市場交易費用進一步的看法科斯在文中提到了“交易的成本”（thecostoftransaction參見原文“企業(yè)將傾向于擴張直到在企業(yè)內部組織一筆額外交易的成本，等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本為止”

）。他曾說過，他在《企業(yè)的性質》文章中主要的貢獻在于將交易費用明確地引入經(jīng)濟學分析。從科斯原文看，他理解的市場交易費用大體上包括發(fā)現(xiàn)相對價格的成本、每筆交易的談判和簽約成本。馬休斯曾有概括：事前成本、事中成本、事后成本。

2、企業(yè)的規(guī)模問題，即企業(yè)和市場的邊界在哪里？

當然企業(yè)內協(xié)調本身也是有成本的。因此現(xiàn)實中的企業(yè)并沒有完全取代市場。在新制度經(jīng)濟學那里，企業(yè)內組織協(xié)調仍是交易范疇，所以張五?！捌髽I(yè)并沒有取代市場，而是一種交易取代另一種交易，一種契約取代了另一種契約”（參見張五?！镀髽I(yè)的契約性質》載《企業(yè)制度與市場組織》P240三聯(lián)96年版）同樣科斯原話“企業(yè)或許就是在期限很短的契約不令人滿意的情形下出現(xiàn)的”也表明了張并非什么新觀點因此，確切地說，是企業(yè)代替市場就是企業(yè)內交易代替了市場交易因此企業(yè)的規(guī)?；蜻吔纾浩髽I(yè)內交易費用與市場交易費用在邊際上相等

企業(yè)內邊際交易費用<市場邊際交易費用

企業(yè)規(guī)模上升企業(yè)內邊際交易費用>市場邊際交易費用

企業(yè)規(guī)模下降在此，科斯將新古典經(jīng)濟學成本收益分析、最大化分析、均衡分析的方法給予了充分發(fā)揮196.2.3明確產權和談判：科斯定理科斯定理（直接針對“庇古教條”）CoaseTheorem假設前提談判成本為零結論無論誰獲得產權，有關各方總能達成一種協(xié)議。通過這一協(xié)議，每個人的狀況都能變好，而且其結果是有效率的。20科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產權一旦確立，私人經(jīng)濟主體就能有效解決他們之間的外部性問題，從而無須政府的介入和干預。適用范圍當事人很少，交易成本很低。而且：產權明確按科斯的思路分配產權，有助于解決某些重大的環(huán)境和自然資源保護問題附：針對外部性——科斯定理(Coasetheorem)的提出體現(xiàn)在Theproblemofsocialcost（1960）中。

《社會成本問題注釋》（1988）中譯文載于《論生產的制度結構》、《財產權利與制度變遷》等譯著中。以往傳統(tǒng)思路（福利經(jīng)濟學及建立其上的財政學）：征稅（庇古稅）、補貼（庇古補貼）、直接管制但在coase看來，這些干預可能反而是損害效率的原文“這些解決辦法并不合適，因為它們所導致的結果不是人們所需要的，甚至通常也不是人們所滿意的”在《社會成本問題》中，科斯首先注意到的問題是“損害具有相互性”——原文“必須決定的真正問題是，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關鍵在于避免較嚴重的損害”（糖果制造商VS醫(yī)生）"不言而喻，必須從總體的和邊際的角度來看待這一問題"==簡單地采取禁止、管制、征庇古稅可能都反而是無效率的。庇古對外部性的定義“私人成本與社會成本不一致”所存在的問題。（原文最后部分提到了庇古的傳統(tǒng)）

———首先需要取決于法律的規(guī)定（產權界定），否則何謂私人成本和收益的界限無從談起附：曼昆的簡單例子：A、B兩人鄰居，A養(yǎng)狗如果沒有交易成本

1、假設A有權（B無權干涉）（1）A養(yǎng)狗收益500，B成本800

B可用某價格（如600）購買權利，結果：不養(yǎng)狗（有效率）（2）A養(yǎng)狗收益1000，B成本800結果：養(yǎng)狗（有效率）2、假設B有權（A無權養(yǎng)狗）（1）A養(yǎng)狗收益500，B成本800結果：不養(yǎng)狗（有效率）（2）A養(yǎng)狗收益1000，B成本800A可用某價格（如900）買權利，結果：養(yǎng)狗（有效率）25圖6-3達到效率產量水平的得失P98張三經(jīng)營化工廠，李四捕魚為生假設有交易費用，初始產權界定就會對效率有影響（科斯第二定理）原文“迄今所闡述的觀點都假定，在市場交易中是不存在成本的。當然，這是很不現(xiàn)實的假定”原文“通過轉移和合并權利達到同樣后果的市場費用如此之高，以至于最佳的權利配置以及由此帶來的更高的產值也許永遠也不會實現(xiàn)?！币虼擞辛丝扑沟诙ɡ?76.3外部性的公共對策6.3.1征稅6.3.2補貼6.3.3排污權交易制度6.3.4政府管制286.3.1征稅庇古稅對具有負外部性的產品，在效率產量水平上向污染者課征相當于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內部成本；由英國經(jīng)濟學家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱“庇古稅”；圖6-4。29圖6-4對庇古稅的分析垂直距離cd為效率產量Q*上的邊際外部成本。即每單位產量繳納cd元的稅款。30實施上的問題由于難以估計邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個正確的稅率。316.3.2補貼庇古補貼對具有正外部性的產品，可以在最優(yōu)產量水平上發(fā)放相當于外部邊際收益的補貼。圖6-5例子政府對有突出貢獻的科技人員發(fā)放特殊補貼；政府以優(yōu)惠價格向居民供應樹苗，以鼓勵居民在自己的庭院里植樹。32圖6-5對庇古補貼的分析33庇古補貼補貼源于稅收，可能財政負擔，導致效率損失。346.3.3排污權交易制度排污權交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權在企業(yè)之間進行交易。政府實際上創(chuàng)造了一個市場：排污權交易市場。圖6-6351.污染權的供給是在點R*的一條垂線2.每單位污染權的均衡價格是P1

圖6-6排污權交易制度36與庇古稅的比較二者都通過使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內在化；二者都要求了解誰在污染、污染程度如何等。在有些場合，出售污染許可證可能比實行庇古稅更好?？赡艽嬖诘膯栴}現(xiàn)有企業(yè)購買超過其實現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進入市場。376.3.4政府管制政府管制指政府依據(jù)有關的法規(guī)，通過許可、禁止等手段，對私人經(jīng)濟活動施