2024年股權(quán)投資合同：投資金額與股權(quán)比例確定

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資合同：投資金額與股權(quán)比例確定本合同目錄一覽1.投資金額與股權(quán)比例確定1.1投資金額1.1.1投資總額1.1.2投資分期1.2股權(quán)比例分配1.2.1投資方股權(quán)比例1.2.2目標公司股權(quán)結(jié)構(gòu)1.2.3股權(quán)比例調(diào)整機制1.2.4股權(quán)鎖定期1.2.5股權(quán)激勵計劃1.3投資款支付方式及時間1.3.1投資款支付方式1.3.2投資款支付時間節(jié)點1.3.3投資款支付條件1.4投資方權(quán)利與義務1.4.1投資方權(quán)利1.4.2投資方義務1.4.3投資方禁止行為1.5目標公司承諾與保證1.5.1目標公司承諾1.5.2目標公司保證1.5.3目標公司禁止行為1.6投資后管理1.6.1投資者參與管理1.6.2管理權(quán)分配1.6.3重大決策權(quán)1.6.4財務監(jiān)督與審計1.7投資退出機制1.7.1投資退出條件1.7.2投資退出方式1.7.3投資退出后的股權(quán)處理1.8違約責任1.8.1投資方違約責任1.8.2目標公司違約責任1.8.3違約賠償金額及方式1.9爭議解決方式1.9.1爭議解決方式1.9.2仲裁地點及機構(gòu)1.9.3仲裁費用承擔1.10合同的生效、變更與終止1.10.1合同生效條件1.10.2合同變更程序1.10.3合同終止條件1.10.4合同終止后的權(quán)利義務處理1.11合同的簽署與保管1.11.1合同簽署地點及時間1.11.2合同簽署主體1.11.3合同副本數(shù)量及分發(fā)1.11.4合同保管方式第一部分：合同如下：第一條投資金額與股權(quán)比例確定1.1投資總額甲方同意向乙方投資總額為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整），其中首期投資為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整），后續(xù)投資根據(jù)項目進度和甲方的投資決策委員會決定分階段進行。1.2投資分期甲方投資分為【】期，每期投資金額及時間由甲乙雙方在補充協(xié)議中具體約定。1.3投資方股權(quán)比例1.4目標公司股權(quán)結(jié)構(gòu)投資完成后，目標公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：（1）甲方持股【】%；（2）乙方持股【】%；（3）其他股東持股【】%。1.5股權(quán)比例調(diào)整機制如遇特殊情況，需要調(diào)整股權(quán)比例的，由甲乙雙方協(xié)商一致，并按照公平合理的原則進行調(diào)整。1.6股權(quán)鎖定期甲方所持乙方股權(quán)自投資完成之日起【】年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或用于抵押、擔保等用途。1.7股權(quán)激勵計劃乙方向甲方承諾，將在投資完成后【】年內(nèi)實施股權(quán)激勵計劃，以保障甲方的投資權(quán)益。具體激勵方案由乙方向甲方提交，并經(jīng)甲方同意后執(zhí)行。第二條投資款支付方式及時間2.1投資款支付方式甲方同意將投資款以銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式支付給乙方。2.2投資款支付時間節(jié)點甲方應按照本合同約定的投資分期，在每個投資分期約定的時間內(nèi)將投資款支付給乙方。2.3投資款支付條件甲方支付投資款的前提是乙方滿足本合同約定的投資條件，包括但不限于：（1）乙方提供的各項文件、資料真實、完整、有效；（2）乙方完成本合同約定的各項義務；（3）乙方取得甲方投資決策委員會的審批。第三條投資方權(quán)利與義務3.1投資方權(quán)利（1）查閱、復制乙方的財務報表、業(yè)務文件和其他與乙方經(jīng)營有關的資料；（2）參加乙方股東大會，并對乙方的重大事項發(fā)表意見；（3）按照本合同約定獲得乙方的分紅；（4）按照本合同約定優(yōu)先購買乙方新增股權(quán)；（5）按照本合同約定優(yōu)先購買乙方資產(chǎn)；（6）按照本合同約定退出投資。3.2投資方義務（1）按照本合同約定支付投資款；（2）按照本合同約定履行投資方的權(quán)利和義務；（3）遵守乙方的公司章程和股東大會決議；（4）向乙方提供經(jīng)營、管理等方面的建議和幫助。3.3投資方禁止行為（1）未經(jīng)乙方同意，轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)其所持有的乙方股權(quán)；（2）未經(jīng)乙方同意，參與與乙方業(yè)務相競爭的活動；（3）違反本合同約定，損害乙方及乙方其他股東的利益。第四條目標公司承諾與保證4.1目標公司承諾乙方作為目標公司，向甲方承諾：（1）提供的文件、資料真實、完整、有效；（2）按照本合同約定履行乙方的義務；（3）遵守相關法律法規(guī)，合法經(jīng)營，保證乙方的業(yè)務正常進行。4.2目標公司保證乙方作為目標公司，保證：（1）乙方的業(yè)務合法，不存在任何違法行為；（2）乙方不存在任何債務糾紛、訴訟或仲裁案件；4.3目標公司禁止行為（1）未經(jīng)甲方同意，轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)其所持有的甲方股權(quán)；（2）未經(jīng)甲方同意，改變本合同約定的股權(quán)結(jié)構(gòu)；（3）未經(jīng)甲方同意，進行與甲方業(yè)務相競爭的活動；（4）違反本合同約定，損害甲方及甲方其他股東的利益。第五條投資后管理5.1投資者參與管理甲方作為投資者，有權(quán)根據(jù)本合同約定參與乙方的經(jīng)營管理。5.2管理權(quán)分配甲方參與乙方的管理，按照本合同約定行使表決權(quán)、決策權(quán)等管理權(quán)利。5.3重大決策權(quán)乙方向甲方承諾，涉及乙方經(jīng)營管理的重大事項，需經(jīng)甲方同意后方可進行。第八條投資退出機制8.1投資退出條件甲方有權(quán)在投資完成后【】年內(nèi)選擇退出投資。投資退出條件如下：（1）乙方出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，導致甲方權(quán)益受到嚴重損害；（2）乙方經(jīng)營業(yè)績持續(xù)惡化，導致甲方權(quán)益受到嚴重損害；（3）甲方認為繼續(xù)投資將面臨重大風險，影響甲方利益。8.2投資退出方式（1）由乙方按照甲方投資成本加合理回報的價格回購甲方股權(quán)；（2）甲方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，但需乙方書面同意；（3）按照本合同約定的其他方式退出投資。8.3投資退出后的股權(quán)處理甲方退出投資后，其所持有的乙方股權(quán)將由乙方按照本合同約定的價格回購或由甲方自行轉(zhuǎn)讓。第九條違約責任9.1投資方違約責任（1）甲方未按照約定支付投資款的，應向乙方支付逾期付款的違約金，違約金計算方式為：逾期付款金額×【】%；（2）甲方未按照約定履行投資方的權(quán)利和義務的，應向乙方支付違約金，違約金計算方式為：投資款金額×【】%。9.2目標公司違約責任（1）乙方未按照約定提供投資條件的，應向甲方支付違約金，違約金計算方式為：投資款金額×【】%；（2）乙方未按照約定履行乙方的義務的，應向甲方支付違約金，違約金計算方式為：投資款金額×【】%。9.3違約賠償金額及方式違約方應按照本合同約定的違約金計算方式向守約方支付違約金。違約金支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬或其他方式。第十條爭議解決方式10.1爭議解決方式甲乙雙方因本合同引起的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2仲裁地點及機構(gòu)如甲乙雙方選擇仲裁解決爭議，仲裁地點為【】，仲裁機構(gòu)為【】。10.3仲裁費用承擔仲裁費用包括但不限于仲裁申請費、仲裁員報酬、證據(jù)保全費、鑒定費等，由敗訴方承擔；雙方均有責任的，由雙方按照責任比例分攤。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同變更程序本合同的變更應由甲乙雙方協(xié)商一致，并書面簽署變更協(xié)議。11.3合同終止條件本合同終止的條件如下：（1）甲乙雙方協(xié)商一致終止；（2）乙方完成本合同約定的投資目標；（3）本合同約定的其他終止條件。11.4合同終止后的權(quán)利義務處理合同終止后，甲乙雙方應按照本合同約定處理未了結(jié)的事務，包括但不限于投資款的支付、股權(quán)的處理等。第十二條合同的簽署與保管12.1合同簽署地點及時間本合同于【】年【】月【】日在【】簽署。12.2合同簽署主體甲方（投資方）：【】乙方（目標公司）：【】12.3合同副本數(shù)量及分發(fā)本合同一式【】份，甲乙雙方各執(zhí)【】份，具有同等法律效力。12.4合同保管方式甲乙雙方應妥善保管本合同及其副本，未經(jīng)對方同意，不得泄露、轉(zhuǎn)讓或用于其他目的。第十三條法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十四條其他約定本合同未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，可以簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念界定1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方外，與本合同無關的法人、自然人或其他組織。1.2第三方介入情形（1）中介機構(gòu)介入，協(xié)助甲乙雙方進行投資談判、合同簽訂等；（2）審計機構(gòu)介入，對乙方的財務報表、業(yè)務文件等進行審計；（3）評估機構(gòu)介入，對乙方的資產(chǎn)、業(yè)績等進行評估；（4）律師事務所以及專業(yè)法律顧問介入，為甲乙雙方提供法律咨詢、見證等；（5）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方介入情形。第二條第三方介入的責權(quán)利劃分2.1第三方責任第三方應按照甲乙雙方的約定，勤勉、公正、獨立地履行其職責，并對其提供的服務承擔相應的法律責任。2.2第三方權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的授權(quán)和約定，獲取與投資相關的信息，并對乙方的業(yè)務、財務等進行審查。2.3第三方義務第三方應遵守相關法律法規(guī)，保密甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得利用甲乙雙方的信任進行不正當競爭或為自己謀取利益。第三條第三方介入的額外條款及說明3.1第三方選擇甲乙雙方應共同協(xié)商選擇合適的第三方介入，并明確第三方的選擇標準、職責范圍等。3.2第三方委托書甲乙雙方應向第三方提交委托書，明確第三方的職責、權(quán)限、服務費用等。3.3第三方服務費用第三方服務費用由甲乙雙方根據(jù)市場行情協(xié)商確定，并按照約定的方式支付。3.4第三方服務期限第三方服務期限由甲乙雙方根據(jù)實際需要協(xié)商確定，并在委托書中予以明確。3.5第三方退出機制如第三方未按照約定履行職責，甲乙雙方有權(quán)要求第三方退出，并按照約定承擔相應的違約責任。第四條第三方責任限額4.1第三方責任限額定義第三方責任限額是指第三方因未履行或不當履行合同義務，導致甲乙雙方損失的賠償上限。4.2第三方責任限額的確定第三方責任限額根據(jù)第三方的服務類型、服務期限、行業(yè)標準等因素，由甲乙雙方協(xié)商確定。4.3第三方責任限額的調(diào)整甲乙雙方可以根據(jù)第三方的工作表現(xiàn)、市場行情等因素，適時調(diào)整第三方責任限額。4.4第三方責任限額的適用第三方責任限額適用于第三方介入的所有情形，包括但不限于中介、審計、評估、法律咨詢等。第五條第三方與甲乙方的關系5.1第三方與甲乙方的獨立性第三方與甲乙方保持獨立性，不受甲乙方控制，但應按照甲乙雙方的約定履行職責。5.2第三方與甲乙方的溝通協(xié)作5.3第三方與甲乙方的信息披露第三方應按照甲乙雙方的約定，向甲乙方披露與投資相關的信息，包括但不限于財務報表、業(yè)務文件等。第六條第三方介入的合同變更與終止6.1合同變更如因第三方介入導致本合同內(nèi)容發(fā)生變更，甲乙雙方應協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。6.2合同終止本合同終止不影響甲乙雙方與第三方之間簽訂的委托書、服務協(xié)議等合同的效力。甲乙雙方應按照約定處理與第三方的合同終止事宜。第七條第三方介入的爭議解決7.1爭議解決方式甲乙雙方與第三方之間因合同履行發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2仲裁地點及機構(gòu)如甲乙雙方與第三方選擇仲裁解決爭議，仲裁地點為【】，仲裁機構(gòu)為【】。7.3仲裁費用承擔仲裁費用包括但不限于仲裁申請費、仲裁員報酬、證據(jù)保全費、鑒定費等，由敗訴方承擔；雙方均有責任的，由雙方按照責任比例分攤。第八條第三方介入的法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第九條其他約定本合同未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，可以簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資協(xié)議書附件11：投資款支付計劃表附件12：股權(quán)比例分配圖附件13：股權(quán)鎖定期協(xié)議2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件21：股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書附件22：股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格確認函附件23：股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成確認書3.股權(quán)激勵計劃附件31：股權(quán)激勵方案附件32：股權(quán)激勵實施細則附件33：股權(quán)激勵對象名單4.投資退出協(xié)議附件41：投資退出申請書附件42：投資退出價格確認函附件43：投資退出完成確認書5.補充協(xié)議附件51：投資款分期支付調(diào)整協(xié)議附件52：股權(quán)比例調(diào)整協(xié)議附件53：投資退出條件變更協(xié)議6.委托書附件61：審計委托書附件62：評估委托書附件63：法律咨詢委托書7.第三方服務協(xié)議附件71：中介服務協(xié)議附件72：審計服務協(xié)議附件73：評估服務協(xié)議附件74：法律咨詢服務協(xié)議8.保密協(xié)議附件81：保密協(xié)議書附件82：保密義務確認函9.知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議附件91：知識產(chǎn)權(quán)歸屬確認函10.其他相關文件附件101：公司章程修改案附件102：股東大會決議附件103：董事會決議說明二：違約行為及責任認定：1.投資方違約行為1.1未按約定支付投資款責任認定：按照本合同約定，投資方應在規(guī)定時間內(nèi)支付投資款。如投資方未按時支付投資款，應按照本合同約定支付逾期付款違約金。1.2未按約定履行投資方權(quán)利和義務責任認定：投資方應按照本合同約定履行其權(quán)利和義務。如投資方未履行其權(quán)利和義務，應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。1.3未經(jīng)同意轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)股權(quán)責任認定：投資方未經(jīng)目標公司同意，轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)其所持有的目標公司股權(quán)，應承擔違約責任，包括但不限于賠償目標公司因此遭受的損失。2.目標公司違約行為2.1未按約定提供投資條件責任認定：目標公司應在規(guī)定時間內(nèi)提供投資條件。如目標公司未按