二零二五年度基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)協(xié)議合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（基金代持方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.乙方（風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________3.其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________二、合同前言2.1背景和目的本協(xié)議旨在明確甲方與乙方在二零二四年度基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確?；鸫旨帮L(fēng)險(xiǎn)控制工作的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)雙方共贏。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國基金法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.基金代持：指甲方將基金份額委托乙方代為持有，并由乙方代為行使基金份額相關(guān)權(quán)利和義務(wù)的行為。2.風(fēng)險(xiǎn)控制：指乙方在基金代持過程中，對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和防范，以確?；鹳Y產(chǎn)安全。3.2關(guān)鍵詞解釋1.基金：指依照《中華人民共和國基金法》設(shè)立，由基金管理人管理，為基金份額持有人利益進(jìn)行投資的證券投資基金。2.基金份額：指基金投資者按照約定向基金管理人繳納的出資額，基金管理人將基金份額分配給投資者的憑證。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定，代為持有基金份額，并行使基金份額相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。2.甲方有權(quán)要求乙方在基金代持過程中，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確?；鹳Y產(chǎn)安全。3.甲方應(yīng)按照約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，代為持有基金份額，并行使基金份額相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。2.乙方應(yīng)嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)控制措施，對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和防范。3.乙方應(yīng)確保基金資產(chǎn)安全，防止基金資產(chǎn)損失。4.乙方應(yīng)按照約定向甲方支付服務(wù)費(fèi)用。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為二零二四年度。5.2合同履行地點(diǎn)本協(xié)議履行地點(diǎn)為雙方約定的地點(diǎn)。5.3合同履行方式1.乙方應(yīng)在基金代持過程中，按照甲方要求，代為行使基金份額相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。2.乙方應(yīng)在基金代持過程中，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確?；鹳Y產(chǎn)安全。3.雙方應(yīng)按照約定，定期就基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行溝通和匯報(bào)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.雙方協(xié)商一致，決定終止本協(xié)議。2.本協(xié)議約定的終止條件成就。6.3終止程序1.雙方應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方，說明終止本協(xié)議的原因。2.雙方應(yīng)在終止協(xié)議后，按照約定辦理相關(guān)事宜。6.4終止后果1.本協(xié)議終止后，乙方應(yīng)將基金份額及相關(guān)資料交還甲方。2.雙方應(yīng)按照約定，辦理相關(guān)手續(xù)，確?；鹳Y產(chǎn)安全。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.基金代持服務(wù)費(fèi)：按照基金資產(chǎn)規(guī)模的一定比例，由甲方支付給乙方。2.風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)費(fèi)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的具體內(nèi)容和復(fù)雜程度，由雙方另行協(xié)商確定。3.其他費(fèi)用：包括但不限于通訊費(fèi)、差旅費(fèi)等，由實(shí)際發(fā)生方承擔(dān)。7.2支付方式1.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付費(fèi)用給乙方。2.雙方同意采用電子支付方式，確保支付過程的安全和便捷。7.3支付時(shí)間1.基金代持服務(wù)費(fèi)：在基金代持服務(wù)開始后，每月的一個(gè)工作日支付上一個(gè)月的服務(wù)費(fèi)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)費(fèi)：在風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)完成后，乙方應(yīng)向甲方提交服務(wù)費(fèi)用結(jié)算報(bào)告，甲方應(yīng)在收到報(bào)告后的十個(gè)工作日內(nèi)支付費(fèi)用。7.4支付條款1.甲方應(yīng)確保支付款項(xiàng)的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，如因甲方原因?qū)е轮Ц堆诱`或錯(cuò)誤，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.乙方應(yīng)在收到支付款項(xiàng)后，及時(shí)出具收款憑證，并妥善保管。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.如甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按應(yīng)付款項(xiàng)的千分之五計(jì)算。2.如甲方違反保密條款，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1.如乙方未按約定提供基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未提供服務(wù)部分的費(fèi)用計(jì)算。2.如乙方違反保密條款，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。2.賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.本協(xié)議項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。2.雙方在履行本協(xié)議過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。9.2保密期限本協(xié)議項(xiàng)下的保密期限自協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止之日起三年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)對(duì)保密內(nèi)容采取合理的保密措施，防止保密內(nèi)容泄露。2.雙方不得以任何形式向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本協(xié)議所指的不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。2.在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議項(xiàng)下的相關(guān)義務(wù)。3.不可抗力事件解除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常履行。10.4不可抗力實(shí)例地震、洪水、臺(tái)風(fēng)、戰(zhàn)爭、政府政策變動(dòng)等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決1.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議。2.協(xié)商期限為自爭議發(fā)生之日起六十日內(nèi)。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.如協(xié)商不成，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟方式解決爭議。2.調(diào)解、仲裁或訴訟地點(diǎn)為雙方約定的地點(diǎn)。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。2.如經(jīng)雙方同意，甲方可以將基金代持服務(wù)部分權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.本協(xié)議項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等不得轉(zhuǎn)讓。2.本協(xié)議項(xiàng)下的保密條款不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留在基金代持期間對(duì)基金資產(chǎn)的管理權(quán)和處置權(quán)。2.乙方保留在風(fēng)險(xiǎn)控制過程中對(duì)投資策略的調(diào)整權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留1.在本協(xié)議履行期間，如遇重大市場(chǎng)變化或政策調(diào)整，雙方有權(quán)對(duì)協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，但不得損害對(duì)方的合法權(quán)益。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.任何對(duì)本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力1.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效。2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容與本協(xié)議原有內(nèi)容不一致的，以修改和補(bǔ)充的內(nèi)容為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)就基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)溝通和協(xié)商。2.雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助和配合，確保本協(xié)議的順利履行。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過電話、郵件、會(huì)議等方式進(jìn)行溝通和協(xié)商。2.雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式提供相關(guān)信息和資料。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的完整協(xié)議，具有獨(dú)立性。16.3增減條款1.如本協(xié)議條款發(fā)生增減，以最新版本的協(xié)議為準(zhǔn)。2.本協(xié)議的增減條款自雙方簽字蓋章之日起生效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（基金代持方）：____________________簽字：____________________日期：____________________乙方（風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)方）：____________________簽字：____________________日期：____________________見證人：____________________簽字：____________________日期：____________________附件：1.基金代持服務(wù)明細(xì)2.風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)明細(xì)3.其他相關(guān)文件附件及其他說明解釋一、附件列表：1.基金代持服務(wù)明細(xì)2.風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)明細(xì)3.其他相關(guān)文件，包括但不限于保密協(xié)議、服務(wù)費(fèi)用清單、風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告等。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按時(shí)支付費(fèi)用：認(rèn)定甲方違約，需支付違約金。違反保密條款：認(rèn)定甲方違約，需承擔(dān)法律責(zé)任。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按約定提供服務(wù)：認(rèn)定乙方違約，需支付違約金。違反保密條款：認(rèn)定乙方違約，需承擔(dān)法律責(zé)任。三、法律名詞及解釋：1.基金：依照《中華人民共和國基金法》設(shè)立的，由基金管理人管理，為基金份額持有人利益進(jìn)行投資的證券投資基金。2.基金份額：基金投資者按照約定向基金管理人繳納的出資額，基金管理人將基金份額分配給投資者的憑證。3.不可抗力：不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。4.保密條款：約定雙方對(duì)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等保密的條款。5.違約金：一方違約時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜囊欢ń痤~的金錢賠償。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)在收到乙方催款通知后十個(gè)工作日內(nèi)支付費(fèi)用，否則按約定支付違約金。2.問題：乙方未按約定提供服務(wù)。解決辦法：乙方應(yīng)在接到甲方通知后，盡快采取措施解決問題，如無法解決問題，應(yīng)向甲方支付違約金。3.問題：雙方在執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟方式解決爭議。4.問題：發(fā)生不可抗力事件。解決辦法：雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料，在不可抗力事件持續(xù)期間暫停履行協(xié)議相關(guān)義務(wù)，事件解除后盡快恢復(fù)正常履行。5.問題：保密內(nèi)容泄露。解決辦法：雙方應(yīng)加強(qiáng)保密措施，一旦發(fā)現(xiàn)保密內(nèi)容泄露，應(yīng)及時(shí)采取措施防止進(jìn)一步泄露，并追究泄露方的責(zé)任。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方名稱：____________________2.第三方地址：____________________3.第三方聯(lián)系人：____________________4.第三方聯(lián)系電話：____________________第三方的責(zé)任：1.第三方應(yīng)按照本協(xié)議約定，提供專業(yè)的基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。2.第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第三方的權(quán)利：1.第三方有權(quán)獲得按照本協(xié)議約定的服務(wù)費(fèi)用。2.第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和資料，以便其履行服務(wù)職責(zé)。第三方的義務(wù)：1.第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密。2.第三方應(yīng)按時(shí)完成服務(wù)任務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方的權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用。乙方有權(quán)要求甲方提供必要的合作和支持，包括但不限于提供投資策略、市場(chǎng)信息等。乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.乙方的利益條款：乙方有權(quán)在服務(wù)過程中獲得合理的利潤分成。乙方有權(quán)在服務(wù)結(jié)束后，繼續(xù)享有其服務(wù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。3.甲方的違約及限制條款：如甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。如甲方違反保密條款，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)法律責(zé)任。甲方不得將乙方的服務(wù)內(nèi)容或成果用于與乙方無關(guān)的其他項(xiàng)目。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可要求乙方提供詳細(xì)的服務(wù)計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制方案。甲方可對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。2.甲方的利益條款：甲方可享受乙方提供的專業(yè)基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。甲方可根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整投資策略，乙方應(yīng)予以配合。3.乙方的違約及限制條款：如乙方未按約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。如乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)法律責(zé)任。乙方不得利用甲方提供的信息進(jìn)行不正當(dāng)競爭。全文完。二零二四年度基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議范圍1.4協(xié)議有效期1.5雙方定義二、基金代持服務(wù)2.1代持基金的基本情況2.2代持基金的資金來源2.3代持基金的投資策略2.4代持基金的管理方式2.5代持基金的風(fēng)險(xiǎn)控制三、風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施3.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通3.5風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分四、服務(wù)費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間4.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制五、保密條款5.1保密信息范圍5.2保密義務(wù)5.3保密例外六、違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任6.3違約賠償七、爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決地點(diǎn)八、協(xié)議解除與終止8.1協(xié)議解除條件8.2協(xié)議終止條件8.3解除或終止后的處理九、法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院十、其他約定10.1協(xié)議附件10.2協(xié)議生效條件10.3協(xié)議修訂十一、通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3送達(dá)時(shí)間十二、協(xié)議附件12.1基金代持協(xié)議12.2風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議12.3其他附件十三、協(xié)議簽署13.1簽署主體13.2簽署時(shí)間13.3簽署地點(diǎn)十四、協(xié)議附件清單14.1附件一：基金代持協(xié)議14.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議14.3附件三：其他附件合同編號(hào)_________一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“二零二四年度基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)協(xié)議”。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在2024年度內(nèi)就基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。1.3協(xié)議范圍本協(xié)議適用于甲方委托乙方代持基金及提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的全部活動(dòng)。1.4協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，至2024年12月31日止。1.5雙方定義甲方：委托代持基金并提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。乙方：接受委托代持基金并提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。二、基金代持服務(wù)2.1代持基金的基本情況2.1.1基金名稱2.1.2基金規(guī)模2.1.3基金投資范圍2.2代持基金的資金來源2.2.1資金來源說明2.3代持基金的投資策略2.3.1投資策略概述2.4代持基金的管理方式2.4.1管理方式說明2.5代持基金的風(fēng)險(xiǎn)控制2.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施三、風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.2.1預(yù)警指標(biāo)3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施3.3.1應(yīng)對(duì)措施說明3.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通3.4.1報(bào)告內(nèi)容3.5風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分3.5.1責(zé)任劃分說明四、服務(wù)費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.1.1費(fèi)用計(jì)算方法4.2費(fèi)用支付方式4.2.1支付方式說明4.3費(fèi)用支付時(shí)間4.3.1支付時(shí)間安排4.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.4.1調(diào)整條件五、保密條款5.1保密信息范圍5.1.1信息范圍說明5.2保密義務(wù)5.2.1保密義務(wù)說明5.3保密例外5.3.1例外情況說明六、違約責(zé)任6.1違約行為6.1.1違約行為列舉6.2違約責(zé)任6.2.1違約責(zé)任承擔(dān)6.3違約賠償6.3.1賠償標(biāo)準(zhǔn)七、爭議解決7.1爭議解決方式7.1.1解決方式說明7.2爭議解決程序7.2.1解決程序步驟7.3爭議解決地點(diǎn)7.3.1解決地點(diǎn)說明八、協(xié)議解除與終止8.1協(xié)議解除條件8.1.1甲方單方面解除條件8.1.2乙方單方面解除條件8.2協(xié)議終止條件8.2.1協(xié)議期滿終止8.2.2雙方協(xié)商一致終止8.3解除或終止后的處理8.3.1資產(chǎn)清算8.3.2費(fèi)用結(jié)算8.3.3保密條款的延續(xù)九、法律適用與管轄9.1法律適用9.1.1協(xié)議適用法律9.2管轄法院9.2.1紛爭解決法院十、其他約定10.1協(xié)議附件10.1.1協(xié)議附件列表10.2協(xié)議生效條件10.2.1生效條件說明10.3協(xié)議修訂10.3.1修訂程序十一、通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1通知方式說明11.2送達(dá)地址11.2.1雙方送達(dá)地址11.3送達(dá)時(shí)間11.3.1送達(dá)時(shí)間要求十二、協(xié)議附件12.1附件一：基金代持協(xié)議12.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議12.3附件三：其他附件十三、協(xié)議簽署13.1簽署主體13.1.1甲方簽署代表13.1.2乙方簽署代表13.2簽署時(shí)間13.2.1簽署日期13.3簽署地點(diǎn)13.3.1簽署地點(diǎn)說明十四、協(xié)議附件清單14.1附件一：基金代持協(xié)議14.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議14.3附件三：其他附件甲方（蓋章）：_________________乙方（蓋章）：_________________甲方代表（簽字）：____________乙方代表（簽字）：____________簽訂日期：___________________簽訂地點(diǎn)：___________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.1甲方?jīng)Q策權(quán)1.1.1在基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)過程中，甲方擁有最終決策權(quán)。1.1.2甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求調(diào)整投資策略。2.1基金分配權(quán)2.1.1甲方有權(quán)根據(jù)基金收益情況，決定基金分配的時(shí)間和比例。2.1.2甲方在分配基金收益時(shí)，應(yīng)充分考慮乙方的服務(wù)貢獻(xiàn)。3.1信息披露義務(wù)3.1.1甲方有義務(wù)向乙方提供基金相關(guān)的完整信息，包括但不限于基金投資組合、財(cái)務(wù)報(bào)表等。3.1.2甲方應(yīng)及時(shí)向乙方通報(bào)可能影響基金資產(chǎn)安全的事件。4.1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)4.1.1甲方承擔(dān)因自身決策或市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。4.1.2乙方在履行風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)時(shí)，應(yīng)充分考慮甲方的風(fēng)險(xiǎn)偏好。5.1費(fèi)用調(diào)整5.1.1甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。5.1.2費(fèi)用調(diào)整應(yīng)提前通知乙方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.1乙方管理權(quán)1.1.1乙方在基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)過程中，擁有管理權(quán)。1.1.2乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身專業(yè)判斷，決定基金的投資策略。2.1投資決策權(quán)2.1.1乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和投資策略，決定基金的投資方向和比例。2.1.2乙方在做出投資決策時(shí)，應(yīng)充分考慮甲方的風(fēng)險(xiǎn)偏好。3.1信息獲取權(quán)3.1.1乙方有權(quán)獲取甲方提供的基金相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、投資組合等。3.1.2甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供所需信息。4.1風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)4.1.1乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和風(fēng)險(xiǎn)控制策略，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.1.2乙方在執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全。5.1費(fèi)用收取權(quán)5.1.1乙方有權(quán)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和市場(chǎng)情況，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。5.1.2費(fèi)用收取應(yīng)遵循公平、合理原則，并經(jīng)甲方同意。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.1中介機(jī)構(gòu)職責(zé)1.1.1中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)甲乙雙方關(guān)系，確保協(xié)議的順利執(zhí)行。1.1.2中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，確保其服務(wù)專業(yè)性。2.1中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用2.1.1中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并納入?yún)f(xié)議附件。2.1.2中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用應(yīng)在協(xié)議簽署后支付。3.1中介機(jī)構(gòu)責(zé)任3.1.1中介機(jī)構(gòu)在協(xié)議執(zhí)行過程中，應(yīng)盡職盡責(zé)，確保協(xié)議條款的履行。3.1.2中介機(jī)構(gòu)對(duì)因自身過錯(cuò)導(dǎo)致的協(xié)議履行障礙，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.1中介機(jī)構(gòu)保密義務(wù)4.1.1中介機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)議內(nèi)容和雙方信息負(fù)有保密義務(wù)。4.1.2中介機(jī)構(gòu)未經(jīng)甲乙雙方同意，不得泄露協(xié)議內(nèi)容和相關(guān)信息。5.1中介機(jī)構(gòu)更換5.1.1如甲乙雙方認(rèn)為中介機(jī)構(gòu)服務(wù)不滿足要求，可協(xié)商更換中介機(jī)構(gòu)。5.1.2中介機(jī)構(gòu)更換后，原中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.基金代持協(xié)議2.風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議3.甲方提供的基金相關(guān)信息（如財(cái)務(wù)報(bào)表、投資組合等）4.中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議5.保密協(xié)議6.其他雙方協(xié)商一致的附件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。b.乙方未按照協(xié)議約定履行基金代持或風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。c.任何一方泄露協(xié)議內(nèi)容和相關(guān)信息。d.任何一方未履行保密義務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：a.違約行為的認(rèn)定依據(jù)協(xié)議條款和相關(guān)法律法規(guī)。b.任何一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。三、法律名詞及解釋：1.代持：指一方代為持有另一方資產(chǎn)的行為。2.風(fēng)險(xiǎn)控制：指采取措施降低或避免可能出現(xiàn)的損失。3.保密：指對(duì)特定信息進(jìn)行保密，不得泄露給未授權(quán)的第三方。4.違約責(zé)任：指一方未履行協(xié)議義務(wù)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：雙方對(duì)基金投資策略存在分歧。解決辦法：雙方應(yīng)定期溝通，協(xié)商一致后調(diào)整投資策略。2.問題：乙方未能及時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。解決辦法：甲方應(yīng)向乙方發(fā)出書面通知，要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供報(bào)告。3.問題：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。解決辦法：雙方可協(xié)商更換中介機(jī)構(gòu)，或要求中介機(jī)構(gòu)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.適用于甲方需要代持基金且需要乙方提供風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的場(chǎng)景。2.適用于乙方作為專業(yè)機(jī)構(gòu)提供基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的場(chǎng)景。3.適用于存在第三方中介機(jī)構(gòu)參與協(xié)調(diào)雙方關(guān)系的場(chǎng)景。全文完。二零二四年度基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語1.2術(shù)語解釋2.雙方當(dāng)事人信息2.1代持方信息2.2服務(wù)方信息3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1基金代持服務(wù)3.2風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)3.3其他相關(guān)服務(wù)4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.2服務(wù)費(fèi)用4.3費(fèi)用支付方式5.保密條款5.1保密義務(wù)5.2保密信息的定義5.3保密信息的處理6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.2使用授權(quán)6.3侵權(quán)責(zé)任7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3爭議解決8.不可抗力8.1不可抗力定義8.2不可抗力處理9.通知與送達(dá)9.1通知方式9.2送達(dá)地址9.3送達(dá)方式10.合同變更與解除10.1變更條件10.2解除條件10.3解除程序11.合同終止11.1終止條件11.2終止程序12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他14.1合同附件14.2合同生效14.3合同解釋第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語1.1.1“基金”指由甲方（代持方）管理的投資基金。1.1.2“代持服務(wù)”指乙方（服務(wù)方）根據(jù)甲方的要求，代為持有基金份額并提供相關(guān)管理服務(wù)。1.1.3“風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)”指乙方對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)估和控制的服務(wù)。1.2術(shù)語解釋1.2.1“甲方”指委托乙方提供代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的基金管理方。1.2.2“乙方”指接受甲方委托，提供代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。1.2.3“合同”指本《二零二四年度基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)協(xié)議》。2.雙方當(dāng)事人信息2.1代持方信息2.1.1甲方名稱：____________________2.1.2甲方法定代表人：____________________2.1.3甲方注冊(cè)地址：____________________2.2服務(wù)方信息2.2.1乙方名稱：____________________2.2.2乙方法定代表人：____________________2.2.3乙方注冊(cè)地址：____________________3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1基金代持服務(wù)3.1.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，代為持有基金份額，包括但不限于份額登記、過戶、分紅等。3.1.2乙方應(yīng)確?；鸱蓊~的合法、合規(guī)持有，并按照甲方的要求處理相關(guān)事宜。3.2風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)3.2.1乙方應(yīng)定期對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。3.2.2乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并及時(shí)通知甲方。3.3其他相關(guān)服務(wù)3.3.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行基金的投資決策和資金管理。3.3.2乙方應(yīng)提供必要的市場(chǎng)信息和數(shù)據(jù)支持。4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。4.1.2本合同期滿后，如雙方無異議，可自動(dòng)續(xù)期一年。4.2服務(wù)費(fèi)用4.2.1乙方提供代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的費(fèi)用為每年人民幣_(tái)_______元。4.2.2服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在合同生效之日起第一個(gè)工作日支付。4.2.3乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和服務(wù)質(zhì)量調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，并提前一個(gè)月通知甲方。5.保密條款5.1保密義務(wù)5.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。5.1.2保密義務(wù)不因合同終止而失效。5.2保密信息的定義5.2.1保密信息指任何一方在本合同履行過程中知悉的，未公開的商業(yè)信息、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)信息等。5.2.2保密信息不包括公開信息或通過合法途徑獲取的信息。5.3保密信息的處理5.3.1雙方應(yīng)采取必要措施，防止保密信息的泄露、使用不當(dāng)或被第三方獲取。6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.1.1本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。6.1.2乙方在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除雙方另有約定外，歸乙方所有。6.2使用授權(quán)6.2.1甲方有權(quán)在本合同有效期內(nèi)，免費(fèi)使用乙方在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。6.2.2乙方授權(quán)甲方在本合同有效期內(nèi)，使用其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。6.3侵權(quán)責(zé)任6.3.1如因乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.3.2如因甲方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.違約責(zé)任7.1違約情形7.1.1乙方未按約定提供代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的；7.1.2乙方泄露甲方商業(yè)秘密的；7.1.3甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的；7.1.4任何一方違反保密條款的；7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.2.1對(duì)于乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。7.2.2對(duì)于甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。7.3爭議解決7.3.1雙方因本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。7.3.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.不可抗力8.1不可抗力定義8.1.1不可抗力指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等原因，導(dǎo)致任何一方無法履行本合同義務(wù)的事件。8.2不可抗力處理8.2.1發(fā)生不可抗力事件后，受影響方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。8.2.2雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或部分履行的問題。9.通知與送達(dá)9.1通知方式9.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。9.1.2通知可以通過快遞、電子郵件或?qū)Ｈ诉f送等方式進(jìn)行。9.2送達(dá)地址9.2.1甲方送達(dá)地址：____________________9.2.2乙方送達(dá)地址：____________________9.3送達(dá)方式9.3.1通知自實(shí)際送達(dá)對(duì)方或?qū)Ψ街付ǖ慕邮杖藭r(shí)起生效。10.合同變更與解除10.1變更條件10.1.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意。10.1.2合同變更不得違反法律法規(guī)和公序良俗。10.2解除條件10.2.1合同解除需經(jīng)雙方書面同意。10.2.2出現(xiàn)法律規(guī)定的合同解除情形時(shí)，任何一方均有權(quán)解除合同。10.3解除程序10.3.1解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并說明解除原因。11.合同終止11.1終止條件11.1.1合同期滿；11.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；11.1.3出現(xiàn)法律規(guī)定的合同終止情形。11.2終止程序12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)通過協(xié)商解決合同爭議。12.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.2.1除非雙方另有約定，爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.3爭議解決程序12.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循我國相關(guān)法律法規(guī)。13.法律適用與管轄13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院13.2.1除非雙方另有約定，合同爭議應(yīng)由合同簽訂地人民法院管轄。14.其他14.1合同附件14.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同生效14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同解釋14.3.1本合同的解釋以中文文本為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指除甲方、乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入情形15.2.1在本合同履行過程中，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)或進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)，可由任何一方提議并經(jīng)另一方同意后引入。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其提供的服務(wù)或進(jìn)行的活動(dòng)的范圍。15.3.2第三方責(zé)任不包括因甲方或乙方的疏忽、違約或故意行為導(dǎo)致的損失。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)其提供的服務(wù)或進(jìn)行的活動(dòng)的性質(zhì)，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.4.2第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的協(xié)助和便利，以完成其服務(wù)或活動(dòng)。15.5第三方與其他各方的關(guān)系15.5.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不對(duì)甲方或乙方的其他合同義務(wù)承擔(dān)責(zé)任。15.5.2第三方在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定，并確保其行為不會(huì)損害甲方或乙方的利益。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額為人民幣_(tái)_______元。16.1.2如第三方責(zé)任導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，超過責(zé)任限額的部分，由甲方或乙方自行承擔(dān)。16.2責(zé)任限額的調(diào)整16.2.1第三方責(zé)任限額可根據(jù)市