2025年借殼上市合同交易費用

2025年借殼上市合同交易費用合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）為（甲方名稱），乙方（以下簡稱“乙方”）為（乙方名稱）。鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)上市目標，乙方同意為甲方提供上市過程中的相關(guān)服務(wù)。雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)及交易費用，確保雙方權(quán)益得到保障，實現(xiàn)合作共贏。

二、合同背景

甲方為加快發(fā)展步伐，提高市場競爭力，擬通過借殼上市的方式進入資本市場。乙方具備豐富的上市經(jīng)驗及資源，愿意為甲方提供專業(yè)、高效的服務(wù)。

三、合同主體

（一）甲方：

名稱：（甲方名稱）

地址：（甲方地址）

法定代表人：（甲方法定代表人）

（二）乙方：

名稱：（乙方名稱）

地址：（乙方地址）

法定代表人：（乙方法定代表人）

四、合同內(nèi)容

（一）乙方同意為甲方提供以下服務(wù)：

1.借殼上市項目的策劃與實施；

2.上市所需文件的編制與審核；

3.上市過程中的溝通協(xié)調(diào)；

4.上市所需資源及渠道的對接。

（二）甲方應(yīng)支付乙方以下交易費用：

1.項目策劃與實施費用；

2.文件編制與審核費用；

3.溝通協(xié)調(diào)費用；

4.資源及渠道對接費用。

五、合同履行

（一）甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，按時履行各自義務(wù)，確保借殼上市項目順利進行。

（二）甲乙雙方在合同履行過程中，如遇爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、合同變更與解除

（一）本合同簽訂后，未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更或解除本合同。

（二）如因不可抗力導致本合同無法履行，雙方應(yīng)立即通知對方，并采取合理措施減輕損失。

七、合同生效

本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲方要求，負責借殼上市項目的整體策劃，包括但不限于上市方案的設(shè)計、上市流程的規(guī)劃、上市所需文件的編制等。

1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行上市所需資產(chǎn)的評估、重組和過戶，確保上市資產(chǎn)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

1.3乙方應(yīng)負責與監(jiān)管機構(gòu)、中介機構(gòu)、投資者等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，確保上市過程順利進行。

1.4乙方應(yīng)提供上市所需的財務(wù)顧問、法律顧問等專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲方處理上市過程中的相關(guān)事宜。

二、質(zhì)量標準

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合行業(yè)標準和相關(guān)法律法規(guī)的要求。

2.2乙方應(yīng)保證上市所需文件的準確性和完整性，確保甲方上市過程的合規(guī)性。

2.3乙方應(yīng)定期向甲方匯報工作進度，及時解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。

三、價格支付

3.1本合同交易費用總額為人民幣（大寫金額）______元整。

3.2價格支付方式：

（1）甲方應(yīng)在合同簽訂后支付乙方合同總金額的30%作為預付款；

（2）乙方完成上市方案策劃及文件編制后，甲方支付合同總金額的40%；

（3）乙方完成上市所需資產(chǎn)重組及過戶手續(xù)后，甲方支付合同總金額的20%；

（4）乙方完成上市過程，甲方支付合同總金額的10%作為尾款。

3.3甲方支付乙方款項時，應(yīng)按照乙方開具的合法發(fā)票進行。

四、保密條款

4.1甲乙雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或借殼上市過程中的商業(yè)秘密。

五、違約責任

5.1若乙方未按合同約定提供服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任，包括但不限于退還已收款項、賠償損失等。

5.2若甲方未按合同約定支付款項，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金按未支付款項的千分之五計算。

5.3若任何一方違反保密義務(wù)，導致對方遭受損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

六、爭議解決

6.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1出現(xiàn)以下情形之一，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)另一方催告后仍未改正；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導致本合同無法履行；

（3）法律法規(guī)或政策變化，使本合同無法繼續(xù)履行。

八、合同生效及終止

8.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2合同履行完畢或本合同約定的解除條件成就時，本合同終止。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。

（2）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的工作進度和質(zhì)量，對乙方的工作提出意見和建議。

（3）甲方有權(quán)要求乙方在合同約定的時間內(nèi)完成各項工作任務(wù)。

1.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方交易費用。

（2）甲方應(yīng)提供乙方所需的相關(guān)資料和信息，確保乙方能夠順利完成工作。

（3）甲方應(yīng)配合乙方與相關(guān)機構(gòu)、中介機構(gòu)、投資者等的溝通協(xié)調(diào)工作。

（4）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過程合法合規(guī)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付交易費用。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的資料和信息，以便乙方完成工作。

（3）乙方有權(quán)要求甲方配合乙方與相關(guān)機構(gòu)、中介機構(gòu)、投資者等的溝通協(xié)調(diào)工作。

2.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，確保甲方上市過程的順利進行。

（2）乙方應(yīng)保證所提供的服務(wù)符合行業(yè)標準和相關(guān)法律法規(guī)的要求。

（3）乙方應(yīng)定期向甲方匯報工作進度，及時解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。

（4）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

（5）乙方應(yīng)嚴格按照甲方要求，完成借殼上市項目的策劃、實施和協(xié)調(diào)工作。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)通過以下方式合作：

（1）定期召開項目會議，討論項目進度、存在的問題及解決方案。

（2）乙方應(yīng)定期向甲方提交工作計劃和階段性成果報告。

（3）雙方應(yīng)保持溝通暢通，及時解決項目實施過程中的問題。

（4）甲方應(yīng)指定專人負責與乙方聯(lián)系，乙方應(yīng)指定專人負責向甲方匯報工作。

四、項目變更

4.1如合同履行過程中發(fā)生項目變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，修改合同內(nèi)容，并按照修改后的合同繼續(xù)履行。

4.2項目變更應(yīng)包括但不限于項目范圍、工作內(nèi)容、費用、時間等方面的調(diào)整。

五、知識產(chǎn)權(quán)

5.1本合同涉及的知識產(chǎn)權(quán)歸各自所有，未經(jīng)對方同意，任何一方不得擅自使用、復制、轉(zhuǎn)讓或泄露對方的知識產(chǎn)權(quán)。

六、合同解除

6.1如發(fā)生以下情形，雙方可解除合同：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)另一方催告后仍未改正；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導致本合同無法履行；

（3）法律法規(guī)或政策變化，使本合同無法繼續(xù)履行。

七、通知

7.1雙方應(yīng)通過書面形式進行通知，包括但不限于項目進展、變更、違約等情況。

7.2通知應(yīng)以掛號信、快遞、電子郵件等方式發(fā)出，以發(fā)出日期為準。

八、法律適用與爭議解決

8.1本合同適用中華人民共和國法律。

8.2雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、合同附件

9.1本合同附件包括但不限于：

（1）借殼上市項目策劃書；

（2）借殼上市項目實施計劃；

（3）雙方簽字蓋章的保密協(xié)議；

（4）其他與本合同相關(guān)的文件。

十、合同解除后的處理

10.1合同解除后，雙方應(yīng)按照以下原則處理：

（1）甲方應(yīng)向乙方支付已完成的合同款項；

（2）乙方應(yīng)將已獲取的甲方資料和信息予以銷毀，不得保留；

（3）雙方應(yīng)相互返還因履行本合同而獲得的利益。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為自合同生效之日起至甲方借殼上市完成之日止。

1.2若甲方借殼上市未能按預期完成，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可延長合同有效期限。

二、合同的變更

2.1合同在履行過程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素導致合同內(nèi)容需要變更，雙方應(yīng)友好協(xié)商，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2任何變更均應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。

三、合同的解除

3.1合同解除條件：

（1）合同履行過程中，一方嚴重違約，經(jīng)另一方催告后仍未改正；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行；

（3）法律法規(guī)或政策變化，使合同無法繼續(xù)履行；

（4）雙方協(xié)商一致，決定解除合同。

3.2解除合同的通知：

（1）一方要求解除合同時，應(yīng)提前三十日以書面形式通知對方；

（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定和實際履行情況，進行財產(chǎn)清算和債務(wù)清償。

四、合同終止

4.1合同終止條件：

（1）合同有效期限屆滿；

（2）合同解除；

（3）甲方借殼上市完成，合同目的實現(xiàn)；

（4）雙方協(xié)商一致，決定終止合同。

4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定和實際履行情況，進行財產(chǎn)清算和債務(wù)清償。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后，即具有法律效力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。如合同內(nèi)容發(fā)生歧義，以中文文本為準。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：保密義務(wù)是指當事人約定一方當事人對所知悉的對方商業(yè)秘密負有保密責任，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

3.違約責任：違約責任是指合同當事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當承擔的法律責任。

4.不可抗力：不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

5.法律適用：法律適用是指依據(jù)一定的法律原則和程序，將法律規(guī)范應(yīng)用于具體案件的過程。

6.管轄法院：管轄法院是指對某一案件有管轄權(quán)的法院，即有權(quán)對案件進行審理和判決的法院。

7.知識產(chǎn)權(quán)：知識產(chǎn)權(quán)是指基于智力成果而產(chǎn)生的權(quán)利，包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)等。

8.民事權(quán)利義務(wù)：民事權(quán)利義務(wù)是指民事主體在民事法律關(guān)系中享有的權(quán)利和承擔的義務(wù)。

9.書面形式：書面形式是指以文字、符號或其結(jié)合為表現(xiàn)形式的合同。

10.友好協(xié)商：友好協(xié)商是指合同當事人之間在平等自愿的基礎(chǔ)上，通過友好談判解決爭議的方式。

11.簽字蓋章：簽字蓋章是指合同當事人以親筆簽字或蓋章的方式確認合同內(nèi)容。

12.財產(chǎn)清算：財產(chǎn)清算是指合同解除或終止后，對合同當事人之間的財產(chǎn)關(guān)系進行清理和處理。

13.債務(wù)清償：債務(wù)清償是指債務(wù)人按照合同約定或法律規(guī)定，向債權(quán)人履行還款義務(wù)的行為。

14.案件管轄：案件管轄是指對某一案件有管轄權(quán)的法院，即有權(quán)對案件進行審理和判決的法院。

15.法律效力：法律效力是指法律規(guī)范對特定主體、特定事項具有的約束力。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：合同履行過程中，一方未能按時提供所需資料和信息。

注意事項：及時溝通，確保項目進度。

解決辦法：甲方應(yīng)明確所需資料和信息的具體內(nèi)容，并規(guī)定提交時間；乙方應(yīng)確保在規(guī)定時間內(nèi)提供完整資料，如遇特殊情況應(yīng)及時通知甲方并說明原因。

2.問題：乙方提供的服務(wù)質(zhì)量不符合合同約定。

注意事項：確保服務(wù)質(zhì)量，維護甲方權(quán)益。

解決辦法：甲方應(yīng)及時反饋乙方服務(wù)中的問題，乙方應(yīng)根據(jù)甲方反饋進行改進；如問題嚴重，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任，包括但不限于退還已收款項、賠償損失等。

3.問題：合同履行過程中，發(fā)生不可抗力事件影響項目進度。

注意事項：合理應(yīng)對不可抗力，盡量減少損失。

解決辦法：雙方應(yīng)及時評估不可抗力對項目的影響，協(xié)商調(diào)整合同履行期限或采取其他補救措施；如不可抗力導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。

4.問題：合同解除后，財產(chǎn)清算和債務(wù)清償出現(xiàn)爭議。

注意事項：明確財產(chǎn)清算和債務(wù)清償?shù)木唧w方式。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定和實際履行情況，制定財產(chǎn)清算和債務(wù)清償方案，必要時可聘請第三方機構(gòu)進行評估和監(jiān)督。

5.問題：合同履行過程中，發(fā)生爭議雙方協(xié)商不成。

注意事項：依法解決爭議，維護自身權(quán)益。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定的爭議解決機制，通過友好協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。

6.問題：合同變更過程中，雙方意見不一致。

注意事項：明確變更內(nèi)容，確保變更后的合同合法有效。

解決辦法：雙方應(yīng)就變更內(nèi)容進行充分溝通，協(xié)商達成一致意見后，簽訂書面變更協(xié)議。

7.問題：合同履行過程中，一方未按約定支付款項。

注意事項：確保合同款項按時支付，維護合同履行。

解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定的時間支付款項，如遇特殊情況應(yīng)及時與乙方溝通；乙方應(yīng)按時提交發(fā)票，甲方在收到發(fā)票后應(yīng)及時支付款項。

8.問題：合同終止后，雙方對剩余工作未達成一致意見。

注意事項：明確剩余工作的處理方式，確保合同終止后的權(quán)益。

解決辦法：雙方應(yīng)就剩余工作達成一致意見，簽訂書面協(xié)議，明確剩余工作的完成期限、質(zhì)量要求等。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中，甲方作為借殼方，需要乙方作為專業(yè)服務(wù)機構(gòu)提供策劃、實施和協(xié)調(diào)服務(wù)的場景。

2.乙方作為具備上市經(jīng)驗和資源的機構(gòu)，愿意為甲方提供包括但不限于財務(wù)顧問、法律顧問、資產(chǎn)重組等服務(wù)，以協(xié)助甲方實現(xiàn)上市目標的場景。

3.甲乙雙方在平等自愿、誠實信用的基礎(chǔ)上，就借殼上市過程中的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、費用支付等達成一致意見，需要簽訂書面合同的場景。

4.需要明確保密條款，確保雙方商業(yè)秘密不被泄露的場景。

5.合同