2025年借殼上市評(píng)估報(bào)告協(xié)議

2025年借殼上市評(píng)估報(bào)告協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：________________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：________________________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場，為全面評(píng)估其上市條件、風(fēng)險(xiǎn)及可行性，乙方同意接受甲方的委托，對(duì)甲方進(jìn)行借殼上市評(píng)估。雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方就借殼上市評(píng)估事項(xiàng)的權(quán)利、義務(wù)，確保評(píng)估工作的順利進(jìn)行，為甲方提供準(zhǔn)確的評(píng)估報(bào)告。

二、簽訂背景

甲方為滿足資本市場發(fā)展的需要，擬通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場。為確保評(píng)估工作的客觀、公正，甲方委托乙方進(jìn)行借殼上市評(píng)估。

三、合同期限

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方完成評(píng)估報(bào)告并提交甲方之日起終止。

四、雙方權(quán)利與義務(wù)

（一）甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定完成借殼上市評(píng)估工作；

2.甲方應(yīng)向乙方提供評(píng)估所需的相關(guān)資料，并對(duì)提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；

3.甲方應(yīng)按照約定支付評(píng)估費(fèi)用。

（二）乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照約定完成借殼上市評(píng)估工作，確保評(píng)估報(bào)告的客觀、公正；

2.乙方有權(quán)要求甲方提供評(píng)估所需的相關(guān)資料；

3.乙方有權(quán)根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)甲方提出合理建議；

4.乙方應(yīng)按照約定收取評(píng)估費(fèi)用。

五、違約責(zé)任

（一）甲方未按照約定支付評(píng)估費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金；

（二）乙方未按照約定完成評(píng)估工作的，應(yīng)向甲方支付違約金；

（三）任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方接受甲方委托，對(duì)甲方擬借殼上市的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行全面評(píng)估，包括但不限于：

（1）甲方的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、償債能力等；

（2）甲方的業(yè)務(wù)模式、市場競爭地位、成長性分析；

（3）借殼上市的法律合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)分析；

（4）借殼上市的市場前景、投資價(jià)值評(píng)估；

（5）提供借殼上市的具體實(shí)施方案及建議。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方保證評(píng)估報(bào)告的客觀性、準(zhǔn)確性、完整性；

2.乙方應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及甲方要求，確保評(píng)估工作的質(zhì)量；

3.評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含必要的圖表、數(shù)據(jù)及分析，以支撐評(píng)估結(jié)論。

三、價(jià)格支付

1.評(píng)估費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_________元（大寫：________________）；

2.甲方應(yīng)在簽訂本合同時(shí)支付評(píng)估費(fèi)用的__________%，即人民幣_(tái)_________元；

3.乙方完成評(píng)估報(bào)告并提交甲方后，甲方應(yīng)在__________日內(nèi)支付剩余評(píng)估費(fèi)用的__________%，即人民幣_(tái)_________元；

4.評(píng)估費(fèi)用支付方式為：__________。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及評(píng)估過程中知悉的甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密；

2.保密期限自本合同簽訂之日起至本合同終止后__________年；

3.未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。

五、違約責(zé)任

1.如甲方未按約定支付評(píng)估費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金；

2.如乙方未按約定完成評(píng)估工作，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金；

3.如任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

4.如任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。

七、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

2.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方（蓋章）：________________________

乙方（蓋章）：________________________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求完成評(píng)估工作；

（2）甲方有權(quán)要求乙方在評(píng)估過程中提供必要的協(xié)助和支持；

（3）甲方有權(quán)根據(jù)評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容，決定是否進(jìn)行借殼上市；

（4）甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的評(píng)估報(bào)告提出質(zhì)疑，并要求乙方進(jìn)行解釋或修正。

2.義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間向乙方提供完整的評(píng)估所需資料，并保證資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；

（2）甲方應(yīng)按時(shí)支付評(píng)估費(fèi)用，不得無故拖延或拒絕支付；

（3）甲方應(yīng)配合乙方的評(píng)估工作，包括提供必要的會(huì)議、訪談等；

（4）甲方應(yīng)遵守保密條款，未經(jīng)乙方書面同意，不得泄露評(píng)估過程中的任何信息。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供必要的資料和協(xié)助；

（2）乙方有權(quán)根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出合理建議，甲方應(yīng)充分考慮乙方的建議；

（3）乙方有權(quán)在評(píng)估過程中進(jìn)行必要的調(diào)查和核實(shí)；

（4）乙方有權(quán)根據(jù)合同約定收取評(píng)估費(fèi)用。

2.義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求完成評(píng)估工作，確保評(píng)估報(bào)告的客觀性、準(zhǔn)確性和完整性；

（2）乙方應(yīng)在評(píng)估過程中保持獨(dú)立性和客觀性，不得受到甲方或其他第三方的不當(dāng)影響；

（3）乙方應(yīng)按時(shí)提交評(píng)估報(bào)告，并對(duì)報(bào)告中的數(shù)據(jù)、分析等負(fù)責(zé)；

（4）乙方應(yīng)遵守保密條款，未經(jīng)甲方書面同意，不得泄露評(píng)估過程中的任何信息；

（5）乙方應(yīng)確保評(píng)估過程中使用的工具、方法和標(biāo)準(zhǔn)符合行業(yè)規(guī)范和甲方要求。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息暢通，包括但不限于定期會(huì)議、報(bào)告提交、問題解答等；

2.乙方應(yīng)在評(píng)估過程中及時(shí)向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展，包括但不限于關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、遇到的問題等；

3.甲方應(yīng)根據(jù)乙方的匯報(bào)，提供必要的反饋和支持；

4.雙方應(yīng)共同商定評(píng)估過程中需要采取的措施，包括但不限于數(shù)據(jù)收集、分析方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等；

5.雙方應(yīng)確保評(píng)估過程中涉及的第三方關(guān)系得到妥善處理，包括但不限于法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等方面的協(xié)調(diào)。

四、合同變更與終止

1.如因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)協(xié)商一致，決定合同變更或終止；

2.如甲方要求乙方提前終止合同，乙方有權(quán)要求甲方支付相應(yīng)的補(bǔ)償；

3.如乙方違反合同約定，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

五、合同附件

1.本合同附件包括但不限于評(píng)估報(bào)告、工作計(jì)劃、溝通記錄等；

2.附件與本合同具有同等法律效力。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方完成評(píng)估報(bào)告并提交甲方之日起終止。

2.合同有效期限不超過______個(gè)月，自合同生效之日起計(jì)算。

二、合同變更

1.雙方可就合同內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后簽訂書面變更協(xié)議，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.任何變更協(xié)議均應(yīng)明確變更的內(nèi)容、生效日期及對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)的影響。

三、合同終止

1.合同在以下情形下終止：

（1）合同期限屆滿，且雙方無繼續(xù)履行合同的意愿；

（2）一方違約，另一方根據(jù)合同約定或法律規(guī)定解除合同；

（3）合同因不可抗力等原因無法繼續(xù)履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理合同終止后的相關(guān)事宜，包括但不限于資料交接、費(fèi)用結(jié)算等。

四、合同的解除

1.在以下情形下，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）另一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施或未履行合同；

（2）合同目的無法實(shí)現(xiàn)，且無法通過其他方式補(bǔ)救；

（3）合同因不可抗力等原因無法繼續(xù)履行。

2.解除合同的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，自通知到達(dá)對(duì)方之日起合同解除。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合同履行過程中的爭議。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可將爭議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

3.爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，共同尋找解決方案，避免爭議升級(jí)。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.雙方因本合同發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等，導(dǎo)致合同無法履行的情形。

2.違約：指合同當(dāng)事人未履行合同約定的義務(wù)，包括不履行、遲延履行、不完全履行等。

3.違約金：指合同當(dāng)事人因違約行為而應(yīng)向守約方支付的金錢，旨在彌補(bǔ)守約方因違約所遭受的損失。

4.保密條款：合同中關(guān)于保密義務(wù)的條款，要求合同雙方對(duì)在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。

5.爭議解決：指合同雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

6.訴訟：指一方當(dāng)事人向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求人民法院對(duì)爭議進(jìn)行審理和判決。

7.管轄法院：指對(duì)某一案件有管轄權(quán)的人民法院，通常根據(jù)地域、級(jí)別等因素確定。

8.法律適用：指在處理合同爭議時(shí)，應(yīng)適用的法律規(guī)范，包括但不限于合同法、民法通則、公司法等。

9.證據(jù)：指用以證明案件事實(shí)的材料，包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述等。

10.補(bǔ)充協(xié)議：指在原有合同基礎(chǔ)上，雙方就某些未約定或約定不明確的事項(xiàng)達(dá)成的補(bǔ)充性協(xié)議。

11.守約方：指在合同履行過程中，按照合同約定履行全部或部分義務(wù)的一方。

12.合同解除：指合同當(dāng)事人根據(jù)法律規(guī)定或合同約定，使合同關(guān)系提前終止的行為。

13.合同終止：指合同因法定事由或當(dāng)事人協(xié)議而使合同關(guān)系消滅的法律行為。

14.法院：指國家設(shè)立的審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)審理和判決各類民事、行政和刑事案件。

15.法律約束力：指法律規(guī)范對(duì)人們行為的規(guī)范性和強(qiáng)制性，合同作為法律文件，具有法律約束力。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：評(píng)估過程中，甲方提供的資料不完整或不準(zhǔn)確。

注意事項(xiàng)：資料的不完整或不準(zhǔn)確性會(huì)影響評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

解決辦法：乙方應(yīng)在評(píng)估初期與甲方明確資料要求，并在評(píng)估過程中及時(shí)與甲方溝通，確保所需資料及時(shí)、準(zhǔn)確地提供。

2.問題：合同履行期間，甲方或乙方發(fā)生變更，如更換聯(lián)系人或代表。

注意事項(xiàng)：變更可能導(dǎo)致溝通不暢或責(zé)任不明確。

解決辦法：雙方應(yīng)及時(shí)書面通知對(duì)方變更情況，并更新合同中的相關(guān)聯(lián)系人信息。

3.問題：評(píng)估過程中，出現(xiàn)新的法律法規(guī)或政策變化，可能影響評(píng)估結(jié)論。

注意事項(xiàng)：法律法規(guī)的變化可能影響評(píng)估的適用性和準(zhǔn)確性。

解決辦法：乙方應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，并及時(shí)評(píng)估其對(duì)評(píng)估結(jié)論的影響。

4.問題：評(píng)估過程中，雙方對(duì)評(píng)估方法或結(jié)論存在分歧。

注意事項(xiàng)：分歧可能導(dǎo)致合同履行受阻或評(píng)估報(bào)告被質(zhì)疑。

解決辦法：雙方應(yīng)通過協(xié)商，尋求共同認(rèn)可的評(píng)估方法和結(jié)論。

5.問題：評(píng)估費(fèi)用支付出現(xiàn)爭議。

注意事項(xiàng)：費(fèi)用支付爭議可能導(dǎo)致合同履行中斷。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定的支付方式和時(shí)間支付費(fèi)用，如有爭議，可通過協(xié)商或仲裁解決。

6.問題：合同解除后的資料返還和費(fèi)用結(jié)算問題。

注意事項(xiàng)：合同解除后，雙方可能對(duì)資料返還和費(fèi)用結(jié)算有不同意見。

解決辦法：在合同中明確解除合同后的資料返還和費(fèi)用結(jié)算流程，確保雙方權(quán)益得到保障。

7.問題：保密信息的泄露風(fēng)險(xiǎn)。

注意事項(xiàng)：保密信息的泄露可能導(dǎo)致甲方利益受損。

解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，采取必要的安全措施，防止保密信息泄露。

8.問題：評(píng)估報(bào)告的使用范圍和限制。

注意事項(xiàng)：評(píng)估報(bào)告的使用范圍和限制可能不明確，導(dǎo)致甲方使用不當(dāng)。

解決辦法：在合同中明確評(píng)估報(bào)告的使用范圍和限制，確保甲方合法合規(guī)使用報(bào)告。

9.問題：爭議解決過程中的時(shí)間延誤。

注意事項(xiàng)：爭議解決過程的時(shí)間延誤可能導(dǎo)致問題惡化。

解決辦法：雙方應(yīng)盡快啟動(dòng)爭議解決程序，避免不必要的延誤。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市前的評(píng)估需求：適用于計(jì)劃通過借殼上市進(jìn)入資本市場的企業(yè)，需要第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)其上市條件、風(fēng)險(xiǎn)和可行性進(jìn)行全面評(píng)估。

2.投資決策支持：適用于有意向投資借殼上市項(xiàng)目的投資者，需要專業(yè)的評(píng)估報(bào)告來支持其投資決策。

3.法律合規(guī)性審查：適用于借殼上市過程中的法律合規(guī)性審查，確保上市過程符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

4.市場前景分析：適用于評(píng)估借殼上市后企業(yè)的市場表現(xiàn)和投資價(jià)值，為投資者和企業(yè)提供市場前景分析。

5.企業(yè)并購咨詢：適用于企業(yè)并購過程中，需要評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)和整合可行性。

6.資產(chǎn)重組評(píng)估：適用于企業(yè)資產(chǎn)重組過程中，對(duì)重組方案進(jìn)行評(píng)估，確保重組的合理性和可行性。

7.財(cái)務(wù)狀況分析：適用于企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的全面分析，為投資者、債權(quán)人或其他利益相關(guān)者提供財(cái)務(wù)評(píng)估。

8.業(yè)務(wù)模式評(píng)估：適用于對(duì)企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)模式的分析，以識(shí)別潛在的增長機(jī)會(huì)或改進(jìn)空間。

9.競爭力分析：適用于評(píng)估企業(yè)在市場上的競爭地位，為戰(zhàn)略規(guī)劃和競爭策略提供依據(jù)。

10.風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢：適用于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

11.重組方案評(píng)估：適用于企業(yè)重組方案的評(píng)估，包括財(cái)務(wù)、法律和市場風(fēng)險(xiǎn)等方面。

12.企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃：適用于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，通過評(píng)估現(xiàn)有狀況和未來趨勢來指導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展方向。

所需附件列表：

1.評(píng)估委托書：明確委托評(píng)估的事項(xiàng)、范圍和目的。

2.評(píng)估項(xiàng)目清單：詳細(xì)列明評(píng)估所需完成的各項(xiàng)工作內(nèi)容。

3.資料清單：列明甲方需提供的所有評(píng)估所需資料。

4.保密協(xié)議：確保雙方對(duì)評(píng)估過程中