證券電子平臺(tái)交易協(xié)議

證券電子平臺(tái)交易協(xié)議

本協(xié)議由以下雙方于2023年12月21日簽訂：

甲方（證券公司）：XX證券股份有限公司

地址：XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

法定代表人：XX

乙方（投資者）：XX

身份證號(hào)碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

鑒于甲方是依法設(shè)立的證券公司，擁有提供證券交易服務(wù)的資質(zhì)；乙方是具有完全民事行為能力的自然人，愿意通過(guò)甲方提供的證券電子平臺(tái)進(jìn)行證券交易，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議，以資共同遵守。

第一條協(xié)議目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在通過(guò)甲方提供的證券電子平臺(tái)進(jìn)行證券交易過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及雙方應(yīng)遵守的規(guī)則和程序。

第二條定義

除非上下文另有所指，本協(xié)議中使用的下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：

1.證券電子平臺(tái)：指甲方提供的，供乙方進(jìn)行證券交易的電子系統(tǒng)。

2.交易日：指甲方規(guī)定的可以進(jìn)行證券交易的日期。

3.交易時(shí)間：指甲方規(guī)定的可以進(jìn)行證券交易的時(shí)間段。

4.交易指令：指乙方通過(guò)證券電子平臺(tái)向甲方發(fā)出的買賣證券的指令。

5.交易確認(rèn)：指甲方對(duì)乙方交易指令的確認(rèn)。

6.交易結(jié)算：指甲方根據(jù)交易結(jié)果對(duì)乙方賬戶進(jìn)行的資金和證券的調(diào)整。

第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方應(yīng)保證證券電子平臺(tái)的正常運(yùn)行，并提供必要的技術(shù)支持。

2.甲方應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對(duì)乙方的交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。

3.甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供交易確認(rèn)，并在交易完成后進(jìn)行結(jié)算。

4.甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和乙方的交易行為，對(duì)乙方的交易指令進(jìn)行限制或拒絕。

5.甲方有權(quán)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對(duì)乙方的賬戶進(jìn)行凍結(jié)、扣劃等操作。

第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)

1.乙方有權(quán)通過(guò)證券電子平臺(tái)進(jìn)行證券交易，并享有甲方提供的交易服務(wù)。

2.乙方應(yīng)保證其交易行為符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不得進(jìn)行違法違規(guī)交易。

3.乙方應(yīng)妥善保管其證券賬戶和交易密碼，不得泄露給他人。

4.乙方應(yīng)按照甲方的規(guī)定，及時(shí)足額支付交易費(fèi)用。

5.乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行交易監(jiān)督和管理，不得妨礙甲方的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第五條交易指令和交易確認(rèn)

1.乙方通過(guò)證券電子平臺(tái)發(fā)出的交易指令，應(yīng)包括證券代碼、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。

2.甲方在收到乙方的交易指令后，應(yīng)盡快進(jìn)行處理，并給予交易確認(rèn)。

3.乙方對(duì)交易確認(rèn)有異議的，應(yīng)在交易確認(rèn)后的兩個(gè)工作日內(nèi)提出，逾期視為無(wú)異議。

第六條交易結(jié)算

1.甲方應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后，根據(jù)交易結(jié)果對(duì)乙方賬戶進(jìn)行結(jié)算。

2.乙方應(yīng)確保其賬戶內(nèi)有足夠的資金或證券，以完成交易結(jié)算。

3.如乙方賬戶內(nèi)資金或證券不足，甲方有權(quán)采取相應(yīng)措施，包括但不限于限制乙方的交易行為，直至乙方補(bǔ)足資金或證券。

第七條風(fēng)險(xiǎn)提示

1.甲方應(yīng)向乙方充分揭示證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，并提供必要的風(fēng)險(xiǎn)教育。

2.乙方應(yīng)充分了解證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。

第八條保密條款

1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向第三方披露、提供或允許第三方使用上述秘密。

3.本條款在本協(xié)議終止后仍然有效。

第九條違約責(zé)任

1.任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。

2.因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或完全履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。

第十條爭(zhēng)議解決

雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十一條協(xié)議的變更和解除

1.本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確定。

2.任何一方需提前解除本協(xié)議，應(yīng)提前三十日書(shū)面通知對(duì)方。

第十二條附則

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，除非雙方另有約定。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：XX證券股份有限公司

法定代表人（簽