股票承銷協(xié)議本

股票承銷協(xié)議本

甲方（發(fā)行人）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

聯(lián)系電話：______________________________

乙方（承銷商）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

聯(lián)系電話：______________________________

鑒于甲方擬通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金，乙方愿意接受甲方委托，擔(dān)任本次股票發(fā)行的承銷商。甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就本次股票發(fā)行承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，以下術(shù)語(yǔ)具有以下含義：

1.1“股票”指甲方本次發(fā)行的股票。

1.2“發(fā)行”指甲方本次發(fā)行股票的行為。

1.3“承銷”指乙方按照本協(xié)議約定的條件和方式，向第三方銷售甲方股票的行為。

1.4“承銷價(jià)”指甲方與乙方協(xié)商確定的股票發(fā)行價(jià)格。

1.5“承銷費(fèi)用”指乙方為本次承銷活動(dòng)所收取的費(fèi)用。

1.6“承銷期”指自本協(xié)議生效之日起至乙方完成承銷義務(wù)之日止的期間。

1.7“國(guó)家規(guī)定”指中華人民共和國(guó)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

第二條承銷事項(xiàng)

2.1甲方本次發(fā)行的股票數(shù)量為_(kāi)________股，每股面值為人民幣_(tái)________元。

2.2承銷價(jià)為每股人民幣_(tái)________元，總承銷金額為人民幣_(tái)________元。

2.3承銷期自本協(xié)議生效之日起至_________年_________月_________日止。

2.4乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式，向第三方銷售甲方股票，確保股票發(fā)行的成功。

第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)

3.1甲方應(yīng)保證本次發(fā)行的股票符合國(guó)家規(guī)定，具備發(fā)行條件。

3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向乙方提供本次發(fā)行所需的全部文件和資料。

3.3甲方應(yīng)保證本次發(fā)行的股票不存在任何法律上的瑕疵，包括但不限于權(quán)屬爭(zhēng)議、質(zhì)押、凍結(jié)等。

3.4甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向乙方支付承銷費(fèi)用。

3.5甲方應(yīng)配合乙方完成本次發(fā)行的宣傳、推廣等工作。

3.6甲方應(yīng)保證在承銷期內(nèi)，不進(jìn)行任何可能影響股票發(fā)行的行為。

第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式，向第三方銷售甲方股票。

4.2乙方應(yīng)保證其具備承銷本次發(fā)行股票的資質(zhì)和能力。

4.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向甲方提供承銷進(jìn)展情況的報(bào)告。

4.4乙方應(yīng)保證在承銷期內(nèi)，不進(jìn)行任何可能影響股票發(fā)行的行為。

4.5乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向甲方支付股票發(fā)行所得款項(xiàng)。

4.6乙方應(yīng)保證在承銷期內(nèi)，對(duì)甲方提供的文件和資料保密。

第五條承銷費(fèi)用及支付

5.1承銷費(fèi)用為總承銷金額的_________%，即人民幣_(tái)________元。

5.2甲方應(yīng)在本協(xié)議生效后_________個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付承銷費(fèi)用的_________%作為預(yù)付款。

5.3乙方應(yīng)在完成承銷義務(wù)后_________個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付剩余的承銷費(fèi)用。

5.4承銷費(fèi)用的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方和乙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的銀行手續(xù)費(fèi)。

第六條股票發(fā)行所得款項(xiàng)的支付

6.1乙方應(yīng)在收到第三方支付的股票購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)后_________個(gè)工作日內(nèi)，將該款項(xiàng)支付給甲方。

6.2股票發(fā)行所得款項(xiàng)的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方和乙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的銀行手續(xù)費(fèi)。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向乙方提供本次發(fā)行所需的全部文件和資料，或提供的文件和資料存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，導(dǎo)致乙方無(wú)法完成承銷義務(wù)的，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額為總承銷金額的_________%。

7.2如乙方未按照本協(xié)議約定的條件和方式，向第三方銷售甲方股票，導(dǎo)致甲方無(wú)法完成股票發(fā)行的，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額為總承銷金額的_________%。

7.3如甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向乙方支付承銷費(fèi)用，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額為逾期支付金額的_________%/日。

7.4如乙方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向甲方支付股票發(fā)行所得款項(xiàng)，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額為逾期支付金額的_________%/日。

第八條不可抗力

8.1如因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或部分履行，受影響一方應(yīng)立即通知另一方，并提供相關(guān)證明。

8.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商解決本協(xié)議的履行問(wèn)題。

8.3不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府行為等。

第九條爭(zhēng)議解決

9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

10.2如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

11.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：____________________________

乙方（蓋章）：______________