開放式基金交易協(xié)議

開放式基金交易協(xié)議

甲方（投資者）：_____________________

乙方（基金管理人）：_____________________

丙方（基金托管人）：_____________________

鑒于甲方有意投資乙方管理的開放式基金，乙方作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的運(yùn)作管理，丙方作為基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管及監(jiān)督乙方的運(yùn)作，甲乙丙三方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，就甲方參與開放式基金交易事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1開放式基金：指由乙方發(fā)起設(shè)立并管理，丙方托管，投資人可以按照基金合同約定申購和贖回基金份額的投資基金。

1.2基金合同：指由甲方、乙方和丙方共同簽署的本開放式基金交易協(xié)議。

1.3基金份額：指甲方根據(jù)本協(xié)議申購的開放式基金單位。

1.4申購：指甲方根據(jù)本協(xié)議向乙方申請(qǐng)購買基金份額的行為。

1.5贖回：指甲方根據(jù)本協(xié)議向乙方申請(qǐng)賣出基金份額的行為。

1.6基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

1.7基金份額凈值：指基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額后的價(jià)值。

第二條基金的申購與贖回

2.1甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定申購和贖回基金份額。

2.2甲方申購基金份額時(shí)，應(yīng)按照乙方公告的申購價(jià)格和申購費(fèi)率支付申購款項(xiàng)。

2.3甲方贖回基金份額時(shí)，應(yīng)按照乙方公告的贖回價(jià)格和贖回費(fèi)率支付贖回款項(xiàng)。

2.4基金份額的申購和贖回價(jià)格以基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算，具體計(jì)算方法由乙方公告。

2.5甲方申購和贖回基金份額的申請(qǐng)，應(yīng)在乙方規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)提交。

2.6甲方申購和贖回基金份額的申請(qǐng)一經(jīng)乙方確認(rèn)，即不可撤銷。

第三條基金的運(yùn)作與管理

3.1乙方作為基金管理人，應(yīng)按照基金合同的約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，負(fù)責(zé)基金的運(yùn)作與管理。

3.2乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保基金運(yùn)作的合法合規(guī)。

3.3乙方應(yīng)定期向甲方披露基金的運(yùn)作情況，包括但不限于基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金投資組合等信息。

3.4乙方應(yīng)按照基金合同的約定，向甲方分配基金收益。

第四條基金的保管與監(jiān)督

4.1丙方作為基金托管人，應(yīng)按照基金合同的約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管及監(jiān)督乙方的運(yùn)作。

4.2丙方應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，防止基金財(cái)產(chǎn)被挪用或侵占。

4.3丙方應(yīng)定期向甲方披露基金財(cái)產(chǎn)的保管情況，包括但不限于基金資產(chǎn)的保管、基金負(fù)債的清償?shù)刃畔ⅰ?/p>

4.4丙方有權(quán)對(duì)乙方的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)乙方違反基金合同或相關(guān)法律法規(guī)的行為，應(yīng)及時(shí)采取措施予以糾正。

第五條甲方的權(quán)利與義務(wù)

5.1甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定申購和贖回基金份額。

5.2甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定獲得基金收益的分配。

5.3甲方有權(quán)要求乙方和丙方按照本協(xié)議的約定履行義務(wù)。

5.4甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定支付申購款項(xiàng)和贖回款項(xiàng)。

5.5甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定承擔(dān)基金運(yùn)作過程中產(chǎn)生的費(fèi)用。

5.6甲方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得從事?lián)p害基金利益的行為。

第六條乙方的權(quán)利與義務(wù)

6.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定管理和運(yùn)作基金。

6.2乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取管理費(fèi)。

6.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向甲方分配基金收益。

6.4乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向甲方披露基金的運(yùn)作情況。

6.5乙方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得從事?lián)p害基金利益的行為。

第七條丙方的權(quán)利與義務(wù)

7.1丙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。

7.2丙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取托管費(fèi)。

7.3丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定監(jiān)督乙方的運(yùn)作。

7.4丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向甲方披露基金財(cái)產(chǎn)的保管情況。

7.5丙方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得從事?lián)p害基金利益的行為。

第八條費(fèi)用與稅收

8.1基金運(yùn)作過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)等，由基金資產(chǎn)承擔(dān)。

8.2甲方應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定繳納與基金投資相關(guān)的稅收。

第九條信息披露

9.1乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期向甲方披露基金的運(yùn)作情況。

9.2丙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期向甲方披露基金財(cái)產(chǎn)的保管情況。

9.3甲方有權(quán)查詢基金的運(yùn)作情況和基金財(cái)產(chǎn)的保管情況。

第十條合同的變更與解除

10.1本合同的變更和解除，應(yīng)經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

10.2如遇不可抗力事件，致使本合同無法履行，任何一方均可解除本合同。

10.3如一方違反本合同的約定，另一方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任，并可解除本合同。

第十一條違約責(zé)任

11.1如甲方未按照本合同的約定支付申購款項(xiàng)或贖回款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的計(jì)算方式為：未支付款項(xiàng)的千分之五乘以逾期天數(shù)。

11.2如乙方未按照本合同的約定管理和運(yùn)作基金，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

11.3如丙方未按照本合同的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十二條爭(zhēng)議解決

12.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙丙三方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交乙方所在地人民法院訴訟解決。

12.2在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。

第十三條其他

13.1本合同自甲乙丙三方簽字蓋章之日起生效。

13.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

13.3本合同未盡事宜，按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)