二零二五年度金融機(jī)構(gòu)代收代付基金贖回協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度金融機(jī)構(gòu)代收代付基金贖回協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.協(xié)議雙方信息2.1甲方信息2.2乙方信息3.協(xié)議背景與目的3.1協(xié)議背景3.2協(xié)議目的4.服務(wù)內(nèi)容4.1代收代付基金贖回4.2贖回流程4.3服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)5.費用與支付5.1費用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式5.3付款時間6.保密與信息安全6.1保密信息6.2信息安全7.合同期限與續(xù)約7.1合同期限7.2續(xù)約條件8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序10.法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件12.其他條款12.1其他約定12.2不可抗力13.合同附件13.1附件一：服務(wù)細(xì)則13.2附件二：費用清單14.合同簽署與生效14.1簽署時間14.2生效時間第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“甲方”指代收代付服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。1.1.2“乙方”指委托甲方進(jìn)行代收代付基金贖回的基金管理公司。1.1.3“基金”指乙方管理的開放式基金。1.1.4“贖回”指基金份額持有人根據(jù)基金合同約定，向基金管理人提出贖回基金份額的行為。1.1.5“服務(wù)費”指甲方為乙方提供代收代付服務(wù)所收取的費用。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.協(xié)議雙方信息2.1甲方信息2.1.1金融機(jī)構(gòu)名稱：2.1.2金融機(jī)構(gòu)地址：2.1.3金融機(jī)構(gòu)聯(lián)系人：2.1.4金融機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話：2.2乙方信息2.2.1基金管理公司名稱：2.2.2基金管理公司地址：2.2.3基金管理公司聯(lián)系人：2.2.4基金管理公司聯(lián)系電話：3.協(xié)議背景與目的3.1協(xié)議背景3.1.1乙方管理的基金業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，為提高贖回效率，降低贖回成本，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。3.2協(xié)議目的3.2.1明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保代收代付基金贖回業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。3.2.2優(yōu)化贖回流程，提高贖回效率，降低贖回成本。4.服務(wù)內(nèi)容4.1代收代付基金贖回4.1.1甲方負(fù)責(zé)接收乙方向基金份額持有人發(fā)出的贖回申請。4.1.2甲方在收到贖回申請后，按照約定的流程進(jìn)行審核，確保贖回申請符合基金合同約定。4.1.3甲方負(fù)責(zé)將贖回款項支付給基金份額持有人。4.2贖回流程4.2.1乙方在基金份額持有人提交贖回申請后，將贖回申請信息發(fā)送給甲方。4.2.2甲方在收到贖回申請信息后，進(jìn)行審核，確認(rèn)贖回申請符合基金合同約定。4.2.3甲方審核通過后，將贖回款項支付給基金份額持有人。4.3服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)4.3.1甲方應(yīng)在收到贖回申請后的T+1個工作日內(nèi)完成贖回款項的支付。4.3.2甲方確保贖回款項的準(zhǔn)確性和安全性。5.費用與支付5.1費用標(biāo)準(zhǔn)5.1.1甲方按照約定的費率向乙方收取服務(wù)費。5.1.2服務(wù)費費率如下：（具體費率內(nèi)容）5.2支付方式5.2.1乙方應(yīng)按照約定的支付方式向甲方支付服務(wù)費。5.2.2支付方式如下：（具體支付方式內(nèi)容）5.3付款時間5.3.1乙方應(yīng)在每個支付周期內(nèi)，按照約定的付款時間向甲方支付服務(wù)費。6.保密與信息安全6.1保密信息6.1.1雙方在本協(xié)議中知悉的對方商業(yè)秘密、客戶信息等，均屬于保密信息。6.2信息安全6.2.1雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密信息的保密性和安全性。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1若甲方未能在約定的T+1個工作日內(nèi)完成贖回款項的支付，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金按每日萬分之五計算。8.1.2若乙方未能在規(guī)定時間內(nèi)提供完整的贖回申請信息，導(dǎo)致甲方無法及時處理贖回，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.1.3若任何一方違反保密條款，泄露對方保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1一方違約時，守約方有權(quán)要求違約方立即停止違約行為，并采取必要措施減輕損失。8.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于律師費、訴訟費等。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議產(chǎn)生的爭議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序9.2.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后30日內(nèi)提交書面爭議報告。9.2.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的未履行部分。10.法律適用與管轄10.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院本協(xié)議項下的任何爭議，任何一方均可向協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.合同期限與續(xù)約11.1合同期限本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。11.2續(xù)約條件本協(xié)議期滿前一個月，如雙方無書面反對意見，本協(xié)議自動續(xù)約一年。12.其他條款12.1其他約定本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。12.2不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分條款無法履行時，雙方不承擔(dān)違約責(zé)任。不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.合同附件13.1附件一：服務(wù)細(xì)則13.2附件二：費用清單14.合同簽署與生效14.1簽署時間本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2生效時間本協(xié)議自簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義15.1.1“第三方”指在甲乙雙方協(xié)議中，因特定服務(wù)或目的而介入的獨立第三方機(jī)構(gòu)或個人，包括但不限于審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、技術(shù)支持服務(wù)商等。15.1.2“中介方”特指在甲乙雙方之間提供撮合、協(xié)調(diào)服務(wù)的第三方。15.2第三方介入的情形15.2.1在本協(xié)議履行過程中，如需第三方介入以提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2.2第三方介入的具體情形包括但不限于：提供技術(shù)支持，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行；提供法律咨詢，協(xié)助處理法律事務(wù)；提供審計服務(wù)，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性；提供市場分析，協(xié)助雙方進(jìn)行市場決策。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在介入本協(xié)議過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，對因其介入行為導(dǎo)致的任何損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.3.2第三方責(zé)任限額第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，且不得超過本協(xié)議項下甲方應(yīng)向乙方支付的總服務(wù)費金額。如第三方責(zé)任限額未在合作協(xié)議中約定，則默認(rèn)為乙方在本協(xié)議項下應(yīng)向甲方支付的總服務(wù)費金額的10%。15.4第三方權(quán)利獲得甲乙雙方提供的必要信息；在其職責(zé)范圍內(nèi)，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系是獨立的，第三方不對甲乙雙方之間的任何爭議承擔(dān)責(zé)任。15.5.2第三方在介入本協(xié)議過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。15.5.3第三方在介入本協(xié)議過程中，其行為不代表甲乙任何一方，甲乙雙方對第三方的行為不承擔(dān)連帶責(zé)任。16.第三方介入?yún)f(xié)議的簽訂16.1甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面合作協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額。16.2合作協(xié)議應(yīng)作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。17.第三方變更17.1如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的變更協(xié)議。17.2變更協(xié)議應(yīng)作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)細(xì)則詳細(xì)說明甲方提供代收代付基金贖回服務(wù)的具體流程、時間要求、費用計算方式等。2.附件二：費用清單列明甲方提供代收代付服務(wù)所需支付的費用種類、金額、支付方式等。3.附件三：第三方合作協(xié)議詳細(xì)規(guī)定第三方介入時的服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任劃分、保密條款等。4.附件四：變更協(xié)議在合同履行過程中，如需對合同內(nèi)容進(jìn)行變更時，雙方簽訂的變更協(xié)議。5.附件五：爭議解決協(xié)議明確爭議解決的方式、程序、期限等。6.附件六：保密協(xié)議規(guī)定雙方在合同履行過程中對商業(yè)秘密、客戶信息等保密事項的約定。7.附件七：第三方責(zé)任限額協(xié)議約定第三方介入時的責(zé)任限額，以及責(zé)任承擔(dān)方式。8.附件八：合同履行情況報告合同履行期間，甲方定期向乙方提交的服務(wù)報告。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未能在約定的T+1個工作日內(nèi)完成贖回款項的支付。乙方未能在規(guī)定時間內(nèi)提供完整的贖回申請信息。任何一方違反保密條款，泄露對方保密信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方違約：按每日萬分之五計算違約金，直至支付完畢。乙方違約：承擔(dān)因違約行為給甲方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。保密違約：承擔(dān)因泄露保密信息給對方造成的經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于律師費、訴訟費等。示例說明：1.甲方違約示例：甲方未能在T+1個工作日內(nèi)支付贖回款項，導(dǎo)致乙方損失100萬元。甲方應(yīng)支付乙方違約金，按每日萬分之五計算，共計5萬元。2.乙方違約示例：乙方未能在規(guī)定時間內(nèi)提供贖回申請信息，導(dǎo)致甲方損失10萬元。乙方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給甲方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，即賠償10萬元。3.保密違約示例：甲方因第三方泄露保密信息而遭受損失50萬元。第三方應(yīng)承擔(dān)因泄露保密信息給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于律師費、訴訟費等，共計50萬元。全文完。二零二五年度金融機(jī)構(gòu)代收代付基金贖回協(xié)議1合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________2.乙方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________3.其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________二、合同前言2.1背景：隨著金融市場的發(fā)展，金融機(jī)構(gòu)在代收代付業(yè)務(wù)中，基金贖回業(yè)務(wù)日益增多。為規(guī)范金融機(jī)構(gòu)代收代付基金贖回行為，保障投資者權(quán)益，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。2.2目的：本協(xié)議旨在明確甲方與乙方在基金贖回業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確?；疒H回業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，維護(hù)投資者利益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：1.代收代付：指甲方接受乙方委托，代為收取或支付相關(guān)款項的行為。2.基金贖回：指投資者根據(jù)基金合同約定，將其持有的基金份額按約定價格轉(zhuǎn)讓給基金管理公司或其他投資者的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋：1.甲方：指本協(xié)議中的代收代付機(jī)構(gòu)。2.乙方：指本協(xié)議中的基金份額持有人。3.基金管理公司：指負(fù)責(zé)基金募集、投資管理、基金份額登記等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。4.投資者：指購買基金份額的自然人、法人或其他組織。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1.甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，對乙方提交的基金贖回申請進(jìn)行審核。2.甲方有權(quán)根據(jù)審核結(jié)果，決定是否代為收取或支付相關(guān)款項。3.甲方應(yīng)保證代收代付業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，確保投資者權(quán)益。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：1.乙方有權(quán)根據(jù)基金合同約定，向甲方提交基金贖回申請。2.乙方應(yīng)確保提交的基金贖回申請真實、準(zhǔn)確、完整。3.乙方應(yīng)遵守基金合同約定，按時支付相關(guān)費用。五、履行條款5.1合同履行時間：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。5.2合同履行地點：代收代付業(yè)務(wù)的具體履行地點由雙方協(xié)商確定。5.3合同履行方式：1.甲方應(yīng)按照乙方提交的基金贖回申請，及時辦理相關(guān)手續(xù)。2.甲方應(yīng)確保代收代付業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，確保投資者權(quán)益。3.乙方應(yīng)按照基金合同約定，按時支付相關(guān)費用。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：1.本協(xié)議有效期屆滿，雙方未續(xù)簽的；2.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議的；3.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的。6.3終止程序：1.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議的，應(yīng)書面通知對方；2.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，應(yīng)及時通知對方，并采取必要措施減少損失。6.4終止后果：1.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)；2.雙方應(yīng)互相協(xié)助，妥善處理與本協(xié)議相關(guān)的遺留問題。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成：1.交易手續(xù)費：甲方根據(jù)實際交易金額，按照約定的費率向乙方收取的交易手續(xù)費。2.服務(wù)費：甲方為乙方提供代收代付服務(wù)所收取的服務(wù)費。3.其他費用：根據(jù)法律法規(guī)和雙方協(xié)商，可能產(chǎn)生的其他費用。7.2支付方式：1.銀行轉(zhuǎn)賬：乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式將費用支付至甲方指定賬戶。2.其他支付方式：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可采用其他支付方式。7.3支付時間：1.交易手續(xù)費：乙方應(yīng)在交易發(fā)生后，按照甲方的要求在規(guī)定的時間內(nèi)支付。2.服務(wù)費：乙方應(yīng)在每月的指定日期前，按照甲方的要求支付當(dāng)月的服務(wù)費。3.其他費用：按照雙方約定的支付時間支付。7.4支付條款：1.乙方應(yīng)確保支付的費用真實、準(zhǔn)確、完整。2.甲方應(yīng)在收到乙方支付的費用后，及時出具相應(yīng)的支付憑證。3.若乙方未按時支付費用，甲方有權(quán)暫?；蚪K止代收代付服務(wù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：1.若甲方未按照約定提供代收代付服務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未提供服務(wù)部分費用的百分比。2.若甲方泄露乙方信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約：1.若乙方未按時支付費用，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費用總額的百分比。2.若乙方提交虛假贖回申請，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式：1.違約金的計算方式為：違約金額×違約金比例。2.違約金的支付方式為：銀行轉(zhuǎn)賬。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：1.雙方的商業(yè)秘密；2.雙方在合作過程中獲取的對方信息；3.本協(xié)議的具體內(nèi)容。9.2保密期限：本協(xié)議簽訂之日起，至本協(xié)議終止之日止。9.3保密履行方式：1.雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.雙方不得將保密內(nèi)容泄露給任何第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定義：不可抗力是指由于自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等原因，導(dǎo)致合同無法履行或者履行困難的情況。10.2不可抗力事件：1.自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等；2.政府行為：政策調(diào)整、法律變更等；3.社會異常事件：罷工、暴亂等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)：1.發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方，并采取必要措施減少損失。2.不可抗力事件發(fā)生后，合同期限可以相應(yīng)順延。10.4不可抗力實例：1.因地震導(dǎo)致基金贖回業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行；2.因政策調(diào)整導(dǎo)致基金贖回費用發(fā)生變化。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決：雙方在合作過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：若協(xié)商不成，雙方可以選擇調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)。2.雙方同意，在特定情況下，可以經(jīng)對方同意后轉(zhuǎn)讓本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：1.乙方作為基金份額持有人，其權(quán)利和義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。2.甲方作為代收代付機(jī)構(gòu)，其權(quán)利和義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：1.甲方保留對本協(xié)議的最終解釋權(quán)。2.乙方同意甲方在必要時對代收代付服務(wù)進(jìn)行調(diào)整，乙方應(yīng)予以配合。13.2特殊權(quán)力保留：1.甲方保留對乙方提交的基金贖回申請進(jìn)行審查的權(quán)力。2.甲方保留在發(fā)現(xiàn)乙方存在違規(guī)行為時，有權(quán)終止本協(xié)議的權(quán)力。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序：任何對本協(xié)議的修改或補(bǔ)充，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補(bǔ)充效力：修改和補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項：雙方應(yīng)在本協(xié)議項下，就代收代付基金贖回業(yè)務(wù)提供必要的協(xié)助與配合。15.2協(xié)作與配合方式：1.雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時提供相關(guān)資料和信息。2.雙方應(yīng)共同協(xié)商解決代收代付過程中出現(xiàn)的問題。十六、其他條款16.1法律適用：本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性：本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于代收代付基金贖回業(yè)務(wù)的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款：本協(xié)議的任何增減條款，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（代收代付機(jī)構(gòu)）：簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（基金份額持有人）：簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方身份證明文件復(fù)印件3.基金合同及相關(guān)文件4.甲方與乙方之間簽訂的保密協(xié)議5.本協(xié)議的修改和補(bǔ)充協(xié)議6.其他雙方認(rèn)為必要的文件和資料二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按約定提供代收代付服務(wù)：認(rèn)定違約，需向乙方支付違約金。泄露乙方信息：認(rèn)定違約，需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。未按時支付費用：認(rèn)定違約，需向甲方支付違約金。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按時支付費用：認(rèn)定違約，需向甲方支付違約金。提交虛假贖回申請：認(rèn)定違約，需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政府行為等。2.違約金：指違約方因違約行為而應(yīng)向守約方支付的金錢。3.保密協(xié)議：指雙方就保密事項達(dá)成的書面協(xié)議，約定雙方對特定信息保密。4.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：代收代付過程中出現(xiàn)資金延遲到賬。解決辦法：甲方應(yīng)及時與乙方溝通，查明原因，并采取相應(yīng)措施加快資金到賬。2.問題：乙方提交的贖回申請信息不準(zhǔn)確。解決辦法：乙方應(yīng)仔細(xì)核對信息，確保準(zhǔn)確無誤后再提交申請。3.問題：甲方泄露乙方信息。解決辦法：甲方應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善保密制度，對泄露信息的行為進(jìn)行追責(zé)。4.問題：雙方在合同履行過程中產(chǎn)生爭議。解決辦法：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成時，可申請調(diào)解、仲裁或訴訟。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體介紹：第三方名稱：____________________第三方地址：____________________第三方聯(lián)系人：__________________第三方聯(lián)系電話：________________2.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲方和乙方按照合同約定支付相應(yīng)的服務(wù)費用。第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助，以保障其服務(wù)的順利實施。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方按照約定及時、準(zhǔn)確辦理基金贖回手續(xù)。乙方有權(quán)要求甲方提供贖回資金的查詢服務(wù)。乙方有權(quán)要求甲方在發(fā)生爭議時，提供必要的協(xié)助。2.乙方利益條款：乙方在基金贖回過程中，享有優(yōu)先選擇贖回時間的權(quán)利。乙方在基金贖回過程中，享有優(yōu)先獲得贖回資金的權(quán)利。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按約定辦理基金贖回手續(xù)，應(yīng)向乙方支付違約金。甲方泄露乙方信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方不得無故拒絕乙方的贖回申請。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可要求乙方在基金贖回前，提供必要的身份證明文件。甲方可要求乙方在基金贖回過程中，配合完成相關(guān)手續(xù)。2.甲方的利益條款：甲方可從乙方贖回的基金中收取約定的手續(xù)費。甲方可要求乙方在基金贖回過程中，支付約定的服務(wù)費。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按約定支付費用，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方提交虛假贖回申請，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。乙方不得在基金贖回過程中，提出不合理的要求。全文完。二零二五年度金融機(jī)構(gòu)代收代付基金贖回協(xié)議2合同目錄第一章協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議依據(jù)1.4協(xié)議有效期1.5協(xié)議適用范圍1.6協(xié)議雙方基本信息第二章定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2專用術(shù)語解釋2.3非專用術(shù)語解釋第三章代收代付基金贖回服務(wù)內(nèi)容3.1代收代付服務(wù)概述3.2贖回流程3.3贖回資金處理3.4贖回費用3.5贖回時間3.6贖回方式第四章金融機(jī)構(gòu)責(zé)任與義務(wù)4.1金融機(jī)構(gòu)責(zé)任4.2金融機(jī)構(gòu)義務(wù)4.3金融機(jī)構(gòu)權(quán)利4.4金融機(jī)構(gòu)保密義務(wù)第五章基金管理公司責(zé)任與義務(wù)5.1基金管理公司責(zé)任5.2基金管理公司義務(wù)5.3基金管理公司權(quán)利5.4基金管理公司保密義務(wù)第六章資金結(jié)算與清算6.1資金結(jié)算方式6.2資金清算流程6.3資金清算時間6.4資金清算費用第七章爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決地點7.4爭議解決機(jī)構(gòu)第八章違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償?shù)诰耪卤Ｃ軛l款9.1保密信息定義9.2保密義務(wù)9.3保密信息使用限制第十章合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除或終止后的處理第十一章合同變更與補(bǔ)充11.1合同變更程序11.2合同補(bǔ)充協(xié)議第十二章合同生效與通知12.1合同生效條件12.2合同通知方式12.3合同通知送達(dá)第十三章其他13.1法律適用13.2文件效力13.3合同份數(shù)13.4不可抗力第十四章合同附件14.1附件一：代收代付基金贖回業(yè)務(wù)流程圖14.2附件二：相關(guān)法律法規(guī)14.3附件三：其他相關(guān)文件合同編號_________第一章協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“二零二五年度金融機(jī)構(gòu)代收代付基金贖回協(xié)議”。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確金融機(jī)構(gòu)與基金管理公司在基金贖回過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保基金贖回業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。1.3協(xié)議依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。1.4協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至二零二五年度結(jié)束之日止。1.5協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于金融機(jī)構(gòu)與基金管理公司之間在二零二五年度內(nèi)進(jìn)行的基金贖回業(yè)務(wù)。1.6協(xié)議雙方基本信息（此處列出金融機(jī)構(gòu)和基金管理公司的基本信息，包括名稱、地址、法定代表人等）第二章定義與解釋2.1術(shù)語定義（此處定義相關(guān)術(shù)語，如“基金”、“贖回”、“代收代付”等）2.2專用術(shù)語解釋（此處對專用術(shù)語進(jìn)行解釋，如“凈值”、“贖回費用”等）2.3非專用術(shù)語解釋（此處對非專用術(shù)語進(jìn)行解釋，如“日期”、“地點”等）第三章代收代付基金贖回服務(wù)內(nèi)容3.1代收代付服務(wù)概述金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)代為收取基金贖回款項，并將款項支付給基金管理公司。3.2贖回流程（此處描述贖回流程，包括贖回申請、款項收取、款項支付等）3.3贖回資金處理金融機(jī)構(gòu)應(yīng)確保贖回資金的安全，按照約定時間將款項支付給基金管理公司。3.4贖回費用（此處規(guī)定贖回費用的計算方式、收取標(biāo)準(zhǔn)等）3.5贖回時間贖回款項應(yīng)在基金管理公司收到贖回申請后的約定時間內(nèi)支付。3.6贖回方式贖回款項的支付方式包括銀行轉(zhuǎn)賬、支票等，具體方式由雙方協(xié)商確定。第四章金融機(jī)構(gòu)責(zé)任與義務(wù)4.1金融機(jī)構(gòu)責(zé)任金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時、準(zhǔn)確地完成基金贖回款項的代收代付。4.2金融機(jī)構(gòu)義務(wù)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，確保贖回業(yè)務(wù)的合規(guī)性。4.3金融機(jī)構(gòu)權(quán)利金融機(jī)構(gòu)有權(quán)要求基金管理公司提供必要的業(yè)務(wù)資料和信息。4.4金融機(jī)構(gòu)保密義務(wù)金融機(jī)構(gòu)對本協(xié)議內(nèi)容及業(yè)務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)。第五章基金管理公司責(zé)任與義務(wù)5.1基金管理公司責(zé)任基金管理公司應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時、準(zhǔn)確地處理基金贖回申請。5.2基金管理公司義務(wù)基金管理公司應(yīng)確保贖回申請的真實性和有效性。5.3基金管理公司權(quán)利基金管理公司有權(quán)要求金融機(jī)構(gòu)提供必要的業(yè)務(wù)資料和信息。5.4基金管理公司保密義務(wù)基金管理公司對本協(xié)議內(nèi)容及業(yè)務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)。第六章資金結(jié)算與清算6.1資金結(jié)算方式資金結(jié)算采用銀行轉(zhuǎn)賬方式。6.2資金清算流程（此處描述資金清算流程，包括清算時間、清算方式等）6.3資金清算時間資金清算時間為贖回申請后的約定時間內(nèi)。6.4資金清算費用資金清算費用由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。第七章爭議解決7.1爭議解決方式本協(xié)議爭議解決方式為協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。7.2爭議解決程序（此處描述爭議解決程序，包括協(xié)商期限、訴訟程序等）7.3爭議解決地點爭議解決地點為雙方約定的地點。7.4爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為雙方共同認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。第八章違約責(zé)任8.1違約情形（列舉違約情形，如未按時支付贖回款項、提供虛假信息等）8.2違約責(zé)任（規(guī)定違約責(zé)任，如賠償損失、支付違約金等）8.3違約賠償違約賠償金額根據(jù)實際損失和約定賠償標(biāo)準(zhǔn)計算。第九章保密條款9.1保密信息定義本協(xié)議中的保密信息包括但不限于：（列舉保密信息內(nèi)容）9.2保密義務(wù)雙方對本協(xié)議及業(yè)務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。9.3保密信息使用限制保密信息僅用于本協(xié)議約定的目的，不得用于其他任何目的。第十章合同解除與終止10.1合同解除條件（列舉合同解除條件，如一方嚴(yán)重違約等）10.2合同終止條件（列舉合同終止條件，如協(xié)議到期等）10.3合同解除或終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。第十一章合同變更與補(bǔ)充11.1合同變更程序任何一方要求變更本協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書面變更協(xié)議。11.2合同補(bǔ)充協(xié)議本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十二章合同生效與通知12.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同通知方式合同通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，自發(fā)出之日起視為送達(dá)。12.3合同通知送達(dá)合同通知送達(dá)地址為本協(xié)議約定的地址。第十三章其他13.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。13.2文件效力本協(xié)議一式______份，雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。13.3合同份數(shù)本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.4不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行時，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。第十四章合同附件14.1附件一：代收代付基金贖回業(yè)務(wù)流程圖14.2附件二：相關(guān)法律法規(guī)14.3附件三：其他相關(guān)文件甲方（金融機(jī)構(gòu)）：簽字：____________________日期：____________________乙方（基金管理公司）：簽字：____________________日期：____________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.1甲方主導(dǎo)權(quán)條款說明：本條款明確甲方在代收代付基金贖回過程中的主導(dǎo)地位，包括但不限于流程控制、決策權(quán)、信息管理等。1.2甲方業(yè)務(wù)培訓(xùn)責(zé)任說明：甲方有責(zé)任對乙方進(jìn)行必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保乙方能夠準(zhǔn)確理解和執(zhí)行代收代付流程。1.3甲方信息更新義務(wù)說明：甲方應(yīng)及時向乙方提供相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、政策調(diào)整等信息，確保乙方能夠及時調(diào)整業(yè)務(wù)操作。1.4甲方服務(wù)費用調(diào)整權(quán)說明：甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和業(yè)務(wù)成本變化，調(diào)整代收代付服務(wù)費用，并提前通知乙方。1.5甲方違約責(zé)任加重條款說明：針對甲方違約行為，本條款加重甲方違約責(zé)任，包括但不限于賠償金、違約金等。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：2.1乙方主導(dǎo)權(quán)條款說明：本條款明確乙方在代收代付基金贖回過程中的主導(dǎo)