2024年金融投資咨詢服務(wù)合同書

2024年金融投資咨詢服務(wù)合同書

金融投資咨詢服務(wù)合同書1

立合同書人

（以下簡稱甲方）

投資公司（以下簡稱乙方）

服務(wù)條款

茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款

如下：

第一條咨詢服務(wù)的范圍及方式

（一）乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

（二）就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：

1.以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見或報告（約定方式含電

話、手機短信、傳真。）

2.于營業(yè)時間內(nèi)接受甲方機動性咨詢.

第二條咨詢合約期間付費方式

（一）會員制

1.短信會員—/季，送一個月。

2.金卡會員__/季，送一個月

3.貴賓會員―/季，送一個月。

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四彳軒其所

交付相應(yīng)級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

合同資費共計人民幣￥一元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙

方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的.一％做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴(yán)格按照乙方所

指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

第三條乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)賒應(yīng)遵守主管機關(guān)發(fā)布的相

關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項：

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

（二）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個

人情況,應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項：

（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系。

乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù).

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負(fù)此責(zé)任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。（五）

甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)。第五條合同有效期

本合同按照____執(zhí)行，有效時間自一年一月一日起至一年一月一日止。共

計一個月。

第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動，應(yīng)對書面形式進行修改。

第七條合同終止與違約責(zé)任

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩

余的費用。

（三）合同終止時,因提供假投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費用與已繳稅費

由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費，并出具收據(jù)。

第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

甲方（公章）：_______乙方（公章）:

法定代表人（簽字）:法定代表人（簽字）:

________年一月一日_______年一月一日

金融投資咨詢服務(wù)合同書2

甲方：________

乙方：________

鑒于：甲方是依法設(shè)立并合法存在的企業(yè)法人，因投融資事務(wù)及管理尋求專業(yè)支持;乙方是

依法設(shè)立并合法存在的專業(yè)從事投資信息咨詢、企業(yè)管理咨詢、財務(wù)信息咨詢、商務(wù)信息咨詢等

咨詢業(yè)務(wù)的企業(yè)法人，具有提供投融資、管理事務(wù)及上述咨詢服務(wù)的能力，并愿意接受甲方委托

提供相應(yīng)服務(wù)。雙方經(jīng)平等協(xié)商一致簽訂本合同，以確認(rèn)各方權(quán)利與義務(wù)并共同遵守。

一、甲方委托乙方服務(wù)事項

甲方因融資萬元事宜，委托乙方就融資方式、對象選擇、操作辦法、風(fēng)險防范措施等事宜，

委把乙方提供咨詢服務(wù)。

二、乙方服務(wù)內(nèi)容

1、幫助甲方聯(lián)系或者尋雌合甲方融資需求的對象;

2、對甲方擬進行的融資方案進行可行性論證；

3、幫助或者代理甲方與潛在的融資對象進行初步的商業(yè)談判或者協(xié)商；

4、根據(jù)融資意向雙方的具體情況，為甲方擬定融資參考方案；

5、幫助或者指導(dǎo)甲方準(zhǔn)備融資方案執(zhí)行過程中所需的基本資料。

三、咨詢服務(wù)費

就乙方提供的咨詢服務(wù)，甲方向乙方支付的報酬為：甲方按實樂取得融資額的______%向乙

方支付服務(wù)費。服務(wù)費在融資通過審批并取得前一次性向乙方支付。

四、乙方服務(wù)期限

乙方收取甲方按本合同約定支付的服務(wù)費后，為甲方提供的服務(wù)至以下條件之一出現(xiàn)時止：

⑴甲方與合作對方實現(xiàn)成功合作，即甲方與合作對方主要合作合同簽訂；

⑵甲方以書面形式通Ml乙方放棄融資計劃；

⑶甲方已經(jīng)實際失去融資條件；

⑷甲方三次以上放棄與乙方聯(lián)系的客戶進行實質(zhì)性談判。

五、保密

為履行本合同，甲方向乙方提供的融資信息、關(guān)于主體與資信情況的.信息,經(jīng)甲方特別明

示為保密信息的，乙方應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任，未經(jīng)甲方書面許可不得擅自向第三人提供或者泄露，但

為履行本合同所必需的除外。

六、風(fēng)險承擔(dān)

1、乙方為履行本合同向甲方提供的所有信息、資料、方案與措施等均供甲方參考，對甲方

使用后可能產(chǎn)生的風(fēng)險不承擔(dān)任1可責(zé)任。

2、乙方對幫助或者指導(dǎo)甲方所取得的合作對方的調(diào)查資料的真實性，對合作對象資信狀況

與承擔(dān)責(zé)任的能力不作任何保證。

3、乙方對所提供咨詢服務(wù)是否能使甲方實現(xiàn)擬融資目的不作任何保證，甲方支付費用后，

不得以任何理由要求乙方全部或者部分返還。

4、對甲方與合作對方之間的合作合同的履行，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任.

七、違約責(zé)任

1、甲方逾期支付費用的，乙方有權(quán)在收到費用前暫停履行本合同約定義務(wù)。

2、甲方逾期支付服務(wù)費的，應(yīng)按逾期支付金額每日千分之二向乙方支付違約金。

3、乙方收到甲方費用后拒不提供本合同約定服務(wù)的，應(yīng)全碘還甲方已支付服務(wù)費。

八、爭議解決方式

因履行本合同發(fā)生爭議雙方不能協(xié)商解決時，任何一方認(rèn)為需通過訴訟方式解決的，由乙方

所在地人民法院管轄。

九、其他

1、對本合同的修改需以書面方式進行，并且簽名代表人及印章應(yīng)與本合同簽名與印章相符。

2、本合同一式貳份，雙方可執(zhí)一份具有同等法律效力。

3、本合同經(jīng)雙方簽章生效。

甲方（公章）：_______乙方（公章）：

法定代表人（簽字）：_______法定代表人（簽字）：

________年一月—日_______年一月一日

金融投資咨詢服務(wù)合同書3

甲方：

法定代表人：

職務(wù)：________

地址：________

電話：_________

乙方：

法定代表人：

職務(wù)：_________

蜘：_________

電話：_________

甲、乙雙方依據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律、法規(guī)，本著平等協(xié)商、誠實信用的

原則，就乙方向甲方提供香港及境夕根資及贊易咨詢服務(wù)事宜，簽訂本協(xié)議。

1.定義

除非合同中另有說明，本合同的下列術(shù)語具有以下含義：

1.1"適用法律"指在中華人民共和國內(nèi)具有法律效力的法律，法規(guī)及其它規(guī)范性文件；

1.2"合同"指本協(xié)議當(dāng)事人于年月_______日簽訂的《投資及貿(mào)易咨詢

服務(wù)協(xié)議書》；

13"服務(wù)"指乙方根據(jù)本辦議條款為完成協(xié)議所涉之項目而進行的工作；

2.服務(wù)費用，交付時間及方式

就本協(xié)議約定的服務(wù),甲方應(yīng)向乙方支付________元的費用,該筆費用由甲方在本協(xié)議簽

訂時,以________形式向乙方支付。

3.責(zé)任及義務(wù)

3.1乙方的義務(wù)

乙方應(yīng)盡一切努力，高效和經(jīng)濟地履行咨詢服務(wù)和義務(wù)。

乙方履行咨詢服務(wù)時應(yīng)遵守中華人民共和國的法律。

乙方應(yīng)對咨詢服務(wù)工作量，完整性負(fù)責(zé)。

沒有甲方的授權(quán)，乙方在田可情況下都不能轉(zhuǎn)移基于本協(xié)議所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)；

3.2甲方的責(zé)任及義務(wù)

依據(jù)本協(xié)議的'約定向乙方支付服務(wù)費用。

對于乙方完成本協(xié)議約定的所履行的服務(wù)，提供必要的協(xié)助。

甲方及其雇員或代理人的行為后果應(yīng)由甲方自行承擔(dān)。甲方保證乙方在協(xié)議有效期內(nèi)或協(xié)議

期滿后，均不承擔(dān)甲方及其雇員或代理人因錯誤行為，過失或違約而給甲方和任何第三方造成的

損失，損害或傷亡的責(zé)任。

4.保密約定

4.1乙方保證并承諾，對于在本協(xié)議簽訂過程中及/或向甲方提供本協(xié)議所及之服務(wù)的過程

中知悉的甲方財務(wù)狀況，商業(yè)秘密及其他情況,負(fù)有嚴(yán)格保密的義務(wù)。

4.2甲方保證并承諾，未經(jīng)乙方書面同意，不得將乙方依據(jù)本協(xié)議所提供的投資及貿(mào)易研究

分析意見或者建議之內(nèi)容向任何第三方泄漏或者透露。

5.協(xié)議的變更，終止及解除

5.1在本協(xié)議履行過程中，發(fā)生下列情形，本協(xié)議自動終止：

因不可抗力事件，致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行的；

本協(xié)議期限屆滿。

5.2甲方在本協(xié)議簽訂并向乙方支付服務(wù)費后，不得以任何理由要求解除本協(xié)議及退還相關(guān)

費用。

6.協(xié)議的生效及其它

6.1本協(xié)議目甲乙雙方簽著之日起生效，有效期為一年，至______年月

日止。

6.2本協(xié)議一式______份，甲方持_________份，乙方持_______份，具有同等效力。

甲方（公章）:乙方（公章）：

法定代表人（簽字）：法定代表人（簽字）：

年一月一日年一月一日

金融投資咨詢服務(wù)合同書4

服務(wù)單位：（甲方）

法定代表人：

職務(wù)：_________

儂止：_______

電話：_________

客戶：（乙方）

身份證號碼：

住址：_________

電話（手機）：

鑒于乙方擬從甲方處獲得香港及境外股市投資的咨詢服務(wù)，目甲方已向乙方表明其擁有提供

該項服務(wù)所要求的專業(yè)技術(shù)人員和技術(shù)資源，并同意提供服務(wù)，甲、乙雙方依據(jù)《中華人民共和

國民法典》、香港《證券及期貨條例》等相關(guān)法律、法規(guī)，本著平等協(xié)商、誠實信用的原則，就

甲方向乙方提供香港及境外股市投資咨詢服務(wù)所涉事宜，簽訂本協(xié)議。

1.定義

除非合同中另有說明，本合同的下列術(shù)語具有以下含義：

1.1"適用法律"指在中華人民共和國內(nèi)具有法律效力的法律，法規(guī)及其它規(guī)范性文件；

1.2"合同"指本協(xié)議當(dāng)事人于年月________日以傳真方式簽訂的《投

資咨詢服務(wù)協(xié)議書》；

13"服務(wù)"指甲方根據(jù)本協(xié)議條款為完成協(xié)議所涉之項目而進行的工作;

1.4"香港及境外股市"指在香港聯(lián)交所掛牌交易的所有交易品種和美歐等主要市場的交

易品種。

2.服務(wù)種類（投資建議短信+持股免費診斷+分析傳真/電子郵件）。

2.1乙方委托甲方就香港及境外股市投資提供投資價值分析意見及建議；

2.2甲方接受乙方委托，向乙方提供香港及境外股市投資價值分析意見及建議.

3.服務(wù)費用，交付時間及方式

就本協(xié)議約定的服務(wù)，乙方應(yīng)向甲方支付元的費用。

該等費用由乙方在本協(xié)議簽訂時，以_______形式向甲方支付.

4.責(zé)任及義務(wù)

4.1甲方的義務(wù)

甲方應(yīng)盡一切努力，高效和經(jīng)濟地按國際專業(yè)咨詢機構(gòu)公認(rèn)的.標(biāo)準(zhǔn)和慣例履行咨詢服務(wù)和

義務(wù)。

甲方履行咨詢服務(wù)時應(yīng)遵守中華人民共和國的法律。

甲方在履行本協(xié)議的過程中不應(yīng)為私利而接受傭金，回扣或類似的款項。

甲方應(yīng)對咨詢服務(wù)工作量，完整性負(fù)責(zé)。

沒有乙方的授權(quán)，甲方在田可情況下都不能轉(zhuǎn)移基于本協(xié)議所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)；

4.2乙方的責(zé)任及義務(wù)

依據(jù)本協(xié)議的約定向甲方支付服務(wù)費用。

對于甲方完成本協(xié)議約定的所履行的服務(wù)，提供必要的協(xié)助。

乙方及其雇員或代理人的行為后果應(yīng)由乙方自行承擔(dān)。

乙方保證甲方在協(xié)議有效期內(nèi)或協(xié)議期滿后，均不承擔(dān)乙方及其雇員或代理人因錯誤行為，

過失或違約而給乙方不小丑可第三方造成的損失，損害或傷亡的責(zé)任。

5.保密約定

5.1甲方保證并承諾，對于在本協(xié)議簽訂過程中及/或向乙方提供本協(xié)議所及之服務(wù)的過程

中知悉的乙方財務(wù)狀況，商業(yè)秘密及其他情況，負(fù)有嚴(yán)格保密的義務(wù)。

5.2乙方保證并承諾，未經(jīng)甲方書面同意，不得將甲方依據(jù)本協(xié)議所提供的投資研究分析

意見或者建議之內(nèi)容向任何第三方泄漏或者透露。

6.特別約定

甲、乙雙方一致同意并確認(rèn)，甲方僅依據(jù)本協(xié)議約定的服務(wù)種類向乙方提供投資研究分析意

見或建議，不代理乙方從事證券投資行為。

乙方基于甲方提供的投資研究分析意見或建議進行的相關(guān)投資的盈虧，甲方不享有任］可收益,

亦不承擔(dān)任何責(zé)任。

7.協(xié)議的變更，終止及解除

7.1在本協(xié)議履行過程中，發(fā)生下列情形，本協(xié)議自動終止：

因不可抗力事件，致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行的；

本協(xié)議期限屆滿。

7.2乙方在本協(xié)議簽訂并向甲方支付服務(wù)費后，不得以任何理由要求解除本協(xié)議及退還相

關(guān)費用。

73甲方若發(fā)現(xiàn)乙方私自將甲方所提供的證券投資研究意見或建議之內(nèi)容，向其他人泄漏

或透露的，甲方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并不退還乙方已支付的服務(wù)費用。

8.協(xié)議的生效及其它

8.1本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效,有效期為個月至_________年月

_________日止。

8.2本協(xié)議一式_______份，乙方持________份，甲方持份，具有同等效力。

甲方（蓋章）：_______乙方（簽章）：

法定代表人（簽字）：

________年一月一日_______年一月一日

簽訂地點：_______簽訂地點：

金融投資咨詢服務(wù)合同書5

甲方：____________

地址：電話：

傳真：____________聯(lián)系人：

乙方：____________

地址：電話：

傳真：聯(lián)系人：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》、《證券投資咨詢管理暫行辦

法》和《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)，以及中國證券業(yè)協(xié)會（以

下稱協(xié)會）的有關(guān)自律規(guī)則，甲、乙雙方本著平等、自愿，誠實信用的原則，就甲方向乙方提供

證券投資咨詢服務(wù)事項，簽訂本合同。

第一章：雙方申明

第一條、甲方系中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資咨詢專業(yè)機構(gòu)；具備提供會員制證券投資咨詢服

務(wù)的必要條件和專業(yè)能力。

第二條、乙方系證券市場合法投資者；知曉證券市場有風(fēng)險，對甲方告知的風(fēng)險提小業(yè)已清

楚；已經(jīng)詳細(xì)閱讀了本合同的所有條款并準(zhǔn)確理解其含義。

第三條、甲、乙雙方共同遵守有關(guān)的法律、法規(guī)，不利用本合同的關(guān)系從事任何違法、違規(guī)

行為。

第二章：服務(wù)內(nèi)容及方式

第四條、甲方向乙方提供服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容包括：證券投資信息、分析、預(yù)測或咨詢意見，個

股研究成果及操作建議。服務(wù)范圍包括：（如：一）。

第五條、甲方向乙方提供服務(wù)采用如下方式：（如：）,不通過其它方式提供服

務(wù)。

第三章：甲方的權(quán)利和義務(wù)

第六條、甲方本著勤勉盡責(zé)、誠實守信的原則，為乙方提供專業(yè)、有償服務(wù)。

第七條、甲方有權(quán)根據(jù)提供的服務(wù)和合同約定收取咨詢服務(wù)費，并享有所提供的研究分析結(jié)

果的知識產(chǎn)權(quán)。

第八條、甲方向乙方提供證券買入、賣出建議，僅供乙方參考，不承擔(dān)乙方的投資損失。

第九條、甲方不得代理乙方直接從事證券投資，不得與乙方約定分享乙方證券投資的收益或

分擔(dān)損失。

第十條、甲方保證其所提供的服務(wù)內(nèi)容有相關(guān)根據(jù)并經(jīng)合理論證，無虛假、片面和誤導(dǎo)性的

陳述。

第十一條、甲方依;去保護因服務(wù)關(guān)系而知悉的有關(guān)乙方的財產(chǎn)狀況及其他個人隱私。

第四章：乙方的權(quán)利與義務(wù)

第十二條、乙方成為甲方的會員，享受甲方提供的專業(yè)服務(wù).

第十三條、乙方基于獨立的判斷，自行決定證券投資，承擔(dān)投資損失。

第十四條、乙方不得與甲方另行簽訂證券投資收益共享、損失分擔(dān)的約定。

第十五條、乙方不得將甲方提供的研究分析結(jié)果或建議泄露給任何第三人。

第十六條、乙方根據(jù)合同約定支付咨詢服務(wù)費。

第五章：咨詢服務(wù)費風(fēng)險提示：

投資協(xié)議最重要的部分便是出資問題，因此一定要在協(xié)議中載明出資的方式，以此方式認(rèn)繳

的出資額是多少，確定該出資額所占的出資比例等.其中，最為重要的是，出資實際繳付的時間

確定。實踐中不乏有投資人在簽訂出資協(xié)議后，因各種原因而遲遲不予繳付出資，從而導(dǎo)致整個

合作項目進程延緩。若未在協(xié)議中對此約定，或使遲延履行出資義務(wù)人逃脫責(zé)任。

第十七條、乙方應(yīng)向甲方支付證券投資咨詢服務(wù)費,費用共計人民幣一（大寫）元整。

第十八條、乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起一日內(nèi)支付咨詢服務(wù)費。以匯款方式支付的，應(yīng)將

款項匯至合同首頁指定的咨詢服務(wù)收費專用賬戶。

第六章：服務(wù)期限

第十九條、本合同約定服務(wù)期為年，自甲方收到乙方咨詢服務(wù)費用次日開始計算。

第七畝:不可抗力

第二十條、對于甲方無法預(yù)測或無法控制的設(shè)備故障、通訊故璋及其它人力不可抗力而造成

服務(wù)中斷的情況，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)盡快將發(fā)生不可抗力事故的情況通知乙方，并在乙方要

求時提供有關(guān)證明文件。

第八章：爭議的'解決

第二十一條、凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，甲乙雙方應(yīng)本著善意通

過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可申請由協(xié)會調(diào)解，調(diào)解不成或不符合協(xié)會調(diào)解規(guī)定的，應(yīng)按下

述幾種方式解決

（一）提交仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終

局的，對雙方均有約束力。仲裁費由敗_____負(fù)擔(dān)。

（二）向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。風(fēng)險提示：

為避免發(fā)生潛在風(fēng)險，合同各方將違約責(zé)任條款作出明確約定，就會使簽約人謹(jǐn)慎簽約，全

面系統(tǒng)的估計自己的履約能力，防止簽約人故意違約，提高簽約人履行合同的自覺性，并在履約

過程中積極按合同約定履行義務(wù)，使合同風(fēng)險消弭于簽約階段。

其次，合同中，許多當(dāng)事人常約定因違約造成對方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但確忽略對

具體違約金的確定，而在后續(xù)糾紛爭議中，守約方又對損失的大小無法確切舉證，而造成無法彌

補全部損失，因此在設(shè)置違約責(zé)任條款時應(yīng)當(dāng)多費些心思。

第二十二條、在爭議處理過程中，除正在進行審理的部分外，合同的其它部分將繼續(xù)執(zhí)行,

任I可一方不得因發(fā)生爭議故意損害或惡意詆毀另一方，不得威逼、利誘、恐嚇對方，不得干擾和

破壞對方的工作、學(xué)習(xí)和生活，如果違背本條款必須向?qū)Ψ劫r付雙倍于本合同所涉款項之違約金。

第九章：合同的生效、變更和終止

第二十三條、本合同經(jīng)雙方簽字（蓋章）即生效，服務(wù)期滿終止。經(jīng)雙方協(xié)商同意，合同可

提前終止。

第二十四條、本合同簽署生效后,