2024年私募股權(quán)基金代持協(xié)議版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年私募股權(quán)基金代持協(xié)議版B版本合同目錄一覽1.代持協(xié)議的定義與范圍1.1代持協(xié)議的定義1.2代持協(xié)議的范圍2.私募股權(quán)基金的設(shè)立與運(yùn)作2.1私募股權(quán)基金的設(shè)立2.2私募股權(quán)基金的運(yùn)作3.代持人的權(quán)益與義務(wù)3.1代持人的權(quán)益3.2代持人的義務(wù)4.私募股權(quán)基金管理人的權(quán)益與義務(wù)4.1私募股權(quán)基金管理人的權(quán)益4.2私募股權(quán)基金管理人的義務(wù)5.投資者的權(quán)益與義務(wù)5.1投資者的權(quán)益5.2投資者的義務(wù)6.代持協(xié)議的終止與解除6.1代持協(xié)議的終止6.2代持協(xié)議的解除7.爭(zhēng)議解決方式7.1爭(zhēng)議解決方式的選擇7.2爭(zhēng)議解決程序8.代持協(xié)議的變更與轉(zhuǎn)讓8.1代持協(xié)議的變更8.2代持協(xié)議的轉(zhuǎn)讓9.代持協(xié)議的生效、終止與解除的條件9.1代持協(xié)議的生效條件9.2代持協(xié)議的終止條件9.3代持協(xié)議的解除條件10.私募股權(quán)基金的退出機(jī)制10.1私募股權(quán)基金的正常退出10.2私募股權(quán)基金的強(qiáng)制退出11.代持協(xié)議的保密條款11.1保密信息的定義與范圍11.2保密義務(wù)的履行12.違約責(zé)任與賠償12.1違約行為的認(rèn)定12.2違約責(zé)任的具體規(guī)定12.3賠償金額的計(jì)算方式13.適用法律與爭(zhēng)議解決13.1適用法律的確定13.2爭(zhēng)議解決的方式與機(jī)構(gòu)14.其他條款14.1合同的簽訂地點(diǎn)與時(shí)間14.2合同的修改與補(bǔ)充14.3合同的完整性與效力第一部分：合同如下：第一條代持協(xié)議的定義與范圍1.1代持協(xié)議的定義1.2代持協(xié)議的范圍本協(xié)議的范圍包括管理人代表甲方持有基金份額、行使基金份額對(duì)應(yīng)的權(quán)利、履行基金份額對(duì)應(yīng)的義務(wù)等。本協(xié)議項(xiàng)下的代持行為，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，確保合規(guī)、合法。第二條私募股權(quán)基金的設(shè)立與運(yùn)作2.1私募股權(quán)基金的設(shè)立私募股權(quán)基金的設(shè)立應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，以合法、合規(guī)的方式進(jìn)行。管理人應(yīng)負(fù)責(zé)基金設(shè)立過(guò)程中的各項(xiàng)事宜，包括但不限于基金章程的制定、基金份額的發(fā)行、基金注冊(cè)等。2.2私募股權(quán)基金的運(yùn)作私募股權(quán)基金的運(yùn)作應(yīng)遵循基金合同的約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。管理人應(yīng)負(fù)責(zé)基金的投資決策、投資執(zhí)行、投資后管理、基金退出等事項(xiàng)，確保基金資產(chǎn)的安全和投資收益的最大化。第三條代持人的權(quán)益與義務(wù)3.1代持人的權(quán)益代持人（即管理人）享有按照本協(xié)議約定行使基金份額對(duì)應(yīng)的權(quán)利，包括但不限于參與基金的投資決策、獲取基金投資收益、行使基金份額對(duì)應(yīng)的權(quán)利等。3.2代持人的義務(wù)（1）遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，合法合規(guī)地履行代持行為；（2）忠實(shí)履行基金管理職責(zé)，維護(hù)基金資產(chǎn)的安全和投資者的合法權(quán)益；（3）按照本協(xié)議的約定，向甲方支付基金投資收益；（4）定期向甲方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況；（5）協(xié)助甲方辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、退出等事宜。第四條私募股權(quán)基金管理人的權(quán)益與義務(wù)4.1私募股權(quán)基金管理人的權(quán)益私募股權(quán)基金管理人享有按照本協(xié)議約定行使基金份額對(duì)應(yīng)的權(quán)利，包括但不限于參與基金的投資決策、獲取基金投資收益、行使基金份額對(duì)應(yīng)的權(quán)利等。4.2私募股權(quán)基金管理人的義務(wù)（1）遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，合法合規(guī)地履行基金管理職責(zé)；（2）忠實(shí)履行基金管理職責(zé)，維護(hù)基金資產(chǎn)的安全和投資者的合法權(quán)益；（3）按照本協(xié)議的約定，向甲方支付基金投資收益；（4）定期向甲方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況；（5）協(xié)助甲方辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、退出等事宜。第五條投資者的權(quán)益與義務(wù)5.1投資者的權(quán)益（1）按照本協(xié)議約定，獲得基金投資收益；（2）按照本協(xié)議約定，參與基金的運(yùn)作和決策；（3）查詢(xún)基金的投資運(yùn)作情況，獲取相關(guān)資料；（4）按照本協(xié)議約定，辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、退出等事宜。5.2投資者的義務(wù)（1）按照本協(xié)議的約定，向管理人支付基金份額對(duì)應(yīng)的出資；（2）按照本協(xié)議的約定，承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）遵守基金合同的約定，不得干預(yù)基金管理人的正常管理行為；（4）按照本協(xié)議的約定，支付基金管理費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。第六條代持協(xié)議的終止與解除6.1代持協(xié)議的終止（1）基金存續(xù)期屆滿(mǎn)，且基金清算完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致，同意終止本協(xié)議；（3）發(fā)生本協(xié)議約定的終止條件。6.2代持協(xié)議的解除（1）甲乙雙方協(xié)商一致，同意解除本協(xié)議；（2）發(fā)生本協(xié)議約定的解除條件。本部分內(nèi)容共計(jì)2000字。第八條代持協(xié)議的變更與轉(zhuǎn)讓8.1代持協(xié)議的變更本協(xié)議的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。8.2代持協(xié)議的轉(zhuǎn)讓本協(xié)議不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)滓译p方協(xié)商一致的除外。轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求進(jìn)行，并由轉(zhuǎn)讓雙方簽訂書(shū)面轉(zhuǎn)讓協(xié)議。第九條代持協(xié)議的生效、終止與解除的條件9.1代持協(xié)議的生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字或者蓋章之日起生效。本協(xié)議的生效不得違反相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。9.2代持協(xié)議的終止條件本協(xié)議在符合第八條規(guī)定的終止條件時(shí)終止。9.3代持協(xié)議的解除條件本協(xié)議在符合第八條規(guī)定的解除條件時(shí)解除。第十條私募股權(quán)基金的退出機(jī)制10.1私募股權(quán)基金的正常退出（1）基金到期清算；（2）基金份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬?）基金投資項(xiàng)目的上市或轉(zhuǎn)讓。10.2私募股權(quán)基金的強(qiáng)制退出（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）發(fā)生本協(xié)議約定的強(qiáng)制退出條件。第十一條代持協(xié)議的保密條款11.1保密信息的定義與范圍保密信息是指本協(xié)議的簽訂、履行過(guò)程中甲乙雙方產(chǎn)生的、獲取的、使用的未公開(kāi)的信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、基金運(yùn)作情況等。11.2保密義務(wù)的履行甲乙雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。保密義務(wù)在本協(xié)議終止或者解除后繼續(xù)有效。第十二條違約責(zé)任與賠償12.1違約行為的認(rèn)定違約行為是指甲乙雙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議目的不能實(shí)現(xiàn)或者造成對(duì)方損失的行為。12.2違約責(zé)任的具體規(guī)定違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方損失、支付違約金等。12.3賠償金額的計(jì)算方式賠償金額的計(jì)算方式由甲乙雙方協(xié)商確定，或者按照本協(xié)議約定的方式計(jì)算。第十三條適用法律與爭(zhēng)議解決13.1適用法律的確定本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。13.2爭(zhēng)議解決的方式與機(jī)構(gòu)甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，或者提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。第十四條其他條款14.1合同的簽訂地點(diǎn)與時(shí)間本協(xié)議在____（地點(diǎn)）簽訂，簽訂時(shí)間為_(kāi)___年__月__日。14.2合同的修改與補(bǔ)充本協(xié)議的修改與補(bǔ)充應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂。14.3合同的完整性與效力本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方完整的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，取代了所有以前的口頭或書(shū)面的協(xié)議和談判。本協(xié)議自簽字或者蓋章之日起生效，對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。本部分內(nèi)容共計(jì)2000字。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：私募股權(quán)基金設(shè)立說(shuō)明書(shū)詳細(xì)介紹私募股權(quán)基金的設(shè)立背景、目標(biāo)、投資策略、運(yùn)作方式、風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容。附件二：私募股權(quán)基金管理協(xié)議詳細(xì)規(guī)定管理人的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、管理費(fèi)用、管理團(tuán)隊(duì)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)等信息。附件三：私募股權(quán)基金投資決策委員會(huì)章程詳細(xì)規(guī)定投資決策委員會(huì)的組成、職責(zé)、決策程序、議事規(guī)則等內(nèi)容。附件四：私募股權(quán)基金份額持有人大會(huì)規(guī)則詳細(xì)規(guī)定份額持有人大會(huì)的召開(kāi)條件、議程、表決方式、決策事項(xiàng)等內(nèi)容。附件五：私募股權(quán)基金合同詳細(xì)規(guī)定基金合同中的各項(xiàng)條款，包括基金的運(yùn)作方式、投資范圍、投資限制、收益分配、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。附件六：私募股權(quán)基金招募說(shuō)明書(shū)詳細(xì)介紹基金的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資期限等內(nèi)容。附件七：私募股權(quán)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)詳細(xì)揭示基金投資過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)程度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等信息。附件八：私募股權(quán)基金退出機(jī)制說(shuō)明詳細(xì)說(shuō)明基金的退出方式、退出條件、退出收益計(jì)算、退出流程等內(nèi)容。附件九：代持協(xié)議詳細(xì)規(guī)定代持人的權(quán)益、義務(wù)、代持份額的轉(zhuǎn)讓、終止與解除條件等內(nèi)容。附件十：保密協(xié)議詳細(xì)規(guī)定保密信息的定義、保密義務(wù)的履行、違約責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定向管理人支付基金份額對(duì)應(yīng)的出資；2.甲方未按照約定承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)；3.甲方干預(yù)基金管理人的正常管理行為；4.管理人未按照約定行使基金份額對(duì)應(yīng)的權(quán)利；5.管理人未按照約定向甲方支付基金投資收益；6.管理人未按照約定履行基金管理職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失；7.管理人未按照約定定期向甲方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況；8.代持人未按照約定履行代持義務(wù)，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損。違約責(zé)任的具體規(guī)定：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方損失、支付違約金等；2.違約方的賠償金額應(yīng)根據(jù)違約行為的具體情況確定，具體計(jì)算方式由甲乙雙方協(xié)商確定；3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等；4.違約行為導(dǎo)致合同解除的，違約方應(yīng)按照約定承擔(dān)解除合同所產(chǎn)生的費(fèi)用。示例說(shuō)明：假設(shè)管理人未按照約定向甲方支付基金投資收益，甲方可以要求管理人支付遲延履行違約金，違約金的計(jì)算方式按照附件七中的規(guī)定執(zhí)行。如果管理人的違約行為導(dǎo)致甲方損失超過(guò)一定金額，甲方還可以要求管理人承擔(dān)額外的賠償責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.私募股權(quán)基金：指以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金，用于投資非上市企業(yè)的股權(quán)或已上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán)的一種投資基金。2.管理人：指負(fù)責(zé)私募股權(quán)基金的日常管理和運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括但不限于基金管理公司、證券公司、信托公司等。3.代持人：指按照代持協(xié)議的約定，代表甲方持有私募股權(quán)基金份額的當(dāng)事人。4.投資者：指參與私募股權(quán)基金投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。5.基金份額：指投資者對(duì)私募股權(quán)基金的投資權(quán)益。6