證券投資基金合同

證券投資基金合同合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：____________________地址：____________________________聯(lián)系方式：________________________乙方（基金托管人）：____________________地址：____________________________聯(lián)系方式：________________________第一章總則1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，就甲乙雙方在基金管理、基金托管等事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議。1.2本合同所稱證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”），是指甲方依法設(shè)立并管理的，以投資證券為主要業(yè)務(wù)的集合投資計(jì)劃。1.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。第二章基金的基本情況2.1基金名稱：____________________證券投資基金2.2基金類型：____________________（如：股票型、混合型、債券型等）2.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)___億元2.4基金投資范圍：股票、債券、基金、資產(chǎn)支持證券、回購(gòu)協(xié)議等。2.5基金存續(xù)期限：自基金成立之日起至____年____月____日止。第三章基金管理3.1甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的投資管理、資產(chǎn)估值、信息披露等事項(xiàng)。3.2甲方應(yīng)按照基金合同的約定，制定基金投資策略，保證基金資產(chǎn)的安全和增值。3.3甲方應(yīng)建立完善的內(nèi)部管理制度，保證基金管理的合規(guī)性和有效性。3.4甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的要求，定期向乙方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況。第四章基金托管4.1乙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算、估值等事項(xiàng)。4.2乙方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的安全，不得挪用基金資產(chǎn)。4.3乙方應(yīng)按照基金合同的約定，協(xié)助甲方辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等事宜。4.4乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的要求，定期向甲方報(bào)告基金資產(chǎn)的托管情況。第五章基金份額的申購(gòu)與贖回5.1基金份額的申購(gòu)和贖回遵循公平、公正、公開的原則。5.2甲方應(yīng)按照基金合同的約定，合理確定基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格。5.3甲方應(yīng)保證基金份額的申購(gòu)和贖回流程的合規(guī)性和有效性。5.4基金份額持有人在基金合同約定的期限內(nèi)，可以申請(qǐng)贖回基金份額。贖回申請(qǐng)經(jīng)甲方審核通過后，乙方應(yīng)及時(shí)辦理贖回事宜。5.5基金份額持有人在基金合同約定的期限內(nèi)，可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換基金份額。轉(zhuǎn)換申請(qǐng)經(jīng)甲方審核通過后，乙方應(yīng)及時(shí)辦理轉(zhuǎn)換事宜。第六章基金份額的登記與結(jié)算6.1基金份額的登記與結(jié)算由甲方負(fù)責(zé)，乙方予以協(xié)助。6.2甲方應(yīng)保證基金份額的登記與結(jié)算準(zhǔn)確無誤，并及時(shí)向乙方提供相關(guān)資料。6.3甲方應(yīng)建立完善的基金份額持有人名冊(cè)，保證名冊(cè)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.4基金份額的登記與結(jié)算遵循以下流程：6.4.1甲方收到基金份額持有人提交的申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)完成申購(gòu)份額的確認(rèn)。6.4.2甲方收到基金份額持有人提交的贖回申請(qǐng)后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)完成贖回份額的確認(rèn)。6.4.3甲方應(yīng)在確認(rèn)基金份額的申購(gòu)或贖回后，及時(shí)通知乙方進(jìn)行資金的劃撥。6.5基金份額的登記與結(jié)算應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。第七章基金資產(chǎn)估值7.1基金資產(chǎn)估值由甲方負(fù)責(zé)，乙方予以協(xié)助。7.2基金資產(chǎn)估值遵循以下原則：7.2.1估值應(yīng)以公允價(jià)值為基礎(chǔ)，保證估值的準(zhǔn)確性。7.2.2估值應(yīng)遵循一致性原則，保持估值方法的一致性。7.2.3估值應(yīng)遵循謹(jǐn)慎性原則，充分考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。7.3甲方應(yīng)定期對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，至少每周一次，并在每個(gè)交易日結(jié)束后及時(shí)向乙方提供估值結(jié)果。7.4甲方應(yīng)保證估值結(jié)果的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，如發(fā)覺估值錯(cuò)誤，應(yīng)及時(shí)予以糾正。第八章基金費(fèi)用與稅收8.1基金費(fèi)用包括但不限于以下幾項(xiàng)：8.1.1管理費(fèi)：甲方按照基金資產(chǎn)凈值的____%提取管理費(fèi)。8.1.2托管費(fèi)：乙方按照基金資產(chǎn)凈值的____%提取托管費(fèi)。8.1.3銷售服務(wù)費(fèi)：甲方按照基金份額凈值的____%提取銷售服務(wù)費(fèi)。8.2基金費(fèi)用應(yīng)在每個(gè)估值日計(jì)算，并在基金資產(chǎn)中予以扣除。8.3基金份額持有人應(yīng)依法承擔(dān)基金投資所產(chǎn)生的一切稅收。8.4甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，及時(shí)向乙方提供基金費(fèi)用和稅收的相關(guān)資料。第九章基金信息披露9.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金相關(guān)信息。9.2基金信息披露包括但不限于以下內(nèi)容：9.2.1基金招募說明書：甲方應(yīng)在基金成立前向投資者提供基金招募說明書。9.2.2定期報(bào)告：甲方應(yīng)定期向投資者提供基金定期報(bào)告，包括基金凈值、投資組合、費(fèi)用等情況。9.2.3臨時(shí)報(bào)告：甲方應(yīng)在基金投資運(yùn)作過程中發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向投資者提供臨時(shí)報(bào)告。9.3甲方應(yīng)通過以下方式披露基金信息：9.3.1基金網(wǎng)站：甲方應(yīng)在基金網(wǎng)站上披露基金相關(guān)信息。9.3.2證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)：甲方應(yīng)在證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)上披露基金相關(guān)信息。9.4乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，協(xié)助甲方進(jìn)行基金信息披露。第十章基金合同的終止與清算10.1基金合同在以下情況下終止：10.1.1基金合同約定的存續(xù)期限屆滿。10.1.2基金份額持有人大會(huì)決定終止基金合同。10.1.3法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。10.2基金合同終止后，甲方應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行清算。10.3清算過程中，甲方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的安全和合規(guī)性。10.4清算結(jié)束后，甲方應(yīng)向基金份額持有人分配剩余基金資產(chǎn)。第十一章基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)11.1基金份額持有人享有以下權(quán)利：11.1.1分享基金財(cái)產(chǎn)收益的權(quán)利。11.1.2申請(qǐng)贖回基金份額的權(quán)利。11.1.3參與基金份額持有人大會(huì)，行使表決權(quán)的權(quán)利。11.1.4查閱、復(fù)制基金信息的權(quán)利。11.2基金份額持有人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：11.2.1遵守基金合同的規(guī)定。11.2.2按照基金合同約定支付基金費(fèi)用。11.2.3接受基金管理人和基金托管人的管理。11.3基金份額持有人大會(huì)由甲方召集，甲方應(yīng)至少提前____個(gè)工作日通知基金份額持有人。11.4基金份額持有人大會(huì)的決議對(duì)全體基金份額持有人具有約束力。第十二章基金合同的變更與解除12.1基金合同的變更應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。12.2基金合同的解除應(yīng)遵循以下程序：12.2.1甲乙雙方協(xié)商一致，決定解除基金合同。12.2.2甲乙雙方應(yīng)提前____個(gè)工作日通知基金份額持有人。12.2.3甲乙雙方應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行清算。12.3基金合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十三章基金合同的違約責(zé)任13.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行基金合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。13.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為違約金額的____%。13.3由于不可抗力導(dǎo)致的違約，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任。13.4違約責(zé)任的承擔(dān)不影響甲乙雙方按照基金合同的約定繼續(xù)履行合同。第十四章爭(zhēng)議解決14.1本合同的解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。14.3如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十五章其他事項(xiàng)15.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商補(bǔ)充。15.2本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。15.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具