2024年版特定資產(chǎn)證券化融資中介服務(wù)合同一

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年版特定資產(chǎn)證券化融資中介服務(wù)合同一本合同目錄一覽第一條資產(chǎn)證券化融資概述1.1資產(chǎn)證券化融資的基本概念1.2資產(chǎn)證券化融資的目標(biāo)和意義1.3資產(chǎn)證券化融資的主要參與方第二條特定資產(chǎn)證券化融資中介服務(wù)的內(nèi)容2.1服務(wù)范圍和目標(biāo)2.2服務(wù)流程和步驟2.3服務(wù)期限和時(shí)間安排第三條雙方的權(quán)利和義務(wù)3.1甲方的權(quán)利和義務(wù)3.2乙方的權(quán)利和義務(wù)3.3丙方的權(quán)利和義務(wù)第四條服務(wù)費(fèi)用和支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算和支付標(biāo)準(zhǔn)4.2費(fèi)用支付的時(shí)間和方式4.3費(fèi)用調(diào)整和變更的條件和程序第五條信息披露和保密5.1信息披露的內(nèi)容和要求5.2保密義務(wù)和保密期限5.3信息披露和保密的例外情況第六條風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)措施6.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移第七條違約責(zé)任7.1違約行為的界定7.2違約責(zé)任的具體形式7.3違約責(zé)任的免除條件第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式和程序8.2爭(zhēng)議解決的期限和時(shí)間限制8.3爭(zhēng)議解決的結(jié)果和執(zhí)行第九條合同的變更和終止9.1合同變更的條件和程序9.2合同終止的原因和程序9.3合同終止后的權(quán)利和義務(wù)處理第十條適用法律和爭(zhēng)議解決10.1適用法律的確定10.2爭(zhēng)議解決的適用法律10.3法律適用和爭(zhēng)議解決的優(yōu)先級(jí)第十一條合同的生效和終止日期11.1合同的生效日期11.2合同的終止日期11.3合同終止后的權(quán)利和義務(wù)處理第十二條附加條款12.1附加條款的內(nèi)容和效力12.2附加條款的變更和終止12.3附加條款與主合同的關(guān)系第十三條通知和送達(dá)13.1通知和送達(dá)的方式13.2通知和送達(dá)的期限和時(shí)間限制13.3通知和送達(dá)的效力第十四條其他條款14.1其他條款的內(nèi)容和效力14.2其他條款的變更和終止14.3其他條款與主合同的關(guān)系第一部分：合同如下：第一條資產(chǎn)證券化融資概述1.1資產(chǎn)證券化融資的基本概念資產(chǎn)證券化融資是指通過(guò)將資產(chǎn)原始權(quán)益人（甲方）的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給特定目的機(jī)構(gòu)（乙方），由特定目的機(jī)構(gòu)發(fā)行證券化產(chǎn)品，以募集資金的方式進(jìn)行融資的行為。1.2資產(chǎn)證券化融資的目標(biāo)和意義資產(chǎn)證券化融資的主要目標(biāo)是將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的證券，提高資產(chǎn)的融資效率，降低融資成本，增加資產(chǎn)的融資渠道。資產(chǎn)證券化融資對(duì)于推動(dòng)金融市場(chǎng)的發(fā)展，優(yōu)化金融資源配置具有重要的意義。1.3資產(chǎn)證券化融資的主要參與方資產(chǎn)證券化融資的主要參與方包括資產(chǎn)原始權(quán)益人（甲方）、特定目的機(jī)構(gòu)（乙方）、投資者（丙方）以及其他相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。第二條特定資產(chǎn)證券化融資中介服務(wù)的內(nèi)容2.1服務(wù)范圍和目標(biāo)乙方向甲方提供的服務(wù)范圍包括資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、證券化產(chǎn)品設(shè)計(jì)、發(fā)行和銷(xiāo)售等。服務(wù)目標(biāo)是為甲方提供一條有效的資產(chǎn)證券化融資渠道，幫助甲方實(shí)現(xiàn)融資目標(biāo)。2.2服務(wù)流程和步驟服務(wù)流程包括資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、設(shè)立特定目的機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)證券化產(chǎn)品、發(fā)行和銷(xiāo)售證券化產(chǎn)品等步驟。2.3服務(wù)期限和時(shí)間安排服務(wù)期限自甲方與乙方簽訂本合同之日起至證券化產(chǎn)品發(fā)行成功之日止。具體時(shí)間安排由雙方另行協(xié)商確定。第三條雙方的權(quán)利和義務(wù)3.1甲方的權(quán)利和義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供資產(chǎn)證券化融資中介服務(wù)，并按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息和資料，并協(xié)助乙方進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和轉(zhuǎn)讓。3.2乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方有權(quán)要求甲方按照約定提供資產(chǎn)信息和資料，并按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。乙方應(yīng)按照約定向甲方提供資產(chǎn)證券化融資中介服務(wù)，并保證證券化產(chǎn)品的發(fā)行和銷(xiāo)售順利進(jìn)行。3.3丙方的權(quán)利和義務(wù)丙方有權(quán)按照約定購(gòu)買(mǎi)證券化產(chǎn)品，并按照約定享有投資收益。丙方應(yīng)按照約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并協(xié)助乙方進(jìn)行證券化產(chǎn)品的發(fā)行和銷(xiāo)售。第四條服務(wù)費(fèi)用和支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算和支付標(biāo)準(zhǔn)乙方向甲方提供的資產(chǎn)證券化融資中介服務(wù)費(fèi)用為萬(wàn)元，具體計(jì)算和支付標(biāo)準(zhǔn)按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。4.2費(fèi)用支付的時(shí)間和方式甲方應(yīng)按照雙方約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整和變更的條件和程序費(fèi)用調(diào)整和變更的條件和程序按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。第五條信息披露和保密5.1信息披露的內(nèi)容和要求乙方應(yīng)按照約定對(duì)資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、證券化產(chǎn)品發(fā)行和銷(xiāo)售等相關(guān)信息進(jìn)行披露，并確保披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.2保密義務(wù)和保密期限乙方應(yīng)對(duì)在資產(chǎn)證券化融資過(guò)程中獲得的甲方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，保密期限自本合同簽訂之日起至證券化產(chǎn)品發(fā)行成功之日止。5.3信息披露和保密的例外情況信息披露和保密的例外情況按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估乙方應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估和轉(zhuǎn)讓、證券化產(chǎn)品設(shè)計(jì)、發(fā)行和銷(xiāo)售等過(guò)程中的實(shí)際情況，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)措施乙方應(yīng)采取合理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保資產(chǎn)證券化融資過(guò)程的順利進(jìn)行，降低甲方和丙方的投資風(fēng)險(xiǎn)。6.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。第八條違約責(zé)任8.1違約行為的界定違約行為包括但不限于甲方未按照約定提供資產(chǎn)信息和資料，乙方未按照約定提供資產(chǎn)證券化融資中介服務(wù)，丙方未按照約定購(gòu)買(mǎi)證券化產(chǎn)品等。8.2違約責(zé)任的具體形式違約責(zé)任的具體形式包括但不限于違約方支付違約金、賠償損失、承擔(dān)合同繼續(xù)履行的責(zé)任等。8.3違約責(zé)任的免除條件違約責(zé)任的免除條件按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的方式和程序爭(zhēng)議解決的方式包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可以提交甲方所在地的人民法院進(jìn)行訴訟或者提交乙方所在地的人民法院進(jìn)行訴訟。9.2爭(zhēng)議解決的期限和時(shí)間限制爭(zhēng)議解決的期限和時(shí)間限制按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。9.3爭(zhēng)議解決的結(jié)果和執(zhí)行爭(zhēng)議解決的結(jié)果對(duì)雙方具有法律約束力，雙方應(yīng)按照爭(zhēng)議解決的結(jié)果執(zhí)行。第十條適用法律和爭(zhēng)議解決10.1適用法律的確定本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議解決的適用法律雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中選擇的適用法律為中華人民共和國(guó)法律。10.3法律適用和爭(zhēng)議解決的優(yōu)先級(jí)法律適用和爭(zhēng)議解決的優(yōu)先級(jí)按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。第十一條合同的生效和終止日期11.1合同的生效日期本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。11.2合同的終止日期本合同在下列情況下終止：（1）雙方協(xié)商一致終止；（2）合同約定的服務(wù)期限屆滿(mǎn)；（3）一方違約，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，另一方解除合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。11.3合同終止后的權(quán)利和義務(wù)處理合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未了結(jié)的事務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、證券化產(chǎn)品的發(fā)行和銷(xiāo)售等。第十二條附加條款12.1附加條款的內(nèi)容和效力附加條款內(nèi)容包括但不限于合同的補(bǔ)充協(xié)議、修正案或者其他與本合同相關(guān)的協(xié)議。附加條款與本合同具有同等法律效力。12.2附加條款的變更和終止附加條款的變更和終止按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。12.3附加條款與主合同的關(guān)系附加條款與主合同的關(guān)系按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。第十三條通知和送達(dá)13.1通知和送達(dá)的方式通知和送達(dá)的方式包括書(shū)面形式、電子郵件、傳真等。13.2通知和送達(dá)的期限和時(shí)間限制通知和送達(dá)的期限和時(shí)間限制按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。13.3通知和送達(dá)的效力通知和送達(dá)的效力按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。第十四條其他條款14.1其他條款的內(nèi)容和效力其他條款包括但不限于合同的解除、轉(zhuǎn)讓、繼承等。其他條款與本合同具有同等法律效力。14.2其他條款的變更和終止其他條款的變更和終止按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。14.3其他條款與主合同的關(guān)系其他條款與主合同的關(guān)系按照雙方另行協(xié)商確定的協(xié)議執(zhí)行。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告附件二：資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件三：證券化產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案附件四：證券化產(chǎn)品發(fā)行和銷(xiāo)售計(jì)劃附件五：服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表附件六：風(fēng)險(xiǎn)控制措施說(shuō)明附件七：爭(zhēng)議解決方式協(xié)議附件八：適用法律和爭(zhēng)議解決協(xié)議附件九：合同的生效和終止日期協(xié)議附件十：附加條款協(xié)議附件十一：通知和送達(dá)方式協(xié)議附件十二：其他條款協(xié)議附件的詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件一：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)詳細(xì)列出資產(chǎn)的評(píng)估過(guò)程、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果等內(nèi)容，并由具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具。附件二：資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)具體明確資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的范圍、數(shù)量、價(jià)格、支付方式等條款。附件三：證券化產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案應(yīng)包括產(chǎn)品的類(lèi)型、發(fā)行規(guī)模、利率、期限等設(shè)計(jì)要素。附件四：證券化產(chǎn)品發(fā)行和銷(xiāo)售計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)規(guī)劃產(chǎn)品的發(fā)行時(shí)間、發(fā)行渠道、銷(xiāo)售策略等。附件五：服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表應(yīng)詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算基礎(chǔ)、計(jì)算公式、支付時(shí)間等。附件六：風(fēng)險(xiǎn)控制措施說(shuō)明應(yīng)詳細(xì)描述乙方采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其有效性。附件七：爭(zhēng)議解決方式協(xié)議應(yīng)明確雙方選擇的爭(zhēng)議解決方式、程序以及適用法律。附件八：適用法律和爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)明確本合同適用的法律以及爭(zhēng)議解決的適用法律。附件九：合同的生效和終止日期協(xié)議應(yīng)明確合同的生效日期、終止日期及其條件。附件十：附加條款協(xié)議應(yīng)明確附加條款的內(nèi)容、效力以及與主合同的關(guān)系。附件十一：通知和送達(dá)方式協(xié)議應(yīng)明確雙方約定的通知和送達(dá)方式、期限和時(shí)間限制。附件十二：其他條款協(xié)議應(yīng)明確其他條款的內(nèi)容、效力以及與主合同的關(guān)系。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定提供資產(chǎn)信息和資料，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常開(kāi)展資產(chǎn)證券化融資中介服務(wù)。2.乙方未按照約定提供資產(chǎn)證券化融資中介服務(wù)，或者服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)重大疏忽，導(dǎo)致甲方和丙方遭受損失。3.丙方未按照約定購(gòu)買(mǎi)證券化產(chǎn)品，或者購(gòu)買(mǎi)數(shù)量少于約定數(shù)量。4.雙方未履行合同約定的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，另一方有權(quán)解除合同。3.雙方應(yīng)按照合同約定處理未了結(jié)的事務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、證券化產(chǎn)品的發(fā)行和銷(xiāo)售等。示例說(shuō)明：假設(shè)甲方未按照約定提供資產(chǎn)信息和資料，導(dǎo)致乙方無(wú)法按照計(jì)劃開(kāi)展資產(chǎn)評(píng)估和轉(zhuǎn)讓工作。根據(jù)合同約定，甲方應(yīng)支付違約金10萬(wàn)元，并承擔(dān)因違約導(dǎo)致乙方損失的賠償責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.資產(chǎn)證券化融資：指通過(guò)將資產(chǎn)原始權(quán)益人（甲方）的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給特定目的機(jī)構(gòu)（乙方），由特定目的機(jī)構(gòu)發(fā)行證券化產(chǎn)品，以募集資金的方式進(jìn)行融資的行為。2.特定目的機(jī)構(gòu)：指為進(jìn)行資產(chǎn)證券化融資而設(shè)立的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)的評(píng)估、轉(zhuǎn)讓以及證券化產(chǎn)品的發(fā)行和銷(xiāo)售等工作。3.資產(chǎn)評(píng)估：指對(duì)資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，以確定資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格和證券化產(chǎn)品的發(fā)行規(guī)模等。4.證券化產(chǎn)品：指由特定目的機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以資產(chǎn)收益為還款來(lái)源的金