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文檔簡介
20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方:XXX乙方:XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度個人股權(quán)投資基金管理合同樣本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1投資者2.2基金管理人2.3第三方服務(wù)機構(gòu)3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4投資范圍4.投資協(xié)議4.1投資金額4.2投資方式4.3投資期限4.4投資退出機制5.管理費用5.1管理費率5.2管理費支付方式5.3管理費調(diào)整機制6.風險控制6.1風險識別與評估6.2風險防范措施6.3風險承擔與責任7.投資收益分配7.1收益計算方式7.2收益分配方式7.3收益分配時間8.信息披露與報告8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露頻率8.3信息披露方式9.監(jiān)管合規(guī)9.1合規(guī)要求9.2合規(guī)監(jiān)督9.3違規(guī)責任10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除12.3合同終止13.通知與送達13.1通知方式13.2送達地址13.3送達方式14.其他約定14.1其他條款14.2不可抗力14.3爭議管轄地第一部分:合同如下:第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“投資者”指在合同約定的期限內(nèi),按照合同約定向基金投資并取得基金份額的自然人、法人或其他組織。1.1.2“基金管理人”指根據(jù)本合同約定,負責基金的投資運作、基金資產(chǎn)的管理和運作的法人或其他組織。1.1.3“第三方服務(wù)機構(gòu)”指根據(jù)本合同約定,為基金提供審計、估值、法律咨詢等服務(wù)的法人或其他組織。1.1.4“基金”指根據(jù)本合同約定設(shè)立的,由投資者投資,由基金管理人管理的,用于投資于特定領(lǐng)域的股權(quán)投資基金。1.1.5“投資”指投資者按照本合同約定將資金投入到基金中的行為。1.1.6“投資收益”指投資者從基金投資中獲得的收益,包括股息、紅利、轉(zhuǎn)讓收益等。1.1.7“管理費”指基金管理人按照本合同約定收取的費用,用于支付基金管理、運營等費用。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語如無特殊說明,均按照通常含義進行解釋。第二條合同主體2.1投資者2.1.1投資者應(yīng)具備完全民事行為能力,并有權(quán)對投資進行處置。2.1.2投資者應(yīng)按照合同約定向基金管理人支付投資款項。2.2基金管理人2.2.1基金管理人應(yīng)具備中國證監(jiān)會頒發(fā)的私募基金管理人資格。2.2.2基金管理人應(yīng)按照合同約定負責基金的投資運作和管理。2.3第三方服務(wù)機構(gòu)2.3.1第三方服務(wù)機構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗,能夠為基金提供專業(yè)服務(wù)。2.3.2第三方服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按照合同約定為基金提供審計、估值、法律咨詢等服務(wù)。第三條基金基本信息3.1基金名稱3.1.1基金名稱為“二零二四年度個人股權(quán)投資基金”。3.2基金類型3.2.1基金類型為私募股權(quán)投資基金。3.3基金規(guī)模3.3.1基金規(guī)模為人民幣一億元。3.4投資范圍3.4.1投資范圍包括但不限于國內(nèi)非上市企業(yè)的股權(quán)投資。第四條投資協(xié)議4.1投資金額4.1.1投資者應(yīng)按照合同約定,在基金成立之日起一定期限內(nèi)向基金管理人支付全部投資款項。4.2投資方式4.2.1投資者以貨幣資金形式向基金管理人支付投資款項。4.3投資期限4.3.1投資期限為自基金成立之日起五年。4.4投資退出機制4.4.1投資者可在投資期限屆滿后,根據(jù)基金管理人制定的退出機制,選擇退出方式。第五條管理費用5.1管理費率5.1.1基金管理費率為每年2%。5.2管理費支付方式5.2.1管理費按年度支付,由投資者在每年的固定日期前向基金管理人支付。5.3管理費調(diào)整機制5.3.1管理費率在合同有效期內(nèi)不得調(diào)整。第六條風險控制6.1風險識別與評估6.1.1基金管理人應(yīng)建立健全風險管理制度,對基金投資過程中的風險進行識別和評估。6.2風險防范措施6.2.1基金管理人應(yīng)采取有效措施,降低基金投資風險。6.3風險承擔與責任6.3.1投資者、基金管理人和第三方服務(wù)機構(gòu)應(yīng)共同承擔基金投資風險,并按照合同約定承擔相應(yīng)的責任。第七條投資收益分配7.1收益計算方式7.1.1投資收益按照基金凈資產(chǎn)的增值計算。7.2收益分配方式7.2.1基金收益在扣除基金管理費、稅費等費用后,按照投資者持有的基金份額比例進行分配。7.3收益分配時間7.3.1收益分配每年進行一次,具體分配時間由基金管理人根據(jù)實際情況確定。第一部分:合同如下:第八條信息披露與報告8.1信息披露內(nèi)容8.1.1基金管理人應(yīng)定期向投資者披露基金的投資情況、財務(wù)狀況、風險狀況等信息。8.1.2信息披露應(yīng)包括但不限于基金的投資組合、凈值變動、費用支出等。8.2信息披露頻率8.2.1基金管理人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后30日內(nèi)向投資者披露年度報告。8.2.2基金管理人應(yīng)在每個季度結(jié)束后15日內(nèi)向投資者披露季度報告。8.3信息披露方式8.3.1信息披露可通過電子郵件、書面文件、基金管理人網(wǎng)站等方式進行。第九條監(jiān)管合規(guī)9.1合規(guī)要求9.1.1基金管理人應(yīng)遵守中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,確?;疬\作合規(guī)。9.2合規(guī)監(jiān)督9.2.1投資者有權(quán)要求基金管理人提供合規(guī)監(jiān)督的相關(guān)文件和記錄。9.3違規(guī)責任9.3.1基金管理人如違反監(jiān)管規(guī)定,應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任,并賠償投資者因此遭受的損失。第十條違約責任10.1違約情形10.1.1投資者未按合同約定支付投資款項。10.1.2基金管理人未按合同約定履行管理職責。10.1.3第三方服務(wù)機構(gòu)未按合同約定提供服務(wù)質(zhì)量。10.2違約責任承擔10.2.1違約方應(yīng)按照合同約定承擔違約責任,包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償10.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定,協(xié)商不成時,可依法向人民法院提起訴訟。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。11.1.2如協(xié)商不成,任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)11.2.1爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。11.3爭議解決程序11.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循中國法律規(guī)定的訴訟程序。第十二條合同變更與解除12.1合同變更12.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致,并以書面形式作出。12.2合同解除12.2.1合同解除需符合法律規(guī)定的情形,并以書面形式作出。12.3合同終止12.3.1合同終止后,雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜。第十三條通知與送達13.1通知方式13.1.1通知可通過電子郵件、書面文件、快遞等方式進行。13.2送達地址13.2.1通知送達地址為合同雙方在合同中約定的地址。13.3送達方式13.3.1送達方式應(yīng)確保通知已送達收件人。第十四條其他約定14.1其他條款14.1.1本合同未盡事宜,雙方可另行協(xié)商補充。14.2不可抗力14.2.1不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等,導致合同無法履行。14.3爭議管轄地14.3.1本合同的爭議管轄地為合同簽訂地。第二部分:第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指在合同中未直接參與簽訂,但在基金管理、投資決策、資產(chǎn)評估、法律咨詢、審計等方面提供服務(wù)的法人或其他組織。1.2.1資產(chǎn)評估機構(gòu)1.2.2法律顧問1.2.3審計機構(gòu)1.2.4稅務(wù)顧問1.2.5投資顧問1.2.6會計師事務(wù)所1.2.7證券公司1.2.8其他專業(yè)服務(wù)機構(gòu)第二條第三方責任限額2.1第三方的責任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量及合同約定進行確定。2.2第三方的責任限額應(yīng)在合同中明確約定,并在服務(wù)協(xié)議中予以體現(xiàn)。2.3.1誤報、漏報、延遲報告的責任限額2.3.2服務(wù)質(zhì)量不符合約定標準的責任限額2.3.3違反保密協(xié)議的責任限額2.3.4因第三方自身原因?qū)е禄鹭敭a(chǎn)損失的責任限額第三條第三方責權(quán)利劃分3.1第三方的權(quán)利:3.1.1按照合同約定提供服務(wù)。3.1.2要求甲方或乙方提供必要的信息和資料。3.1.3在服務(wù)過程中,有權(quán)對基金的投資決策、資產(chǎn)狀況等進行評估。3.2第三方的義務(wù):3.2.1按照合同約定提供高質(zhì)量、專業(yè)的服務(wù)。3.2.2保守客戶秘密,不得泄露任何敏感信息。3.2.3按時提交服務(wù)報告,確保報告的真實性、準確性和完整性。3.3第三方與其他各方的劃分說明:3.3.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為服務(wù)合同關(guān)系,第三方對甲方、乙方的責任僅限于合同約定的服務(wù)內(nèi)容。3.3.2第三方在提供服務(wù)過程中,應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.3.3第三方在提供服務(wù)過程中,如違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范,應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第四條第三方介入程序4.1第三方介入需經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致,并在合同中明確約定。4.2第三方介入前,甲方、乙方應(yīng)向第三方提供必要的背景資料和相關(guān)信息。4.3第三方介入后,甲方、乙方應(yīng)與第三方保持密切溝通,確保第三方能夠有效履行職責。第五條第三方變更與退出5.1第三方變更需經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致,并以書面形式作出。5.2第三方退出需符合合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定,并以書面形式通知甲方、乙方。5.3第三方退出后,甲方、乙方應(yīng)根據(jù)合同約定處理相關(guān)事宜。第六條第三方責任追究6.1第三方在提供服務(wù)過程中,如發(fā)生違約行為,甲方、乙方有權(quán)追究其責任。6.2第三方責任追究包括但不限于:6.2.1追究違約責任,包括賠償損失、支付違約金等。6.2.2追究侵權(quán)責任,包括賠償損失、承擔法律責任等。第七條第三方爭議解決7.1第三方爭議解決方式:7.1.1雙方協(xié)商解決。7.1.2爭議解決機構(gòu)。7.1.3法律訴訟。7.2第三方爭議解決程序:7.2.1爭議發(fā)生后,雙方應(yīng)立即停止爭議行為,并協(xié)商解決。7.2.2協(xié)商不成的,任何一方可向爭議解決機構(gòu)申請調(diào)解或仲裁。7.2.3爭議解決機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)作出裁決或調(diào)解。7.2.4裁決或調(diào)解結(jié)果具有法律效力,雙方應(yīng)予以履行。第三部分:其他補充性說明和解釋說明一:附件列表:1.投資者身份證明文件要求:提供有效的身份證、護照或其他法律認可的證明投資者身份的文件。說明:用于證明投資者的身份,確保投資行為的合法性。2.基金管理人資質(zhì)證明文件要求:提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的私募基金管理人資格證明文件。說明:證明基金管理人具備合法的管理資格。3.基金投資協(xié)議要求:詳細列明投資金額、投資期限、投資退出機制等條款。說明:明確投資者與基金管理人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。4.管理費用支付安排要求:明確管理費的支付方式、支付時間、支付金額等。說明:確保管理費用按約定支付,保障基金管理人的權(quán)益。5.風險控制措施文件要求:詳細列明風險識別、評估、防范措施等。說明:確?;鹜顿Y過程中的風險得到有效控制。6.投資收益分配方案要求:明確收益計算方式、分配方式、分配時間等。說明:確保投資者能夠按照約定獲得投資收益。7.信息披露文件要求:包括年度報告、季度報告、重大事項公告等。說明:確保投資者及時了解基金運作情況。8.合規(guī)文件要求:包括合規(guī)管理制度、合規(guī)報告等。說明:確保基金運作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。9.第三方服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)證明文件要求:提供第三方服務(wù)機構(gòu)的資質(zhì)證明文件。說明:確保第三方服務(wù)機構(gòu)具備提供服務(wù)的能力。10.合同簽訂文件要求:包括合同文本、簽字蓋章等。說明:作為合同生效的正式文件。說明二:違約行為及責任認定:1.投資者違約行為及責任認定:違約行為:未按合同約定支付投資款項。責任認定:投資者應(yīng)支付違約金,并承擔因違約導致的損失。示例:投資者未在約定時間內(nèi)支付投資款項,應(yīng)支付相當于投資金額一定比例的違約金。2.基金管理人違約行為及責任認定:違約行為:未按合同約定履行管理職責。責任認定:基金管理人應(yīng)承擔違約責任,賠償投資者因此遭受的損失。示例:基金管理人未按時披露基金信息,應(yīng)賠償投資者因此遭受的損失。3.第三方服務(wù)機構(gòu)違約行為及責任認定:違約行為:未按合同約定提供服務(wù)質(zhì)量。責任認定:第三方服務(wù)機構(gòu)應(yīng)承擔違約責任,賠償投資者因此遭受的損失。示例:第三方服務(wù)機構(gòu)提供的服務(wù)不符合約定標準,應(yīng)賠償投資者因此遭受的損失。4.爭議解決違約行為及責任認定:違約行為:未按合同約定解決爭議。責任認定:違約方應(yīng)承擔爭議解決過程中的費用,并賠償對方因此遭受的損失。示例:一方未按約定參與爭議解決,應(yīng)承擔爭議解決過程中的費用。5.合同變更違約行為及責任認定:違約行為:未按合同約定進行合同變更。責任認定:違約方應(yīng)承擔違約責任,賠償對方因此遭受的損失。示例:一方未按約定同意合同變更,應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度個人股權(quán)投資基金管理合同樣本1本合同目錄一覽1.合同當事人基本信息1.1合同當事人名稱1.2合同當事人法定代表人或負責人1.3合同當事人聯(lián)系方式2.合同訂立依據(jù)與目的2.1合同訂立依據(jù)2.2合同目的3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金性質(zhì)3.3基金規(guī)模3.4基金存續(xù)期限3.5基金投資策略4.投資人出資與基金份額4.1投資人出資方式4.2投資人出資比例4.3基金份額計算方法4.4基金份額轉(zhuǎn)讓規(guī)則5.基金管理人職責5.1基金投資決策5.2基金資產(chǎn)配置5.3基金投資管理5.4基金信息披露5.5基金合規(guī)管理5.6基金稅務(wù)處理6.基金費用與收益分配6.1基金費用種類及標準6.2基金收益分配原則6.3基金收益分配方式6.4基金收益分配時間7.基金投資限制與禁止事項7.1投資限制事項7.2投資禁止事項8.基金退出機制8.1基金退出條件8.2基金退出方式8.3基金退出程序9.合同生效、變更與解除9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同解除條件9.4合同解除程序10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約責任承擔方式11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同附件12.1合同附件清單12.2合同附件內(nèi)容13.其他約定事項13.1合同履行地點13.2合同履行期限13.3合同解除后的處理14.合同簽署與生效日期第一部分:合同如下:1.合同當事人基本信息1.1合同當事人名稱(1)甲方:個人股權(quán)投資基金(2)乙方:個人投資者1.2合同當事人法定代表人或負責人(1)甲方法定代表人:(2)乙方法定代表人:1.3合同當事人聯(lián)系方式2.合同訂立依據(jù)與目的2.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。2.2合同目的本合同旨在明確甲方作為基金管理人,乙方作為基金投資者的權(quán)利、義務(wù),共同管理基金,實現(xiàn)投資收益。3.基金基本信息3.1基金名稱個人股權(quán)投資基金3.2基金性質(zhì)私募股權(quán)投資基金3.3基金規(guī)模人民幣1000萬元3.4基金存續(xù)期限自合同生效之日起5年3.5基金投資策略主要投資于具有成長潛力的中小企業(yè)股權(quán),以獲取長期穩(wěn)定的投資回報。4.投資人出資與基金份額4.1投資人出資方式乙方以貨幣形式出資。4.2投資人出資比例乙方出資人民幣1000萬元,占基金總規(guī)模的100%。4.3基金份額計算方法基金份額按出資比例計算,每份基金份額對應(yīng)人民幣1元。4.4基金份額轉(zhuǎn)讓規(guī)則基金份額轉(zhuǎn)讓需經(jīng)甲方同意,轉(zhuǎn)讓價格由雙方協(xié)商確定。5.基金管理人職責5.1基金投資決策甲方負責基金的投資決策,包括但不限于投資標的的選擇、投資比例的調(diào)整等。5.2基金資產(chǎn)配置甲方根據(jù)基金投資策略,合理配置基金資產(chǎn),確保投資風險與收益平衡。5.3基金投資管理甲方負責基金的投資管理,包括但不限于投資標的的跟蹤、投資風險的監(jiān)控等。5.4基金信息披露甲方按照法律法規(guī)和合同約定,及時、準確地向乙方披露基金相關(guān)信息。5.5基金合規(guī)管理甲方確?;疬\作符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。5.6基金稅務(wù)處理甲方負責基金稅務(wù)申報和繳納,乙方需按照法律法規(guī)和合同約定承擔相應(yīng)稅務(wù)義務(wù)。6.基金費用與收益分配6.1基金費用種類及標準基金費用包括管理費、托管費、業(yè)績報酬等。6.2基金收益分配原則基金收益分配按照實際收益情況,在扣除相關(guān)費用后,按照出資比例進行分配。6.3基金收益分配方式基金收益以現(xiàn)金形式分配。6.4基金收益分配時間每年分配一次,具體分配時間由甲方確定。8.基金退出機制8.1基金退出條件(1)基金存續(xù)期限屆滿;(2)經(jīng)全體投資者和基金管理人協(xié)商一致;(3)法律法規(guī)規(guī)定的其他退出條件。8.2基金退出方式(1)基金清算:基金到期或滿足退出條件時,進行清算,投資者按出資比例分配剩余財產(chǎn);(2)轉(zhuǎn)讓基金份額:投資者可將其持有的基金份額轉(zhuǎn)讓給其他投資者或第三方;(3)其他合法退出方式。8.3基金退出程序(1)投資者提出退出申請;(2)基金管理人審核退出申請;(3)投資者與基金管理人協(xié)商確定退出方式;(4)基金管理人按照退出方式執(zhí)行退出程序。9.合同生效、變更與解除9.1合同生效條件本合同自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。9.2合同變更程序(1)合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致;(2)簽訂書面變更協(xié)議;(3)變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.3合同解除條件(1)合同約定的解除條件成就;(2)一方違約,另一方有權(quán)解除合同;(3)法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。9.4合同解除程序(1)提出解除合同的一方通知對方;(2)合同解除后,雙方按照約定處理相關(guān)事宜。10.違約責任10.1違約情形(1)一方未按約定履行合同義務(wù);(2)一方違反合同約定造成對方損失;(3)法律法規(guī)規(guī)定的其他違約情形。10.2違約責任承擔(1)違約方應(yīng)承擔違約責任,包括但不限于支付違約金、賠償損失;(2)違約責任的具體承擔方式由雙方協(xié)商確定。10.3違約責任承擔方式(1)違約金:按合同約定比例計算;(2)賠償損失:根據(jù)實際損失計算;(3)其他合法賠償方式。11.爭議解決11.1爭議解決方式(1)協(xié)商解決;(2)調(diào)解;(3)仲裁;(4)訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)(1)協(xié)商解決:雙方自行協(xié)商;(2)調(diào)解:由雙方共同委托的調(diào)解機構(gòu)進行;(3)仲裁:向有管轄權(quán)的仲裁委員會申請仲裁;(4)訴訟:向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.3爭議解決程序(1)協(xié)商解決:自提出爭議之日起60日內(nèi);(2)調(diào)解:自申請調(diào)解之日起30日內(nèi);(3)仲裁:自申請仲裁之日起6個月內(nèi);(4)訴訟:自提起訴訟之日起6個月內(nèi)。12.合同附件12.1合同附件清單(1)基金管理人承諾函;(2)投資者承諾函;(3)基金投資協(xié)議;(4)基金托管協(xié)議;(5)其他相關(guān)文件。12.2合同附件內(nèi)容合同附件內(nèi)容詳見附件清單所列文件。13.其他約定事項13.1合同履行地點合同履行地點為基金注冊地。13.2合同履行期限合同履行期限自合同生效之日起至基金存續(xù)期限屆滿之日止。13.3合同解除后的處理合同解除后,雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜,包括但不限于基金清算、財產(chǎn)分配等。14.合同簽署與生效日期本合同一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。第二部分:第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中,由甲乙雙方共同委托或認可,為合同履行提供咨詢、服務(wù)、擔保、監(jiān)督等輔助作用的獨立法人或其他組織。(1)甲乙雙方的關(guān)聯(lián)方;(2)甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方的員工;(3)法律法規(guī)禁止介入合同履行的機構(gòu)或個人。2.第三方介入的范圍和方式(1)基金投資決策咨詢;(2)基金資產(chǎn)配置建議;(3)基金投資風險評估;(4)基金運作監(jiān)督;(5)基金信息披露審核;(6)法律法規(guī)規(guī)定的其他事項。(1)提供專業(yè)意見或建議;(2)進行現(xiàn)場或遠程監(jiān)督;(3)參與會議討論;(4)簽署相關(guān)協(xié)議;(5)法律法規(guī)規(guī)定的其他形式。3.第三方責任限額(1)第三方在履行職責過程中產(chǎn)生的直接經(jīng)濟損失,由第三方承擔;(2)第三方因故意或重大過失導致甲乙雙方或基金利益受損的,由第三方承擔相應(yīng)的賠償責任;(3)第三方因不可抗力或不可歸責于其自身的原因?qū)е潞贤男惺茏璧?,第三方不承擔責任?.2第三方責任限額的具體數(shù)額由甲乙雙方在合同中明確約定,并在合同附件中予以說明。4.第三方與其他各方的責權(quán)利劃分4.1第三方與甲方的責權(quán)利劃分:(1)甲方負責委托第三方介入合同履行;(2)甲方有權(quán)對第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督;(3)甲方有權(quán)要求第三方在約定的時間內(nèi)提供相關(guān)服務(wù);(4)甲方有權(quán)根據(jù)第三方的服務(wù)情況支付服務(wù)費用。4.2第三方與乙方的責權(quán)利劃分:(1)乙方應(yīng)接受第三方提供的服務(wù),并對第三方的服務(wù)提出意見和建議;(2)乙方有權(quán)要求第三方按照合同約定提供相關(guān)服務(wù);(3)乙方有權(quán)對第三方的服務(wù)情況進行監(jiān)督;(4)乙方有權(quán)要求第三方在約定的時間內(nèi)解決服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題。4.3第三方與基金其他投資者的責權(quán)利劃分:(1)第三方在履行職責過程中,應(yīng)公平對待所有基金投資者;(2)第三方有權(quán)向基金投資者提供相關(guān)信息,但應(yīng)確保信息真實性、準確性;(3)第三方有權(quán)要求基金投資者提供必要的信息和協(xié)助;(4)第三方有權(quán)對基金投資者的投資行為進行監(jiān)督。5.第三方介入后的合同履行5.1第三方介入后,甲乙雙方應(yīng)按照合同約定繼續(xù)履行各自的權(quán)利和義務(wù)。5.2第三方介入過程中,如發(fā)生爭議,甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決,協(xié)商不成的,可按照本合同約定的爭議解決方式解決。5.3第三方介入過程中,如第三方違反合同約定或法律法規(guī),甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔相應(yīng)的法律責任。5.4第三方介入過程中,如第三方因故無法繼續(xù)履行職責,甲乙雙方應(yīng)協(xié)商更換第三方,并重新簽訂相關(guān)協(xié)議。5.5第三方介入過程中,甲乙雙方應(yīng)保持密切溝通,確保第三方能夠及時、有效地履行職責。第三部分:其他補充性說明和解釋說明一:附件列表:1.基金管理人承諾函要求:承諾函應(yīng)包含基金管理人的基本信息、承諾內(nèi)容、承諾期限以及違反承諾的后果。說明:此附件用于證明基金管理人在合同履行期間對基金投資的承諾。2.投資者承諾函要求:承諾函應(yīng)包含投資者的基本信息、承諾內(nèi)容、承諾期限以及違反承諾的后果。說明:此附件用于證明投資者在合同履行期間對基金投資的承諾。3.基金投資協(xié)議要求:協(xié)議應(yīng)詳細列明基金的投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式等。說明:此附件是基金投資的核心文件,明確了基金運作的具體規(guī)則。4.基金托管協(xié)議要求:協(xié)議應(yīng)明確基金托管人的職責、權(quán)利、義務(wù),以及基金資產(chǎn)的管理方式。說明:此附件確?;鹳Y產(chǎn)的安全和合規(guī)性。5.基金財務(wù)報表要求:報表應(yīng)包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等,定期向投資者披露。說明:此附件用于向投資者提供基金的財務(wù)狀況。6.基金投資決策記錄要求:記錄應(yīng)包含投資決策的依據(jù)、過程、結(jié)果等信息。說明:此附件用于證明基金投資的合規(guī)性和合理性。7.基金投資風險評估報告要求:報告應(yīng)包含投資風險分析、風險控制措施等信息。說明:此附件用于向投資者提供風險警示。8.基金投資者大會會議記錄要求:記錄應(yīng)包含會議時間、地點、參會人員、討論事項、決議等內(nèi)容。說明:此附件用于記錄基金投資者大會的決策過程。9.基金管理人內(nèi)部控制制度要求:制度應(yīng)包含風險控制、合規(guī)管理、內(nèi)部控制等方面的規(guī)定。說明:此附件用于證明基金管理人具備有效的內(nèi)部控制體系。10.第三方服務(wù)協(xié)議要求:協(xié)議應(yīng)包含第三方服務(wù)的內(nèi)容、標準、費用、違約責任等。說明:此附件用于明確第三方在合同履行中的角色和責任。說明二:違約行為及責任認定:1.投資者違約行為及責任認定違約行為:未按時足額出資。責任認定:投資者應(yīng)承擔違約責任,支付違約金,并可能面臨合同解除。示例:若乙方未按約定在基金設(shè)立后的30日內(nèi)完成出資,則應(yīng)向甲方支付相當于出資額一定比例的違約金。2.基金管理人違約行為及責任認定違約行為:未按合同約定進行投資決策。責任認定:基金管理人應(yīng)承擔違約責任,賠償因此給投資者造成的損失。示例:若甲方未在約定的時間內(nèi)完成對某投資項目的盡職調(diào)查,導致投資失敗,則應(yīng)賠償投資者因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責任認定違約行為:未按服務(wù)協(xié)議提供服務(wù)質(zhì)量。責任認定:第三方應(yīng)承擔違約責任,賠償因此給甲乙雙方或基金造成的損失。示例:若第三方在提供投資咨詢時出現(xiàn)重大失誤,導致基金投資損失,則應(yīng)賠償損失。4.合同解除違約行為及責任認定違約行為:一方未履行合同約定的解除條件。責任認定:違約方應(yīng)承擔違約責任,支付違約金,并可能面臨合同解除。示例:若甲方在基金存續(xù)期限屆滿前未提出合同解除,則視為違約,應(yīng)支付違約金。全文完。二零二四年度個人股權(quán)投資基金管理合同樣本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資基金名稱1.2投資者名稱1.3管理人名稱1.4合同簽訂日期1.5合同生效日期2.投資基金基本情況2.1投資基金規(guī)模2.2投資基金投資范圍2.3投資基金投資策略2.4投資基金存續(xù)期限2.5投資基金退出機制3.投資基金募集資金3.1募集資金總額3.2募集資金用途3.3募集資金時間安排3.4募集資金繳納方式4.投資基金投資管理4.1投資決策程序4.2投資決策權(quán)限4.3投資項目篩選4.4投資項目評估4.5投資項目投資4.6投資項目退出5.投資基金費用及分配5.1管理費收取標準5.2投資顧問費收取標準5.3其他費用收取標準5.4費用支付時間5.5投資收益分配6.投資基金信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露時間6.3信息披露方式6.4信息披露責任7.投資基金風險控制7.1風險控制目標7.2風險控制措施7.3風險評估報告7.4風險應(yīng)對措施8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止程序9.違約責任9.1違約行為9.2違約責任承擔9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同生效與解除程序12.合同附件12.1附件一:投資協(xié)議12.2附件二:基金托管協(xié)議12.3附件三:其他相關(guān)協(xié)議13.合同簽署13.1簽署時間13.2簽署地點13.3簽署代表14.其他約定事項第一部分:合同如下:1.合同雙方基本信息1.1投資基金名稱:股權(quán)投資基金1.2投資者名稱:甲公司1.3管理人名稱:乙資產(chǎn)管理公司1.4合同簽訂日期:2024年1月1日1.5合同生效日期:自雙方簽署之日起生效2.投資基金基本情況2.1投資基金規(guī)模:人民幣10億元2.2投資基金投資范圍:主要投資于國內(nèi)成長性企業(yè)股權(quán)2.3投資基金投資策略:價值投資與成長投資相結(jié)合2.4投資基金存續(xù)期限:10年2.5投資基金退出機制:包括IPO、并購、回購等方式3.投資基金募集資金3.1募集資金總額:人民幣10億元3.2募集資金用途:用于投資符合基金投資策略的企業(yè)3.3募集資金時間安排:自合同生效之日起2年內(nèi)完成3.4募集資金繳納方式:投資者按照約定的時間和比例分期繳納4.投資基金投資管理4.1投資決策程序:由管理人設(shè)立的投資決策委員會負責投資決策,決策委員會成員由管理人委派4.2投資決策權(quán)限:投資決策委員會擁有對基金投資的最終決策權(quán)4.3投資項目篩選:管理人負責對潛在投資項目進行盡職調(diào)查和評估4.4投資項目評估:管理人根據(jù)投資策略和盡職調(diào)查結(jié)果,對投資項目進行綜合評估4.5投資項目投資:投資決策委員會批準后,管理人負責執(zhí)行投資決策4.6投資項目退出:管理人根據(jù)市場情況和投資回報,制定退出策略并執(zhí)行5.投資基金費用及分配5.1管理費收取標準:按年度收取,年費率為1%5.2投資顧問費收取標準:按年度收取,年費率為0.5%5.3其他費用收取標準:根據(jù)實際情況,由雙方另行協(xié)商確定5.4費用支付時間:每個會計年度結(jié)束后30日內(nèi)支付5.5投資收益分配:每年分配一次,分配比例由投資決策委員會決定6.投資基金信息披露6.1信息披露內(nèi)容:基金的投資情況、財務(wù)狀況、風險狀況等6.2信息披露時間:每個會計年度結(jié)束后30日內(nèi)6.3信息披露方式:書面報告、電子郵件、網(wǎng)站公告等6.4信息披露責任:管理人負責確保信息披露的真實、準確、完整7.投資基金風險控制7.1風險控制目標:確保基金資產(chǎn)的安全和穩(wěn)定增值7.2風險控制措施:包括但不限于投資組合分散、風險評估、風險預警等7.3風險評估報告:管理人每季度向投資者提供風險評估報告7.4風險應(yīng)對措施:針對不同風險等級,管理人制定相應(yīng)的應(yīng)對措施8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1投資者嚴重違約,未按照約定繳納投資款項8.1.2管理人嚴重違約,未按照合同約定履行管理職責8.1.3出現(xiàn)不可抗力事件,導致合同無法履行8.2合同終止條件8.2.1投資基金存續(xù)期限屆滿8.2.2投資者全部退出,基金資產(chǎn)清算完畢8.2.3雙方協(xié)商一致,決定終止合同8.3合同解除與終止程序8.3.1發(fā)生解除或終止合同的條件時,一方應(yīng)及時通知另一方8.3.2雙方應(yīng)盡快協(xié)商解決相關(guān)事宜8.3.3若協(xié)商不成,任何一方均可向合同約定的仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟9.違約責任9.1違約行為9.1.1投資者未按約定繳納投資款項9.1.2管理人未按約定履行管理職責9.1.3雙方違反合同約定的其他行為9.2違約責任承擔9.2.1違約方應(yīng)承擔違約責任,包括但不限于賠償損失、支付違約金等9.2.2違約方應(yīng)承擔因違約行為導致的仲裁或訴訟費用9.3違約賠償9.3.1賠償金額根據(jù)實際損失和合同約定確定9.3.2賠償金應(yīng)在違約行為發(fā)生之日起30日內(nèi)支付10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議10.1.2協(xié)商不成的,提交合同約定的仲裁機構(gòu)仲裁10.1.3仲裁機構(gòu)應(yīng)在中國境內(nèi)設(shè)立,仲裁規(guī)則適用中國法律10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1爭議提交至中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會10.2.2仲裁地點為中國北京10.3爭議解決程序10.3.1仲裁程序按照仲裁規(guī)則執(zhí)行10.3.2仲裁裁決為終局裁決,對雙方均有約束力11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署并蓋章11.1.2投資者按照約定繳納首期投資款項11.2合同解除條件11.2.1出現(xiàn)第八條所述的合同解除條件11.3合同生效與解除程序11.3.1合同生效后,任何一方不得擅自解除合同11.3.2解除合同需雙方協(xié)商一致,并簽署書面解除協(xié)議12.合同附件12.1附件一:投資協(xié)議12.2附件二:基金托管協(xié)議12.3附件三:其他相關(guān)協(xié)議13.合同簽署13.1簽署時間:2024年1月1日13.2簽署地點:中國北京13.3簽署代表:甲公司代表:;乙資產(chǎn)管理公司代表:14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜,雙方可另行簽訂補充協(xié)議,補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力14.2本合同一式兩份,甲公司、乙資產(chǎn)管理公司各執(zhí)一份14.3本合同自雙方簽署之日起生效第二部分:第三方介入后的修正15.第三方介入的概述15.1第三方的定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中,為協(xié)助甲乙雙方完成合同目的而介入的獨立第三方。15.1.2第三方包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。15.2第三方的介入目的15.2.1第三方的介入旨在提高合同履行的效率、保障合同履行的公正性和合法性。15.3第三方的選擇與指定15.3.1甲乙雙方有權(quán)根據(jù)合同需要選擇合適的第三方。15.3.2第三方的指定應(yīng)通過書面形式通知對方,并取得對方的同意。16.第三方的責任與義務(wù)16.1第三方的責任限額16.1.1第三方的責任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)和風險程度確定。16.1.2第三方的責任限額應(yīng)在合同中明確約定,并在第三方介入?yún)f(xié)議中予以確認。16.2第三方的義務(wù)16.2.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定,獨立、客觀、公正地履行其職責。16.2.2第三方應(yīng)保守合同內(nèi)容及相關(guān)秘密,不得泄露給任何第三方。17.第三方介入的具體條款17.1中介方的職責17.1.1中介方應(yīng)協(xié)助甲乙雙方進行溝通和協(xié)調(diào),促進合同的履行。17.1.2中介方應(yīng)提供專業(yè)意見,協(xié)助解決合同履行中的爭議。17.2審計機構(gòu)、評估機構(gòu)的職責17.2.1審計機構(gòu)應(yīng)按照合同約定對基金進行審計,確?;鹭攧?wù)狀況的真實性。17.2.2評估機構(gòu)應(yīng)按照合同約定對投資項目進行評估,為投資
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