二零二五年度跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)協(xié)議合同目錄一、引言1.1合同背景1.2合同目的1.3合同依據(jù)1.4定義和解釋二、雙方基本信息2.1甲方信息2.2乙方信息2.3雙方授權(quán)代表三、基金份額代持3.1代持份額3.2代持期限3.3代持費用3.4份額變動3.5份額過戶四、資金結(jié)算4.1結(jié)算方式4.2結(jié)算賬戶4.3結(jié)算時間4.4結(jié)算費用4.5資金劃撥五、費用及支付5.1代持費用5.2結(jié)算費用5.3其他費用5.4支付方式六、保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密義務(wù)七、違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3爭議解決八、不可抗力8.1不可抗力事件8.2不可抗力處理九、協(xié)議生效及終止9.1生效條件9.2生效日期9.3終止條件9.4終止日期十、通知與送達10.1通知方式10.2送達地址10.3送達時間十一、爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序十二、法律適用12.1合同法律適用12.2爭議解決法律適用十三、合同附件13.1附件一：基金份額代持申請書13.2附件二：資金結(jié)算賬戶信息13.3附件三：其他相關(guān)文件十四、其他14.1合同修訂14.2合同附件14.3合同簽署日期合同編號_________一、引言1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在明確甲方委托乙方代持跨境基金份額，并由乙方提供資金結(jié)算服務(wù)的事項。1.3合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。1.4定義和解釋本合同中使用的術(shù)語和定義如下：（1）“基金份額”指由基金管理人發(fā)行的，代表投資者在基金中享有權(quán)益的份額。（2）“代持”指乙方代甲方持有基金份額，并代為行使相關(guān)權(quán)利。（3）“資金結(jié)算”指乙方根據(jù)本合同約定，為甲方進行基金份額的買入、賣出等操作的資金劃撥服務(wù)。（4）“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。二、雙方基本信息2.1甲方信息甲方名稱：（填寫甲方名稱）甲方地址：（填寫甲方地址）2.2乙方信息乙方名稱：（填寫乙方名稱）乙方地址：（填寫乙方地址）2.3雙方授權(quán)代表甲方授權(quán)代表：（填寫甲方授權(quán)代表姓名及職務(wù)）乙方授權(quán)代表：（填寫乙方授權(quán)代表姓名及職務(wù)）三、基金份額代持3.1代持份額甲方委托乙方代持基金份額總額為：（填寫代持份額總額）3.2代持期限本合同代持期限自：（填寫代持開始日期）至：（填寫代持結(jié)束日期）3.3代持費用乙方代持費用為代持份額總額的：（填寫代持費用比例）%3.4份額變動甲方在代持期限內(nèi)如需調(diào)整基金份額，應(yīng)提前：（填寫提前通知天數(shù)）天通知乙方，乙方應(yīng)予以配合。3.5份額過戶甲方如需將代持份額過戶至其他投資者名下，應(yīng)提前：（填寫提前通知天數(shù)）天通知乙方，經(jīng)乙方同意后辦理過戶手續(xù)。四、資金結(jié)算4.1結(jié)算方式本合同資金結(jié)算方式為：（填寫結(jié)算方式，如銀行轉(zhuǎn)賬）4.2結(jié)算賬戶乙方結(jié)算賬戶信息如下：賬戶名稱：（填寫賬戶名稱）賬號：（填寫賬號）開戶行：（填寫開戶行）4.3結(jié)算時間乙方應(yīng)在每個交易日結(jié)束后：（填寫結(jié)算時間，如次日）將資金結(jié)算至甲方指定賬戶。4.4結(jié)算費用本合同資金結(jié)算費用由：（填寫承擔(dān)方，如甲方或乙方）承擔(dān)。4.5資金劃撥甲方在基金份額買入、賣出等操作時，應(yīng)按照乙方要求及時劃撥資金。五、費用及支付5.1代持費用甲方應(yīng)在每個季度末前支付當(dāng)季度代持費用。5.2結(jié)算費用如有結(jié)算費用，甲方應(yīng)在每個交易日結(jié)束后支付。5.3其他費用除上述費用外，雙方約定的其他費用按約定方式支付。5.4支付方式甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付上述費用至乙方指定賬戶。六、保密條款6.1保密內(nèi)容雙方對本合同內(nèi)容、代持份額、資金結(jié)算等事項負有保密義務(wù)。6.2保密期限本合同保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后：（填寫保密期限，如5年）6.3保密義務(wù)雙方未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。七、違約責(zé)任7.1違約情形任何一方違反本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。7.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。7.3爭議解決雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、不可抗力8.1不可抗力事件本合同所稱不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。8.2不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)立即通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。如不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同或部分條款。九、協(xié)議生效及終止9.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2生效日期本合同生效日期為：（填寫生效日期）9.3終止條件（1）本合同約定的代持期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。9.4終止日期本合同終止日期為：（填寫終止日期）十、通知與送達10.1通知方式雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進行，可以通過郵寄、傳真、電子郵件等方式送達。10.2送達地址甲方送達地址：（填寫甲方送達地址）乙方送達地址：（填寫乙方送達地址）10.3送達時間通知送達時間為送達后的第一個工作日。十一、爭議解決11.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同產(chǎn)生的爭議。11.2爭議解決機構(gòu)如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)。十二、法律適用12.1合同法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決法律適用爭議解決適用中華人民共和國法律。十三、合同附件13.1附件一：基金份額代持申請書13.2附件二：資金結(jié)算賬戶信息13.3附件三：其他相關(guān)文件十四、其他14.1合同修訂本合同如有修訂，應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。14.2合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：代表（簽字）：日期：（填寫日期）乙方（蓋章）：代表（簽字）：日期：（填寫日期）多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.1份額調(diào)整權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和個人需求，在代持期限內(nèi)調(diào)整基金份額，乙方應(yīng)予以配合，并按照約定的流程和時效完成份額調(diào)整。1.2信息披露甲方應(yīng)定期向乙方提供基金份額的變動情況、投資策略等信息，乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)證明材料。1.3優(yōu)先購買權(quán)甲方如需轉(zhuǎn)讓代持的基金份額，應(yīng)優(yōu)先通知乙方，乙方在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。1.4甲方責(zé)任甲方應(yīng)對其提供的基金份額的真實性、合法性負責(zé)，如因甲方提供的信息不準確或存在違法情形導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：2.1份額管理權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和基金管理人的要求，對代持的基金份額進行管理和調(diào)整，甲方應(yīng)予以配合。2.2投資決策權(quán)乙方在代持期間，有權(quán)根據(jù)市場情況和基金管理人的要求，作出投資決策，甲方不得干預(yù)。2.3乙方責(zé)任乙方應(yīng)對其代持的基金份額進行妥善管理，如因乙方管理不善導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.4份額變動通知乙方應(yīng)在基金份額發(fā)生變動后：（填寫通知時間，如次日）及時通知甲方，并說明變動原因。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1中介機構(gòu)本合同中涉及的第三方中介機構(gòu)是指提供基金份額代持、資金結(jié)算等服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)。3.2中介責(zé)任第三方中介機構(gòu)應(yīng)按照本合同約定，履行代持、結(jié)算等職責(zé)，并對因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.3中介費用第三方中介機構(gòu)提供服務(wù)的費用由：（填寫承擔(dān)方，如甲方、乙方或雙方共同承擔(dān)）支付。3.4中介變更如需更換第三方中介機構(gòu)，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。3.5中介保密第三方中介機構(gòu)對本合同內(nèi)容、基金份額信息等負有保密義務(wù)，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.6中介監(jiān)督甲方或乙方有權(quán)對第三方中介機構(gòu)的服務(wù)進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)中介機構(gòu)存在違規(guī)行為，有權(quán)要求其改正或終止合作。3.7中介爭議解決如第三方中介機構(gòu)與甲方或乙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。附件及其他補充說明一、附件列表：1.基金份額代持申請書2.資金結(jié)算賬戶信息3.第三方中介機構(gòu)服務(wù)協(xié)議4.其他相關(guān)文件，如投資策略、風(fēng)險提示等二、違約行為及認定：1.違約行為：a.甲方未按時支付代持費用或結(jié)算費用。b.乙方未按時完成份額變動或資金結(jié)算。c.雙方未按照約定履行保密義務(wù)。d.甲方或乙方未按照約定提供或核實信息。e.第三方中介機構(gòu)未按照合同約定提供服務(wù)。2.違約行為的認定：a.違約行為的發(fā)生應(yīng)以書面通知或其他雙方認可的方式認定。b.違約行為的認定需有證據(jù)支持，如合同、郵件、傳真等。三、法律名詞及解釋：1.基金份額：指由基金管理人發(fā)行的，代表投資者在基金中享有權(quán)益的份額。2.代持：指一方代另一方持有基金份額，并代為行使相關(guān)權(quán)利。3.資金結(jié)算：指根據(jù)合同約定，為基金份額的買入、賣出等操作進行資金劃撥的服務(wù)。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.保密義務(wù)：指雙方對本合同內(nèi)容、基金份額信息等負有保密責(zé)任，未經(jīng)對方同意不得向第三方泄露。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方或乙方對合同條款理解不一致。解決辦法：雙方應(yīng)重新協(xié)商，明確條款含義，必要時可尋求法律專業(yè)人士的意見。2.問題：第三方中介機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不達標。解決辦法：雙方可要求中介機構(gòu)改進服務(wù)，如不改進，可更換中介機構(gòu)。3.問題：市場波動導(dǎo)致基金份額價值波動。解決辦法：雙方應(yīng)關(guān)注市場動態(tài)，合理評估風(fēng)險，并調(diào)整投資策略。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個人投資者，需要代持跨境基金份額。2.甲方為機構(gòu)投資者，需要代持跨境基金份額。3.乙方為專業(yè)的基金代持服務(wù)提供商。4.雙方通過第三方中介機構(gòu)進行基金份額代持和資金結(jié)算。全文完。二零二五年度跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2合同解釋2.雙方當(dāng)事人2.1投資者2.2服務(wù)提供方3.份額代持3.1代持份額3.2份額變更3.3份額解凍4.資金結(jié)算4.1結(jié)算方式4.2結(jié)算時間4.3結(jié)算費用5.保密條款5.1保密信息5.2保密義務(wù)5.3保密例外6.限制性條款6.1競業(yè)禁止6.2不正當(dāng)競爭6.3保密限制7.合同期限與終止7.1合同期限7.2合同終止7.3終止條件8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3爭議解決9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序10.通知10.1通知方式10.2通知送達10.3通知確認11.不可抗力11.1不可抗力事件11.2不可抗力通知11.3不可抗力影響12.適用法律與管轄12.1適用法律12.2管轄法院13.合同附件13.1附件一：份額代持協(xié)議13.2附件二：資金結(jié)算協(xié)議14.其他14.1合同變更14.2合同解釋權(quán)14.3合同生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“投資者”指在本合同中指明的購買跨境基金份額的個人或法人。1.1.2“服務(wù)提供方”指在本合同中指明的提供份額代持及資金結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)。1.1.3“跨境基金”指由服務(wù)提供方管理的，投資于境外市場的基金產(chǎn)品。1.1.4“份額代持”指投資者將持有的跨境基金份額委托給服務(wù)提供方進行管理。1.1.5“資金結(jié)算”指投資者與跨境基金之間的資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)算。1.2合同解釋1.2.1本合同中的術(shù)語和定義應(yīng)按照本條的解釋進行理解。1.2.2如對本合同的任何條款有爭議，應(yīng)根據(jù)本條的解釋進行解釋。2.雙方當(dāng)事人2.1投資者2.1.1投資者應(yīng)提供真實、準確、完整的身份信息和資金來源證明。2.1.2投資者同意遵守本合同及服務(wù)提供方制定的相關(guān)規(guī)定。2.2服務(wù)提供方2.2.1服務(wù)提供方承諾按照本合同約定提供份額代持及資金結(jié)算服務(wù)。2.2.2服務(wù)提供方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準。3.份額代持3.1代持份額3.1.1投資者應(yīng)將其持有的跨境基金份額全部或部分委托給服務(wù)提供方代持。3.1.2投資者委托代持的份額不得超過其持有份額的百分之百。3.2份額變更3.2.1投資者如需變更代持份額，應(yīng)提前五個工作日向服務(wù)提供方提出書面申請。3.2.2服務(wù)提供方應(yīng)在收到申請后三個工作日內(nèi)完成份額變更手續(xù)。3.3份額解凍3.3.1投資者如需解凍代持份額，應(yīng)提前五個工作日向服務(wù)提供方提出書面申請。3.3.2服務(wù)提供方應(yīng)在收到申請后三個工作日內(nèi)完成份額解凍手續(xù)。4.資金結(jié)算4.1結(jié)算方式4.1.1資金結(jié)算采用銀行轉(zhuǎn)賬方式進行。4.1.2結(jié)算賬戶由服務(wù)提供方指定，投資者應(yīng)按照指定賬戶進行資金劃轉(zhuǎn)。4.2結(jié)算時間4.2.1資金結(jié)算時間為每個工作日的上午9:00至下午4:00。4.2.2服務(wù)提供方應(yīng)在結(jié)算時間內(nèi)完成投資者資金的劃轉(zhuǎn)。4.3結(jié)算費用4.3.1資金結(jié)算費用按照銀行收費標準執(zhí)行。4.3.2服務(wù)提供方不對結(jié)算費用進行額外收取。5.保密條款5.1保密信息5.1.1本合同項下涉及的所有信息，包括但不限于投資者信息、基金業(yè)績等，均為保密信息。5.2保密義務(wù)5.2.1雙方對本合同項下的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密例外5.3.1在法律、法規(guī)或政府機構(gòu)要求的情況下，或為保護自身合法權(quán)益，雙方可披露保密信息。6.限制性條款6.1競業(yè)禁止6.1.1投資者在本合同有效期內(nèi)及合同終止后一年內(nèi)，不得從事與跨境基金業(yè)務(wù)相競爭的業(yè)務(wù)。6.2不正當(dāng)競爭6.2.1投資者不得采取任何不正當(dāng)競爭手段，損害服務(wù)提供方的合法權(quán)益。6.3保密限制6.3.1投資者在本合同有效期內(nèi)及合同終止后，不得泄露或利用服務(wù)提供方的商業(yè)秘密。7.合同期限與終止7.1合同期限7.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。7.1.2本合同期滿前一個月，雙方可書面協(xié)商續(xù)簽本合同。7.2合同終止7.2.1如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同。7.2.2如發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。7.3終止條件7.3.1合同終止后，投資者應(yīng)將剩余的代持份額退還給服務(wù)提供方。7.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定進行財務(wù)結(jié)算。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1投資者未按照合同約定支付資金或提供相關(guān)文件的；8.1.2服務(wù)提供方未按照合同約定提供服務(wù)的；8.1.3一方違反保密義務(wù)，泄露對方保密信息的；8.2違約責(zé)任8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。8.2.2違約責(zé)任的具體賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時，可向合同約定的管轄法院提起訴訟。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.1.2如協(xié)商不成，可提交合同約定的爭議解決機構(gòu)解決。9.2爭議解決機構(gòu)9.2.1本合同爭議解決機構(gòu)為【爭議解決機構(gòu)名稱】。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決機構(gòu)應(yīng)按照其內(nèi)部規(guī)則和程序處理爭議。9.3.2爭議解決機構(gòu)作出的裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。10.通知10.1通知方式10.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，包括但不限于信函、電子郵件、傳真等。10.2通知送達10.2.1通知應(yīng)在送達后的下一個工作日視為已送達。10.3通知確認10.3.1收到通知的一方應(yīng)在收到后的三個工作日內(nèi)予以書面確認。11.不可抗力11.1不可抗力事件11.1.1不可抗力事件指自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的事件。11.2不可抗力通知11.2.1發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)在事件發(fā)生后五個工作日內(nèi)書面通知對方。11.3不可抗力影響11.3.1不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決，包括合同延期或終止。12.適用法律與管轄12.1適用法律12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院12.2.1雙方因本合同發(fā)生的任何爭議，應(yīng)提交【管轄法院名稱】管轄。13.合同附件13.1附件一：份額代持協(xié)議13.1.1本附件一為份額代持協(xié)議的具體內(nèi)容。13.2附件二：資金結(jié)算協(xié)議13.2.1本附件二為資金結(jié)算協(xié)議的具體內(nèi)容。14.其他14.1合同變更14.1.1本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可進行變更。14.2合同解釋權(quán)14.2.1本合同由雙方共同解釋，如有爭議，由合同約定的爭議解決機構(gòu)解釋。14.3合同生效14.3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指本合同中未直接作為甲乙雙方當(dāng)事人，但因其專業(yè)知識、技術(shù)能力或特定服務(wù)需求而被甲乙雙方授權(quán)介入本合同履行的個人、機構(gòu)或企業(yè)。15.1.2第三方包括但不限于審計師、律師、評估機構(gòu)、咨詢公司、中介方等。15.2第三方的責(zé)任15.2.1第三方在介入本合同時，應(yīng)遵守本合同的相關(guān)條款，并對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.2.2第三方的責(zé)任范圍應(yīng)限于其提供的服務(wù)內(nèi)容，不包括因甲乙雙方自身原因造成的損失。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，向甲乙雙方提出建議或要求。15.3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其履行服務(wù)。15.4第三方的選擇15.4.1第三方的選擇由甲乙雙方共同決定。15.4.2第三方的選擇應(yīng)考慮其專業(yè)能力、信譽度和服務(wù)成本等因素。15.5第三方的介入程序15.5.1甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方介入的具體事項和介入方式。15.5.2甲乙雙方應(yīng)提前通知第三方介入的時間和地點，并確保第三方在介入前已充分了解合同內(nèi)容。16.甲乙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方在介入本合同時，不會泄露任何保密信息。16.1.2甲方應(yīng)承擔(dān)第三方因履行服務(wù)而產(chǎn)生的合理費用。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)確保第三方在介入本合同時，遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。16.2.2乙方應(yīng)配合第三方履行服務(wù)，并及時提供所需信息和文件。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，不得超過其提供服務(wù)的直接成本。17.1.2第三方的責(zé)任限額不包括因甲乙雙方自身原因?qū)е碌膿p失。17.2責(zé)任限制的例外17.2.1若第三方在介入本合同時存在欺詐、重大過失或故意行為，其責(zé)任限額不適用。17.2.2若第三方的行為直接導(dǎo)致甲乙雙方遭受重大損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)超出責(zé)任限額的賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方另行簽訂協(xié)議約定。18.1.2甲方應(yīng)確保第三方在介入本合同時，其行為不損害甲方的合法權(quán)益。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方另行簽訂協(xié)議約定。18.2.2乙方應(yīng)確保第三方在介入本合同時，其行為不損害乙方的合法權(quán)益。18.3第三方與其他第三方的劃分18.3.1第三方與其他第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由各方自行約定。18.3.2第三方與其他第三方之間的行為不涉及本合同，不影響本合同的履行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：份額代持協(xié)議詳細要求：本附件應(yīng)詳細列明投資者委托代持的份額、代持期限、費用、雙方的權(quán)利義務(wù)等。附件說明：本附件作為本合同的一部分，對份額代持的具體內(nèi)容進行詳細規(guī)定。2.附件二：資金結(jié)算協(xié)議詳細要求：本附件應(yīng)詳細列明資金結(jié)算的方式、時間、費用、雙方的權(quán)利義務(wù)等。附件說明：本附件作為本合同的一部分，對資金結(jié)算的具體內(nèi)容進行詳細規(guī)定。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：本附件應(yīng)詳細列明第三方介入的原因、介入方式、介入期限、費用、責(zé)任等。附件說明：本附件作為本合同的一部分，對第三方介入的具體內(nèi)容進行詳細規(guī)定。4.附件四：保密協(xié)議詳細要求：本附件應(yīng)詳細列明保密信息的范圍、保密義務(wù)、保密例外等。附件說明：本附件作為本合同的一部分，對保密條款的具體內(nèi)容進行詳細規(guī)定。5.附件五：爭議解決協(xié)議詳細要求：本附件應(yīng)詳細列明爭議解決的方式、機構(gòu)、程序等。附件說明：本附件作為本合同的一部分，對爭議解決的具體內(nèi)容進行詳細規(guī)定。6.附件六：不可抗力事件清單詳細要求：本附件應(yīng)詳細列明不可抗力事件的類型、認定標準、處理方式等。附件說明：本附件作為本合同的一部分，對不可抗力事件的具體內(nèi)容進行詳細規(guī)定。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：投資者未按照合同約定支付資金或提供相關(guān)文件。責(zé)任認定標準：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償服務(wù)提供方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。示例說明：若投資者未按時支付管理費用，服務(wù)提供方有權(quán)要求投資者支付滯納金，并賠償因延遲支付造成的損失。2.違約行為：服務(wù)提供方未按照合同約定提供服務(wù)。責(zé)任認定標準：服務(wù)提供方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者因此遭受的直接經(jīng)濟損失。示例說明：若服務(wù)提供方未能按時完成份額解凍手續(xù)，導(dǎo)致投資者無法及時贖回份額，服務(wù)提供方應(yīng)賠償投資者因此遭受的損失。3.違約行為：一方泄露對方保密信息。責(zé)任認定標準：泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的直接經(jīng)濟損失和商譽損失。示例說明：若服務(wù)提供方泄露投資者個人信息，導(dǎo)致投資者遭受隱私侵犯，服務(wù)提供方應(yīng)賠償投資者的損失。4.違約行為：第三方未履行合同約定。責(zé)任認定標準：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。示例說明：若第三方在提供評估服務(wù)時出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)賠償損失。全文完。二零二五年度跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)協(xié)議2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________2.乙方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________3.其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________二、合同前言2.1背景和目的本協(xié)議旨在明確甲方、乙方及其他相關(guān)方在二零二五年度跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保各方在合作過程中的合法權(quán)益得到保障，實現(xiàn)合作共贏。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國基金法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.跨境基金：指在境外設(shè)立的，面向境內(nèi)投資者募集資金的基金。2.份額代持：指乙方根據(jù)甲方的要求，代為持有跨境基金份額，并按照甲方指令進行操作。3.資金結(jié)算：指乙方在跨境基金份額代持過程中，按照甲方指令進行資金收付、劃轉(zhuǎn)等操作。3.2關(guān)鍵詞解釋1.甲方：指在本協(xié)議中提出跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)需求的主體。2.乙方：指在本協(xié)議中提供跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)的一方。3.相關(guān)方：指與本協(xié)議有關(guān)的其他主體，包括但不限于基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)等。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)。2.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付相關(guān)費用。3.甲方應(yīng)保證提供的信息真實、準確、完整。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定提供跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)。2.乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。3.乙方應(yīng)按照甲方指令進行資金收付、劃轉(zhuǎn)等操作，確保資金安全。五、履行條款5.1合同履行時間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至二零二五年度結(jié)束。5.2合同履行地點本協(xié)議履行地點為雙方約定的地點。5.3合同履行方式1.甲方通過書面形式向乙方提出跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)需求。2.乙方根據(jù)甲方需求，提供跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.本協(xié)議約定的合同履行期限屆滿。2.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。3.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議的，應(yīng)書面通知對方。2.發(fā)生不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的，受影響方應(yīng)及時通知對方，并采取必要措施減輕損失。6.4終止后果1.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定進行清算，結(jié)清相關(guān)費用。2.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)相互返還對方提供的財產(chǎn)或權(quán)益。3.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議約定的保密義務(wù)。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成1.份額代持服務(wù)費：根據(jù)甲方持有的跨境基金份額比例及約定的費率計算。2.資金結(jié)算服務(wù)費：根據(jù)甲方在跨境基金份額代持過程中的資金收付次數(shù)及約定的費率計算。3.其他相關(guān)費用：包括但不限于交易手續(xù)費、賬戶管理費等。7.2支付方式1.銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將費用支付至乙方指定的銀行賬戶。2.支票：甲方應(yīng)開具以乙方為收款人的支票，并送達乙方指定地點。3.現(xiàn)金支付：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可采用現(xiàn)金支付方式。7.3支付時間1.份額代持服務(wù)費：在甲方與乙方簽訂本協(xié)議之日起，每季度末支付一次。2.資金結(jié)算服務(wù)費：在甲方與乙方簽訂本協(xié)議之日起，每月末支付一次。3.其他相關(guān)費用：按照本協(xié)議約定或雙方協(xié)商一致的時間支付。7.4支付條款1.甲方支付費用時，應(yīng)確保支付金額準確無誤。2.乙方收到甲方支付的費用后，應(yīng)及時出具收款憑證。3.若甲方未按時支付費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供相關(guān)服務(wù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.若甲方未按時支付費用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付費用總額的千分之五。2.若甲方提供的信息不真實、不準確、不完整，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約1.若乙方未按時提供跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付費用總額的千分之五。2.若乙方泄露甲方保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約方應(yīng)按照本協(xié)議約定的賠償金額和方式向受損方支付賠償金。2.賠償金應(yīng)一次性支付，不得分期支付。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.雙方在本協(xié)議項下所獲得的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。2.雙方在本協(xié)議項下所簽訂的任何補充協(xié)議、附件等。9.2保密期限本協(xié)議項下的保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后三年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)在本協(xié)議有效期內(nèi)及保密期限內(nèi)向?qū)Ψ教峁┑男畔⒈Ｃ堋?.雙方不得將保密信息泄露給任何第三方，除非得到對方書面同意。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等原因，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行困難的情況。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等。2.政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。3.社會異常事件：戰(zhàn)爭、罷工、恐怖襲擊等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明材料。2.雙方應(yīng)盡力減輕不可抗力事件造成的損失。3.不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行困難時，雙方應(yīng)協(xié)商解決。10.4不可抗力實例1.重大自然災(zāi)害：如地震、洪水等。2.政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。3.社會異常事件：如戰(zhàn)爭、罷工、恐怖襲擊等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議項下發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成時，雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向仲裁機構(gòu)申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.本協(xié)議未經(jīng)對方書面同意，不得轉(zhuǎn)讓。2.任何一方在未經(jīng)對方書面同意的情況下，擅自轉(zhuǎn)讓本協(xié)議的，轉(zhuǎn)讓行為無效。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.乙方在提供跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)過程中，因違反法律法規(guī)或行業(yè)標準而受到處罰。2.甲方在提供信息過程中，因提供虛假、不準確、不完整的信息而給乙方造成損失。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.除非本協(xié)議另有約定，否則各方對本協(xié)議項下所擁有的知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等權(quán)利予以保留。2.本協(xié)議的簽訂并不構(gòu)成對任何一方權(quán)利的轉(zhuǎn)讓或許可。13.2特殊權(quán)力保留1.乙方保留在必要時調(diào)整跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)費率的權(quán)利。2.甲方保留在必要時調(diào)整本協(xié)議條款的權(quán)利，但需提前通知乙方。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序1.任何對本協(xié)議的修改或補充，均需以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。2.任何修改或補充對本協(xié)議的效力，均自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2修改和補充效力1.本協(xié)議的修改或補充，不影響本協(xié)議其他條款的效力。2.本協(xié)議的修改或補充，不改變本協(xié)議項下各方的權(quán)利和義務(wù)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.雙方應(yīng)相互協(xié)助，確保本協(xié)議的順利履行。2.雙方應(yīng)就本協(xié)議項下的相關(guān)事項，及時溝通和協(xié)調(diào)。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過書面、電話、電子郵件等方式進行溝通和協(xié)調(diào)。2.雙方應(yīng)按照約定的時間和方式，提供必要的資料和協(xié)助。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款1.本協(xié)議的任何增減條款，均需以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。2.本協(xié)議的增減條款，不影響本協(xié)議其他條款的效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字）：_________日期：____年__月__日乙方（簽字）：_________日期：____年__月__日甲方（蓋章）：_________日期：____年__月__日乙方（蓋章）：_________日期：____年__月__日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.雙方簽署的《二零二五年度跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)協(xié)議》正本。2.甲方提供的跨境基金份額持有證明文件。3.乙方提供的跨境基金份額代持及資金結(jié)算服務(wù)相關(guān)資質(zhì)證明文件。4.雙方約定的支付憑證。5.爭議解決過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件。6.不可抗力事件發(fā)生時的證明材料。7.任何與本協(xié)議相關(guān)的其他文件或資料。二、違約行為及認定：1.甲方違約行為及認定：未按時支付費用：甲方未在約定時間內(nèi)支付應(yīng)付款項，視為違約。提供虛假信息：甲方提供虛假、不準確、不完整的信息，導(dǎo)致乙方遭受損失，視為違約。2.乙方違約行為及認定：未按時提供服務(wù)：乙方未