2024年財務(wù)顧問服務(wù)合同標(biāo)的為上市公司并購重組

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年財務(wù)顧問服務(wù)合同標(biāo)的為上市公司并購重組本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（上市公司）名稱及地址1.2乙方（財務(wù)顧問）名稱及地址第二條服務(wù)內(nèi)容2.1并購重組服務(wù)的范圍2.2乙方應(yīng)提供的具體服務(wù)2.3服務(wù)期限第三條費用與支付3.1服務(wù)費用的計算方式3.2費用支付的期限和方式3.3額外費用的計算和支付第四條保密條款4.1保密信息的定義4.2保密義務(wù)的期限4.3保密信息的例外情況第五條乙方的責(zé)任與義務(wù)5.1提供專業(yè)意見和建議5.2及時更新信息5.3遵守相關(guān)法律法規(guī)第六條甲方的責(zé)任與義務(wù)6.1提供必要的信息和文件6.2配合乙方的調(diào)查和評估6.3按照約定支付費用第七條違約責(zé)任7.1乙方違約的責(zé)任7.2甲方違約的責(zé)任第八條爭議解決8.1爭議解決的方式8.2訴訟或仲裁的管轄地點第九條合同的生效、變更與終止9.1合同的生效條件9.2合同的變更程序9.3合同的終止條件第十條一般條款10.1合同的解釋權(quán)10.2合同的適用法律10.3通知的送達(dá)第十一條附加條款11.1定義與術(shù)語解釋11.2其他雙方約定的事項第十二條合同的附件12.1附件目錄12.2附件內(nèi)容第十三條簽署頁13.1甲方簽署頁13.2乙方簽署頁第十四條合同日期14.1合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（上市公司）名稱：×××股份有限公司1.1.1甲方注冊地址：××省××市××區(qū)××路××號1.1.2甲方法定代表人：×××1.2乙方（財務(wù)顧問）名稱：×××財務(wù)顧問有限公司1.2.1乙方注冊地址：××省××市××區(qū)××路××號1.2.2乙方法定代表人：×××第二條服務(wù)內(nèi)容2.1并購重組服務(wù)的范圍：2.1.1乙方應(yīng)對甲方的并購重組提供財務(wù)顧問服務(wù)，包括但不限于目標(biāo)公司的篩選、評估、談判、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、融資安排、法律法規(guī)咨詢等。2.1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，協(xié)助甲方進(jìn)行并購重組相關(guān)文件的準(zhǔn)備和申報工作。2.2乙方應(yīng)提供的具體服務(wù)：2.2.1乙方應(yīng)對甲方提供的并購重組項目進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，包括但不限于財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、法律法規(guī)合規(guī)性等方面。2.2.2乙方應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果，為甲方提供并購重組的可行性分析和專業(yè)意見。2.2.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行并購重組相關(guān)的談判和協(xié)議起草工作。2.3服務(wù)期限：自合同簽署之日起至甲方完成并購重組事項之日止。第三條費用與支付3.1服務(wù)費用的計算方式：3.1.1乙方向甲方提供的并購重組服務(wù)費用為人民幣××萬元整。3.1.2費用支付的期限和方式：甲方應(yīng)在本合同簽署后五個工作日內(nèi)向乙方支付服務(wù)費用的一半，剩余費用在并購重組事項完成后的五個工作日內(nèi)支付。3.2額外費用的計算和支付：如因乙方原因?qū)е虏①徶亟M事項未能完成，乙方應(yīng)退還已收取的服務(wù)費用，并支付甲方相應(yīng)的賠償金。第四條保密條款4.1保密信息的定義：本合同簽訂之日后，甲乙雙方在履行本合同過程中所獲悉的未公開且具有保密性的信息，包括但不限于商業(yè)秘密、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等。4.2保密義務(wù)的期限：自本合同簽訂之日起至并購重組事項完成之日止。4.3保密信息的例外情況：法律法規(guī)要求披露的、仲裁機構(gòu)或法院要求披露的、或者雙方協(xié)商一致予以披露的。第五條乙方的責(zé)任與義務(wù)5.1提供專業(yè)意見和建議：乙方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)知識和經(jīng)驗，為甲方提供并購重組相關(guān)的專業(yè)意見和建議。5.2及時更新信息：乙方應(yīng)隨時關(guān)注與并購重組相關(guān)的市場動態(tài)和法律法規(guī)變化，并及時通知甲方。5.3遵守相關(guān)法律法規(guī)：乙方應(yīng)在本合同約定的服務(wù)范圍內(nèi)，遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保服務(wù)的合法性。第六條甲方的責(zé)任與義務(wù)6.1提供必要的信息和文件：甲方應(yīng)向乙方提供與并購重組相關(guān)的所有信息和文件，包括但不限于目標(biāo)公司的財務(wù)報表、經(jīng)營計劃等。6.2配合乙方的調(diào)查和評估：甲方應(yīng)積極協(xié)助乙方進(jìn)行并購重組項目的調(diào)查和評估工作。6.3按照約定支付費用：甲方應(yīng)按照本合同約定的費用支付期限和方式，向乙方支付服務(wù)費用。第七條違約責(zé)任7.1乙方違約的責(zé)任：如乙方未按照本合同的約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費用。7.2甲方違約的責(zé)任：如甲方未按照本合同的約定支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付遲延支付的利息及賠償金。第八條爭議解決8.1爭議解決的方式：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本合同履行過程中發(fā)生的任何爭議。如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。8.2訴訟或仲裁的管轄地點：本合同糾紛的訴訟或仲裁地點為××省××市××區(qū)人民法院（或仲裁委員會）。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同的生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同的變更程序：任何一方要求變更本合同的，應(yīng)提前書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。9.3.1雙方協(xié)商一致解除本合同；9.3.2并購重組事項完成；9.3.3法律規(guī)定或雙方約定的其他終止條件。第十條一般條款10.1合同的解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。10.2合同的適用法律：本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.3通知的送達(dá)：雙方可以通過書面形式或其他雙方認(rèn)可的方式發(fā)送通知，通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)。第十一條附加條款11.1定義與術(shù)語解釋：本合同中使用的術(shù)語和定義，如有爭議，應(yīng)以本合同的上下文為準(zhǔn)。11.2其他雙方約定的事項：甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以在本合同附件中約定其他事項。第十二條合同的附件12.1附件目錄：見附件一。12.2附件內(nèi)容：包括但不限于并購重組項目的詳細(xì)資料、目標(biāo)公司的財務(wù)報表等。第十三條簽署頁13.1甲方簽署頁：（此處附上甲方簽署頁）13.2乙方簽署頁：（此處附上乙方簽署頁）第十四條合同日期14.1合同簽署日期：××年××月××日。第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同履行過程中可能涉及到第三方的介入，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，就第三方介入相關(guān)事宜作出如下補充約定：第一條第三方概念界定1.1第三方：指本合同之外的自然人、法人或其他組織，不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。第二條第三方介入的情形2.1甲乙雙方同意，如本合同履行過程中需要第三方介入，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等，應(yīng)提前書面通知對方。2.2甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的要求，提供與并購重組相關(guān)的信息和文件，并配合第三方的調(diào)查和評估工作。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)獨立行使權(quán)利、履行義務(wù)，并對其提供的信息和意見承擔(dān)責(zé)任。3.2甲乙雙方不對第三方的行為及其后果承擔(dān)任何責(zé)任，除非甲乙雙方明確表示認(rèn)可第三方的行為。第四條第三方與甲乙雙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方之間建立的是委托關(guān)系，甲乙雙方應(yīng)按照委托協(xié)議的約定向第三方支付費用。4.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的指示和要求，提供專業(yè)服務(wù)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方應(yīng)對其提供的信息和意見承擔(dān)責(zé)任，但不對甲乙雙方因并購重組事項產(chǎn)生的間接損失、后果性損失等承擔(dān)責(zé)任。5.2甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實際情況，與第三方約定合理的賠償限額，并在相關(guān)協(xié)議中予以明確。第六條第三方與甲乙雙方的信息共享6.2第三方應(yīng)將其在并購重組過程中獲取的信息和意見，僅用于本次并購重組事項，并保密相關(guān)信息。第七條第三方違約處理7.1如第三方未按照約定提供服務(wù)，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的協(xié)議，并要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2如第三方的行為導(dǎo)致甲乙雙方產(chǎn)生損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方予以賠償。第八條第三方退出8.1如第三方因特殊情況需提前退出本合同，應(yīng)提前書面通知甲乙雙方。8.2第三方退出的，甲乙雙方應(yīng)按照約定處理與第三方相關(guān)的后續(xù)事項，包括但不限于費用結(jié)算、資料歸檔等。第九條第三方與其他各方關(guān)系的協(xié)調(diào)9.2甲乙雙方應(yīng)協(xié)助第三方處理與監(jiān)管機構(gòu)、中介方等的關(guān)系，確保并購重組事項符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第十條附加條款10.1本合同的第三方介入相關(guān)條款可根據(jù)甲乙雙方的實際情況進(jìn)行修改和補充。10.2甲乙雙方與第三方之間的具體協(xié)議，應(yīng)為本合同的附件，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同的生效條件：本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同的變更程序：任何一方要求變更本合同的，應(yīng)提前書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。11.3.1甲乙雙方協(xié)商一致解除本合同；11.3.2并購重組事項完成；11.3.3法律規(guī)定或雙方約定的其他終止條件。第十二條一般條款12.1合同的解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。12.2合同的適用法律：本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.3通知的送達(dá)：雙方可以通過書面形式或其他雙方認(rèn)可的方式發(fā)送通知，通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)。第十三條附件13.1附件目錄：見附件二。13.2附件內(nèi)容：包括但不限于與第三方簽訂的協(xié)議、第三方提供的報告等。第十四條合同日期14.1合同簽署日期：××年××月××日。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：并購重組項目的詳細(xì)資料1.1目標(biāo)公司的財務(wù)報表1.2目標(biāo)公司的經(jīng)營計劃1.3并購重組的初步方案附件二：與第三方簽訂的協(xié)議2.1中介服務(wù)協(xié)議2.2評估服務(wù)協(xié)議2.3監(jiān)管機構(gòu)要求提交的文件附件三：第三方提供的報告3.1中介方提供的市場分析報告3.2評估機構(gòu)提供的價值評估報告3.3監(jiān)管機構(gòu)提供的審核意見附件四：并購重組事項的進(jìn)度記錄4.1項目啟動會議紀(jì)要4.2各階段工作完成情況的記錄說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時間支付服務(wù)費用2.乙方未按照約定提供服務(wù)3.第三方未按照約定提供專業(yè)服務(wù)4.甲乙雙方未按照約定提供必要的信息和文件5.甲乙雙方未按照約定配合第三方的調(diào)查和評估工作責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定時間支付服務(wù)費用的，應(yīng)支付遲延支付的利息及賠償金。2.乙方未按照約定提供服務(wù)的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費用。3.第三方未按照約定提供專業(yè)服務(wù)的，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的協(xié)議，并要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。4.甲乙雙方未按照約定提供必要的信息和文件的，乙方有權(quán)要求甲方及時提供。5.甲乙雙方未按照約定配合第三方的調(diào)查和評估工作的，乙方有權(quán)要求甲方及時配合。示例說明：如甲方未按照約定時間支付服務(wù)費用，乙方可以要求甲方支付遲延支付的利息及賠償金，具體金額根據(jù)遲延支付的天數(shù)和合同約定利率計算。說明三：法律名詞及解釋：1.并購重組：指上市公司通過購買或合并其他公司，以實現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展或優(yōu)化資源配置的行為。2