2025版私募基金投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移與股權(quán)托管合同3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募基金投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移與股權(quán)托管合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)及地址1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移2.2股權(quán)托管3.投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移3.1債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)的3.2債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的金額3.3債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的期限3.4債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的條件3.5債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的生效時(shí)間4.股權(quán)托管4.1托管標(biāo)的股權(quán)4.2托管期限4.3托管費(fèi)用及支付方式4.4股權(quán)變更通知義務(wù)4.5股權(quán)分紅及利潤(rùn)分配5.投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的具體條款5.1債權(quán)債務(wù)的轉(zhuǎn)讓5.2通知義務(wù)5.3交付義務(wù)5.4保密義務(wù)5.5違約責(zé)任6.股權(quán)托管的具體條款6.1托管機(jī)構(gòu)的確定6.2托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)6.3托管費(fèi)用及支付方式6.4股權(quán)變更通知義務(wù)6.5違約責(zé)任7.保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)7.3違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用9.不可抗力條款9.1不可抗力事件9.2不可抗力通知義務(wù)9.3不可抗力責(zé)任10.合同解除與終止10.1合同解除的條件10.2合同終止的條件10.3合同解除或終止后的處理11.合同生效及修改11.1合同生效時(shí)間11.2合同修改程序11.3合同附件12.合同份數(shù)及效力12.1合同份數(shù)12.2合同效力13.其他約定事項(xiàng)13.1合同附件13.2合同解釋14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)及地址甲方：[私募基金名稱(chēng)]，地址：[甲方地址]乙方：[托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]，地址：[乙方地址]1.2法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]，身份證號(hào)碼：[甲方法定代表人身份證號(hào)碼]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]，身份證號(hào)碼：[乙方法定代表人身份證號(hào)碼]1.3聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：電話：[甲方聯(lián)系電話]，郵箱：[甲方電子郵箱]乙方聯(lián)系方式：電話：[乙方聯(lián)系電話]，郵箱：[乙方電子郵箱]第二條合同背景及目的2.1投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移本合同旨在明確甲方將其持有的特定債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移給乙方，并由乙方進(jìn)行托管。2.2股權(quán)托管本合同同時(shí)約定甲方將其持有的[股權(quán)比例]%的股權(quán)委托乙方進(jìn)行托管。第三條投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移3.1債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)的甲方持有的債權(quán)債務(wù)標(biāo)的為[債權(quán)債務(wù)具體描述]，包括但不限于[具體債權(quán)債務(wù)內(nèi)容]。3.2債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的金額債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的金額為人民幣[金額]元整。3.3債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的期限債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移自本合同生效之日起[期限]內(nèi)有效。3.4債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的條件1.雙方簽訂本合同；2.甲方將債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓通知債務(wù)人；3.債務(wù)人確認(rèn)債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓。3.5債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的生效時(shí)間債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移自債務(wù)人確認(rèn)之日起生效。第四條股權(quán)托管4.1托管標(biāo)的股權(quán)托管標(biāo)的股權(quán)為甲方持有的[股權(quán)比例]%的[公司名稱(chēng)]公司股權(quán)。4.2托管期限托管期限自本合同生效之日起[期限]年。4.3托管費(fèi)用及支付方式托管費(fèi)用為人民幣[費(fèi)用]元/年，支付方式為[支付方式]。4.4股權(quán)變更通知義務(wù)甲方應(yīng)在股權(quán)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方，并辦理相應(yīng)的股權(quán)變更手續(xù)。4.5股權(quán)分紅及利潤(rùn)分配甲方應(yīng)按照公司章程規(guī)定，將股權(quán)分紅及利潤(rùn)分配及時(shí)轉(zhuǎn)交給乙方。第五條投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的具體條款5.1債權(quán)債務(wù)的轉(zhuǎn)讓甲方將其持有的債權(quán)債務(wù)全部轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方接受轉(zhuǎn)讓。5.2通知義務(wù)甲方應(yīng)在債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓前，將轉(zhuǎn)讓事宜書(shū)面通知債務(wù)人。5.3交付義務(wù)甲方應(yīng)將債權(quán)債務(wù)相關(guān)文件、憑證等交付給乙方。5.4保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.5違約責(zé)任如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第六條股權(quán)托管的具體條款6.1托管機(jī)構(gòu)的確定乙方為本合同的托管機(jī)構(gòu)。6.2托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)乙方應(yīng)按照本合同約定，對(duì)托管標(biāo)的股權(quán)進(jìn)行妥善保管，并按照甲方要求辦理相關(guān)股權(quán)事務(wù)。6.3托管費(fèi)用及支付方式托管費(fèi)用為人民幣[費(fèi)用]元/年，支付方式為[支付方式]。6.4股權(quán)變更通知義務(wù)甲方應(yīng)在股權(quán)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方，并辦理相應(yīng)的股權(quán)變更手續(xù)。6.5違約責(zé)任如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第七條保密條款7.1保密信息本合同內(nèi)容以及雙方在履行合同過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息均為保密信息。7.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容及保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。7.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]仲裁。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)為[仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。8.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。第九條不可抗力條款9.1不可抗力事件本合同所稱(chēng)不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。9.2不可抗力通知義務(wù)發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。9.3不可抗力責(zé)任因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或履行困難的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決。第十條合同解除與終止10.1合同解除的條件1.雙方協(xié)商一致解除合同；2.一方違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后仍未糾正；3.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。10.2合同終止的條件合同履行完畢或達(dá)到合同約定的終止條件。10.3合同解除或終止后的處理1.合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即終止合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)；2.雙方應(yīng)妥善處理合同解除或終止后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。第十一條合同生效及修改11.1合同生效時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同修改程序?qū)Ρ竞贤男薷?，必須?jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。11.3合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第十二條合同份數(shù)及效力12.1合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。12.2合同效力本合同自生效之日起，對(duì)雙方具有法律約束力。第十三條其他約定事項(xiàng)13.1合同附件本合同附件包括但不限于[附件名稱(chēng)]。13.2合同解釋本合同的解釋以中文為準(zhǔn)，如有歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。第十四條合同簽署14.1簽署日期本合同簽署日期為[簽署日期]。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為[簽署地點(diǎn)]。14.3簽署人簽字蓋章甲方（蓋章）：________________________乙方（蓋章）：________________________甲方代表（簽字）：______________________乙方代表（簽字）：______________________第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，根據(jù)本合同約定，介入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、仲裁機(jī)構(gòu)等。1.2第三方的介入應(yīng)基于甲乙雙方的共同同意，且介入的第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力。第二條第三方職責(zé)與權(quán)限1.提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，如評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢(xún)等；2.協(xié)助甲乙雙方解決合同履行中的爭(zhēng)議；3.按照合同約定，對(duì)甲乙雙方提供的信息和文件進(jìn)行保密。2.2第三方的權(quán)限包括：1.收集、整理、分析甲乙雙方提供的相關(guān)信息；2.對(duì)甲乙雙方提供的信息和文件進(jìn)行審核；3.在合同約定范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在履行本合同過(guò)程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2第三方的責(zé)任限額為本合同總金額的[百分比]%，或者根據(jù)具體情況另行約定。3.3第三方的責(zé)任限額不因本合同其他條款的變更而改變。第四條第三方介入的程序4.1甲乙雙方協(xié)商一致，確定需要第三方介入的事項(xiàng)。4.2甲乙雙方共同選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方。4.3第三方與甲乙雙方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。4.4第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同和第三方協(xié)議的約定，繼續(xù)履行合同義務(wù)。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不承擔(dān)甲方或乙方的責(zé)任。5.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，不得干預(yù)甲乙雙方的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。5.3第三方在介入合同關(guān)系后，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。第六條第三方介入的終止6.1第三方介入的終止，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方共同同意。6.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，繼續(xù)履行合同義務(wù)。第七條第三方介入的費(fèi)用7.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)合同約定承擔(dān)。7.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于服務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)、通訊費(fèi)等。7.3第三方介入的費(fèi)用支付方式、時(shí)間等，由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。第八條第三方保密義務(wù)8.1第三方在介入合同關(guān)系過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方提供的信息和文件負(fù)有保密義務(wù)。8.2第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條第三方變更與替換9.1第三方如需變更或替換，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書(shū)面協(xié)議。9.2第三方變更或替換后，甲乙雙方應(yīng)按照新的協(xié)議繼續(xù)履行合同義務(wù)。第十條第三方介入的爭(zhēng)議解決10.1第三方介入過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，可提交[仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]仲裁。10.3第三方介入的爭(zhēng)議解決費(fèi)用，由爭(zhēng)議雙方根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資債權(quán)債務(wù)清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)包含債權(quán)債務(wù)的具體信息，包括債權(quán)人、債務(wù)人、債權(quán)債務(wù)金額、期限、利率等。說(shuō)明：本附件用于明確雙方轉(zhuǎn)移的債權(quán)債務(wù)的具體內(nèi)容。2.附件二：股權(quán)托管協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確股權(quán)托管的期限、費(fèi)用、雙方的權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：本附件作為合同的一部分，詳細(xì)規(guī)定了股權(quán)托管的細(xì)節(jié)。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。說(shuō)明：本附件用于確保合同雙方對(duì)相關(guān)信息保密。4.附件四：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說(shuō)明：本附件用于在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，明確雙方應(yīng)采取的解決途徑。5.附件五：不可抗力事件證明詳細(xì)要求：證明應(yīng)包含不可抗力事件的類(lèi)型、發(fā)生時(shí)間、影響范圍等。說(shuō)明：本附件用于證明合同一方因不可抗力事件無(wú)法履行合同。6.附件六：合同修改記錄詳細(xì)要求：記錄應(yīng)包含修改的內(nèi)容、時(shí)間、雙方簽字等。說(shuō)明：本附件用于記錄合同修改的歷史和具體內(nèi)容。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)限、費(fèi)用等。說(shuō)明：本附件用于明確第三方在合同中的角色和責(zé)任。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的款項(xiàng)。乙方未按時(shí)支付股權(quán)托管費(fèi)用。第三方泄露保密信息。一方未按照合同約定履行通知義務(wù)。一方未按照合同約定提供相關(guān)文件。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約金的計(jì)算方式根據(jù)合同約定或法律規(guī)定執(zhí)行。損失的賠償應(yīng)包括直接損失和間接損失。3.示例說(shuō)明：甲方未按時(shí)支付債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的款項(xiàng)，導(dǎo)致乙方遭受利息損失，甲方應(yīng)支付違約金，并賠償乙方的利息損失。乙方未按時(shí)支付股權(quán)托管費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因違約造成的損失。第三方泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償因泄露信息造成的損失。全文完。2024版私募基金投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移與股權(quán)托管合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1基金管理人2.2債權(quán)債務(wù)人2.3股權(quán)托管人3.投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移3.1轉(zhuǎn)移方式3.2轉(zhuǎn)移條件3.3轉(zhuǎn)移流程4.股權(quán)托管4.1托管方式4.2托管條件4.3托管流程5.合同期限5.1起始日期5.2結(jié)束日期5.3期限變更6.投資收益分配6.1收益計(jì)算方法6.2收益分配比例6.3收益分配時(shí)間7.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.1基金管理人風(fēng)險(xiǎn)7.2債權(quán)債務(wù)人風(fēng)險(xiǎn)7.3股權(quán)托管人風(fēng)險(xiǎn)8.費(fèi)用與支出8.1費(fèi)用承擔(dān)8.2支出方式8.3支出時(shí)間9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違約責(zé)任10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3解除與終止程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決程序12.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)13.合同變更與補(bǔ)充13.1變更條件13.2補(bǔ)充內(nèi)容13.3變更程序14.其他14.1法律適用14.2合同生效14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“私募基金”指根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金，主要投資于債權(quán)、債務(wù)和股權(quán)等金融工具的基金。1.1.2“投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移”指私募基金將所持有的債權(quán)、債務(wù)轉(zhuǎn)移給其他投資者或機(jī)構(gòu)的行為。1.1.3“股權(quán)托管”指私募基金將所持有的股權(quán)委托給第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行保管和管理的行為。1.2解釋1.2.1本合同中出現(xiàn)的術(shù)語(yǔ)如未在本部分中定義，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1基金管理人2.1.1名稱(chēng)：[基金管理人名稱(chēng)]2.1.2地址：[基金管理人地址]2.1.3法定代表人：[基金管理人法定代表人姓名]2.2債權(quán)債務(wù)人2.2.1名稱(chēng)：[債權(quán)債務(wù)人名稱(chēng)]2.2.2地址：[債權(quán)債務(wù)人地址]2.2.3法定代表人：[債權(quán)債務(wù)人法定代表人姓名]2.3股權(quán)托管人2.3.1名稱(chēng)：[股權(quán)托管人名稱(chēng)]2.3.2地址：[股權(quán)托管人地址]2.3.3法定代表人：[股權(quán)托管人法定代表人姓名]3.投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移3.1轉(zhuǎn)移方式3.1.1債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移將通過(guò)簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議的方式進(jìn)行。3.2轉(zhuǎn)移條件3.2.1債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移需符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及私募基金合同約定。3.2.2債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移需經(jīng)債權(quán)債務(wù)人同意。3.3轉(zhuǎn)移流程3.3.1基金管理人向債權(quán)債務(wù)人發(fā)出債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移通知。3.3.2債權(quán)債務(wù)人同意轉(zhuǎn)移并簽署相關(guān)協(xié)議。3.3.3基金管理人將轉(zhuǎn)移協(xié)議及債權(quán)債務(wù)證明文件提交給股權(quán)托管人。4.股權(quán)托管4.1托管方式4.1.1股權(quán)托管將通過(guò)設(shè)立股權(quán)托管賬戶(hù)的方式進(jìn)行。4.2托管條件4.2.1股權(quán)托管需符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及私募基金合同約定。4.2.2股權(quán)托管人需具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。4.3托管流程4.3.1基金管理人將股權(quán)托管申請(qǐng)?zhí)峤唤o股權(quán)托管人。4.3.2股權(quán)托管人審核同意后，設(shè)立股權(quán)托管賬戶(hù)。4.3.3基金管理人將股權(quán)過(guò)戶(hù)至股權(quán)托管賬戶(hù)。5.合同期限5.1起始日期5.1.1本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效。5.2結(jié)束日期5.2.1本合同期限為[具體期限]，自合同生效之日起計(jì)算。5.3期限變更5.3.1合同期限如有變更，需經(jīng)合同雙方協(xié)商一致并簽署書(shū)面協(xié)議。6.投資收益分配6.1收益計(jì)算方法6.1.1投資收益按私募基金合同約定的方式進(jìn)行計(jì)算。6.2收益分配比例6.2.1收益分配比例按私募基金合同約定的方式進(jìn)行分配。6.3收益分配時(shí)間6.3.1收益分配時(shí)間按私募基金合同約定的方式進(jìn)行分配。8.費(fèi)用與支出8.1費(fèi)用承擔(dān)8.1.1本合同項(xiàng)下的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等。8.1.2基金管理費(fèi)按私募基金合同約定的比例和方式由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。8.1.3托管費(fèi)按托管協(xié)議約定的比例和方式由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。8.2支出方式8.2.1費(fèi)用支出將通過(guò)基金財(cái)產(chǎn)支付，具體支付方式按私募基金合同約定執(zhí)行。8.2.2重大支出事項(xiàng)需經(jīng)基金管理人董事會(huì)或全體投資者同意。8.3支出時(shí)間8.3.1費(fèi)用支出在每季度末進(jìn)行結(jié)算，并在次月內(nèi)支付。9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.1.1本合同內(nèi)容、投資信息、基金財(cái)務(wù)狀況等均為保密信息。9.1.2保密信息不包括公開(kāi)信息或本合同中明確允許披露的信息。9.2保密期限9.2.1保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后五年。9.3違約責(zé)任9.3.1違反保密義務(wù)的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向守約方支付違約金。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致，可解除本合同。10.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行時(shí)，雙方可解除本合同。10.2合同終止條件10.2.1本合同期限屆滿(mǎn)，且無(wú)續(xù)約意向時(shí)，合同終止。10.3解除與終止程序10.3.1合同解除或終止前，雙方應(yīng)妥善處理未了事項(xiàng)。10.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余財(cái)產(chǎn)。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1一方違反本合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3違約賠償11.3.1違約賠償金額按實(shí)際損失計(jì)算，最高不超過(guò)合同金額的[具體比例]。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。12.2爭(zhēng)議解決程序12.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)12.3.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。13.合同變更與補(bǔ)充13.1變更條件13.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致。13.2補(bǔ)充內(nèi)容13.2.1本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.3變更程序13.3.1合同變更或補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)采取書(shū)面形式，并由雙方簽字（或蓋章）。14.其他14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同生效14.2.1本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式[具體份數(shù)]份，各方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指除合同雙方外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方的責(zé)任15.2.1第三方在本合同項(xiàng)下提供的服務(wù)或履行職責(zé)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。15.2.2第三方應(yīng)承擔(dān)其提供的服務(wù)或履行職責(zé)所產(chǎn)生的直接責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任等。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.3.2第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和協(xié)助，以完成其服務(wù)或職責(zé)。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.4.1第三方與合同雙方之間，以及第三方與其他第三方之間，應(yīng)明確各自的權(quán)責(zé)界限。15.4.2第三方與合同雙方之間的關(guān)系，不構(gòu)成合同雙方之間的直接關(guān)系。15.4.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)避免與合同雙方或任何第三方發(fā)生利益沖突。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，需增加的額外條款及說(shuō)明16.1第三方選擇16.1.1合同雙方有權(quán)自行選擇第三方，但應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。16.1.2合同雙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┑谌降馁Y質(zhì)證明和相關(guān)文件。16.2第三方合同16.2.1合同雙方與第三方之間應(yīng)另行簽訂服務(wù)協(xié)議或合同，明確各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。16.2.2第三方合同應(yīng)與本合同保持一致，并作為本合同的附件。16.3第三方費(fèi)用16.3.1第三方費(fèi)用應(yīng)由合同雙方根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量協(xié)商確定。16.3.2第三方費(fèi)用應(yīng)由合同雙方各自承擔(dān)，除非合同另有約定。16.4第三方變更16.4.1合同雙方如需更換第三方，應(yīng)提前通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。16.4.2第三方變更后，原第三方合同終止，新第三方合同生效。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方責(zé)任限額由合同雙方在第三方的服務(wù)協(xié)議或合同中約定。17.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)基于第三方的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等因素確定。17.2超出責(zé)任限額的處理17.2.1若第三方責(zé)任超出約定的責(zé)任限額，超出部分由合同雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商分擔(dān)。17.2.2若第三方責(zé)任超出責(zé)任限額，合同雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充賠償責(zé)任。17.3責(zé)任限額的調(diào)整17.3.1合同雙方可根據(jù)實(shí)際情況，經(jīng)協(xié)商一致后調(diào)整第三方責(zé)任限額。17.3.2責(zé)任限額的調(diào)整需以書(shū)面形式確認(rèn)，并作為本合同的附件。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：私募基金合同詳細(xì)要求：包括基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)揭示、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、收益分配、管理團(tuán)隊(duì)等信息。說(shuō)明：私募基金合同是本合同的基礎(chǔ)文件，詳細(xì)規(guī)定了基金的基本運(yùn)作規(guī)則。2.附件二：債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：包括債權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、雙方的權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的法律文件，明確了債權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條款。3.附件三：債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議詳細(xì)要求：包括債務(wù)轉(zhuǎn)移的具體內(nèi)容、轉(zhuǎn)移條件、轉(zhuǎn)移金額、雙方的權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議是投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的法律文件，明確了債務(wù)轉(zhuǎn)移的具體條款。4.附件四：股權(quán)托管協(xié)議詳細(xì)要求：包括股權(quán)托管的具體內(nèi)容、托管條件、托管費(fèi)用、雙方的權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：股權(quán)托管協(xié)議是股權(quán)托管的法律文件，明確了股權(quán)托管的具體條款。5.附件五：第三方資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：包括第三方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)、行業(yè)資質(zhì)證明等。說(shuō)明：第三方資質(zhì)證明文件用于證明第三方具備提供相關(guān)服務(wù)的資格和能力。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、雙方的權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議是合同雙方與第三方之間簽訂的服務(wù)合同，明確了雙方的權(quán)利義務(wù)。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決的方式、程序、地點(diǎn)、費(fèi)用等。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議是合同雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，用于解決爭(zhēng)議的協(xié)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：基金管理人未按約定進(jìn)行投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：基金管理人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償因此造成的損失。示例說(shuō)明：若基金管理人未按約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移，應(yīng)向債權(quán)債務(wù)人支付違約金。2.違約行為：債權(quán)債務(wù)人未按約定接受債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：債權(quán)債務(wù)人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償因此造成的損失。示例說(shuō)明：若債權(quán)債務(wù)人拒絕接受債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移，應(yīng)向基金管理人支付違約金。3.違約行為：股權(quán)托管人未按約定履行股權(quán)托管職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：股權(quán)托管人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償因此造成的損失。示例說(shuō)明：若股權(quán)托管人未按約定保管股權(quán)，導(dǎo)致股權(quán)損失，應(yīng)向基金管理人支付違約金。4.違約行為：第三方未按約定提供服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償因此造成的損失。示例說(shuō)明：若第三方未按約定提供評(píng)估服務(wù)，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果不準(zhǔn)確，應(yīng)向合同雙方支付違約金。5.違約行為：合同一方未按約定支付費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償因此造成的損失。示例說(shuō)明：若合同一方未按約定支付管理費(fèi)，應(yīng)向基金管理人支付違約金。全文完。2024版私募基金投資債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移與股權(quán)托管合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1出讓方2.2受讓方2.3托管方3.債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移3.1債權(quán)債務(wù)概述3.2轉(zhuǎn)移條件3.3轉(zhuǎn)移程序3.4轉(zhuǎn)移費(fèi)用4.股權(quán)托管4.1股權(quán)概述4.2托管條件4.3托管程序4.4托管費(fèi)用5.合同期限5.1托管期限5.2轉(zhuǎn)移期限6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.通知與送達(dá)7.1通知方式7.2送達(dá)地址7.3送達(dá)時(shí)間8.法律適用與爭(zhēng)議解決8.1法律適用8.2爭(zhēng)議解決方式8.3仲裁機(jī)構(gòu)9.不可抗力9.1不可抗力事件9.2不可抗力處理10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.2合同解除條件10.3合同解除程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任11.3違約賠償12.合同附件12.1附件一：債權(quán)債務(wù)清單12.2附件二：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議12.3附件三：股權(quán)托管協(xié)議13.合同簽署13.1簽署時(shí)間13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人14.其他約定14.1不可分割性14.2修改與補(bǔ)充14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）私募基金：指依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，由非公開(kāi)募集設(shè)立的，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金，投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融資產(chǎn)，以獲取投資回報(bào)的基金。（2）債權(quán)債務(wù)：指?jìng)鶆?wù)人對(duì)于債權(quán)人承擔(dān)的具有經(jīng)濟(jì)利益性質(zhì)的義務(wù)，包括但不限于本金、利息、罰金、違約金等。（3）股權(quán)：指股東在股份有限公司中所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。1.2解釋?zhuān)?）本合同中涉及的定義和解釋?zhuān)鐭o(wú)特別說(shuō)明，均依照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行。（2）合同條款中如有與定義和解釋相沖突之處，以定義和解釋為準(zhǔn)。2.合同雙方2.1出讓方（1）名稱(chēng)：[出讓方名稱(chēng)]（2）地址：[出讓方地址]2.2受讓方（1）名稱(chēng)：[受讓方名稱(chēng)]（2）地址：[受讓方地址]2.3托管方（1）名稱(chēng)：[托管方名稱(chēng)]（2）地址：[托管方地址]3.債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移3.1債權(quán)債務(wù)概述（1）出讓方將其對(duì)[債務(wù)方名稱(chēng)]的債權(quán)債務(wù)，包括但不限于本金、利息、罰金、違約金等，轉(zhuǎn)移給受讓方。3.2轉(zhuǎn)移條件（1）本合同經(jīng)雙方簽署后生效。（2）受讓方須在收到債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移通知之日起[轉(zhuǎn)移通知期限]內(nèi)，向出讓方支付[轉(zhuǎn)移費(fèi)用]。3.3轉(zhuǎn)移程序（1）出讓方應(yīng)將債權(quán)債務(wù)清單及相關(guān)文件提交給受讓方。（2）受讓方在收到債權(quán)債務(wù)清單及相關(guān)文件后，應(yīng)按照合同約定履行相應(yīng)的付款義務(wù)。（3）債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移完成后，受讓方成為新的債權(quán)人，享有原債權(quán)人的全部權(quán)利。4.股權(quán)托管4.1股權(quán)概述（1）出讓方將其在[目標(biāo)公司名稱(chēng)]中所持有的[股權(quán)比例]%的股權(quán)，轉(zhuǎn)移給受讓方。4.2托管條件（1）受讓方在收到股權(quán)托管通知之日起[托管通知期限]內(nèi)，向托管方支付[托管費(fèi)用]。4.3托管程序（1）出讓方應(yīng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)文件提交給托管方。（2）托管方在收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)文件后，應(yīng)按照合同約定履行相應(yīng)的托管義務(wù)。5.合同期限5.1托管期限（1）本合同自生效之日起至[托管期限]止。5.2轉(zhuǎn)移期限（1）債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移期限自合同生效之日起至[轉(zhuǎn)移期限]止。6.保密條款6.1保密內(nèi)容（1）本合同內(nèi)容及雙方在履行合同過(guò)程中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。6.2保密期限（1）本合同保密期限自合同生效之日起至合同終止后[保密期限]年。6.3違約責(zé)任（1）任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。8.法律適用與爭(zhēng)議解決8.1法律適用（1）本合同適用中華人民共和國(guó)法律。（2）合同解釋和執(zhí)行均應(yīng)遵循中華人民共和國(guó)法律的有關(guān)規(guī)定。8.2爭(zhēng)議解決方式（1）雙方因履行本合同發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。（2）如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]進(jìn)行仲裁。（3）仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。8.3仲裁機(jī)構(gòu)（1）[仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]（2）地址：[仲裁機(jī)構(gòu)地址]（3）仲裁規(guī)則：[適用的仲裁規(guī)則]9.不可抗力9.1不可抗力事件（1）不可抗力事件是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。9.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同義務(wù)。（3）不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同。10.合同生效與解除10.1合同生效條件（1）本合同自雙方簽署之日起生效。（2）合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自[生效日期]起生效。10.2合同解除條件（1）合同一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同。（3）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除合同。10.3合同解除程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。（2）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理已發(fā)生的債權(quán)債務(wù)。11.違約責(zé)任11.1違約情形（1）一方未按照合同約定履行義務(wù)。（2）一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。（3）一方違反保密義務(wù)。11.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的其他責(zé)任。11.3違約賠償（1）違約賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方協(xié)商確定。（2）如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。12.合同附件12.1附件一：債權(quán)債務(wù)清單12.2附件二：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議12.3附件三：股權(quán)托管協(xié)議13.合同簽署13.1簽署時(shí)間（1）本合同自[簽署日期]起生效。13.2簽署地點(diǎn)（1）[簽署地點(diǎn)]13.3簽署人（1）[出讓方法定代表人或授權(quán)代表簽名]（2）[受讓方法定代表人或授權(quán)代表簽名]（3）[托管方法定代表人或授權(quán)代表簽名]14.其他約定14.1不可分割性（1）本合同各條款為不可分割的整體，任何一方不得單獨(dú)主張或要求變更。14.2修改與補(bǔ)充（1）對(duì)本合同的任何修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方簽署。（2）未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何口頭或書(shū)面變更均無(wú)效。14.3合同份數(shù)（1）本合同一式[合同份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念（1）本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。（2）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，并按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范開(kāi)展業(yè)務(wù)。15.2第三方責(zé)任（1）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，保證其提供的服務(wù)或意見(jiàn)的真實(shí)性和合法性。（2）第三方因自身原因?qū)е路?wù)或意見(jiàn)存在錯(cuò)誤，造成合同一方或多方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.3第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和業(yè)務(wù)需要，獲取必要的資料和信息。（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和業(yè)務(wù)需要，向合同一方或多方收取合理的服務(wù)費(fèi)用。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明（1）第三方與出讓方、受讓方、托管方之間，應(yīng)明確各自的職責(zé)和權(quán)利義務(wù)。（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立性和公正性，不得偏袒任何一方。16.第三方介入程序16.1第三方介入的申請(qǐng)（1）任何一方需第三方介入時(shí)，應(yīng)提前[介入申請(qǐng)期限]向其他方提出書(shū)面申請(qǐng)。（2）申請(qǐng)書(shū)中應(yīng)明確介入的目的、第三方的基本情況以及所需配合的事項(xiàng)。16.2第三方介入的同意（1）其他方應(yīng)在收到介入申請(qǐng)之日起[同意期限]內(nèi)，書(shū)面回復(fù)是否同意第三方介入。（2）如一方不同意第三方介入，應(yīng)說(shuō)明理由，并與其他方協(xié)商解決。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)的性質(zhì)、難度、風(fēng)險(xiǎn)等因素，由雙方協(xié)商確定。（2）責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于第三方因服務(wù)錯(cuò)誤、疏忽等