2025年度寶鋼集團企業(yè)內(nèi)部審計與合規(guī)管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度寶鋼集團企業(yè)內(nèi)部審計與合規(guī)管理合同本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同期限1.4合同雙方2.審計范圍2.1審計項目2.2審計方法2.3審計內(nèi)容2.4審計時間安排3.合規(guī)管理3.1合規(guī)政策3.2合規(guī)培訓3.3合規(guī)審查3.4合規(guī)監(jiān)督4.審計團隊4.1審計人員資格4.2審計人員職責4.3審計人員培訓4.4審計人員保密5.審計程序5.1審計計劃5.2審計實施5.3審計報告5.4審計結(jié)論6.合同費用6.1審計費用6.2合規(guī)管理費用6.3其他費用6.4費用支付方式7.合同履行7.1合同履行責任7.2合同變更7.3合同解除7.4合同終止8.保密條款8.1保密范圍8.2保密義務8.3違約責任9.法律適用及爭議解決9.1法律適用9.2爭議解決方式9.3爭議解決機構(gòu)10.合同附件10.1審計計劃10.2審計報告10.3合規(guī)管理制度10.4其他相關(guān)文件11.合同生效12.合同變更與解除13.合同終止14.合同解除條件與程序第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在2025年度內(nèi)部審計與合規(guī)管理方面的權(quán)利、義務和責任，確保乙方在乙方內(nèi)部實施有效的審計與合規(guī)管理工作。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自2025年1月1日起至2025年12月31日止。1.4合同雙方甲方：寶鋼集團乙方：[乙方名稱]第二條審計范圍2.1審計項目本合同審計項目包括但不限于：財務審計、內(nèi)部控制審計、風險管理審計、合規(guī)性審計等。2.2審計方法審計方法包括但不限于：詢問、觀察、檢查、分析等。2.3審計內(nèi)容審計內(nèi)容涉及乙方的財務狀況、經(jīng)營成果、內(nèi)部控制制度、風險管理措施和合規(guī)性等方面。2.4審計時間安排審計時間安排如下：2025年1月至3月：完成審計計劃制定和初步調(diào)研；2025年4月至6月：實施現(xiàn)場審計；2025年7月至9月：編制審計報告和反饋；2025年10月至12月：完成審計整改和后續(xù)跟蹤。第三條合規(guī)管理3.1合規(guī)政策乙方應制定和實施符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和集團內(nèi)部規(guī)定的合規(guī)政策。3.2合規(guī)培訓乙方應定期組織合規(guī)培訓，提高員工合規(guī)意識。3.3合規(guī)審查乙方應定期進行合規(guī)審查，確保業(yè)務活動符合合規(guī)要求。3.4合規(guī)監(jiān)督乙方應設(shè)立合規(guī)監(jiān)督部門，負責監(jiān)督合規(guī)政策的執(zhí)行情況。第四條審計團隊4.1審計人員資格乙方派出的審計人員應具備相關(guān)專業(yè)資格和豐富的審計經(jīng)驗。4.2審計人員職責審計人員應按照合同約定和審計規(guī)范，獨立、客觀、公正地開展審計工作。4.3審計人員培訓乙方應定期對審計人員進行培訓，提高其專業(yè)能力和綜合素質(zhì)。4.4審計人員保密審計人員應嚴格遵守保密協(xié)議，對審計過程中獲取的信息負有保密義務。第五條審計程序5.1審計計劃乙方應在合同簽訂后一個月內(nèi)制定審計計劃，提交甲方審核。5.2審計實施審計人員應按照審計計劃執(zhí)行審計工作，確保審計質(zhì)量。5.3審計報告審計人員應在審計實施結(jié)束后一個月內(nèi)提交審計報告，報告內(nèi)容應包括審計發(fā)現(xiàn)、結(jié)論和建議。5.4審計結(jié)論審計結(jié)論應基于審計事實和審計證據(jù)，客觀、公正地反映乙方的內(nèi)部審計與合規(guī)管理狀況。第六條合同費用6.1審計費用審計費用為人民幣[金額]元，分[次數(shù)]期支付。6.2合規(guī)管理費用合規(guī)管理費用為人民幣[金額]元，按年度支付。6.3其他費用其他費用包括但不限于差旅費、資料費等，由乙方承擔。6.4費用支付方式費用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體支付時間、賬戶信息由雙方另行約定。第八條保密條款8.1保密范圍本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務數(shù)據(jù)、員工信息等均為保密信息，乙方應予以嚴格保密。8.2保密義務乙方應采取必要的保密措施，防止保密信息的泄露，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露或公開。8.3違約責任若乙方違反保密義務，導致保密信息泄露，乙方應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。第九條法律適用及爭議解決9.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2爭議解決方式凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。第十條合同附件10.1審計計劃審計計劃應詳細列明審計目的、范圍、時間安排、人員配置等內(nèi)容，并由雙方簽字確認。10.2審計報告審計報告應包括審計發(fā)現(xiàn)、結(jié)論、建議和改進措施等內(nèi)容，并由乙方負責人簽字確認。10.3合規(guī)管理制度合規(guī)管理制度應包括合規(guī)政策、合規(guī)培訓、合規(guī)審查、合規(guī)監(jiān)督等方面的具體規(guī)定。10.4其他相關(guān)文件其他相關(guān)文件包括但不限于合同履行過程中產(chǎn)生的往來函件、會議紀要、整改報告等。第十一條合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十二條合同變更與解除12.1合同變更在合同履行期間，如因國家政策、法律法規(guī)變化或雙方協(xié)商一致等原因，需要對合同內(nèi)容進行變更的，應書面提出變更請求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂補充協(xié)議，作為本合同的組成部分。12.2合同解除甲方未按合同約定支付費用的；乙方未按合同約定履行審計與合規(guī)管理職責，經(jīng)甲方催告后仍未改正的；因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行的；雙方協(xié)商一致解除合同的。第十三條合同終止合同期滿或因雙方協(xié)商一致解除合同后，本合同終止。合同終止后，雙方應按照約定辦理相關(guān)事宜。第十四條合同解除條件與程序14.1解除條件發(fā)生合同解除條件的，任何一方有權(quán)通知對方解除合同，并立即采取必要措施防止損失擴大。14.2解除程序一方解除合同，應書面通知對方，并說明解除合同的理由。對方應在收到通知之日起[天數(shù)]內(nèi)予以答復，逾期未答復的，視為接受解除合同。第二部分：第三方介入后的修正第一條合同概述1.5第三方介入本合同中提及的第三方，是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與審計與合規(guī)管理活動的獨立第三方機構(gòu)、專家或個人。第二條審計范圍2.5第三方參與在審計過程中，若需第三方介入，乙方應提前與甲方協(xié)商，并取得甲方同意。第三方介入的范圍、職責和費用由雙方另行約定。第三條合規(guī)管理3.5第三方合規(guī)支持在合規(guī)管理方面，第三方可以提供咨詢、培訓、審查等服務。第三方服務的具體內(nèi)容、費用和期限由甲乙雙方另行約定。第四條審計團隊4.5第三方審計人員若第三方參與審計，乙方應確保第三方審計人員具備相應的資質(zhì)和經(jīng)驗。第三方審計人員的職責、權(quán)限和保密義務由雙方另行約定。第五條審計程序5.5第三方介入流程1.乙方提出第三方介入的需求，并提交甲方審核；2.甲方審核同意后，乙方與第三方簽訂服務協(xié)議；3.乙方將第三方服務協(xié)議及人員資質(zhì)文件提交甲方備案；4.第三方按照約定的職責和程序開展相關(guān)工作。第六條合同費用6.5第三方費用第三方費用包括但不限于服務費、差旅費、資料費等。第三方費用由乙方支付，具體金額和支付方式由甲乙雙方另行約定。第七條保密條款7.5第三方保密義務第三方在參與本合同履行過程中，應遵守保密義務，對甲方和乙方提供的信息負有保密責任。第八條法律適用及爭議解決8.5第三方法律地位第三方在本合同中的法律地位為獨立第三方，其權(quán)利和義務由服務協(xié)議約定。第九條合同附件9.5第三方服務協(xié)議第三方服務協(xié)議作為本合同的附件，其內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。第十條合同變更與解除10.5第三方介入變更若因第三方介入導致合同內(nèi)容變更，甲乙雙方應書面通知對方，并簽訂補充協(xié)議。第十一條合同終止11.5第三方介入終止合同終止時，第三方介入活動也應隨之終止。第三方應按照約定退還相關(guān)費用。第十二條合同解除條件與程序12.5第三方介入解除若第三方介入違反合同約定或法律法規(guī)，甲乙雙方有權(quán)解除第三方介入，并追究其責任。第十三條第三方責任限額13.1責任限額定義本合同中的責任限額是指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的賠償責任，甲方和乙方均應承擔的限額。13.2責任限額計算責任限額的計算方法為：第三方服務費用乘以[百分比]。13.3責任限額適用責任限額適用于第三方因履行本合同而產(chǎn)生的任何賠償責任，包括但不限于違約責任、侵權(quán)責任等。第十四條第三方與其他各方的劃分說明14.1第三方與甲方第三方與甲方之間的關(guān)系由服務協(xié)議約定，甲方對本合同履行的監(jiān)督和指導由乙方負責。14.2第三方與乙方第三方與乙方之間的關(guān)系由服務協(xié)議約定，乙方對第三方的監(jiān)督和管理由甲方負責。14.3第三方與其他第三方第三方與其他第三方之間的關(guān)系由各自的服務協(xié)議約定，相互之間不承擔連帶責任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.審計計劃詳細列明審計目的、范圍、時間安排、人員配置等內(nèi)容。由乙方制定，經(jīng)甲方審核后生效。附件說明：本附件為合同履行的重要依據(jù)，確保審計工作的有序進行。2.審計報告包括審計發(fā)現(xiàn)、結(jié)論、建議和改進措施等內(nèi)容。由乙方編制，經(jīng)甲方確認后生效。附件說明：本附件為審計工作成果的體現(xiàn)，對乙方內(nèi)部管理和改進具有重要意義。3.合規(guī)管理制度包括合規(guī)政策、合規(guī)培訓、合規(guī)審查、合規(guī)監(jiān)督等方面的具體規(guī)定。由乙方制定，經(jīng)甲方審核后生效。附件說明：本附件為乙方合規(guī)管理工作的指導性文件，確保業(yè)務活動符合合規(guī)要求。4.第三方服務協(xié)議明確第三方參與審計與合規(guī)管理活動的具體內(nèi)容、費用、期限等。由甲乙雙方與第三方簽訂。附件說明：本附件為第三方參與合同履行的重要依據(jù)，確保第三方服務的質(zhì)量。5.補充協(xié)議因合同變更、解除等原因產(chǎn)生的補充協(xié)議。由甲乙雙方簽訂。附件說明：本附件為合同履行過程中的重要補充，確保各方權(quán)益。6.往來函件合同履行過程中產(chǎn)生的甲乙雙方之間的正式函件。附件說明：本附件為合同履行過程中的重要記錄，證明雙方之間的溝通和協(xié)商。7.會議紀要合同履行過程中產(chǎn)生的甲乙雙方或第三方參與的會議紀要。附件說明：本附件為會議內(nèi)容的記錄，確保各方對會議達成的一致意見。8.整改報告乙方根據(jù)審計報告和建議進行的整改工作匯報。附件說明：本附件為乙方整改工作的成果，證明乙方對內(nèi)部管理和合規(guī)工作的重視。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：乙方未按合同約定履行審計與合規(guī)管理職責。乙方違反保密義務，導致保密信息泄露。甲方未按合同約定支付費用。第三方違反服務協(xié)議，導致服務質(zhì)量下降。2.責任認定標準：違約行為一經(jīng)發(fā)生，甲乙雙方應立即采取措施防止損失擴大。乙方應承擔因違約行為導致的直接經(jīng)濟損失。甲方應承擔因乙方違約行為導致的間接經(jīng)濟損失。第三方應承擔因違反服務協(xié)議導致的直接經(jīng)濟損失。3.違約責任示例：乙方未按合同約定完成審計報告，導致甲方無法及時了解內(nèi)部審計情況。乙方應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失。乙方違反保密義務，泄露了甲方的商業(yè)秘密。乙方應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失。甲方未按合同約定支付審計費用，導致乙方無法繼續(xù)履行合同。甲方應承擔違約責任，支付乙方應付的費用。第三方未按服務協(xié)議提供合規(guī)培訓，導致乙方員工合規(guī)意識不足。第三方應承擔違約責任，賠償乙方因此遭受的損失。全文完。2025年度寶鋼集團企業(yè)內(nèi)部審計與合規(guī)管理合同1合同目錄一、合同概述1.合同背景2.合同目的3.合同期限4.合同雙方5.合同金額二、內(nèi)部審計范圍1.審計目標2.審計內(nèi)容3.審計方法4.審計周期5.審計程序三、合規(guī)管理要求1.合規(guī)目標2.合規(guī)內(nèi)容3.合規(guī)措施4.合規(guī)責任5.合規(guī)監(jiān)督四、雙方權(quán)利與義務1.甲方的權(quán)利與義務2.乙方的權(quán)利與義務3.雙方合作與協(xié)調(diào)4.雙方保密義務5.雙方爭議解決五、審計報告與合規(guī)報告1.報告內(nèi)容2.報告格式3.報告提交時間4.報告審核與反饋5.報告修改與完善六、費用與支付1.費用總額2.費用構(gòu)成3.支付方式4.支付時間5.付款條件七、合同變更與解除1.合同變更條件2.合同解除條件3.合同變更程序4.合同解除程序5.合同解除后的處理八、違約責任1.違約情形2.違約責任承擔3.違約賠償4.違約爭議解決5.違約責任免除九、合同終止與生效1.合同終止條件2.合同生效條件3.合同終止程序4.合同生效程序5.合同終止后的處理十、法律適用與爭議解決1.法律適用2.爭議解決方式3.爭議解決程序4.爭議解決機構(gòu)5.爭議解決費用十一、合同附件1.合同附件清單2.附件一：內(nèi)部審計工作計劃3.附件二：合規(guī)管理措施4.附件三：費用明細表5.附件四：其他相關(guān)文件十二、合同簽訂與生效1.合同簽訂程序2.合同生效時間3.合同簽署人4.合同簽署日期5.合同簽署地點十三、合同備案與存檔1.合同備案要求2.合同存檔要求3.合同備案機構(gòu)4.合同存檔機構(gòu)5.合同備案與存檔期限十四、其他約定事項1.不可抗力條款2.通知與送達3.合同語言4.合同份數(shù)5.合同附件效力合同編號2025BGAUDIT一、合同概述1.合同背景a.甲乙雙方根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，為加強寶鋼集團內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作，提高經(jīng)營管理水平，共同協(xié)商達成一致，簽訂本合同。2.合同目的a.明確內(nèi)部審計與合規(guī)管理的目標和范圍，確保公司經(jīng)營活動的合規(guī)性。3.合同期限a.本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為2025年度。4.合同雙方a.甲方：寶鋼集團有限公司b.乙方：[內(nèi)部審計與合規(guī)管理服務機構(gòu)名稱]5.合同金額a.本合同總金額為人民幣[具體金額]元。二、內(nèi)部審計范圍1.審計目標a.提高公司內(nèi)部控制水平，防范經(jīng)營風險。2.審計內(nèi)容a.公司財務報表審計b.內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況審計c.風險管理及應對措施審計d.資產(chǎn)管理審計e.重大投資項目審計3.審計方法a.資料審查b.面談c.案例分析d.內(nèi)部調(diào)查4.審計周期a.每季度進行一次財務報表審計b.每半年進行一次內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況審計c.每年度進行一次風險管理及應對措施審計5.審計程序a.制定審計計劃b.實施現(xiàn)場審計c.編制審計報告d.提交審計報告及后續(xù)整改建議三、合規(guī)管理要求1.合規(guī)目標a.確保公司經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.合規(guī)內(nèi)容a.法律法規(guī)遵守情況b.行業(yè)規(guī)范遵守情況c.公司內(nèi)部規(guī)章制度遵守情況3.合規(guī)措施a.建立合規(guī)管理制度b.定期開展合規(guī)培訓c.開展合規(guī)風險評估d.制定合規(guī)改進措施4.合規(guī)責任a.公司各級管理人員和員工應承擔合規(guī)責任。5.合規(guī)監(jiān)督a.設(shè)立合規(guī)監(jiān)督部門b.定期開展合規(guī)檢查c.及時發(fā)現(xiàn)和處理合規(guī)問題四、雙方權(quán)利與義務1.甲方的權(quán)利與義務a.指導、監(jiān)督乙方履行合同義務。b.提供必要的審計與合規(guī)管理資料。c.支付合同約定的費用。2.乙方的權(quán)利與義務a.按照合同要求，完成內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作。b.向甲方提供高質(zhì)量的審計與合規(guī)管理報告。c.對甲方提供的資料保密。3.雙方合作與協(xié)調(diào)a.雙方應建立有效的溝通機制，確保工作順利開展。4.雙方保密義務a.雙方對本合同內(nèi)容以及在工作中知悉的甲方商業(yè)秘密負有保密義務。5.雙方爭議解決a.雙方應友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，提交[具體仲裁機構(gòu)]仲裁。五、審計報告與合規(guī)報告1.報告內(nèi)容a.審計發(fā)現(xiàn)的問題及分析b.審計建議及改進措施c.合規(guī)管理執(zhí)行情況及評價2.報告格式a.按照甲方要求提供標準格式報告。3.報告提交時間a.每次審計結(jié)束后10個工作日內(nèi)提交審計報告。b.每季度末前5個工作日內(nèi)提交合規(guī)報告。4.報告審核與反饋a.甲方應在收到報告后15個工作日內(nèi)完成審核。b.對報告內(nèi)容有異議的，乙方應在收到反饋后5個工作日內(nèi)予以答復。5.報告修改與完善a.乙方根據(jù)甲方反饋意見，對報告進行修改和完善。六、費用與支付1.費用總額a.本合同費用總額為人民幣[具體金額]元。2.費用構(gòu)成a.審計費用b.合規(guī)管理費用3.支付方式a.甲方按季度支付費用。4.支付時間a.每季度一個工作日支付下季度費用。5.付款條件a.乙方提交符合要求的審計與合規(guī)管理報告后，甲方在收到報告之日起5個工作日內(nèi)支付相應費用。七、合同變更與解除1.合同變更條件a.雙方協(xié)商一致，可對本合同進行變更。2.合同解除條件a.任何一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，在合理期限內(nèi)仍未糾正的，另一方有權(quán)解除合同。3.合同變更程序a.雙方簽訂書面變更協(xié)議，并報相關(guān)管理部門備案。4.合同解除程序a.雙方書面通知對方合同解除意向。b.雙方應在合同解除后30個工作日內(nèi)完成合同解除后的善后工作。5.合同解除后的處理a.雙方應按照合同約定，處理合同解除后的各項事宜。八、違約責任1.違約情形a.乙方未按合同約定完成內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作的；b.甲方未按合同約定支付費用的；c.任何一方泄露對方商業(yè)秘密的；d.任何一方違反保密義務的。2.違約責任承擔a.違約方應承擔違約責任，向守約方支付違約金。3.違約賠償a.違約金數(shù)額為合同總金額的[具體比例]%。4.違約爭議解決a.違約爭議按照第七章爭議解決方式處理。5.違約責任免除a.因不可抗力導致違約的，違約方不承擔違約責任。九、合同終止與生效1.合同終止條件a.合同期限屆滿；b.雙方協(xié)商一致解除合同；c.因違約導致合同解除；d.法律法規(guī)規(guī)定應當終止合同的其他情形。2.合同生效條件a.雙方簽字蓋章；b.合同經(jīng)相關(guān)管理部門備案。3.合同終止程序a.雙方簽訂書面終止協(xié)議；b.完成合同終止后的善后工作。4.合同生效程序a.雙方簽字蓋章；b.合同經(jīng)相關(guān)管理部門備案。5.合同終止后的處理a.雙方應按照合同約定，處理合同終止后的各項事宜。十、法律適用與爭議解決1.法律適用a.本合同適用中華人民共和國法律。2.爭議解決方式a.雙方協(xié)商解決；b.協(xié)商不成的，提交[具體仲裁機構(gòu)]仲裁。3.爭議解決程序a.雙方應在爭議發(fā)生后30日內(nèi)協(xié)商解決；b.協(xié)商不成的，提交[具體仲裁機構(gòu)]仲裁。4.爭議解決機構(gòu)a.[具體仲裁機構(gòu)名稱]5.爭議解決費用a.仲裁費用由敗訴方承擔。十一、合同附件1.合同附件清單a.附件一：內(nèi)部審計工作計劃b.附件二：合規(guī)管理措施c.附件三：費用明細表d.附件四：其他相關(guān)文件2.附件一：內(nèi)部審計工作計劃a.詳細列出年度審計計劃及時間安排。3.附件二：合規(guī)管理措施a.列出公司合規(guī)管理制度及措施。4.附件三：費用明細表a.列出合同費用構(gòu)成及支付時間。5.附件四：其他相關(guān)文件a.雙方認為需要作為合同附件的其他文件。十二、合同簽訂與生效1.合同簽訂程序a.雙方代表簽署合同；b.雙方蓋章。2.合同生效時間a.合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.合同簽署人a.甲方代表：[姓名]b.乙方代表：[姓名]4.合同簽署日期a.[日期]5.合同簽署地點a.[地點]十三、合同備案與存檔1.合同備案要求a.合同簽訂后，乙方應在15個工作日內(nèi)向相關(guān)管理部門備案。2.合同存檔要求a.雙方應將合同及相關(guān)附件存檔備查。3.合同備案機構(gòu)a.[具體備案機構(gòu)名稱]4.合同存檔機構(gòu)a.甲方：[存檔機構(gòu)名稱]b.乙方：[存檔機構(gòu)名稱]5.合同備案與存檔期限a.合同存檔期限為合同有效期屆滿后的[具體年數(shù)]年。十四、其他約定事項1.不可抗力條款a.如因不可抗力導致合同無法履行，雙方互不承擔責任。2.通知與送達a.通知應以書面形式發(fā)送，自發(fā)送之日起生效。3.合同語言a.本合同以中文書寫。4.合同份數(shù)a.本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份。5.合同附件效力a.合同附件與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________________乙方（蓋章）：________________________代表人（簽字）：________________________代表人（簽字）：________________________日期：________________________日期：________________________多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.甲方主導條款a.甲方有權(quán)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)部管理需要，調(diào)整內(nèi)部審計與合規(guī)管理的重點和范圍。b.甲方有權(quán)對乙方的工作計劃進行審核，并提出修改意見。2.甲方信息提供a.甲方應向乙方提供必要的內(nèi)部審計與合規(guī)管理資料，包括但不限于財務報表、內(nèi)部控制文件、相關(guān)法律法規(guī)等。b.甲方應在乙方開展審計與合規(guī)管理工作前，確保所提供資料的真實性、完整性和準確性。3.甲方協(xié)調(diào)機制a.甲方應設(shè)立專門的協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責協(xié)調(diào)內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作中的各項事宜。b.甲方協(xié)調(diào)機構(gòu)應定期召開會議，討論內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作的進展情況，并及時解決存在的問題。4.甲方監(jiān)督與反饋a.甲方有權(quán)對乙方的工作進行監(jiān)督，并要求乙方定期提交工作進展報告。b.甲方應就乙方的工作提出反饋意見，乙方應根據(jù)甲方反饋意見進行改進。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：1.乙方主導條款a.乙方有權(quán)根據(jù)內(nèi)部審計與合規(guī)管理的實際情況，制定具體的工作計劃和實施方案。b.乙方有權(quán)對甲方提供的信息進行核實，并提出質(zhì)疑。2.乙方獨立報告a.乙方應獨立編制內(nèi)部審計與合規(guī)管理報告，報告內(nèi)容應真實、客觀、公正。b.乙方有權(quán)就審計與合規(guī)管理中發(fā)現(xiàn)的問題，向甲方提出獨立意見和建議。3.乙方專業(yè)支持a.乙方應具備專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗，確保內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作的質(zhì)量。b.乙方在必要時可聘請專業(yè)機構(gòu)或個人提供技術(shù)支持。4.乙方保密義務a.乙方在履行合同過程中，應對甲方提供的信息和資料負有保密義務。b.乙方不得泄露甲方商業(yè)秘密，不得利用甲方信息謀取不正當利益。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：1.第三方中介條款a.如需第三方中介參與內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作，雙方應共同選擇中介機構(gòu)。b.第三方中介機構(gòu)應具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗，確保工作質(zhì)量。2.第三方中介費用a.第三方中介費用由甲方承擔，具體費用由雙方協(xié)商確定。b.乙方應協(xié)助甲方與第三方中介機構(gòu)進行溝通和協(xié)調(diào)。3.第三方中介報告a.第三方中介機構(gòu)應向雙方提交獨立的中介報告，報告內(nèi)容應真實、客觀、公正。b.雙方應共同審核第三方中介報告，并提出反饋意見。4.第三方中介保密a.第三方中介機構(gòu)在履行合同過程中，應對甲方提供的信息和資料負有保密義務。b.第三方中介機構(gòu)不得泄露甲方商業(yè)秘密，不得利用甲方信息謀取不正當利益。5.第三方中介責任a.第三方中介機構(gòu)應承擔因自身原因造成的違約責任。b.雙方應就第三方中介機構(gòu)的責任進行明確約定，確保合同履行。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：內(nèi)部審計工作計劃2.附件二：合規(guī)管理措施3.附件三：費用明細表4.附件四：其他相關(guān)文件5.附件五：第三方中介機構(gòu)資質(zhì)證明6.附件六：合同變更協(xié)議7.附件七：違約責任確認書8.附件八：爭議解決協(xié)議9.附件九：第三方中介報告10.附件十：保密協(xié)議二、違約行為及認定：1.違約行為：a.乙方未按合同約定完成內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作的；b.甲方未按合同約定支付費用的；c.任何一方泄露對方商業(yè)秘密的；d.任何一方違反保密義務的；e.第三方中介機構(gòu)未按合同約定履行職責的。2.違約認定：a.雙方根據(jù)合同約定及實際情況，共同認定違約行為。b.如有爭議，可提交[具體仲裁機構(gòu)]仲裁。三、法律名詞及解釋：1.內(nèi)部審計：指組織內(nèi)部對財務、管理、運營等方面的獨立、客觀的評價和監(jiān)督活動。2.合規(guī)管理：指組織為實現(xiàn)合規(guī)目標，制定、實施和監(jiān)督合規(guī)政策和程序的過程。3.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。4.爭議解決：指解決合同履行過程中產(chǎn)生的分歧和矛盾的方法，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。5.保密義務：指雙方在合同履行過程中，對知悉的對方商業(yè)秘密負有保密責任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方提供的信息不準確或不及時。解決辦法：甲方應確保提供的信息真實、完整、準確，乙方有權(quán)要求甲方及時補充或更正信息。2.問題：乙方未按計劃完成工作。解決辦法：乙方應制定詳細的工作計劃，并及時向甲方報告工作進展，如有延誤，應及時說明原因并采取措施。3.問題：第三方中介機構(gòu)工作不達標。解決辦法：雙方應共同監(jiān)督第三方中介機構(gòu)的工作，如發(fā)現(xiàn)不達標，可要求其改進或更換中介機構(gòu)。4.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：雙方應友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，提交[具體仲裁機構(gòu)]仲裁。五、所有應用場景：1.適用于寶鋼集團內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作的開展。2.適用于甲方與乙方簽訂的內(nèi)部審計與合規(guī)管理合同。3.適用于第三方中介機構(gòu)參與內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作的合作。4.適用于合同履行過程中可能出現(xiàn)的各種情況的處理。全文完。2025年度寶鋼集團企業(yè)內(nèi)部審計與合規(guī)管理合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：[甲方名稱]地址：[甲方地址]聯(lián)系人：[甲方聯(lián)系人]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]2.乙方：名稱：[乙方名稱]地址：[乙方地址]聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]3.其他相關(guān)方：名稱：[相關(guān)方名稱]地址：[相關(guān)方地址]聯(lián)系人：[相關(guān)方聯(lián)系人]聯(lián)系電話：[相關(guān)方聯(lián)系電話]二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確2025年度寶鋼集團企業(yè)內(nèi)部審計與合規(guī)管理的相關(guān)事宜，確保甲方企業(yè)內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作的高效、規(guī)范、有序進行，以保障企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，防范風險。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語如下：（1）內(nèi)部審計：指對企業(yè)內(nèi)部財務、經(jīng)營、管理等方面進行獨立的、客觀的、系統(tǒng)的審查和評價活動。（2）合規(guī)管理：指企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)章制度等，對企業(yè)的經(jīng)營行為進行規(guī)范、監(jiān)督、檢查和改進的活動。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）審計范圍：指內(nèi)部審計人員對企業(yè)財務、經(jīng)營、管理等方面的審查范圍。（2）合規(guī)風險：指企業(yè)因違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)章制度等而面臨的風險。（3）整改措施：指針對審計發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)采取的糾正和預防措施。四、權(quán)利與義務4.1甲方的權(quán)利和義務（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，提供內(nèi)部審計與合規(guī)管理服務。（2）甲方有權(quán)對乙方的工作進行監(jiān)督，確保乙方的工作質(zhì)量。（3）甲方應提供乙方開展內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作的必要條件，包括但不限于資料、場所、設(shè)備等。4.2乙方的權(quán)利和義務（1）乙方應按照合同約定，提供高質(zhì)量、高效率的內(nèi)部審計與合規(guī)管理服務。（2）乙方應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和甲方內(nèi)部規(guī)章制度，確保審計與合規(guī)工作的合規(guī)性。（3）乙方應保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露甲方內(nèi)部信息。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地點本合同履行地點為甲方企業(yè)所在地。5.3合同履行方式乙方應根據(jù)甲方要求，按照合同約定的時間、地點、方式，完成內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行；（4）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補救措施。6.3終止程序（1）一方提出終止合同，應提前30日以書面形式通知另一方；（2）雙方應就終止合同達成一致意見，并簽訂終止合同協(xié)議。6.4終止后果（1）合同終止后，雙方應按照約定結(jié)算合同款項；（2）雙方應妥善處理合同終止后的遺留問題。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）內(nèi)部審計費用：包括審計人員的工資、差旅費、資料費等；（2）合規(guī)管理費用：包括合規(guī)咨詢費、風險評估費、培訓費等；（3）其他相關(guān)費用：包括但不限于通訊費、資料印刷費、辦公用品費等。7.2支付方式（1）甲方應在合同簽訂之日起5個工作日內(nèi)，向乙方支付合同總金額的30%作為預付款；（2）乙方完成內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作后，甲方應在收到乙方提交的審計報告和合規(guī)管理報告后10個工作日內(nèi)，支付剩余70%的合同金額；（3）如遇特殊情況，雙方可協(xié)商調(diào)整支付方式。7.3支付時間（1）預付款支付時間：合同簽訂之日起5個工作日內(nèi)；（2）剩余款項支付時間：乙方完成內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作后，甲方收到乙方提交的報告后10個工作日內(nèi)。7.4支付條款（1）甲方應按照國家相關(guān)稅收政策，依法納稅；（2）乙方應提供合法的稅務發(fā)票；（3）雙方應按照約定的支付方式和時間，及時、足額支付費用。八、違約責任8.1甲方違約（1）如甲方未按約定支付費用，應向乙方支付違約金，違約金為未支付金額的2%；（2）如甲方提供的信息不準確、不完整，導致乙方無法正常開展審計與合規(guī)管理工作，甲方應承擔相應的責任。8.2乙方違約（1）如乙方未按約定完成審計與合規(guī)管理工作，應向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的2%；（2）如乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應按照本合同約定，承擔相應的違約責任；（2）違約方應向受損方支付賠償金，賠償金額根據(jù)實際情況確定；（3）賠償金支付方式為一次性支付。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同中的保密內(nèi)容包括但不限于：（1）甲方企業(yè)的財務狀況、經(jīng)營狀況、管理狀況等；（2）甲方企業(yè)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等；（3）內(nèi)部審計與合規(guī)管理過程中獲得的信息。9.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起，至合同終止后2年。9.3保密履行方式（1）雙方應嚴格遵守保密義務，不得泄露保密內(nèi)容；（2）雙方應采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同中的不可抗力是指因自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等不可預見、不可避免、不可克服的事件，導致合同無法履行。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺風等自然災害；（2）戰(zhàn)爭、軍事行動等；（3）政府政策、法規(guī)變動等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應立即通知對方；（2）雙方應盡力采取措施，減輕不可抗力事件的影響；（3）因不可抗力事件導致合同無法履行時，雙方互不承擔責任。10.4不可抗力實例（1）地震導致乙方辦公場所受損，無法正常開展工作；（2）政府政策變動導致甲方企業(yè)無法繼續(xù)經(jīng)營。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解如協(xié)商不成，雙方可向雙方共同認可的調(diào)解機構(gòu)申請調(diào)解。11.3仲裁或訴訟如調(diào)解不成，雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向仲裁委員會申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得將合同的全部或部分權(quán)利、義務轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形；（2）涉及國家安全、商業(yè)秘密等特殊事項的情形；（3）雙方約定的不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，甲方保留對乙方審計與合規(guī)管理工作的監(jiān)督權(quán)；（2）本合同簽訂后，乙方不得以任何形式泄露甲方商業(yè)秘密。13.2特殊權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，甲方保留對乙方審計與合規(guī)管理工作的調(diào)整權(quán)，包括但不限于工作范圍、工作內(nèi)容、工作方式等；（2）本合同簽訂后，乙方不得將內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作委托給第三方。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）本合同的修改和補充，應經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）修改和補充的內(nèi)容應以書面形式確定，并由雙方簽字蓋章。14.2修改和補充效力本合同的修改和補充自雙方簽字蓋章之日起生效，與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）雙方應就內(nèi)部審計與合規(guī)管理工作中的重大事項進行協(xié)商；（2）雙方應相互提供必要的支持，確保審計與合規(guī)管理工作的順利進行。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應定期召開會議，就審計與合規(guī)管理工作進行溝通；（2）雙方應通過電子郵件、電話等方式保持溝通，及時解決問題。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同為獨立文件，與其他文件無關(guān)聯(lián)，不構(gòu)成任何合同或協(xié)議的補充。16.3增減條款本合同如有增減條款，應以書面形式明確，并由雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.2025年度寶鋼集團企業(yè)內(nèi)部審計與合規(guī)管理合同2.甲方企業(yè)內(nèi)部審計與合規(guī)管理制度3.乙方內(nèi)部審計與合規(guī)管理服務方案4.乙方審計人員資質(zhì)證明5.乙方合規(guī)管理專家資質(zhì)證明6.雙方協(xié)商確定的修改和補充協(xié)議7.爭議解決過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件8.合同履行過程中的其他相關(guān)文件二、違約行為及認定：1.違約行為：（1）甲方未按約定支付費用；（2）乙方未按約定完成審計與合規(guī)管理工作；（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密；（4）任何一方違反保密條款；（5）任何一方未履行協(xié)助與配合義務。2.違約行為認定：（1）甲方未按約定支付費用，視為違約；（2）乙方未按約定完成審計與合規(guī)管理工作，經(jīng)甲方確認后，視為違約；