世界經(jīng)濟(jì)史課后題答案

世界經(jīng)濟(jì)史

第二章古代東方的社會經(jīng)濟(jì)生活

關(guān)鍵術(shù)語

普遍奴隸制：在普遍奴隸制下，作為科會主要生產(chǎn)者的是在國家統(tǒng)治下，被組織在村科中的廣大農(nóng)民。他們不

是奴隸，但也不具備獨(dú)立的人格，他們依附于土地，依附于村社，依附于國家，而不依附于某個奴隸主普遍奴隸制

指的是東方專制主義國家中人民所處的一種狀態(tài)，而不是一種明確的法律制度。與古希臘羅馬發(fā)達(dá)的城邦奴隸制相

比表現(xiàn)出非發(fā)達(dá)性，即身份差異模糊，不存在作為私有財(cái)產(chǎn)的明確的占有和活躍的買賣。這種奴隸制之下的奴隸不

從屬于明確的奴隸主，而是為國家（農(nóng)村公社）的土地耕作，只是表現(xiàn)為社會地位低下。

東方普遍制存在的原因：東方國家的奴隸制，是以國家土地所有制和村社制度為基礎(chǔ)的一種特殊的奴隸制度，

具有社會階層劃分的單一性；是在商品經(jīng)濟(jì)極不發(fā)達(dá)的情況下產(chǎn)生的，社會中所有權(quán)制度落后；平民的社會地位和

法律地位不獨(dú)立，導(dǎo)致普遍“奴隸化”現(xiàn)象出現(xiàn)。

亞細(xì)亞生產(chǎn)方式：馬克思提出了“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”的概念，但并沒有給出定義。列寧和普列漢諾夫曾就這個

問題進(jìn)行爭論。馬扎亞爾總結(jié)亞生產(chǎn)方式的特征。但他的看法沒被俄國和中國學(xué)者接受。

亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的基本特征：亞細(xì)亞所有制的前提是自然形成的共同體，包括家庭和通過家庭組成的部落或部

落的聯(lián)合。土地是共同體的基礎(chǔ)和財(cái)產(chǎn)。亞維亞土地所有制是共同占有和利用土地的公有制。東方社會以土地所有

制這一基本關(guān)系為基礎(chǔ)的形式，可以通過不同的方式加以實(shí)現(xiàn)。農(nóng)村公社是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的重要基礎(chǔ)，個人只不

過是公社財(cái)產(chǎn)的占有者，這種自然經(jīng)濟(jì)的特征是農(nóng)業(yè)與手工業(yè)結(jié)合，導(dǎo)致生產(chǎn)目的成為自給自足，導(dǎo)致農(nóng)村公社在

東方社會長期存在.也是東方社會長期停滯的重要原因。農(nóng)村公社制度以及農(nóng)業(yè)與手工業(yè)結(jié)合的自然經(jīng)濟(jì),決定亞

細(xì)亞生產(chǎn)方式中存在著自然的宗法血緣關(guān)系。

中國的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式問題：中國是以亞細(xì)亞生產(chǎn)方式原生態(tài)的軌跡為基礎(chǔ)發(fā)展起來的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)，形成有

普遍奴隸制，封建領(lǐng)土制，封建地主制等社會統(tǒng)治形式（不能說中國的社會形態(tài)就是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的）；西方社

會形態(tài)則起源于古代所有制，日耳曼所有制。

《漢穆拉比法典》：是古巴比倫歷史最重要的史料。漢穆拉比時代的古巴比倫，是東方古代典型的原始奴隸制國

家。歷經(jīng)30年的編修工作，在約公元前1762年漢穆拉比后期完整地刻石公布于世。法典貫穿著私有財(cái)產(chǎn)或?qū)m廷神

廟財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯的原則，對于盜竊行為予以嚴(yán)懲。法典保護(hù)物權(quán)，主要是動向，其中包括金銀、牲畜、船舶、

祭器，宮廷的奴婢、私人的奴隸、自由民的子女都屬于財(cái)產(chǎn)之類，不動產(chǎn)包括房屋、田園和牧場。法典規(guī)定依法保

護(hù)牧場和田園。法典維護(hù)的是東方古代專制主義國家制度下的奴隸制。

思考題：

1、東方專制主義長期存在的經(jīng)濟(jì)原因是什么？

①國王為土地的最高所有者（土地國有的所有制形式）。在實(shí)際的土地占有和所有過程中，國王的土地所有權(quán)只能

通過農(nóng)村公社來實(shí)現(xiàn)。農(nóng)民的土地所有權(quán)不能得到完全的保障，國家擁有農(nóng)艮土地的最后處置權(quán)。

②利用灌溉系統(tǒng)的統(tǒng)治（社會生產(chǎn)的組織形式）。氣候和土地條件，使利用渠道加水利工程的人工灌溉設(shè)施成了東

方農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)。無論埃及、還是中國，由于地域遼闊，河流漫長，通過象西方（意大利）那樣的有商人、企業(yè)

主自愿聯(lián)合“治水”的方式是行不通的，所以在東方迫切需要中央集權(quán)的政府來干預(yù)，因此亞洲的一切政府都

不能不執(zhí)行一種經(jīng)濟(jì)職能，即舉辦公共工程的職能。

③軍隊(duì)組織和國家統(tǒng)治下的軍事擴(kuò)張。專制主義依賴于這種組織與行為的強(qiáng)大維系著作為國王和皇帝的至高無上

的權(quán)力。反過來，統(tǒng)治者為了供養(yǎng)一支龐大的軍隊(duì)組織并鞏固國家政權(quán)就是把社會生產(chǎn)地“部分產(chǎn)品用來支持

這一國家機(jī)器”，由此影響到國家各層人民的經(jīng)濟(jì)生活。

2、闡述亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的基本特征，并說明中國以亞細(xì)亞生產(chǎn)方式為基礎(chǔ)的社會形態(tài)與西方國家各個社會形態(tài)行

成中的環(huán)境差異。

亞細(xì)亞所有制的前提是自然形成的共同體，包括家庭和通過家庭組成的部落或部落的聯(lián)合。①東方社會以土地

所有制這一基本關(guān)系為基礎(chǔ)的形式，可以通過不同的方式加以實(shí)現(xiàn)。②農(nóng)村公社是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的重要基礎(chǔ)，這

是農(nóng)村公壯在東方社會長期存在的根本原因，也是東方社會長期停滯的重要原因。農(nóng)村公社制度以及農(nóng)業(yè)與手工業(yè)

結(jié)合的自然經(jīng)濟(jì)，決定亞細(xì)亞生產(chǎn)方式中存在著自然的宗法血緣關(guān)系。

中國以亞細(xì)亞生產(chǎn)方式為基礎(chǔ)的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展，與發(fā)生在歐洲的各種社會形態(tài)不同。中國的社會形態(tài)是

在基本上沒有受到其他社會形態(tài)影響的情況下發(fā)展起來的，所以，一直是沿著亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的自身發(fā)展軌跡而發(fā)

展著的。而就西方國家的資本主義社會形態(tài)來講，事實(shí)上是兩個來源：一個是古代所有制形式，其成熟形態(tài)是希臘

和羅馬的奴隸制，該社會制度給歐洲留下的最重要的遺產(chǎn)是商品經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)范；另一個是日耳曼所有制形式，其

成熟形態(tài)是中世紀(jì)的封建制。在這種封建經(jīng)濟(jì)瓦解過程中，兩種社會生產(chǎn)方式或社會形態(tài)的結(jié)合或融合，最終發(fā)展

成為資本主義生產(chǎn)方式或社會形態(tài)。中國的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式，在自身的發(fā)展過程中先后采取了普遍奴隸制、封建領(lǐng)

主制、封建地主制。但無論如何發(fā)展，其原生的或初始的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的基本恃徜仍然保持著。所以說，中國古

代社會是沿著亞細(xì)亞生產(chǎn)方式確定的軌跡發(fā)展，從而衍生出各種亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的發(fā)展形式，包括普遍奴隸制、封

建領(lǐng)主制.封建地主制，這些都死亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的發(fā)展形式，而不是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的原生形態(tài)或初始形態(tài)。

第三章古代西方社會的經(jīng)濟(jì)生活

關(guān)鍵術(shù)語

梭倫改革：梭倫改革的第一項(xiàng)內(nèi)容是解負(fù)令，即廢除農(nóng)民欠土地貴族的債務(wù)負(fù)擔(dān)，廢除債務(wù)奴役，禁止將雅典人賣

做奴隸。債務(wù)奴役的取消和欠債的廢除，結(jié)束了梭倫以前所盛行的與土地有關(guān)的高利貸活動，以及土地占有過度集

中的狀況。梭倫改革的第二項(xiàng)內(nèi)容是實(shí)行遺產(chǎn)自由，容許分割氏族財(cái)產(chǎn)。這項(xiàng)改革破壞了氏族所有制，削弱了貴族

權(quán)威的基礎(chǔ)，所以對平民的上層階級有利，而使土地貴族蒙受損失。土地的轉(zhuǎn)讓和分割權(quán)鼓勵了經(jīng)營者的積極性，

使經(jīng)濟(jì)活動旺盛。第三，制定了鼓勵工商業(yè)發(fā)展的措施。第四，規(guī)定公民個人占有土地的最高限額。

在梭倫改革后的80年間，雅典社會就逐漸采取了一個它在以后數(shù)百年中都遵循著的發(fā)展方向。一方面形成了新階

級即從事工商業(yè)的富人對舊的貴族勢力的勝利競爭，而另一方面使舊的氏族制度的殘余失去了他的最后的地盤。

羅馬法：形成：在羅馬經(jīng)濟(jì)社會高度發(fā)展的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了羅馬法。一切商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的社會，商業(yè)交換和商業(yè)貿(mào)易

都是最基本、最經(jīng)常的經(jīng)濟(jì)活動。他要求商品所有者彼此以平等的身份交易，要求商品有平等的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一的

等價(jià)物.同時要求人們享有各種交易自由,不受束縛。這些要求都在羅馬法里得到反映。早在公元前451年-公元

前450年，羅馬就制定了《十二銅表法》，經(jīng)過一千多年的完善，到羅馬帝國晚期，羅馬法已發(fā)展到極為完善的地

步。羅馬法是羅馬社會奴隸制和簡單商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，是商品生產(chǎn)者社會的第一部世界性法律。羅馬法的

內(nèi)容：人生來平等，這就確定了所有交換主體的平等地位；確定了私有財(cái)產(chǎn)關(guān)系，私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯。意義：

第一部世界性法律，是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物。

思考題：

結(jié)合羅馬帝國時期經(jīng)濟(jì)繁榮的原因，說明為什么對自由原則的違背是導(dǎo)致羅馬帝國衰落的因素之一。

長期以來，羅馬的繁榮是建立在經(jīng)濟(jì)自由原則基礎(chǔ)上的，正是這種自由原則，充分調(diào)動了各種經(jīng)濟(jì)主體的積極性，

從而為帝國經(jīng)濟(jì)注入經(jīng)久不衰的活力。然而，到了帝國后期，這種自由原則受到限制，這種經(jīng)濟(jì)活力也被大大壓制

To

第一，將自由農(nóng)變成隸農(nóng)制。使耕作者不能離開地產(chǎn)，被束縛在土地上。

第二，行會變成官家機(jī)關(guān)。手工業(yè)者和商人甚至市議員被固定在同業(yè)公會組織中，不許離開城市，造成社會恐慌。

第三，對物價(jià)的管制。金銀外流，財(cái)政危機(jī)，作為羅馬繁榮的基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)被破壞。物價(jià)高漲，市場活力消失，

導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的萎縮。

第四，剝奪人民自由遷徙的權(quán)利。羅馬帝國統(tǒng)一文明世界以來，羅馬公民有隨意:f徙的自由。羅馬帝國晚期，為了

保證帝國的賦稅，實(shí)行地稅和丁稅合一的制度。人民喪失了遷移的自由，被固定在他的土地上和他的工作上，表明

了文明的倒退。

第四章亞細(xì)亞封建經(jīng)濟(jì)

關(guān)鍵術(shù)語

均輸平準(zhǔn)：均輸就是各地貢輸物品一律按當(dāng)?shù)厥袃r(jià)折成土產(chǎn)輸官，然后政府再轉(zhuǎn)運(yùn)到京師和缺乏這些物品的地區(qū)出

售；所謂平準(zhǔn)就是政府接受均輸?shù)奈锲?，“賤而買，貴即賣“，使物價(jià)穩(wěn)定在一定水平上。這種措施對封建政府是有

利的，但是卻影響了商人資本的發(fā)展。

禁榷制度：是指將廣大人民所必需的商品，也就是獲利最大的商品交易收歸官營。這個政策是對中國封建經(jīng)濟(jì)影響

最大的政策。被禁榷的商品主要是鹽和鐵。

思考題：

1、中國封建地主制經(jīng)濟(jì)中的土地兼并與社會動蕩有何關(guān)系？各個朝代有哪些針對性的措施？

在中國，由于土地私有，可以自由買賣，因而土地集中以土地兼并方式出現(xiàn)，官僚地主通過購買方法，巧取豪

奪，導(dǎo)致土地高度集中。

土地集中，即使仍采取租佃方式保持小生產(chǎn)體制，也必然減少土地上的人口，就是說，必然有相當(dāng)一部分人租

不到土地。這樣就使無地可耕的農(nóng)民成為流民，平時聚眾山林為寇，嚴(yán)重時發(fā)展為大規(guī)模農(nóng)民起義。農(nóng)民起義是對

人口一土地資源關(guān)系與土地占有關(guān)系的調(diào)整：一方面，戰(zhàn)亂造成大規(guī)模人口減少，另一方面，新政權(quán)建立后往往重

新分配土地。由于中國人多地少的基本國情，歷代統(tǒng)治者都試圖保持小土地占有關(guān)系，而反對土地兼并。因而，歷

史上多次出現(xiàn)重新分配土地的變革，但由于土地私有、自由買賣這一基本制度不變，所以，到一定時期兼并必然重

新發(fā)生，并導(dǎo)致新的調(diào)整.這也是中國歷史上改朝換代的根本原因。

中國歷代封建王朝都認(rèn)識到土地兼并是社會動蕩的原因，所以，都把抑制土地兼并作為

基本國策。漢朝董仲舒提出限田主張，西漢末年王莽推行王田制度。西晉曾發(fā)布一個限制私人占有土地最高額的“占

田”法令c北魏初年實(shí)行計(jì)口授田。唐初實(shí)行均田制度。然而，除王田政策外，上述其他政策并沒有從根本上禁止

土地買賣。

2、中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在的原因何在？它對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有什么影響？

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)伴隨著封建經(jīng)濟(jì)長期存續(xù)的原因：

①地少人多是導(dǎo)致小塊土地占有的自然因素。

②中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的家庭文化

③貧困農(nóng)民的廣泛存在（無力購買大片土地）

④從根本上講，是由于在當(dāng)時的生產(chǎn)力水平下，小塊土地經(jīng)營是一種最有效的經(jīng)營方式。

對經(jīng)濟(jì)的影響：①是最有效的生產(chǎn)方式：緩解人多地少的矛盾；便于統(tǒng)治者獲取穩(wěn)定的政治、經(jīng)濟(jì)收益；

②是造成社會停滯的主要原因：因?yàn)樾∞r(nóng)經(jīng)濟(jì)排斥商品經(jīng)濟(jì)，排斥規(guī)模經(jīng)濟(jì)，成為自給自足自然經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)：

③自身具有脆弱性：生產(chǎn)力水平低，沒有積累，無力擴(kuò)大再生產(chǎn)和抵御自然災(zāi)害，更無力與大地主直接競爭。

3、中國封建社會歷朝歷代對工商業(yè)的政策有哪些特征？

西周和春秋時期，特別是春秋時期，商業(yè)交換有很大的發(fā)展。主要原因是封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)體制被破壞。

到了漢代，封建地主經(jīng)濟(jì)體制建立起來，封建統(tǒng)治者開始實(shí)行抑商政策。

“抑商政策”的歷史根源：①封建統(tǒng)治者自身的政治利益使然；②封建統(tǒng)治者自身的經(jīng)濟(jì)利益使然。

抑商政策內(nèi)容：①官工業(yè)制度（使民間失去一個最大活動領(lǐng)域）；②士貢制度（其無償性和非交易方式使民間

再使商品交易市場）；③禁榷制度（政府壟斷利潤較高的商品的交易）；④規(guī)制交易（限制、壓縮交易）

原因：①保證農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)（尋求社會穩(wěn)定、保證農(nóng)業(yè)勞動力的充分供應(yīng)）

②和制土地兼并（控制商人資本向土地轉(zhuǎn)移）

③防止地方割據(jù)勢力的發(fā)展（以統(tǒng)一大業(yè)為目標(biāo)發(fā)展趨勢）

1、五細(xì)亞封建經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和鎖定機(jī)制是什么？

發(fā)展磯制：①自主經(jīng)濟(jì)：地主經(jīng)濟(jì)、自耕農(nóng)經(jīng)濟(jì)是一種自主經(jīng)濟(jì)，不存在依附關(guān)系；推動技術(shù)進(jìn)步；②競爭機(jī)

制：主要的社會成分地主之間、小農(nóng)之同法律上存在平等競爭關(guān)系，推動技術(shù)進(jìn)步；③社會管理：包括發(fā)達(dá)的

官僚機(jī)構(gòu)和村社組織，他們將分散的地主經(jīng)濟(jì)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)組織起來，形成一個復(fù)雜而龐大的封建經(jīng)濟(jì)體。

鎖定機(jī)制：①亞細(xì)亞封建經(jīng)濟(jì)的停止包括兩方面的內(nèi)容：（1）周期性破壞導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性回復(fù)；（2）它在向

資本主義制度發(fā)展過程中的停滯現(xiàn)象

②亞細(xì)亞經(jīng)濟(jì)的兩個階段或兩個類型

東西方領(lǐng)主制經(jīng)濟(jì)與地主制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異

③中國封建地主制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與停滯的機(jī)制

制度結(jié)構(gòu)簡化、市場機(jī)制不健全

2、論述中國資本主義萌芽為什么晚西方二百年？

①小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和家庭手工業(yè)生產(chǎn)的緊密結(jié)合。人多地少是中國經(jīng)濟(jì)史上最基本的特征。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)始終占統(tǒng)治地

位。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與家庭手工業(yè)的緊密結(jié)合，使自然經(jīng)濟(jì)成為中國最穩(wěn)固的基礎(chǔ)，從而障礙商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

②市場的狹小且仍屬于自然經(jīng)濟(jì)的范疇。中國歷史上商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展較早，但發(fā)生過多次停滯，一直沒有發(fā)展

成資本主義萌芽。市場狹小，沒能根本打破自然經(jīng)濟(jì)。再加上小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與家庭手工業(yè)緊密結(jié)合的生產(chǎn)模式,

便自然經(jīng)濟(jì)始終占統(tǒng)治地位，所以商品經(jīng)濟(jì)無法發(fā)達(dá)起來。

③地主、商人、高利貸者三位一體。地主、商人、高利貸者都是建立在對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的剝削基礎(chǔ)上，地主、商

人、高利貸者三位一體，加強(qiáng)對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)剝削，阻礙小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)停留在較低的水平上，小

農(nóng)為維持自己相對獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)地位，又不得不依賴他們。這就導(dǎo)致一種相對穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

④封建上層建筑的反作用。中國歷代實(shí)行重農(nóng)抑商。另外，歷代政府都采取官手工業(yè)和禁礦制度，工業(yè)始終

掌握在政府手中，只是服務(wù)于統(tǒng)治者的奢侈消費(fèi)和官僚統(tǒng)治需要，而不是為了大眾的需求，所以無法促進(jìn)

商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。到了明清，政府實(shí)行嚴(yán)格的海禁政策，致使對外貿(mào)易嚴(yán)重停滯。

笫五章西歐封建經(jīng)濟(jì)

日耳曼制度：日耳曼制度起源于日耳曼氏族公社所有制，這個制度的最重要特點(diǎn)是農(nóng)民表現(xiàn)為土地的實(shí)際所有

者和占有者。公有地只是個人財(cái)產(chǎn)的補(bǔ)充，它沒經(jīng)過發(fā)達(dá)的奴隸制，直接進(jìn)入封建制。

三圃制：羅馬人的二圃制不適合西北歐。另外，西北歐氣候潮濕，不必隔年休耕以積蓄水分，人們采取新的耕

種制度，一年兩收然后休耕一年，土地利用率大大提高。這就是三圃制的起源。最早的三圃制出現(xiàn)在8世紀(jì)，

直到11世紀(jì)才在西北歐推廣，一方面它擴(kuò)大了土地利用率，提高產(chǎn)量，另一方面，有利于畜牧業(yè)的發(fā)展。

思考題：

1、簡述封土制的起源和衰落

起源：封土制起源于封臣制，而封臣制起源于日耳曼早期的親兵制。由于戰(zhàn)爭技巧的變化，逐漸以職業(yè)軍

人作為戰(zhàn)爭主力。這些職業(yè)軍人就是親兵，他們來源廣泛，因?yàn)閼?zhàn)功受封成為封臣。封臣為主人做戰(zhàn)，受

國家供養(yǎng)，后來改為賜封土地，收納地租，形成封臣制。后來，得到封土的封臣增加，他們向國王宣誓效

忠，封土成為維系封建關(guān)系的基礎(chǔ)，產(chǎn)生封土制。

衰落：①可封的土地土地日少影響封土制維系。

②封土制下供養(yǎng)的騎士戰(zhàn)斗力日低。

③貨幣封土制代替土地封土制，合同制替代貨幣封土制。

④土地買賣的出現(xiàn)影響封土制。隨著封土制的衰敗也使封建土地制度走向衰落。

2、簡述行會的起源和發(fā)展對工商業(yè)的影響。

行會的產(chǎn)生是為了職業(yè)方面的便利和監(jiān)視他人的經(jīng)營行為，起到“產(chǎn)業(yè)集聚”的功效，更是為了團(tuán)結(jié)起來抵抗封建

主勢力的壓迫的目的。

它具有經(jīng)濟(jì)、政治、社會三種職能：作為經(jīng)濟(jì)組織，行會使小手工生產(chǎn)者在自然經(jīng)濟(jì)下能夠維持其地位，進(jìn)行正常

的再生產(chǎn)。它在生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)過程、價(jià)格、市場等方面作出規(guī)定；作為政治組織，它是城市管理的重要機(jī)構(gòu)組織,

有嚴(yán)格的紀(jì)律；作為社會組織，它往往建立互助基金，舉辦慈善事業(yè)，扶貧濟(jì)困,

它的發(fā)展有兩方面的傾向：平均主義，小生產(chǎn)者享有機(jī)會均等；反對自由競爭，形成無形壟斷。它規(guī)定產(chǎn)品原材料

的采購治理質(zhì)量和數(shù)量，規(guī)定工作場所的規(guī)模，勞動人數(shù)和工作時間，規(guī)定生產(chǎn)工具、技術(shù)設(shè)備和生產(chǎn)程序，規(guī)定

產(chǎn)品制成品的質(zhì)量和數(shù)量。

行會的作用：在市場有限的條件下，可以達(dá)到保持行會經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與獲得競爭優(yōu)勢的目的。

行會的反作用：對市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的限制與阻礙：封建行會的日益封閉導(dǎo)致它的落后性明顯。

第七章商業(yè)革命

商業(yè)革命：地理大發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)史上最大的一次商業(yè)沖擊，使歐洲整個社會發(fā)生了重大變革，這種變革集中表現(xiàn)在

商業(yè)的革命性變化上。

價(jià)格革命：大量廉價(jià)金我的涌入，使歐洲在16世紀(jì)經(jīng)歷了持續(xù)不斷地的、規(guī)?？涨暗耐ㄘ浥蛎?。價(jià)格絕對水平的

提高和工資落后于其他價(jià)格的巨大差距，使這次價(jià)格上漲被稱為“價(jià)格革命”。

重商主義：重商主義是資本主義興起時期占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)思想。隨著商業(yè)的興起，尤其是對外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)中的作

用越來越大，近代的新興國家開始奉行這一政策和觀點(diǎn)。民族國家因商業(yè)的原因而興起。新興的民族國家和商業(yè)資

本旨在獲取貨幣的本性，使它們迅速結(jié)盟，這個聯(lián)盟清楚地反映在當(dāng)時西歐各國所實(shí)施的政策和信奉的學(xué)說上，這

些政策和學(xué)說被稱為重商主義。它的實(shí)施導(dǎo)致商業(yè)戰(zhàn)爭和商業(yè)文明的出現(xiàn)。

柯爾培爾：重視主義的代表人物。17世紀(jì)中后期，在他當(dāng)任法國財(cái)政大臣時期，執(zhí)行了一套嚴(yán)格的重商主義政策。

思考題：

1為什么說13-14世紀(jì)是歐洲商業(yè)革命的臨界點(diǎn)？

商業(yè)發(fā)展到13-14世紀(jì)，顯現(xiàn)出與以前不同的特點(diǎn)：①貿(mào)易范圍和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大。世界形成幾大貿(mào)易區(qū)，其中

歐洲貿(mào)易區(qū)的發(fā)展最為引人注目。這是商業(yè)變革的內(nèi)在需求。②競爭制度的安排。外部環(huán)境成熟，各城市采取鼓勵

商業(yè)的政策，在吸收羅馬法的基礎(chǔ)上，各地形成了商法、城市法和海商法。隨著貿(mào)易范圍的擴(kuò)大，法律不僅在不同

地區(qū)得到認(rèn)可，而且使提供保護(hù)的城市貴族認(rèn)識到為商人提供城市和貿(mào)易區(qū)外的架護(hù)能得到更大的潛在利益，競爭

制度的供求機(jī)制發(fā)揮作用。③商業(yè)技巧的創(chuàng)新。錢幣業(yè)獨(dú)立，成為金融業(yè)的先驅(qū)，”記賬和劃賬”的結(jié)算制度成型,

出現(xiàn)匯票，便于轉(zhuǎn)讓和流通，保險(xiǎn)業(yè)也初現(xiàn)端倪，各種條件齊備。2、簡述16—17世紀(jì)主要商業(yè)組織的創(chuàng)新形式。

商業(yè)組織形式的創(chuàng)新主要有兩種方式：一是將意大利早先發(fā)明的商業(yè)技巧推而廣之，如合伙制的推廣；二是出現(xiàn)了

商業(yè)組織的真正創(chuàng)新，如特權(quán)公司。

①合伙制的推廣。16世紀(jì)和17世紀(jì)是合伙制盛行的時期。合伙制是意大利商人為了保護(hù)和增加商業(yè)資本，方便

與確保長途間的聯(lián)系，以及分?jǐn)傎Q(mào)易風(fēng)險(xiǎn)而發(fā)明的一種商業(yè)組織形式。它擴(kuò)大了商人的活動范圍和利潤，并且

減少了風(fēng)險(xiǎn)。商人的合伙制是17世紀(jì)荷蘭商品市場的主要特征。合伙制對當(dāng)時的貿(mào)易擴(kuò)張來講，提供了比單個

業(yè)主制更強(qiáng)的籌資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。合伙制有一次性合伙，也有長期合伙。分享所有權(quán)的合伙制為以后所有

權(quán)變成可購買、轉(zhuǎn)讓、繼承和分利的權(quán)利形式打下了基礎(chǔ)。

②特權(quán)公司。新興國家為了獲取直接的利益，采取了出賣特權(quán)給私人企業(yè)的方式，代理行和特許公司隨之發(fā)展起

來。

③特許公司。特許公司是在16—17世紀(jì)政府用特權(quán)換取利益的典型形式，也是荷蘭和英國對外擴(kuò)張最重要的商業(yè)

組織形式。特許公司由政府授予一定的對外貿(mào)易壟斷權(quán)，享有其他一些優(yōu)惠待遇。

④股份公司。股份公司最早出現(xiàn)在意大利的熱那亞和德意志的一些采礦業(yè)中。地理大發(fā)現(xiàn)后，國家將一個地區(qū)的

貿(mào)易特權(quán)賦予一家公司，需要大型的交易公司來執(zhí)行，這種大型的貿(mào)易公司不得不采用股份的方法集資，股份

公司應(yīng)運(yùn)而生。著名股份公司有英國的東印度公司，荷蘭的東印度公司、西印度公司。

合伙制、股份公司等商業(yè)組織形式的創(chuàng)新，為商業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展提供了保證，也為其他行業(yè)的企業(yè)組織形式提

供了范例。

比較早期重商主義和晚期重商主義的差異并分析原因。

早期重商主義者主張采取行政的手段，禁止貨幣的輸出，在貿(mào)易上，主張多賣少買或不買。制定嚴(yán)酷的法令，禁止

貨幣輸往國外。

晚期重商主義者認(rèn)為，國家應(yīng)該允許將貨幣輸往國外，以便擴(kuò)大對國外商品的購買，但是在對外貿(mào)易中必須保證出

超。為了保證出超，實(shí)行關(guān)稅保護(hù)和鼓勵本國工場手工業(yè)發(fā)展的政策。

原因：①商業(yè)革命，特別是價(jià)格革命爆發(fā)。美洲大量廉價(jià)金銀流入歐洲。開始重視工業(yè)生產(chǎn)。②各國商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展,

特別是資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，封建制度衰落，要求減少政府干預(yù)，實(shí)行自由貿(mào)易的呼聲加強(qiáng)。③各國對商品經(jīng)濟(jì)的

規(guī)律有進(jìn)一步的了解。

笫八章農(nóng)業(yè)革命

馬爾薩斯陷阱：18世紀(jì)以前，整個農(nóng)業(yè)發(fā)展的歷史和世界人口的歷史在單調(diào)地重復(fù)著。當(dāng)人口增加超過社會糧食供

給時，生活水平開始下降，疫病、饑荒、海上和陸上的搶劫、戰(zhàn)爭等丑惡事情開始泛濫，極其粗暴地調(diào)整人口和糧

食之間的平衡，之后，又開始新一輪的人口增長和衰減，不斷地循環(huán)往復(fù)，這就是馬爾薩斯論證的人口陷阱。

德國哈登堡改革：在斯泰因失敗后，普魯士新首相哈登堡在1810年繼續(xù)改革。1811年頒布《調(diào)整法令》，用贖買的

方式來解除封建關(guān)系。1816年到1848年普魯士有35萬農(nóng)民通過贖買接觸封建義務(wù)，成為份地所有者，但這些人還

是少數(shù)，直到19世紀(jì)70年代普魯士道路基本取得勝利一農(nóng)奴制基本消失。

《宅地法》：為了爭取民心幾百南方奴隸主，林肯于I860年頒布《宅地法》。規(guī)定，凡年滿21歲的美國公民或愿意

宣布做美國公民的外國人，繳納登記費(fèi)10美元，就可以獲得160英畝土地，耕種5年后，該土地歸其所有?！墩?/p>

法》終于實(shí)現(xiàn)國有土地?zé)o償分配原則，農(nóng)民在沒有被剝奪欺詐的情況下獲得了土地所有權(quán)，自由的小農(nóng)土地所有制

終于確立。

思考題：

試比較農(nóng)業(yè)革命的三條道路以及在其進(jìn)程中關(guān)鍵改革法令的作用。

英國式道路特點(diǎn)：掠奪教會財(cái)產(chǎn)，欺騙性地出讓國有土地，盜竊共有地，用剝奪方法、用殘暴的恐怖手段把封建財(cái)

產(chǎn)和克蘭財(cái)產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代私有財(cái)產(chǎn)，這些方法為資本主義農(nóng)業(yè)奪得了地盤，使土地和資本合并。

圈地運(yùn)動中，第一時期《莫頓法令》和《威斯敏斯特法令》為貴族地主占領(lǐng)公有地開創(chuàng)先例。第二時期，議會頒布

新法令，申請圈地者在得到本地區(qū)土地所有者五分之四的當(dāng)事人同意后，就能向國王提出申請，大大加大了圈地的

規(guī)模。

普魯士道珞：在保存君主制度、貴族特權(quán)、農(nóng)民無權(quán)及中世紀(jì)殘余的條件下實(shí)行改革，由農(nóng)奴制地主經(jīng)濟(jì)緩慢地轉(zhuǎn)

化為資產(chǎn)階級的容克式經(jīng)濟(jì)。

斯泰因的《十月敕令》，最后受阻。普魯士新首相哈登堡在1810年繼續(xù)改革。1811年頒布《調(diào)整法令》，用贖買的

方式來解除封建關(guān)系。1816年到1848年普魯士有35萬農(nóng)民通過贖買接觸封建義務(wù)，成為份地所有者，但這些人還

是少數(shù)，直到19世紀(jì)70年代普魯士道路基本取得勝利一農(nóng)奴制基本消失。

美國式道路：地主經(jīng)濟(jì)已不存在，農(nóng)民在普遍建立小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，通過自由競爭和風(fēng)化，產(chǎn)生雇傭制的大農(nóng)場。

《宅地法》：為了爭取民心幾百南方奴隸主，林肯于I860年頒布《宅地法》。規(guī)定，凡年滿21歲的美國公民或愿意

宣布做美國公民的外國人，繳納登記費(fèi)10美元，就可以獲得160英畝土地，耕種5年后，該土地歸其所有?！墩?/p>

法》終于實(shí)現(xiàn)國有土地?zé)o償分配原則，農(nóng)民在沒有被剝奪欺詐的情況下獲得了土地所有權(quán)，自由的小農(nóng)土地所有制

終于確立。

第九章工場手工業(yè)的發(fā)展

包買商：幾個世紀(jì)以來，家庭手工業(yè)的生產(chǎn)主要是為了滿足家庭和鄰居們的需求，資金缺乏和交易信息不暢是阻礙

他們擴(kuò)大產(chǎn)量和銷量的主要困難。16世紀(jì)市場規(guī)模的擴(kuò)大，“包買商”或中間商的出現(xiàn)，幫助家庭手工業(yè)者克服困

難，但為此他們也付出了失去獨(dú)立性的代價(jià)。最初，商人只是到農(nóng)村去收購城市行會不能滿足需求的商品。后來，

市場的需求超出農(nóng)民依賴自己的原料生產(chǎn)的產(chǎn)品量，于是商人就為商品生產(chǎn)者提獎原料，組織家庭手工業(yè)者為他們

生產(chǎn)商品。這些中間商就控制生產(chǎn)的每一道工序，并縱向?qū)⑵鋵I(yè)化。這就是分科到戶制。包買商浸透到包括羊毛

業(yè)、五金、印刷等多種行業(yè)。

思考題：

工場手工業(yè)的組織形式為什么要進(jìn)一步地從分料到戶制發(fā)展為集中的工場手工業(yè)？

①在一些行業(yè)，籌集固定資本不是一般手藝人力所不能及的，而且由于原料的集中性和特殊性，決定這些行業(yè)采

取集中作業(yè)方式，比如礦山開采、冶金行業(yè)等

②毛紡織、印刷業(yè)、玻璃制造業(yè)等由分散到集中的工場手工業(yè)最終走向普及。

③必然性：集中生產(chǎn)的潛在收益與效率顯著；利于管理和監(jiān)督的優(yōu)勢明顯

第十章金融制度的建立

金匠：由于對貸款的廣泛需求，僅僅依靠自身資金積累進(jìn)行放貸就顯得捉襟見肘，而且放款人并不滿足于收取放債

的高利，于是出現(xiàn)早期的“商業(yè)銀行家他們將自己的資金或者放債人的資金用于發(fā)展商業(yè)或轉(zhuǎn)貸他人。商業(yè)銀

行現(xiàn)象在英國特別突出，商業(yè)銀行家被稱為“據(jù)客”，而揣客在英國大多由金匠充當(dāng)。最早他們經(jīng)營金飾珠寶的同

時，也從事存貸款業(yè)務(wù)，還從事商品和船只投機(jī)。到18世紀(jì)20年代，他們放棄金匠業(yè)務(wù)，從事存貸款業(yè)務(wù)，發(fā)展

為專業(yè)商業(yè)我行。

南海泡沫事件：法、英政府用國家債券購買股票導(dǎo)致股價(jià)上漲。股票投機(jī)現(xiàn)象嚴(yán)重，最終股市泡沫破裂，巴黎、倫

敦股票市場崩潰，剛剛建立的金融制度搖搖欲墜。英法兩國政府采取一系列措施治理危機(jī)，清算南海公司債務(wù)，恢

復(fù)政府信用和公司信用。南海泡沫事件是金融制度不健全的產(chǎn)物，這次危機(jī)使初建的金融大廈幾乎垮掉，嚴(yán)重影響

金融業(yè)的發(fā)展。

思考題：

1、簡述近代金融工具的發(fā)展。

銀行業(yè)的發(fā)展促進(jìn)金融工具的發(fā)展。

①14世紀(jì)“匯票”開始廣泛使用。它是一種具有法律約束力的書面承諾，為異地異國之間的貿(mào)易提供了便利的結(jié)

算方式。②自16世紀(jì)70年代起，背書匯票（即在匯票背面簽字將其轉(zhuǎn)讓給第三者的匯票）在安特衛(wèi)普十分流

行。13世紀(jì)后期，意大利已經(jīng)常使用背書的形式轉(zhuǎn)讓匯票。到16世紀(jì)中期，英國匯票向可轉(zhuǎn)讓方向發(fā)展的做

法開始普遍。③另一種對支付體系的建立做出貢獻(xiàn)的金融工具是支票。16世紀(jì)70年代意大利人已經(jīng)常使用支

票，但在17世紀(jì)之前，支票在歐洲其他國家還不常見。17世紀(jì)60年代，英國出現(xiàn)最初的支票。但在其他國家,

銀行業(yè)的復(fù)興并不能推動人們廣泛采用轉(zhuǎn)讓方式。其關(guān)鍵原因是當(dāng)時的商業(yè)銀行總是面臨破產(chǎn)的危險(xiǎn)，銀行的

信用得不到保證。票據(jù)可以轉(zhuǎn)讓是考驗(yàn)信用的一個波折的過程。

2、說明南海泡沫事件的原因、經(jīng)過和影響。

法、英政府用市場價(jià)值低的國家債券購買股票導(dǎo)致股價(jià)上漲。

股票沒機(jī)現(xiàn)象嚴(yán)重，“皮包公司”不斷出現(xiàn)，最終股市泡沫破裂，1720年巴黎股票市場崩潰，8月英國政府頒

布“禁止泡沫公司條例”，控制投機(jī)活動。10月，倫敦股票指數(shù)跌去一半。硬幣從流通中消失，在倫敦每月需支付

5%的利息才能借到硬幣，愛爾蘭甚至回到無物交換階段。剛剛建立的金融制度搖怒欲墜。受害最深的英法兩國政府

采取一系列措施治理危機(jī)，清算南海公司債務(wù)，恢復(fù)政府信用和公司信用。到18世紀(jì)30年代，倫敦股票市場已恢

復(fù)正常，價(jià)格回升到泡沫事件之前的水平，南海股票的價(jià)格在1730年也超過了它的面值。

南海泡沫事件是金融制度不健全的產(chǎn)物，這次危機(jī)使初建的金融大廈幾乎垮掉，嚴(yán)重影響金融業(yè)的發(fā)展。

第十一章英國的工業(yè)革命

工業(yè)革命：機(jī)器的發(fā)明應(yīng)用以及工廠制的產(chǎn)生是工業(yè)革命的標(biāo)志。技術(shù)革命是工業(yè)革命最重要的表現(xiàn)。它使紡

織業(yè)、采礦業(yè)、冶金業(yè)、機(jī)器制造業(yè)和交通運(yùn)輸業(yè)發(fā)生巨大變化。它同時對英國乃至整個人類的社會經(jīng)濟(jì)生活都產(chǎn)

生極其深遠(yuǎn)的影響，使人類進(jìn)入工業(yè)文明的新時代。

競爭有序化：制度創(chuàng)新雖然打破舊制度，但是新制度還不完善，市場的運(yùn)行機(jī)制尚未形成，表現(xiàn)為市場行為的

掠奪性和玄機(jī)欺詐性。無序競爭對科會經(jīng)濟(jì)造成極大混亂，當(dāng)完成財(cái)富的原始積累之后，對競爭的有序化提出要求。

競爭的有序化主要是限制過度競爭，避免無序競爭造成的混亂建立競爭規(guī)則，保護(hù)合法競爭、平等競爭。競爭有序

化是市場向成熟階段邁進(jìn)的關(guān)鍵問題。英國在競爭有序化、穩(wěn)定市場秩序方面的成就：①制定了保護(hù)財(cái)產(chǎn)和合同的

法律。②建立了保護(hù)消費(fèi)者的商品檢驗(yàn)制度和價(jià)格控制制度。③制定了保護(hù)發(fā)明者的專利法。④制定了保護(hù)投資者

的《取締證券投機(jī)法》。⑤建立了保護(hù)勞動者的評議工資制度、工廠法和濟(jì)貧法。

工廠法背景、內(nèi)容、影響：工業(yè)革命要求英國實(shí)現(xiàn)競爭有序化。資本家對勞動者進(jìn)行殘酷的剝削，引起激烈的

勞資沖突。為緩和階級矛盾，維持社會穩(wěn)定，政府通過工廠法。工廠法于1802年通頒布，對勞動時間、勞動保護(hù)

以及童工的使用和教育做出一些限制和規(guī)定。

思考題：英國工業(yè)革命前夕、進(jìn)程中在致力于新制度創(chuàng)新中主要有哪些表現(xiàn)？評價(jià)。

從15世紀(jì)末到17世紀(jì)初，英國在商業(yè)革命的沖擊下，一切舊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)形式都衰落了，制度創(chuàng)新成為

主流。

在農(nóng)對，圈地運(yùn)動打破中世紀(jì)田園詩般的沉寂，獨(dú)立小農(nóng)成批的被掃除，確立了資產(chǎn)階級的土地私有制和大租

佃制農(nóng)場的經(jīng)營方式。

在城市，行會制度瓦解，代之興起的是行業(yè)公會、合伙公司、股份公司等新的企業(yè)制度。

地理大發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致世界市場的突然擴(kuò)大和需求大爆炸,使整個大不列顛一從商人到手工業(yè)者，再到農(nóng)民都為對外

貿(mào)易和商品生產(chǎn)而運(yùn)轉(zhuǎn)起來，尤其是與外貿(mào)有關(guān)的手工工場業(yè)獲得長足發(fā)展，分料到戶制和集中的手工工場成為工

場手工業(yè)新的組織形式。

為了適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展出現(xiàn)銀行、交易所等，近代金融制度產(chǎn)生。

在一系列制度創(chuàng)新的過程中，貿(mào)易的重要性超過其他各種經(jīng)濟(jì)活動，擁有商業(yè)資本的商人享有對許多領(lǐng)域進(jìn)行

投資的選考權(quán)，商人成為關(guān)鍵人物，相應(yīng)產(chǎn)生重商主義的學(xué)說和政策。重商主義使英國社會生活出現(xiàn)商業(yè)化的趨勢,

打破自然經(jīng)濟(jì)的沉寂。

制度創(chuàng)新雖然打破舊制度，但是新制度本身并不完善，市場的運(yùn)行機(jī)制尚未形成，市場競爭基本是無約束的，

一些新的商業(yè)和金融組織的出現(xiàn)，使這種無約束狀態(tài)更加混亂。這種混亂表現(xiàn)為市場行為的掠奪性和投機(jī)欺詐性，

無序競爭對社會經(jīng)濟(jì)造成極大混亂，這樣就斯競爭有序化提出要求。

第十二章美國的工業(yè)化

關(guān)鍵術(shù)語

進(jìn)口替代和出口替代：進(jìn)口替代是指一國適當(dāng)進(jìn)口國外先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備用來堤高本國的生產(chǎn)力水平，發(fā)展和完

善本國的工業(yè)化體系，以國產(chǎn)品替代進(jìn)口產(chǎn)品。在這個過程中實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，以扶植民族工業(yè)的成長。這種戰(zhàn)

略的目的，是以發(fā)展進(jìn)口替代品工業(yè)來帶動整個國民經(jīng)濟(jì)的增長。出口替代是指一國經(jīng)濟(jì)全面參與國際市場競爭，

積極參加國際分工和國際貿(mào)易，實(shí)行自由貿(mào)易政策，讓外國競爭者較廣泛地進(jìn)入本國市場，并努力把自己的企業(yè)推

向國際市場。這種戰(zhàn)略的目的，是以出口工業(yè)的發(fā)展來推動整體經(jīng)濟(jì)的增長。

思考題：1、工業(yè)革命時期美國市場制度的開放性表現(xiàn)在哪些方面？

美國對外開放最見成效的是勞動力市場、資本市場和技術(shù)市場。

①美國是世界上外來移民最多的國家。來自歐洲、非洲、亞洲的移民涌入美國。隨著西部領(lǐng)土的擴(kuò)張和自身工業(yè)的

發(fā)展，迫切需要大量勞動力。移民為美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供充足的勞動力，又提供了巨大而且不斷擴(kuò)張的市場。其次，

每次移民浪潮都帶動資本的流入、技術(shù)的更新和市場的擴(kuò)張。

②美國的資本市場的發(fā)育幾乎與世界資本市場的發(fā)育同步。19世紀(jì)初，國際資本市場對貸款國和貸款國的經(jīng)濟(jì)影

響并不顯著。19世紀(jì)50年代，英國的工業(yè)革命告一段落，出現(xiàn)大量剩余資金，而美國處于工業(yè)革命新時期，

迫切需要貸款。美國成為當(dāng)時資本流入最多的國家之一。資本的主要流向是公共工程的投資，滿足了日益增加

的人口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)一步需求。

③技術(shù)市場對于后進(jìn)國家有重要意義。在當(dāng)時技術(shù)保護(hù)和專利保護(hù)在國際市場發(fā)育還不成熟的情況下，引進(jìn)和利

用國外的先進(jìn)技術(shù)是最經(jīng)濟(jì)的一種選擇。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，在美國和歐洲工業(yè)化國家出現(xiàn)第二次技術(shù)革新

和發(fā)明的高潮。美國利用自己的發(fā)明和借鑒外國經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛，一舉成為世界頭號工業(yè)強(qiáng)國。美國技術(shù)

市場的開放性，也為其他國家的工業(yè)化提供了條件。

2、試說明美國國內(nèi)市場的擴(kuò)大對其經(jīng)濟(jì)增長的意義。

美國獨(dú)立后，國內(nèi)市場的形成是以令人炫目的方式進(jìn)行的，沒有任何國家，在任何時期像美國那樣迅猛地?cái)U(kuò)大國內(nèi)

市場：①領(lǐng)土面積的擴(kuò)大，潛在市場擴(kuò)大，交通運(yùn)輸業(yè)革命使?jié)撛诘氖袌鲎優(yōu)楝F(xiàn)實(shí)，交通通訊業(yè)的革命，加強(qiáng)國內(nèi)

的聯(lián)系，溝通國家間的聯(lián)系，降低開拓市場的成本；②南北的統(tǒng)一，統(tǒng)一的政治體制的實(shí)行，使南方由英國的外國

變?yōu)楸狈桨l(fā)資家和當(dāng)?shù)馗缓篱_發(fā)潛力資源和推銷產(chǎn)品的新邊疆，從而擴(kuò)大工業(yè)品的市場。黑人變?yōu)樽杂蓜趧恿Γ?/p>

勞動力要素得以在全國范圍自由流動；③商業(yè)組織的創(chuàng)新，“一價(jià)制”和“商品保證制”的采用。商業(yè)信用得到發(fā)

展，逐步由銀行和金融公司提供。商標(biāo)制推廣。這些都有利于降低流通費(fèi)用，促進(jìn)銷售，保護(hù)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的利

益；④地區(qū)專業(yè)分工的發(fā)展，促進(jìn)市場交流和市場的發(fā)展。

國內(nèi)市場以迅猛的速度擴(kuò)展，逐漸形成國內(nèi)開放的相互連結(jié)的市場體系。

第十三章歐洲大陸各國的工業(yè)化

思考題：簡述德國關(guān)稅同盟的形成過程及其意義。

①德意志四分五裂，關(guān)卡林立，經(jīng)濟(jì)分割危害經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。普魯士的比洛在哈登堡首相的支持下，對關(guān)稅進(jìn)行改革，

廢除國內(nèi)關(guān)稅，進(jìn)口原料免稅，對進(jìn)口工業(yè)品平均征稅10%,貨物通過普魯士邊境征收很低的稅，國產(chǎn)稅只向少數(shù)

貨物征收。比洛關(guān)稅改革的目的是希望在國內(nèi)實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易，促進(jìn)各邦團(tuán)結(jié)，推銷普魯士商品。它邁出了關(guān)稅同盟

的第一步。

②各邦分別組織不同地區(qū)的關(guān)稅同盟，有由巴登發(fā)起的于1828年成立的南部關(guān)稅同盟，以普魯士為核心的北部關(guān)

稅同盟，以及以薩克森為首與普魯士對抗的中部關(guān)稅同盟。南部同盟與北部同盟接近，1829年締結(jié)條約。1834年

全國性的關(guān)稅同盟建立,標(biāo)志著一個新時代的開端。但北部的漢諾威、漢堡、不萊梅,南部同盟的巴登等并沒有加

入。到1867年，關(guān)稅同盟的吸引力使其他邦紛紛放棄成見，加入關(guān)稅同盟。關(guān)稅同盟采取一項(xiàng)溫和的保護(hù)工業(yè)的

政策，訂立了盟約。

意義：關(guān)稅同盟實(shí)行效果良好，各邦商業(yè)繁榮，走私絕跡，制造工業(yè)在保護(hù)下得到發(fā)展。瑞士、比利時、阿爾薩斯

的企業(yè)在德意志擴(kuò)大了的國內(nèi)市場找到了機(jī)會，紛紛轉(zhuǎn)移到關(guān)稅同盟地區(qū)。關(guān)稅同盟后來取得國際地位，有權(quán)與他

國締約。關(guān)稅同盟使德意志在政治還未統(tǒng)一之前，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一。1871年德意志帝國成立，關(guān)稅同盟融合在帝國

之內(nèi)，結(jié)束了它的歷史使命。

第十四章歐美國家的城市化

思考題：1、分析城市化與工業(yè)化的關(guān)系。

①城市化對工業(yè)化的促進(jìn)作用：⑴城市的發(fā)展降低了工業(yè)化的費(fèi)用；⑵城市的發(fā)展為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了更多的機(jī)會。

②城市化對工業(yè)化的反作用：（1）城市化的費(fèi)用擠占發(fā)展生產(chǎn)的支出；（2）城市發(fā)展導(dǎo)致人口過度集中，造成就

業(yè)壓力和城市病的產(chǎn)生，社會問題嚴(yán)重。

2、英國是如何治理早期城市病的？

政府機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)，加強(qiáng)城市管理機(jī)構(gòu)的協(xié)作，指派皇家委員會對環(huán)境問題進(jìn)行調(diào)查，19世紀(jì)70年代率先建立自來水

廠，整治城市排水系統(tǒng)；

制度約束，通過立法改善衛(wèi)生狀況，成立全國和地方性的公共衛(wèi)生委員會，指派衛(wèi)生官員，監(jiān)督法規(guī)的執(zhí)行；

公共宣傳，掀起個人衛(wèi)生保健運(yùn)動高潮，開設(shè)公共浴池；

增加財(cái)政的投入，新生兒接種牛痘，城市中醫(yī)院數(shù)目增加很快。

第十五章東方的起飛嘗試

關(guān)鍵術(shù)語

洋務(wù)運(yùn)動：中國近代的第一次起飛嘗試。19世紀(jì)50年代到1894年甲午中日戰(zhàn)爭.由中國的地主階級洋務(wù)派發(fā)動的

以“自強(qiáng)”“求富”為口號的封建圖存運(yùn)動，它企圖在不改變封建制度的前提下，就使中國強(qiáng)大起來。1894年，甲

午戰(zhàn)爭的失敗標(biāo)志著洋務(wù)運(yùn)動的失敗，它沒能實(shí)現(xiàn)中國的富強(qiáng)。

明治維新：1853年，佩里叩關(guān)，日本面臨半殖民地的危機(jī)。1868年幕府封建統(tǒng)治被推翻，建立起以天皇為首的明

治政府。日月治政府為擺脫財(cái)政危機(jī)、振興本國經(jīng)濟(jì)和增強(qiáng)國家實(shí)力而實(shí)行改革，史稱“明治維新”，廢除封建特權(quán)、

地制改革和租稅改革、殖產(chǎn)興業(yè)盡快完成工業(yè)化是它的重要內(nèi)容。

思考題：

1、思考近代中國工業(yè)化失敗的原因。

1840年以來，中華民族就效仿西方，試圖走上工業(yè)化的道路，但幾次努力都失敗了。①中國的經(jīng)濟(jì)社會體制中存在

排斥工業(yè)化的因素。例如，“體”和“用”一直是個糾纏不清的問題，對“體”的強(qiáng)調(diào)總是壓抑“用”的發(fā)展；政

府以發(fā)動工業(yè)化為己任，始終視民營工業(yè)為異己力量，而官辦工廠永遠(yuǎn)解決不了效率低下的問題；市場一直未獲得

真正的發(fā)育和發(fā)展，占統(tǒng)治地位的是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和自然經(jīng)濟(jì)。②惡劣的國際環(huán)境。列強(qiáng)不愿意中國真正實(shí)現(xiàn)富強(qiáng)，它

們希望中國作為商品傾銷市場和原料產(chǎn)地，它們不斷加深對中國的侵略，尤其是m本侵略戰(zhàn)爭造成社會動蕩，打掉

了中國工業(yè)化的第二次嘗試。

2、簡述明治維新的內(nèi)容和意義。

①廢除封建特權(quán)。封建割據(jù)和封建特權(quán)的廢除，使日本實(shí)現(xiàn)真正意義上的統(tǒng)一，建立中央集權(quán)的政權(quán)，為此后各項(xiàng)

政策的貫徹實(shí)施提供了保證。

②地制改革和租稅改革。地稅收入成為國家財(cái)政的主要來源，政府從中撥款給模范工廠和資助私人企業(yè)，為大工業(yè)

發(fā)展提供基本的啟動資本。

③推行殖產(chǎn)政策，用國家的力量盡快完成工業(yè)化。日本的工業(yè)化是一場自上而下的革命，在國內(nèi)市場狹窄、經(jīng)濟(jì)發(fā)

展不充分的情況下，政府對企業(yè)的大力扶植和直接幫助是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的主要原因。政府對民間資本的支持是日本工

業(yè)化的重要特點(diǎn)。

④貿(mào)易立國原則。國內(nèi)市場狹小，經(jīng)濟(jì)危機(jī)使政府意識到只有開辟國外市場才是出路，因此，確立了貿(mào)易立國的

原則。貿(mào)易立國的原則得到富國強(qiáng)兵的支持。政府通過發(fā)動侵略戰(zhàn)爭直接為私人企業(yè)開拓市場，日本的每一次

經(jīng)濟(jì)繁榮都與侵略戰(zhàn)爭密切相關(guān)。

日本1901—1914年經(jīng)濟(jì)增長率高達(dá)6.3%,高于同期的美、英、法、德等國，并于20世紀(jì)前20年實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化。

它的成功為二戰(zhàn)后韓國、臺灣及東盟國家的工業(yè)化提供了現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

第十六章自由貿(mào)易與世界經(jīng)濟(jì)

關(guān)鍵術(shù)語：

金本位：為滿足不斷增長的對外貿(mào)易和不斷擴(kuò)大的國家資本流動的需要，19世紀(jì)發(fā)明了一種新的貨幣制度一金本

位制。它最早在英國實(shí)行，后來通過國際擴(kuò)散，成為早期國際貨幣制度，英國是金本位制的主要維持者。它的實(shí)施

是世界市場擴(kuò)大需求，自由貿(mào)易發(fā)展，工業(yè)生產(chǎn)擴(kuò)大的結(jié)果；是國際金融體系發(fā)展的需求，資本流動加大的結(jié)果；

是英國積極推動，發(fā)揮作為世界經(jīng)濟(jì)中心的作用的結(jié)果；是更除金銀復(fù)本位制不穩(wěn)定引發(fā)過多負(fù)面作用，貨幣關(guān)系

紊亂、動蕩，阻礙國際貿(mào)易的需要。它具有平衡國際貿(mào)易收支的作用，穩(wěn)定了國際貿(mào)易和國際投資環(huán)境。它的實(shí)施

加強(qiáng)了英國在近代時期作為世界經(jīng)濟(jì)霸主的地位，鞏固了英國的信用。但它也存在一系列的缺陷：匯率過于僵硬：

貨幣政策的自主性減弱；將外部平衡置于內(nèi)部平衡之上，致使內(nèi)部經(jīng)濟(jì)減損；該機(jī)制對中心國家有利，對非中心國

家不利。一戰(zhàn)標(biāo)志著它的終結(jié)。

思考題：

1、分析帝國殖民體系和國際分工的關(guān)系

18世紀(jì)中期到19世紀(jì)60年代，資本主義生產(chǎn)方式在歐美主要國家確立。這些成為世界經(jīng)濟(jì)中心的國家的殖民

活動的中心內(nèi)容、方式和宗旨與資本原始積累階段比，有重要的轉(zhuǎn)變。早期強(qiáng)盜式的殖民掠奪逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)剝削,

把殖民地作為自己的商品出口市場和原料產(chǎn)地，對殖民地的經(jīng)濟(jì)剝削已經(jīng)成為資本再生產(chǎn)的一個重要環(huán)節(jié)。把殖民

地作為原料產(chǎn)地和出口市場，在國際分工中把持、壟斷上游分工。殖民地國家的民族工業(yè)被無情的摧毀。無論是輕

工業(yè)還是其他產(chǎn)業(yè)，都面臨殖民主義的剝削。

這時國際分工的形式，主要是垂直分工，即由英國等先進(jìn)國家出口制成品，銷往落后國家的殖民地，而后者出

口原料供應(yīng)前者。前者成為世界大機(jī)器生產(chǎn)的中心，而后者成為其附庸。這種垂直分工在19世紀(jì)中葉以后，特別

是19世紀(jì)70年代以后，得到擴(kuò)大和加深。區(qū)為工業(yè)國已經(jīng)不再是英國一個國家，還包括歐洲和北美各國，還有亞

洲的日本；而原料供應(yīng)應(yīng)經(jīng)不再是少數(shù)殖民地，而是世界所有落后地區(qū)，原材料供應(yīng)所涉及的范圍也更廣。雖然也

存在先進(jìn)國家間的水平分工，但仍然以發(fā)達(dá)國家與他們殖民地的貿(mào)易為主。

2、簡述自由貿(mào)易理論和政策主張及其在19世紀(jì)英國的推廣情況，并與現(xiàn)代自由貿(mào)易新特征進(jìn)行比較。

自由貿(mào)易理論：①斯密基于''國際分工”的自由貿(mào)易學(xué)說：以自由競爭和目由放任為原則，倡導(dǎo)國際上國家

間的自由競爭，并指出：自由競爭的好處在于以國際分工為手段，生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品可以促進(jìn)勞動生產(chǎn)率的

提高；②李嘉圖基于“比較成本、自然稟賦”的自由貿(mào)易學(xué)說：一國應(yīng)專門生產(chǎn)它用比較少的成本就能生產(chǎn)出來的

商品，即在生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，而這一優(yōu)勢源于它擁有的自然稟賦?；谝陨鲜鰞?nèi)容，其結(jié)論是英國應(yīng)生產(chǎn)工業(yè)

制成品，其他國家生產(chǎn)工業(yè)原料，并讓人知道，各貿(mào)易國都會在這一貿(mào)易體制下和國際分工中得到好處。前提：工

業(yè)化、城市化、國際關(guān)系新發(fā)展，倡導(dǎo)建立自由貿(mào)易體制，實(shí)施金本位。

實(shí)踐：英國的自由貿(mào)易的過程：與保護(hù)貿(mào)易抗衡的過程：新興工業(yè)資產(chǎn)階級知保守土地貴族的利益的對立和斗

爭

①1768年《艾登條約》。這樣條約以免除英法之間的部分貿(mào)易關(guān)稅為內(nèi)容，標(biāo)志著自由貿(mào)易以實(shí)際行動登上歷史舞

臺。盡管它的實(shí)施因“英法戰(zhàn)爭”的爆發(fā)而結(jié)束。但由此開創(chuàng)了英國倡導(dǎo)的世界自由貿(mào)易的過程。

②1815年《谷物法》與“反谷物法同盟”?！豆任锓ā返念C布成為當(dāng)時英國新興工業(yè)資產(chǎn)階級與保守土地貴族較量的

焦點(diǎn)。倫敦的請?jiān)笗鴮ι鐣浾摦a(chǎn)生巨大的影響。從此，提倡自由貿(mào)易的運(yùn)動在英國發(fā)展起來，對英國的貿(mào)易政策

產(chǎn)生重大影響。

③1823—1824年哈斯基森改革海關(guān)稅制，這是英國自由貿(mào)易進(jìn)程中取得的第一個勝利。內(nèi)容：降低原料、制成品、

消費(fèi)品的關(guān)稅；解除禁止紡織品進(jìn)口的禁令，初步驗(yàn)證了自由貿(mào)易理論的正確性，

④自19世紀(jì)40年代自由貿(mào)易取得決定性勝利。（1）羅伯特。皮爾改革：1842年降低了海關(guān)稅則上的750個稅目的進(jìn)

口稅；1845年取消了520種關(guān)稅；廢除原料進(jìn)口稅。⑵1864年廢除《谷物法》。背景：所得稅取代關(guān)稅成為政府主

要收入來源；工業(yè)資產(chǎn)階級地位提高。⑶格萊斯頓的對外貿(mào)易完全自由化預(yù)算。繼續(xù)對各種關(guān)稅實(shí)施減廢，使英國

成為自由貿(mào)易的國家。

⑤英國殖民貿(mào)易政策的變化，從貿(mào)易壟斷走向“特惠制主要表現(xiàn)在：英國商品在殖民地享有特惠待遇，殖民地

商品進(jìn)入英國市場享有關(guān)稅優(yōu)惠，1860年，早期的英國殖民地統(tǒng)治下的“特惠制”逐漸瓦解，英國的殖民地貿(mào)易政

策也趨于自由貿(mào)易原則。

國際貿(mào)易新特征：①國際貿(mào)易量迅速增加，進(jìn)入19世紀(jì)世界貿(mào)易增長迅速，19世紀(jì)前70年世界貿(mào)易增長了十幾倍。

②國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)發(fā)生很大變化，工業(yè)品比重上升，紡織品增長最快，糧食成為國際貿(mào)易大宗商品。③貿(mào)易方

式有了進(jìn)步,定期集市的作用下降,出現(xiàn)展覽會交易和在商品交易所交易,逐漸形成區(qū)域性和全球性的交易中心。

④國際貿(mào)易的組織方式有了改進(jìn)。政府特許的海外貿(mào)易壟斷公司隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，壟斷地位喪失，出現(xiàn)許多專

門經(jīng)營某一種或某一類商品的貿(mào)易公司。⑤政府對對外貿(mào)易的干預(yù)減少，各國開始采取自由貿(mào)易政策，制度約束增

加。⑥在條險(xiǎn)業(yè)方面的統(tǒng)一性也取得進(jìn)展。共同海損的國際規(guī)則的擬定和倫敦保險(xiǎn)協(xié)會制定《協(xié)會貨物保險(xiǎn)條款》

（簡稱ICC）,國際保險(xiǎn)市場的統(tǒng)一性取得重大進(jìn)展。

第十七章壟斷與壟斷資本

關(guān)鍵術(shù)語：

橫向并購：指在同一地區(qū)或統(tǒng)一市場上，處于同一行業(yè)、同一生產(chǎn)階段、生產(chǎn)同質(zhì)商品的具有競爭關(guān)系的企業(yè)間的

并購。

縱向并購：指并購雙方有緊密的供方和需方的關(guān)系，縱向并購發(fā)生在處在連續(xù)的不同生產(chǎn)階段的企業(yè)之間，又分為

向前和向后并購。

謝爾曼反毛拉斯法：1890年美國國會在日益高漲的反對卡特爾化的浪潮中通過《謝爾曼反托拉斯法》，該法正式名

稱為《保護(hù)貿(mào)易及商業(yè)免受非法限制及壟斷法》，該法案規(guī)定：“以托拉斯或其他形式限制生意的形式的聯(lián)合”是非

法的?？毓晒救〈欣?。《謝爾曼反托拉斯法》促進(jìn)了合法并購的到來。

思考題：

1、簡述壟斷產(chǎn)生的歷史背景。

壟斷產(chǎn)生的理論分析：⑴馬克思、恩格斯的觀點(diǎn)：①獲得利潤的途徑：利潤是資本主義生產(chǎn)的唯一目的，而競爭則

是迫使資本家攫取利潤的外在壓力，因而要提高技術(shù)水平，提高勞動生產(chǎn)率，提高有機(jī)構(gòu)成和擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而

實(shí)現(xiàn)資本雙累。②獲取資本的途徑：由自身剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的資本的積聚和資本家吞并資本家的過程中實(shí)現(xiàn)的資本集

中。資本集中到一定程度，就會形成壟斷。③規(guī)模龐大的壟斷組織的出現(xiàn)表明自由競爭讓位于壟斷是不可避免的。

⑵西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)：獨(dú)家或幾家廠商控制生產(chǎn)某種商品的全部或基本資源；芻然壟斷：少數(shù)企業(yè)對市場的技術(shù)

壟斷；行為壟斷：少數(shù)廠商在價(jià)格和產(chǎn)量等方面的合謀行為導(dǎo)致的行為壟斷；法定壟斷：專利制度等政府政策導(dǎo)致

的壟斷行為。

實(shí)踐：①規(guī)模生產(chǎn)的出現(xiàn)：工業(yè)革命顯示出巨大成就一世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，市場機(jī)制簡單有效的發(fā)揮了積極作用；19

世紀(jì)50、60年代，第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化明顯，鐵路建設(shè)帶動冶金、采煤、機(jī)械等重工業(yè)、新興的化學(xué)工業(yè)、石

油產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)；重工業(yè)的企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，資本額達(dá)到千萬美元一1億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)翅出紡織業(yè)的規(guī)模。②以鐵路運(yùn)輸

業(yè)為首的企業(yè)聯(lián)營的開始；③為了避免惡性價(jià)格競爭，從聯(lián)營到行業(yè)聯(lián)盟組成卡特爾，用合作控制競爭；④1873

年經(jīng)濟(jì)危磯的爆發(fā)，使大批弱小企業(yè)和經(jīng)營不善的中小企業(yè)破產(chǎn)。危機(jī)促成對巨型公司的追求，形成對市場的壟斷,

造成以美孚石油公司為代表的壟斷組織出現(xiàn)。這場危機(jī)作為分水嶺，標(biāo)志自由競爭時代的結(jié)束和壟斷時代的到來。

2、比較19世紀(jì)末20世紀(jì)初的橫向并購和縱向并購。

橫向并購：指在同一地區(qū)或統(tǒng)一市場上，處于同一行業(yè)、同一生產(chǎn)階段、生產(chǎn)同質(zhì)商品的具有競爭關(guān)系的企業(yè)間的

并購。

縱向并購：指并購雙方有緊密的供方和需方的關(guān)系，縱向并購發(fā)生在處在連續(xù)的不同生產(chǎn)階段的企業(yè)之間，又分為

向前和向后并購。

1873年經(jīng)濟(jì)危機(jī)造成長時間的蕭條，為維持價(jià)格，廠商組成同業(yè)公會。但是同業(yè)公會的協(xié)議缺乏強(qiáng)制約束力，成員

暗中破壞，使之失效，制造業(yè)的許多公司為加強(qiáng)同業(yè)公會對成員公司的控制，組建托拉斯。托拉斯限制競爭，導(dǎo)致

《謝爾曼反托拉斯法》出臺，由于它的規(guī)定較為模糊，控股公司取代托拉斯，但促成合法并購的到來。大量的橫向

并購產(chǎn)生一些巨型公司，原來的競爭市場或者寡頭市場變?yōu)閴艛嗍袌?，加?qiáng)了它們對行業(yè)的產(chǎn)量和市場的控制。19

世紀(jì)末20世紀(jì)初橫向并購進(jìn)入高峰。

在橫向并購結(jié)束后，大企業(yè)由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)或壟斷獲得的利潤受到市場的限制，市場調(diào)節(jié)失靈，促使新的一輪調(diào)整開

始，大多數(shù)企業(yè)選擇向前或向后的縱向收購?？v向收購沒有像橫向收購那樣令人反感，它在一定程度上糾正破壞性

競爭，調(diào)整生產(chǎn)與消費(fèi)、供給與需求的關(guān)系，它提高了企業(yè)的市場份額，促進(jìn)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，同時造成了較橫向

并購時更多的企業(yè)消失。

3、現(xiàn)代企業(yè)制度是如何產(chǎn)生的？

①鐵路、通訊領(lǐng)域最早出現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)制度及企業(yè)制度的創(chuàng)新。

②凸顯集中管理的績效。經(jīng)過橫向并購和縱向并購，企業(yè)面臨管理上的挑戰(zhàn)。一是組織與協(xié)調(diào)產(chǎn)供銷各個環(huán)節(jié)，

確保企業(yè)運(yùn)作高效穩(wěn)定。二是策劃與選擇企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略，籌措和分配資源來實(shí)現(xiàn)這種戰(zhàn)略。經(jīng)理的作用加

大：實(shí)現(xiàn)了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分寓一實(shí)現(xiàn)了組織的創(chuàng)新,迎來了“經(jīng)理式資本主義時代”。

第十八章大危機(jī)和新政

關(guān)鍵術(shù)語：

大危機(jī)：1929—1933年大危機(jī)是資本主義世界歷時最長、損失最大的一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)。。它源于美國，通過各種傳導(dǎo)

機(jī)制迅速在資本主義世界擴(kuò)散。它以證券市場崩潰為開始，表現(xiàn)為價(jià)格下跌、企業(yè)破產(chǎn)、工人失業(yè)，自由市場體系

沏底崩潰0羅斯福為挽救危機(jī)在美國實(shí)行新政，開創(chuàng)了混合經(jīng)濟(jì)的新時代。

傳導(dǎo)機(jī)制：包括利率傳導(dǎo)機(jī)制、價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制和匯率傳導(dǎo)機(jī)制。危機(jī)在美國爆發(fā)后，通過國際貿(mào)易和國際金融在世

界范圍內(nèi)才散。利率傳導(dǎo)：以利率升降為傳導(dǎo)，證券市場、實(shí)體經(jīng)濟(jì)（企業(yè)利潤與收益）遭到重創(chuàng)。價(jià)格傳導(dǎo)：以

農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)產(chǎn)品、初級產(chǎn)品之間價(jià)格下降為誘因，通過國際貿(mào)易的桀道，將危磯傳向世界。匯率傳導(dǎo)：以各國競

相實(shí)現(xiàn)本國貨幣貶值為主要手段，導(dǎo)致世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)規(guī)?？s小。

羅斯福新政：羅斯福上臺后實(shí)行強(qiáng)有力的政慶干預(yù)措施，包括金融政策、工業(yè)政策、農(nóng)業(yè)政策、財(cái)政政策，試圖挽

救美國經(jīng)濟(jì)。這一系列政策，被稱為“羅斯福新政”。

思考題：

1、三個傳導(dǎo)機(jī)制是如何擴(kuò)散大危機(jī)的？

利率傳導(dǎo)：以利率升降為傳導(dǎo)，證券市場、實(shí)體經(jīng)濟(jì)（企業(yè)利潤與收益）遭到重創(chuàng)。

價(jià)格傳導(dǎo)：以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)產(chǎn)品、初級產(chǎn)品之間價(jià)格下降為誘因，通過國際貿(mào)易的渠道，將危機(jī)傳向世界。

匯率傳導(dǎo)：以各國競相實(shí)現(xiàn)本國貨幣貶值為主要手段，導(dǎo)致世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)規(guī)噢縮?。▕W地利、德國金融風(fēng)暴中

英法對抗；英鎊疲軟，脫離金本位并貶值30%；英國的貿(mào)易伙伴國和日本等其他國家相繼放棄金本位；美國受其影響，

美元先遇升值造成國內(nèi)經(jīng)濟(jì)緊縮，后選擇放棄金本位，實(shí)現(xiàn)美元貶值

2、比較羅斯福新政與凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論，并評價(jià)羅斯福新政。

凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，造成危機(jī)的是資本主義的自由放任體制，而不是資本主義制度本身。在信奉自由放任的時代，斯

密“看不見的手”的理論和薩伊定律使人們不會出現(xiàn)“供過于求”的現(xiàn)象，這種現(xiàn)象即使出現(xiàn)也是短暫和局部的，

市場機(jī)制會利用價(jià)格體系進(jìn)行自動調(diào)整，因此自由放任的原則受到每個資本主義國家的尊奉。到20世紀(jì)30年代大

危機(jī)表現(xiàn)出資本主義的自發(fā)作用不能保證資源的配置達(dá)到充分就業(yè)的水平，利用冷統(tǒng)的貨幣政策降低利率，會陷入

“凱恩斯陷阱”。凱恩斯學(xué)派對此開出的藥方是政府放棄自由放任的政策，采用擴(kuò)張性的財(cái)政政策來代替貨幣政策，

就可以使經(jīng)濟(jì)擺脫危機(jī)。

羅斯福新畋：包括金融政策、工業(yè)政策、農(nóng)業(yè)政策、財(cái)政政策。

金融政策（針對金融體系出現(xiàn)的問題）：

①清理銀行（先關(guān)閉銀行，清算債務(wù)，重新放許可）

②向金融界發(fā)放巨額貸款（《緊急策行法》）

③放棄金本位，實(shí)現(xiàn)美元貶值，減輕債務(wù)。（《黃金準(zhǔn)備法令》）

④改革銀行制度，頒布《1933年銀行法》（商業(yè)銀行與投資銀行分業(yè)經(jīng)營；建立銀行存款保險(xiǎn)機(jī)制）

⑤通過《證券交易法令》，加強(qiáng)監(jiān)管

⑥通過《1935年銀行法》

結(jié)束了美國自由經(jīng)營銀行的時代。

工業(yè)政策：《全國產(chǎn)業(yè)復(fù)興法》的頒布與部分條款的廢除。

背景：認(rèn)識到適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)與規(guī)劃的重要性。

內(nèi)容：建立協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)--產(chǎn)業(yè)委員會：要求適當(dāng)保護(hù)工人利益；要求各行業(yè)制定公開競爭法規(guī)，即在生產(chǎn)規(guī)模、價(jià)

格水平、信貸條件、銷售金額、雇傭員工等方面制定規(guī)則，可見，它具有極強(qiáng)的卡特爾化特征。

結(jié)果：遭到批評、廢除了部分法令。

農(nóng)業(yè)政策：通過《農(nóng)業(yè)調(diào)整法》和《農(nóng)業(yè)信貸法》。

目的：減少農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過剩，價(jià)格低廉

主要內(nèi)容：政府與有關(guān)農(nóng)場簽訂自愿縮減耕地面積的合同，停耕的土地作為國家的租地，付給農(nóng)場租金；同時相應(yīng)

于停耕地部分所減少的產(chǎn)量。由政府付給農(nóng)場貨幣獎金作為補(bǔ)償。此外，政府對部分農(nóng)場主給與低息貸款等。

意義：農(nóng)池減少，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格回升，使一些攵債的農(nóng)場主不僅償還了私人銀行的債務(wù)，也使農(nóng)村金融形勢好轉(zhuǎn)。

財(cái)政政策：

背景：貨幣政策失靈的情況下，加大財(cái)政政策支出成為重要手段。

內(nèi)容：政府購買一包括農(nóng)產(chǎn)品,勞務(wù).轉(zhuǎn)移支付一通過《緊急救濟(jì)法令》。

結(jié)果：政府的救濟(jì)，社會福利和保險(xiǎn)政策的出臺，標(biāo)志著美國福利國家制度的開始。（沒有凱恩斯論證）。

評價(jià)：一方面，從“新政”政策的頒布及實(shí)施角度看，新政并不全面，甚至有些因違背憲法而淘汰：“新政”以治

理危機(jī)為習(xí)標(biāo)，但危機(jī)的后遺癥深刻，直到10年后的1939,美國經(jīng)濟(jì)仍未復(fù)蘇，隨即迎來了二戰(zhàn)。另一方面，避

免美國走上法西斯道路，并開啟美國“混合經(jīng)濟(jì)”的時代。

第十九章國際商戰(zhàn)

關(guān)鍵術(shù)語：

關(guān)稅戰(zhàn)：英國在放棄自由貿(mào)易的同時，規(guī)定凡英聯(lián)邦自治領(lǐng)地和殖民地的商品仍可享受自由進(jìn)口或低關(guān)稅，組成帝

國特惠制。事實(shí)上，樹立了英國和英帝國的廣大范圍的關(guān)稅壁壘，將其他國家排斥在外，等于向其他國家宣布了以

關(guān)稅為武器的商戰(zhàn)。

貨幣戰(zhàn)：經(jīng)濟(jì)危機(jī)后各國紛紛放棄金本位，為保護(hù)自己國家在貿(mào)易中的競爭力，削弱對手使用的手段：英鎊貶值30%,

美元貶值20%,使國際金融市場動蕩不安，日元貶值超過20%,法國的法郎堅(jiān)持到最后才貶值，德國由于多方面的

原因暫時沒有實(shí)現(xiàn)貨幣貶值。

集團(tuán)對抗：各國的關(guān)稅戰(zhàn)、貨幣戰(zhàn)、傾銷戰(zhàn)在外匯管制和雙邊協(xié)定刺激下，很快演變?yōu)榧瘓F(tuán)對抗的形式。英聯(lián)邦集

團(tuán)、黃金集團(tuán)、美元集團(tuán)、日元集團(tuán)、德國集團(tuán)等逐步形成，世界經(jīng)濟(jì)失去了使它們結(jié)合為一體的內(nèi)聚力。英聯(lián)邦

集團(tuán)采取帝國特惠制，增加內(nèi)部貿(mào)易，以英鎊為主要外匯儲備，提高英國在英帝國國家貿(mào)易中所占的份額。1934

年美國聯(lián)合菲律賓、利比里亞成立美元集團(tuán)。日本組建的日元集團(tuán)包括日本及其殖民地。德國加強(qiáng)自己在東南歐和

拉美的經(jīng)濟(jì)影響力，以法國為首的黃金集團(tuán)企圖繼續(xù)維持金本位，希望通過通貨緊縮來維持貿(mào)易平衡和保存黃金儲

備。集團(tuán)區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易增加，使資本運(yùn)動也集中于某些優(yōu)惠地區(qū)，妨礙資本在國際間流動。

黃金集團(tuán)：黃金集團(tuán)緊隨英鎊的貶值而形成。法國憑借其雄厚的黃金儲備、巨大的貿(mào)易和預(yù)算盈余，成為黃金集團(tuán)

的首領(lǐng)。它們企圖繼續(xù)維持金本位，希望通過通貨緊縮來維持貿(mào)易平衡和保存黃金儲備。

帝國特惠制：1932年根據(jù)渥太華協(xié)定，英聯(lián)邦國家一致同意擴(kuò)大相互間進(jìn)口優(yōu)惠，英聯(lián)邦內(nèi)部削減關(guān)稅，提高對英

帝國以外國家的關(guān)稅。這就是帝國特惠制。

思考題：1、自由貿(mào)易體系為什么具有脆弱性？

①世界貿(mào)易的實(shí)際狀況與自由貿(mào)易理論相矛盾。自由貿(mào)易理論的前提假設(shè)是完全競爭，但是實(shí)際中，不完全競爭

是常態(tài)，每個國家不能獲得均等比較利益。

②自由貿(mào)易體系中以上游國家為中心的分工秩序呈現(xiàn)非公平性。造成初級產(chǎn)品生產(chǎn)國與工業(yè)國矛盾加劇，造成上

游國家為獲取高額壟斷利潤引發(fā)貿(mào)易摩擦。

③自由貿(mào)易體系單靠核心國，利益驅(qū)使本身具有脆弱性。依國際分工定位的高梯次國利益轉(zhuǎn)換為由，自由貿(mào)易體

制受到挑戰(zhàn)。

④自由貿(mào)易對上游國家的好處往往會使該國創(chuàng)新程度相對減弱，發(fā)展速度相對減慢，最終喪失所處于的高梯次國

家的地位。

2、簡述美國的貿(mào)易保護(hù)傳統(tǒng)，分析《霍利-穆斯特關(guān)稅法案》對自由貿(mào)易體制的沖擊。

⑴美國的弟易保護(hù)主義傳統(tǒng)：美國的貿(mào)易保護(hù)主義主張是在漢密爾頓的大力鼓吹向?qū)嶋H經(jīng)濟(jì)利益的誘惑下逐步完善

的。凱利也表達(dá)了類似的看法，認(rèn)為美國在貿(mào)易保護(hù)中可以獲取最大利益。

①法規(guī)的制訂與關(guān)稅的提高。1789年《關(guān)稅法集》（關(guān)稅8%）

1816年第一個保護(hù)性關(guān)稅（稅率20$）

1828年羊毛進(jìn)口稅（關(guān)稅50%）

1861年《莫里爾法》（平均稅率30%）

1890年《麥金菜法》（平均稅率50%）

1897年《丁雷稅則》（平均稅率57%）

②貿(mào)易保中政策對美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用：高關(guān)稅增加財(cái)政收入，以此扶植許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)具有直接貢

獻(xiàn)；從高關(guān)稅具有的直接保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的意義看，效果并不明顯，如，棉紡織業(yè)并沒有因?yàn)楦哧P(guān)稅而發(fā)展起來，沒

有實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代，而許多依靠技術(shù)進(jìn)步成長起來的行業(yè)，如電氣機(jī)械、石油精煉等。

⑵《霍利―穆斯特關(guān)稅法案》對自由貿(mào)易體制的沖擊：該法案提高了890種商品的進(jìn)口關(guān)稅，是美國史上最高的，

使美國的關(guān)稅率達(dá)到美國歷史的頂點(diǎn)，引發(fā)了世界性的關(guān)稅大戰(zhàn)。歐洲國家的關(guān)稅率較大危機(jī)前大大提高，1931

年底1932年初，美國又先后頒布新法令再次提高部分工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅，引發(fā)世界性的關(guān)稅混戰(zhàn)，這徹

底地動搖了自由貿(mào)易體制。

3、概述20世紀(jì)二三十年代的國際商戰(zhàn)，并說明其惡劣影響。

當(dāng)大危機(jī)襲來的時候，各國為自己的生存和民族利益，競相采用關(guān)稅戰(zhàn)、傾銷、貨幣戰(zhàn)等手段爭奪有限的世界市場,

最終導(dǎo)致多邊支付體系的崩潰和集團(tuán)對抗，國際協(xié)調(diào)失敗，愈演愈烈的商戰(zhàn)成為世界大戰(zhàn)的序曲。

帝國特惠制出臺，英鎊集團(tuán)的形成，宣布以關(guān)稅為武器的商戰(zhàn)開始。各國實(shí)行口正口配額制和傾銷，刺激國際商戰(zhàn)。

自由貿(mào)易的基礎(chǔ)消弱，英國經(jīng)濟(jì)地位下降，雙邊支付體系盛行，多邊支付體系崩潰。各國競相實(shí)現(xiàn)貨幣貶值，提高

關(guān)稅，出現(xiàn)貨幣戰(zhàn)，國際金融市場動蕩不安。集團(tuán)對抗出現(xiàn)，阻礙資本自由流通，加劇經(jīng)濟(jì)危機(jī)。各國紛紛放棄金

本位，涉及穩(wěn)定貨幣、處理關(guān)稅休戰(zhàn)問題、興建國際