世界經(jīng)濟(jì)史課后題答案

世界經(jīng)濟(jì)史

第二章古代東方的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)

普遍奴隸制：在普遍奴隸制下，作為科會(huì)主要生產(chǎn)者的是在國(guó)家統(tǒng)治下，被組織在村科中的廣大農(nóng)民。他們不

是奴隸，但也不具備獨(dú)立的人格，他們依附于土地，依附于村社，依附于國(guó)家，而不依附于某個(gè)奴隸主普遍奴隸制

指的是東方專制主義國(guó)家中人民所處的一種狀態(tài)，而不是一種明確的法律制度。與古希臘羅馬發(fā)達(dá)的城邦奴隸制相

比表現(xiàn)出非發(fā)達(dá)性，即身份差異模糊，不存在作為私有財(cái)產(chǎn)的明確的占有和活躍的買(mǎi)賣(mài)。這種奴隸制之下的奴隸不

從屬于明確的奴隸主，而是為國(guó)家（農(nóng)村公社）的土地耕作，只是表現(xiàn)為社會(huì)地位低下。

東方普遍制存在的原因：東方國(guó)家的奴隸制，是以國(guó)家土地所有制和村社制度為基礎(chǔ)的一種特殊的奴隸制度，

具有社會(huì)階層劃分的單一性；是在商品經(jīng)濟(jì)極不發(fā)達(dá)的情況下產(chǎn)生的，社會(huì)中所有權(quán)制度落后；平民的社會(huì)地位和

法律地位不獨(dú)立，導(dǎo)致普遍“奴隸化”現(xiàn)象出現(xiàn)。

亞細(xì)亞生產(chǎn)方式：馬克思提出了“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”的概念，但并沒(méi)有給出定義。列寧和普列漢諾夫曾就這個(gè)

問(wèn)題進(jìn)行爭(zhēng)論。馬扎亞爾總結(jié)亞生產(chǎn)方式的特征。但他的看法沒(méi)被俄國(guó)和中國(guó)學(xué)者接受。

亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的基本特征：亞細(xì)亞所有制的前提是自然形成的共同體，包括家庭和通過(guò)家庭組成的部落或部

落的聯(lián)合。土地是共同體的基礎(chǔ)和財(cái)產(chǎn)。亞維亞土地所有制是共同占有和利用土地的公有制。東方社會(huì)以土地所有

制這一基本關(guān)系為基礎(chǔ)的形式，可以通過(guò)不同的方式加以實(shí)現(xiàn)。農(nóng)村公社是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的重要基礎(chǔ)，個(gè)人只不

過(guò)是公社財(cái)產(chǎn)的占有者，這種自然經(jīng)濟(jì)的特征是農(nóng)業(yè)與手工業(yè)結(jié)合，導(dǎo)致生產(chǎn)目的成為自給自足，導(dǎo)致農(nóng)村公社在

東方社會(huì)長(zhǎng)期存在.也是東方社會(huì)長(zhǎng)期停滯的重要原因。農(nóng)村公社制度以及農(nóng)業(yè)與手工業(yè)結(jié)合的自然經(jīng)濟(jì),決定亞

細(xì)亞生產(chǎn)方式中存在著自然的宗法血緣關(guān)系。

中國(guó)的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式問(wèn)題：中國(guó)是以亞細(xì)亞生產(chǎn)方式原生態(tài)的軌跡為基礎(chǔ)發(fā)展起來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，形成有

普遍奴隸制，封建領(lǐng)土制，封建地主制等社會(huì)統(tǒng)治形式（不能說(shuō)中國(guó)的社會(huì)形態(tài)就是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的）；西方社

會(huì)形態(tài)則起源于古代所有制，日耳曼所有制。

《漢穆拉比法典》：是古巴比倫歷史最重要的史料。漢穆拉比時(shí)代的古巴比倫，是東方古代典型的原始奴隸制國(guó)

家。歷經(jīng)30年的編修工作，在約公元前1762年漢穆拉比后期完整地刻石公布于世。法典貫穿著私有財(cái)產(chǎn)或?qū)m廷神

廟財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯的原則，對(duì)于盜竊行為予以嚴(yán)懲。法典保護(hù)物權(quán)，主要是動(dòng)向，其中包括金銀、牲畜、船舶、

祭器，宮廷的奴婢、私人的奴隸、自由民的子女都屬于財(cái)產(chǎn)之類，不動(dòng)產(chǎn)包括房屋、田園和牧場(chǎng)。法典規(guī)定依法保

護(hù)牧場(chǎng)和田園。法典維護(hù)的是東方古代專制主義國(guó)家制度下的奴隸制。

思考題：

1、東方專制主義長(zhǎng)期存在的經(jīng)濟(jì)原因是什么？

①國(guó)王為土地的最高所有者（土地國(guó)有的所有制形式）。在實(shí)際的土地占有和所有過(guò)程中，國(guó)王的土地所有權(quán)只能

通過(guò)農(nóng)村公社來(lái)實(shí)現(xiàn)。農(nóng)民的土地所有權(quán)不能得到完全的保障，國(guó)家擁有農(nóng)艮土地的最后處置權(quán)。

②利用灌溉系統(tǒng)的統(tǒng)治（社會(huì)生產(chǎn)的組織形式）。氣候和土地條件，使利用渠道加水利工程的人工灌溉設(shè)施成了東

方農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)。無(wú)論埃及、還是中國(guó)，由于地域遼闊，河流漫長(zhǎng)，通過(guò)象西方（意大利）那樣的有商人、企業(yè)

主自愿聯(lián)合“治水”的方式是行不通的，所以在東方迫切需要中央集權(quán)的政府來(lái)干預(yù)，因此亞洲的一切政府都

不能不執(zhí)行一種經(jīng)濟(jì)職能，即舉辦公共工程的職能。

③軍隊(duì)組織和國(guó)家統(tǒng)治下的軍事擴(kuò)張。專制主義依賴于這種組織與行為的強(qiáng)大維系著作為國(guó)王和皇帝的至高無(wú)上

的權(quán)力。反過(guò)來(lái)，統(tǒng)治者為了供養(yǎng)一支龐大的軍隊(duì)組織并鞏固國(guó)家政權(quán)就是把社會(huì)生產(chǎn)地“部分產(chǎn)品用來(lái)支持

這一國(guó)家機(jī)器”，由此影響到國(guó)家各層人民的經(jīng)濟(jì)生活。

2、闡述亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的基本特征，并說(shuō)明中國(guó)以亞細(xì)亞生產(chǎn)方式為基礎(chǔ)的社會(huì)形態(tài)與西方國(guó)家各個(gè)社會(huì)形態(tài)行

成中的環(huán)境差異。

亞細(xì)亞所有制的前提是自然形成的共同體，包括家庭和通過(guò)家庭組成的部落或部落的聯(lián)合。①東方社會(huì)以土地

所有制這一基本關(guān)系為基礎(chǔ)的形式，可以通過(guò)不同的方式加以實(shí)現(xiàn)。②農(nóng)村公社是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的重要基礎(chǔ)，這

是農(nóng)村公壯在東方社會(huì)長(zhǎng)期存在的根本原因，也是東方社會(huì)長(zhǎng)期停滯的重要原因。農(nóng)村公社制度以及農(nóng)業(yè)與手工業(yè)

結(jié)合的自然經(jīng)濟(jì)，決定亞細(xì)亞生產(chǎn)方式中存在著自然的宗法血緣關(guān)系。

中國(guó)以亞細(xì)亞生產(chǎn)方式為基礎(chǔ)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展，與發(fā)生在歐洲的各種社會(huì)形態(tài)不同。中國(guó)的社會(huì)形態(tài)是

在基本上沒(méi)有受到其他社會(huì)形態(tài)影響的情況下發(fā)展起來(lái)的，所以，一直是沿著亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的自身發(fā)展軌跡而發(fā)

展著的。而就西方國(guó)家的資本主義社會(huì)形態(tài)來(lái)講，事實(shí)上是兩個(gè)來(lái)源：一個(gè)是古代所有制形式，其成熟形態(tài)是希臘

和羅馬的奴隸制，該社會(huì)制度給歐洲留下的最重要的遺產(chǎn)是商品經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)范；另一個(gè)是日耳曼所有制形式，其

成熟形態(tài)是中世紀(jì)的封建制。在這種封建經(jīng)濟(jì)瓦解過(guò)程中，兩種社會(huì)生產(chǎn)方式或社會(huì)形態(tài)的結(jié)合或融合，最終發(fā)展

成為資本主義生產(chǎn)方式或社會(huì)形態(tài)。中國(guó)的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式，在自身的發(fā)展過(guò)程中先后采取了普遍奴隸制、封建領(lǐng)

主制、封建地主制。但無(wú)論如何發(fā)展，其原生的或初始的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的基本恃徜仍然保持著。所以說(shuō)，中國(guó)古

代社會(huì)是沿著亞細(xì)亞生產(chǎn)方式確定的軌跡發(fā)展，從而衍生出各種亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的發(fā)展形式，包括普遍奴隸制、封

建領(lǐng)主制.封建地主制，這些都死亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的發(fā)展形式，而不是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的原生形態(tài)或初始形態(tài)。

第三章古代西方社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)

梭倫改革：梭倫改革的第一項(xiàng)內(nèi)容是解負(fù)令，即廢除農(nóng)民欠土地貴族的債務(wù)負(fù)擔(dān)，廢除債務(wù)奴役，禁止將雅典人賣(mài)

做奴隸。債務(wù)奴役的取消和欠債的廢除，結(jié)束了梭倫以前所盛行的與土地有關(guān)的高利貸活動(dòng)，以及土地占有過(guò)度集

中的狀況。梭倫改革的第二項(xiàng)內(nèi)容是實(shí)行遺產(chǎn)自由，容許分割氏族財(cái)產(chǎn)。這項(xiàng)改革破壞了氏族所有制，削弱了貴族

權(quán)威的基礎(chǔ)，所以對(duì)平民的上層階級(jí)有利，而使土地貴族蒙受損失。土地的轉(zhuǎn)讓和分割權(quán)鼓勵(lì)了經(jīng)營(yíng)者的積極性，

使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)旺盛。第三，制定了鼓勵(lì)工商業(yè)發(fā)展的措施。第四，規(guī)定公民個(gè)人占有土地的最高限額。

在梭倫改革后的80年間，雅典社會(huì)就逐漸采取了一個(gè)它在以后數(shù)百年中都遵循著的發(fā)展方向。一方面形成了新階

級(jí)即從事工商業(yè)的富人對(duì)舊的貴族勢(shì)力的勝利競(jìng)爭(zhēng)，而另一方面使舊的氏族制度的殘余失去了他的最后的地盤(pán)。

羅馬法：形成：在羅馬經(jīng)濟(jì)社會(huì)高度發(fā)展的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了羅馬法。一切商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的社會(huì)，商業(yè)交換和商業(yè)貿(mào)易

都是最基本、最經(jīng)常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。他要求商品所有者彼此以平等的身份交易，要求商品有平等的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一的

等價(jià)物.同時(shí)要求人們享有各種交易自由,不受束縛。這些要求都在羅馬法里得到反映。早在公元前451年-公元

前450年，羅馬就制定了《十二銅表法》，經(jīng)過(guò)一千多年的完善，到羅馬帝國(guó)晚期，羅馬法已發(fā)展到極為完善的地

步。羅馬法是羅馬社會(huì)奴隸制和簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，是商品生產(chǎn)者社會(huì)的第一部世界性法律。羅馬法的

內(nèi)容：人生來(lái)平等，這就確定了所有交換主體的平等地位；確定了私有財(cái)產(chǎn)關(guān)系，私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯。意義：

第一部世界性法律，是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物。

思考題：

結(jié)合羅馬帝國(guó)時(shí)期經(jīng)濟(jì)繁榮的原因，說(shuō)明為什么對(duì)自由原則的違背是導(dǎo)致羅馬帝國(guó)衰落的因素之一。

長(zhǎng)期以來(lái)，羅馬的繁榮是建立在經(jīng)濟(jì)自由原則基礎(chǔ)上的，正是這種自由原則，充分調(diào)動(dòng)了各種經(jīng)濟(jì)主體的積極性，

從而為帝國(guó)經(jīng)濟(jì)注入經(jīng)久不衰的活力。然而，到了帝國(guó)后期，這種自由原則受到限制，這種經(jīng)濟(jì)活力也被大大壓制

To

第一，將自由農(nóng)變成隸農(nóng)制。使耕作者不能離開(kāi)地產(chǎn)，被束縛在土地上。

第二，行會(huì)變成官家機(jī)關(guān)。手工業(yè)者和商人甚至市議員被固定在同業(yè)公會(huì)組織中，不許離開(kāi)城市，造成社會(huì)恐慌。

第三，對(duì)物價(jià)的管制。金銀外流，財(cái)政危機(jī)，作為羅馬繁榮的基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)被破壞。物價(jià)高漲，市場(chǎng)活力消失，

導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的萎縮。

第四，剝奪人民自由遷徙的權(quán)利。羅馬帝國(guó)統(tǒng)一文明世界以來(lái)，羅馬公民有隨意:f徙的自由。羅馬帝國(guó)晚期，為了

保證帝國(guó)的賦稅，實(shí)行地稅和丁稅合一的制度。人民喪失了遷移的自由，被固定在他的土地上和他的工作上，表明

了文明的倒退。

第四章亞細(xì)亞封建經(jīng)濟(jì)

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)

均輸平準(zhǔn)：均輸就是各地貢輸物品一律按當(dāng)?shù)厥袃r(jià)折成土產(chǎn)輸官，然后政府再轉(zhuǎn)運(yùn)到京師和缺乏這些物品的地區(qū)出

售；所謂平準(zhǔn)就是政府接受均輸?shù)奈锲罚百v而買(mǎi)，貴即賣(mài)“，使物價(jià)穩(wěn)定在一定水平上。這種措施對(duì)封建政府是有

利的，但是卻影響了商人資本的發(fā)展。

禁榷制度：是指將廣大人民所必需的商品，也就是獲利最大的商品交易收歸官營(yíng)。這個(gè)政策是對(duì)中國(guó)封建經(jīng)濟(jì)影響

最大的政策。被禁榷的商品主要是鹽和鐵。

思考題：

1、中國(guó)封建地主制經(jīng)濟(jì)中的土地兼并與社會(huì)動(dòng)蕩有何關(guān)系？各個(gè)朝代有哪些針對(duì)性的措施？

在中國(guó)，由于土地私有，可以自由買(mǎi)賣(mài)，因而土地集中以土地兼并方式出現(xiàn)，官僚地主通過(guò)購(gòu)買(mǎi)方法，巧取豪

奪，導(dǎo)致土地高度集中。

土地集中，即使仍采取租佃方式保持小生產(chǎn)體制，也必然減少土地上的人口，就是說(shuō)，必然有相當(dāng)一部分人租

不到土地。這樣就使無(wú)地可耕的農(nóng)民成為流民，平時(shí)聚眾山林為寇，嚴(yán)重時(shí)發(fā)展為大規(guī)模農(nóng)民起義。農(nóng)民起義是對(duì)

人口一土地資源關(guān)系與土地占有關(guān)系的調(diào)整：一方面，戰(zhàn)亂造成大規(guī)模人口減少，另一方面，新政權(quán)建立后往往重

新分配土地。由于中國(guó)人多地少的基本國(guó)情，歷代統(tǒng)治者都試圖保持小土地占有關(guān)系，而反對(duì)土地兼并。因而，歷

史上多次出現(xiàn)重新分配土地的變革，但由于土地私有、自由買(mǎi)賣(mài)這一基本制度不變，所以，到一定時(shí)期兼并必然重

新發(fā)生，并導(dǎo)致新的調(diào)整.這也是中國(guó)歷史上改朝換代的根本原因。

中國(guó)歷代封建王朝都認(rèn)識(shí)到土地兼并是社會(huì)動(dòng)蕩的原因，所以，都把抑制土地兼并作為

基本國(guó)策。漢朝董仲舒提出限田主張，西漢末年王莽推行王田制度。西晉曾發(fā)布一個(gè)限制私人占有土地最高額的“占

田”法令c北魏初年實(shí)行計(jì)口授田。唐初實(shí)行均田制度。然而，除王田政策外，上述其他政策并沒(méi)有從根本上禁止

土地買(mǎi)賣(mài)。

2、中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期存在的原因何在？它對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有什么影響？

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)伴隨著封建經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期存續(xù)的原因：

①地少人多是導(dǎo)致小塊土地占有的自然因素。

②中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的家庭文化

③貧困農(nóng)民的廣泛存在（無(wú)力購(gòu)買(mǎi)大片土地）

④從根本上講，是由于在當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)力水平下，小塊土地經(jīng)營(yíng)是一種最有效的經(jīng)營(yíng)方式。

對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響：①是最有效的生產(chǎn)方式：緩解人多地少的矛盾；便于統(tǒng)治者獲取穩(wěn)定的政治、經(jīng)濟(jì)收益；

②是造成社會(huì)停滯的主要原因：因?yàn)樾∞r(nóng)經(jīng)濟(jì)排斥商品經(jīng)濟(jì)，排斥規(guī)模經(jīng)濟(jì)，成為自給自足自然經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)：

③自身具有脆弱性：生產(chǎn)力水平低，沒(méi)有積累，無(wú)力擴(kuò)大再生產(chǎn)和抵御自然災(zāi)害，更無(wú)力與大地主直接競(jìng)爭(zhēng)。

3、中國(guó)封建社會(huì)歷朝歷代對(duì)工商業(yè)的政策有哪些特征？

西周和春秋時(shí)期，特別是春秋時(shí)期，商業(yè)交換有很大的發(fā)展。主要原因是封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)體制被破壞。

到了漢代，封建地主經(jīng)濟(jì)體制建立起來(lái)，封建統(tǒng)治者開(kāi)始實(shí)行抑商政策。

“抑商政策”的歷史根源：①封建統(tǒng)治者自身的政治利益使然；②封建統(tǒng)治者自身的經(jīng)濟(jì)利益使然。

抑商政策內(nèi)容：①官工業(yè)制度（使民間失去一個(gè)最大活動(dòng)領(lǐng)域）；②士貢制度（其無(wú)償性和非交易方式使民間

再使商品交易市場(chǎng)）；③禁榷制度（政府壟斷利潤(rùn)較高的商品的交易）；④規(guī)制交易（限制、壓縮交易）

原因：①保證農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)（尋求社會(huì)穩(wěn)定、保證農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的充分供應(yīng)）

②和制土地兼并（控制商人資本向土地轉(zhuǎn)移）

③防止地方割據(jù)勢(shì)力的發(fā)展（以統(tǒng)一大業(yè)為目標(biāo)發(fā)展趨勢(shì)）

1、五細(xì)亞封建經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和鎖定機(jī)制是什么？

發(fā)展磯制：①自主經(jīng)濟(jì)：地主經(jīng)濟(jì)、自耕農(nóng)經(jīng)濟(jì)是一種自主經(jīng)濟(jì)，不存在依附關(guān)系；推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步；②競(jìng)爭(zhēng)機(jī)

制：主要的社會(huì)成分地主之間、小農(nóng)之同法律上存在平等競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步；③社會(huì)管理：包括發(fā)達(dá)的

官僚機(jī)構(gòu)和村社組織，他們將分散的地主經(jīng)濟(jì)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)組織起來(lái)，形成一個(gè)復(fù)雜而龐大的封建經(jīng)濟(jì)體。

鎖定機(jī)制：①亞細(xì)亞封建經(jīng)濟(jì)的停止包括兩方面的內(nèi)容：（1）周期性破壞導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性回復(fù)；（2）它在向

資本主義制度發(fā)展過(guò)程中的停滯現(xiàn)象

②亞細(xì)亞經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)階段或兩個(gè)類型

東西方領(lǐng)主制經(jīng)濟(jì)與地主制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異

③中國(guó)封建地主制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與停滯的機(jī)制

制度結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化、市場(chǎng)機(jī)制不健全

2、論述中國(guó)資本主義萌芽為什么晚西方二百年？

①小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和家庭手工業(yè)生產(chǎn)的緊密結(jié)合。人多地少是中國(guó)經(jīng)濟(jì)史上最基本的特征。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)始終占統(tǒng)治地

位。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與家庭手工業(yè)的緊密結(jié)合，使自然經(jīng)濟(jì)成為中國(guó)最穩(wěn)固的基礎(chǔ)，從而障礙商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

②市場(chǎng)的狹小且仍屬于自然經(jīng)濟(jì)的范疇。中國(guó)歷史上商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展較早，但發(fā)生過(guò)多次停滯，一直沒(méi)有發(fā)展

成資本主義萌芽。市場(chǎng)狹小，沒(méi)能根本打破自然經(jīng)濟(jì)。再加上小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與家庭手工業(yè)緊密結(jié)合的生產(chǎn)模式,

便自然經(jīng)濟(jì)始終占統(tǒng)治地位，所以商品經(jīng)濟(jì)無(wú)法發(fā)達(dá)起來(lái)。

③地主、商人、高利貸者三位一體。地主、商人、高利貸者都是建立在對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的剝削基礎(chǔ)上，地主、商

人、高利貸者三位一體，加強(qiáng)對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)剝削，阻礙小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)停留在較低的水平上，小

農(nóng)為維持自己相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)地位，又不得不依賴他們。這就導(dǎo)致一種相對(duì)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

④封建上層建筑的反作用。中國(guó)歷代實(shí)行重農(nóng)抑商。另外，歷代政府都采取官手工業(yè)和禁礦制度，工業(yè)始終

掌握在政府手中，只是服務(wù)于統(tǒng)治者的奢侈消費(fèi)和官僚統(tǒng)治需要，而不是為了大眾的需求，所以無(wú)法促進(jìn)

商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。到了明清，政府實(shí)行嚴(yán)格的海禁政策，致使對(duì)外貿(mào)易嚴(yán)重停滯。

笫五章西歐封建經(jīng)濟(jì)

日耳曼制度：日耳曼制度起源于日耳曼氏族公社所有制，這個(gè)制度的最重要特點(diǎn)是農(nóng)民表現(xiàn)為土地的實(shí)際所有

者和占有者。公有地只是個(gè)人財(cái)產(chǎn)的補(bǔ)充，它沒(méi)經(jīng)過(guò)發(fā)達(dá)的奴隸制，直接進(jìn)入封建制。

三圃制：羅馬人的二圃制不適合西北歐。另外，西北歐氣候潮濕，不必隔年休耕以積蓄水分，人們采取新的耕

種制度，一年兩收然后休耕一年，土地利用率大大提高。這就是三圃制的起源。最早的三圃制出現(xiàn)在8世紀(jì)，

直到11世紀(jì)才在西北歐推廣，一方面它擴(kuò)大了土地利用率，提高產(chǎn)量，另一方面，有利于畜牧業(yè)的發(fā)展。

思考題：

1、簡(jiǎn)述封土制的起源和衰落

起源：封土制起源于封臣制，而封臣制起源于日耳曼早期的親兵制。由于戰(zhàn)爭(zhēng)技巧的變化，逐漸以職業(yè)軍

人作為戰(zhàn)爭(zhēng)主力。這些職業(yè)軍人就是親兵，他們來(lái)源廣泛，因?yàn)閼?zhàn)功受封成為封臣。封臣為主人做戰(zhàn)，受

國(guó)家供養(yǎng)，后來(lái)改為賜封土地，收納地租，形成封臣制。后來(lái)，得到封土的封臣增加，他們向國(guó)王宣誓效

忠，封土成為維系封建關(guān)系的基礎(chǔ)，產(chǎn)生封土制。

衰落：①可封的土地土地日少影響封土制維系。

②封土制下供養(yǎng)的騎士戰(zhàn)斗力日低。

③貨幣封土制代替土地封土制，合同制替代貨幣封土制。

④土地買(mǎi)賣(mài)的出現(xiàn)影響封土制。隨著封土制的衰敗也使封建土地制度走向衰落。

2、簡(jiǎn)述行會(huì)的起源和發(fā)展對(duì)工商業(yè)的影響。

行會(huì)的產(chǎn)生是為了職業(yè)方面的便利和監(jiān)視他人的經(jīng)營(yíng)行為，起到“產(chǎn)業(yè)集聚”的功效，更是為了團(tuán)結(jié)起來(lái)抵抗封建

主勢(shì)力的壓迫的目的。

它具有經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)三種職能：作為經(jīng)濟(jì)組織，行會(huì)使小手工生產(chǎn)者在自然經(jīng)濟(jì)下能夠維持其地位，進(jìn)行正常

的再生產(chǎn)。它在生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)過(guò)程、價(jià)格、市場(chǎng)等方面作出規(guī)定；作為政治組織，它是城市管理的重要機(jī)構(gòu)組織,

有嚴(yán)格的紀(jì)律；作為社會(huì)組織，它往往建立互助基金，舉辦慈善事業(yè)，扶貧濟(jì)困,

它的發(fā)展有兩方面的傾向：平均主義，小生產(chǎn)者享有機(jī)會(huì)均等；反對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)，形成無(wú)形壟斷。它規(guī)定產(chǎn)品原材料

的采購(gòu)治理質(zhì)量和數(shù)量，規(guī)定工作場(chǎng)所的規(guī)模，勞動(dòng)人數(shù)和工作時(shí)間，規(guī)定生產(chǎn)工具、技術(shù)設(shè)備和生產(chǎn)程序，規(guī)定

產(chǎn)品制成品的質(zhì)量和數(shù)量。

行會(huì)的作用：在市場(chǎng)有限的條件下，可以達(dá)到保持行會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的目的。

行會(huì)的反作用：對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的限制與阻礙：封建行會(huì)的日益封閉導(dǎo)致它的落后性明顯。

第七章商業(yè)革命

商業(yè)革命：地理大發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)史上最大的一次商業(yè)沖擊，使歐洲整個(gè)社會(huì)發(fā)生了重大變革，這種變革集中表現(xiàn)在

商業(yè)的革命性變化上。

價(jià)格革命：大量廉價(jià)金我的涌入，使歐洲在16世紀(jì)經(jīng)歷了持續(xù)不斷地的、規(guī)?？涨暗耐ㄘ浥蛎洝r(jià)格絕對(duì)水平的

提高和工資落后于其他價(jià)格的巨大差距，使這次價(jià)格上漲被稱為“價(jià)格革命”。

重商主義：重商主義是資本主義興起時(shí)期占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)思想。隨著商業(yè)的興起，尤其是對(duì)外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)中的作

用越來(lái)越大，近代的新興國(guó)家開(kāi)始奉行這一政策和觀點(diǎn)。民族國(guó)家因商業(yè)的原因而興起。新興的民族國(guó)家和商業(yè)資

本旨在獲取貨幣的本性，使它們迅速結(jié)盟，這個(gè)聯(lián)盟清楚地反映在當(dāng)時(shí)西歐各國(guó)所實(shí)施的政策和信奉的學(xué)說(shuō)上，這

些政策和學(xué)說(shuō)被稱為重商主義。它的實(shí)施導(dǎo)致商業(yè)戰(zhàn)爭(zhēng)和商業(yè)文明的出現(xiàn)。

柯?tīng)柵酄枺褐匾曋髁x的代表人物。17世紀(jì)中后期，在他當(dāng)任法國(guó)財(cái)政大臣時(shí)期，執(zhí)行了一套嚴(yán)格的重商主義政策。

思考題：

1為什么說(shuō)13-14世紀(jì)是歐洲商業(yè)革命的臨界點(diǎn)？

商業(yè)發(fā)展到13-14世紀(jì)，顯現(xiàn)出與以前不同的特點(diǎn)：①貿(mào)易范圍和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大。世界形成幾大貿(mào)易區(qū)，其中

歐洲貿(mào)易區(qū)的發(fā)展最為引人注目。這是商業(yè)變革的內(nèi)在需求。②競(jìng)爭(zhēng)制度的安排。外部環(huán)境成熟，各城市采取鼓勵(lì)

商業(yè)的政策，在吸收羅馬法的基礎(chǔ)上，各地形成了商法、城市法和海商法。隨著貿(mào)易范圍的擴(kuò)大，法律不僅在不同

地區(qū)得到認(rèn)可，而且使提供保護(hù)的城市貴族認(rèn)識(shí)到為商人提供城市和貿(mào)易區(qū)外的架護(hù)能得到更大的潛在利益，競(jìng)爭(zhēng)

制度的供求機(jī)制發(fā)揮作用。③商業(yè)技巧的創(chuàng)新。錢(qián)幣業(yè)獨(dú)立，成為金融業(yè)的先驅(qū)，”記賬和劃賬”的結(jié)算制度成型,

出現(xiàn)匯票，便于轉(zhuǎn)讓和流通，保險(xiǎn)業(yè)也初現(xiàn)端倪，各種條件齊備。2、簡(jiǎn)述16—17世紀(jì)主要商業(yè)組織的創(chuàng)新形式。

商業(yè)組織形式的創(chuàng)新主要有兩種方式：一是將意大利早先發(fā)明的商業(yè)技巧推而廣之，如合伙制的推廣；二是出現(xiàn)了

商業(yè)組織的真正創(chuàng)新，如特權(quán)公司。

①合伙制的推廣。16世紀(jì)和17世紀(jì)是合伙制盛行的時(shí)期。合伙制是意大利商人為了保護(hù)和增加商業(yè)資本，方便

與確保長(zhǎng)途間的聯(lián)系，以及分?jǐn)傎Q(mào)易風(fēng)險(xiǎn)而發(fā)明的一種商業(yè)組織形式。它擴(kuò)大了商人的活動(dòng)范圍和利潤(rùn)，并且

減少了風(fēng)險(xiǎn)。商人的合伙制是17世紀(jì)荷蘭商品市場(chǎng)的主要特征。合伙制對(duì)當(dāng)時(shí)的貿(mào)易擴(kuò)張來(lái)講，提供了比單個(gè)

業(yè)主制更強(qiáng)的籌資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。合伙制有一次性合伙，也有長(zhǎng)期合伙。分享所有權(quán)的合伙制為以后所有

權(quán)變成可購(gòu)買(mǎi)、轉(zhuǎn)讓、繼承和分利的權(quán)利形式打下了基礎(chǔ)。

②特權(quán)公司。新興國(guó)家為了獲取直接的利益，采取了出賣(mài)特權(quán)給私人企業(yè)的方式，代理行和特許公司隨之發(fā)展起

來(lái)。

③特許公司。特許公司是在16—17世紀(jì)政府用特權(quán)換取利益的典型形式，也是荷蘭和英國(guó)對(duì)外擴(kuò)張最重要的商業(yè)

組織形式。特許公司由政府授予一定的對(duì)外貿(mào)易壟斷權(quán)，享有其他一些優(yōu)惠待遇。

④股份公司。股份公司最早出現(xiàn)在意大利的熱那亞和德意志的一些采礦業(yè)中。地理大發(fā)現(xiàn)后，國(guó)家將一個(gè)地區(qū)的

貿(mào)易特權(quán)賦予一家公司，需要大型的交易公司來(lái)執(zhí)行，這種大型的貿(mào)易公司不得不采用股份的方法集資，股份

公司應(yīng)運(yùn)而生。著名股份公司有英國(guó)的東印度公司，荷蘭的東印度公司、西印度公司。

合伙制、股份公司等商業(yè)組織形式的創(chuàng)新，為商業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展提供了保證，也為其他行業(yè)的企業(yè)組織形式提

供了范例。

比較早期重商主義和晚期重商主義的差異并分析原因。

早期重商主義者主張采取行政的手段，禁止貨幣的輸出，在貿(mào)易上，主張多賣(mài)少買(mǎi)或不買(mǎi)。制定嚴(yán)酷的法令，禁止

貨幣輸往國(guó)外。

晚期重商主義者認(rèn)為，國(guó)家應(yīng)該允許將貨幣輸往國(guó)外，以便擴(kuò)大對(duì)國(guó)外商品的購(gòu)買(mǎi)，但是在對(duì)外貿(mào)易中必須保證出

超。為了保證出超，實(shí)行關(guān)稅保護(hù)和鼓勵(lì)本國(guó)工場(chǎng)手工業(yè)發(fā)展的政策。

原因：①商業(yè)革命，特別是價(jià)格革命爆發(fā)。美洲大量廉價(jià)金銀流入歐洲。開(kāi)始重視工業(yè)生產(chǎn)。②各國(guó)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展,

特別是資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，封建制度衰落，要求減少政府干預(yù)，實(shí)行自由貿(mào)易的呼聲加強(qiáng)。③各國(guó)對(duì)商品經(jīng)濟(jì)的

規(guī)律有進(jìn)一步的了解。

笫八章農(nóng)業(yè)革命

馬爾薩斯陷阱：18世紀(jì)以前，整個(gè)農(nóng)業(yè)發(fā)展的歷史和世界人口的歷史在單調(diào)地重復(fù)著。當(dāng)人口增加超過(guò)社會(huì)糧食供

給時(shí)，生活水平開(kāi)始下降，疫病、饑荒、海上和陸上的搶劫、戰(zhàn)爭(zhēng)等丑惡事情開(kāi)始泛濫，極其粗暴地調(diào)整人口和糧

食之間的平衡，之后，又開(kāi)始新一輪的人口增長(zhǎng)和衰減，不斷地循環(huán)往復(fù)，這就是馬爾薩斯論證的人口陷阱。

德國(guó)哈登堡改革：在斯泰因失敗后，普魯士新首相哈登堡在1810年繼續(xù)改革。1811年頒布《調(diào)整法令》，用贖買(mǎi)的

方式來(lái)解除封建關(guān)系。1816年到1848年普魯士有35萬(wàn)農(nóng)民通過(guò)贖買(mǎi)接觸封建義務(wù)，成為份地所有者，但這些人還

是少數(shù)，直到19世紀(jì)70年代普魯士道路基本取得勝利一農(nóng)奴制基本消失。

《宅地法》：為了爭(zhēng)取民心幾百南方奴隸主，林肯于I860年頒布《宅地法》。規(guī)定，凡年滿21歲的美國(guó)公民或愿意

宣布做美國(guó)公民的外國(guó)人，繳納登記費(fèi)10美元，就可以獲得160英畝土地，耕種5年后，該土地歸其所有。《宅地

法》終于實(shí)現(xiàn)國(guó)有土地?zé)o償分配原則，農(nóng)民在沒(méi)有被剝奪欺詐的情況下獲得了土地所有權(quán)，自由的小農(nóng)土地所有制

終于確立。

思考題：

試比較農(nóng)業(yè)革命的三條道路以及在其進(jìn)程中關(guān)鍵改革法令的作用。

英國(guó)式道路特點(diǎn)：掠奪教會(huì)財(cái)產(chǎn)，欺騙性地出讓國(guó)有土地，盜竊共有地，用剝奪方法、用殘暴的恐怖手段把封建財(cái)

產(chǎn)和克蘭財(cái)產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代私有財(cái)產(chǎn)，這些方法為資本主義農(nóng)業(yè)奪得了地盤(pán)，使土地和資本合并。

圈地運(yùn)動(dòng)中，第一時(shí)期《莫頓法令》和《威斯敏斯特法令》為貴族地主占領(lǐng)公有地開(kāi)創(chuàng)先例。第二時(shí)期，議會(huì)頒布

新法令，申請(qǐng)圈地者在得到本地區(qū)土地所有者五分之四的當(dāng)事人同意后，就能向國(guó)王提出申請(qǐng)，大大加大了圈地的

規(guī)模。

普魯士道珞：在保存君主制度、貴族特權(quán)、農(nóng)民無(wú)權(quán)及中世紀(jì)殘余的條件下實(shí)行改革，由農(nóng)奴制地主經(jīng)濟(jì)緩慢地轉(zhuǎn)

化為資產(chǎn)階級(jí)的容克式經(jīng)濟(jì)。

斯泰因的《十月敕令》，最后受阻。普魯士新首相哈登堡在1810年繼續(xù)改革。1811年頒布《調(diào)整法令》，用贖買(mǎi)的

方式來(lái)解除封建關(guān)系。1816年到1848年普魯士有35萬(wàn)農(nóng)民通過(guò)贖買(mǎi)接觸封建義務(wù)，成為份地所有者，但這些人還

是少數(shù)，直到19世紀(jì)70年代普魯士道路基本取得勝利一農(nóng)奴制基本消失。

美國(guó)式道路：地主經(jīng)濟(jì)已不存在，農(nóng)民在普遍建立小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)化，產(chǎn)生雇傭制的大農(nóng)場(chǎng)。

《宅地法》：為了爭(zhēng)取民心幾百南方奴隸主，林肯于I860年頒布《宅地法》。規(guī)定，凡年滿21歲的美國(guó)公民或愿意

宣布做美國(guó)公民的外國(guó)人，繳納登記費(fèi)10美元，就可以獲得160英畝土地，耕種5年后，該土地歸其所有。《宅地

法》終于實(shí)現(xiàn)國(guó)有土地?zé)o償分配原則，農(nóng)民在沒(méi)有被剝奪欺詐的情況下獲得了土地所有權(quán)，自由的小農(nóng)土地所有制

終于確立。

第九章工場(chǎng)手工業(yè)的發(fā)展

包買(mǎi)商：幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)，家庭手工業(yè)的生產(chǎn)主要是為了滿足家庭和鄰居們的需求，資金缺乏和交易信息不暢是阻礙

他們擴(kuò)大產(chǎn)量和銷(xiāo)量的主要困難。16世紀(jì)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，“包買(mǎi)商”或中間商的出現(xiàn)，幫助家庭手工業(yè)者克服困

難，但為此他們也付出了失去獨(dú)立性的代價(jià)。最初，商人只是到農(nóng)村去收購(gòu)城市行會(huì)不能滿足需求的商品。后來(lái)，

市場(chǎng)的需求超出農(nóng)民依賴自己的原料生產(chǎn)的產(chǎn)品量，于是商人就為商品生產(chǎn)者提獎(jiǎng)原料，組織家庭手工業(yè)者為他們

生產(chǎn)商品。這些中間商就控制生產(chǎn)的每一道工序，并縱向?qū)⑵鋵I(yè)化。這就是分科到戶制。包買(mǎi)商浸透到包括羊毛

業(yè)、五金、印刷等多種行業(yè)。

思考題：

工場(chǎng)手工業(yè)的組織形式為什么要進(jìn)一步地從分料到戶制發(fā)展為集中的工場(chǎng)手工業(yè)？

①在一些行業(yè)，籌集固定資本不是一般手藝人力所不能及的，而且由于原料的集中性和特殊性，決定這些行業(yè)采

取集中作業(yè)方式，比如礦山開(kāi)采、冶金行業(yè)等

②毛紡織、印刷業(yè)、玻璃制造業(yè)等由分散到集中的工場(chǎng)手工業(yè)最終走向普及。

③必然性：集中生產(chǎn)的潛在收益與效率顯著；利于管理和監(jiān)督的優(yōu)勢(shì)明顯

第十章金融制度的建立

金匠：由于對(duì)貸款的廣泛需求，僅僅依靠自身資金積累進(jìn)行放貸就顯得捉襟見(jiàn)肘，而且放款人并不滿足于收取放債

的高利，于是出現(xiàn)早期的“商業(yè)銀行家他們將自己的資金或者放債人的資金用于發(fā)展商業(yè)或轉(zhuǎn)貸他人。商業(yè)銀

行現(xiàn)象在英國(guó)特別突出，商業(yè)銀行家被稱為“據(jù)客”，而揣客在英國(guó)大多由金匠充當(dāng)。最早他們經(jīng)營(yíng)金飾珠寶的同

時(shí)，也從事存貸款業(yè)務(wù)，還從事商品和船只投機(jī)。到18世紀(jì)20年代，他們放棄金匠業(yè)務(wù)，從事存貸款業(yè)務(wù)，發(fā)展

為專業(yè)商業(yè)我行。

南海泡沫事件：法、英政府用國(guó)家債券購(gòu)買(mǎi)股票導(dǎo)致股價(jià)上漲。股票投機(jī)現(xiàn)象嚴(yán)重，最終股市泡沫破裂，巴黎、倫

敦股票市場(chǎng)崩潰，剛剛建立的金融制度搖搖欲墜。英法兩國(guó)政府采取一系列措施治理危機(jī)，清算南海公司債務(wù)，恢

復(fù)政府信用和公司信用。南海泡沫事件是金融制度不健全的產(chǎn)物，這次危機(jī)使初建的金融大廈幾乎垮掉，嚴(yán)重影響

金融業(yè)的發(fā)展。

思考題：

1、簡(jiǎn)述近代金融工具的發(fā)展。

銀行業(yè)的發(fā)展促進(jìn)金融工具的發(fā)展。

①14世紀(jì)“匯票”開(kāi)始廣泛使用。它是一種具有法律約束力的書(shū)面承諾，為異地異國(guó)之間的貿(mào)易提供了便利的結(jié)

算方式。②自16世紀(jì)70年代起，背書(shū)匯票（即在匯票背面簽字將其轉(zhuǎn)讓給第三者的匯票）在安特衛(wèi)普十分流

行。13世紀(jì)后期，意大利已經(jīng)常使用背書(shū)的形式轉(zhuǎn)讓匯票。到16世紀(jì)中期，英國(guó)匯票向可轉(zhuǎn)讓方向發(fā)展的做

法開(kāi)始普遍。③另一種對(duì)支付體系的建立做出貢獻(xiàn)的金融工具是支票。16世紀(jì)70年代意大利人已經(jīng)常使用支

票，但在17世紀(jì)之前，支票在歐洲其他國(guó)家還不常見(jiàn)。17世紀(jì)60年代，英國(guó)出現(xiàn)最初的支票。但在其他國(guó)家,

銀行業(yè)的復(fù)興并不能推動(dòng)人們廣泛采用轉(zhuǎn)讓方式。其關(guān)鍵原因是當(dāng)時(shí)的商業(yè)銀行總是面臨破產(chǎn)的危險(xiǎn)，銀行的

信用得不到保證。票據(jù)可以轉(zhuǎn)讓是考驗(yàn)信用的一個(gè)波折的過(guò)程。

2、說(shuō)明南海泡沫事件的原因、經(jīng)過(guò)和影響。

法、英政府用市場(chǎng)價(jià)值低的國(guó)家債券購(gòu)買(mǎi)股票導(dǎo)致股價(jià)上漲。

股票沒(méi)機(jī)現(xiàn)象嚴(yán)重，“皮包公司”不斷出現(xiàn)，最終股市泡沫破裂，1720年巴黎股票市場(chǎng)崩潰，8月英國(guó)政府頒

布“禁止泡沫公司條例”，控制投機(jī)活動(dòng)。10月，倫敦股票指數(shù)跌去一半。硬幣從流通中消失，在倫敦每月需支付

5%的利息才能借到硬幣，愛(ài)爾蘭甚至回到無(wú)物交換階段。剛剛建立的金融制度搖怒欲墜。受害最深的英法兩國(guó)政府

采取一系列措施治理危機(jī)，清算南海公司債務(wù)，恢復(fù)政府信用和公司信用。到18世紀(jì)30年代，倫敦股票市場(chǎng)已恢

復(fù)正常，價(jià)格回升到泡沫事件之前的水平，南海股票的價(jià)格在1730年也超過(guò)了它的面值。

南海泡沫事件是金融制度不健全的產(chǎn)物，這次危機(jī)使初建的金融大廈幾乎垮掉，嚴(yán)重影響金融業(yè)的發(fā)展。

第十一章英國(guó)的工業(yè)革命

工業(yè)革命：機(jī)器的發(fā)明應(yīng)用以及工廠制的產(chǎn)生是工業(yè)革命的標(biāo)志。技術(shù)革命是工業(yè)革命最重要的表現(xiàn)。它使紡

織業(yè)、采礦業(yè)、冶金業(yè)、機(jī)器制造業(yè)和交通運(yùn)輸業(yè)發(fā)生巨大變化。它同時(shí)對(duì)英國(guó)乃至整個(gè)人類的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活都產(chǎn)

生極其深遠(yuǎn)的影響，使人類進(jìn)入工業(yè)文明的新時(shí)代。

競(jìng)爭(zhēng)有序化：制度創(chuàng)新雖然打破舊制度，但是新制度還不完善，市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制尚未形成，表現(xiàn)為市場(chǎng)行為的

掠奪性和玄機(jī)欺詐性。無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)對(duì)科會(huì)經(jīng)濟(jì)造成極大混亂，當(dāng)完成財(cái)富的原始積累之后，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的有序化提出要求。

競(jìng)爭(zhēng)的有序化主要是限制過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，避免無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)造成的混亂建立競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，保護(hù)合法競(jìng)爭(zhēng)、平等競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)有序

化是市場(chǎng)向成熟階段邁進(jìn)的關(guān)鍵問(wèn)題。英國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)有序化、穩(wěn)定市場(chǎng)秩序方面的成就：①制定了保護(hù)財(cái)產(chǎn)和合同的

法律。②建立了保護(hù)消費(fèi)者的商品檢驗(yàn)制度和價(jià)格控制制度。③制定了保護(hù)發(fā)明者的專利法。④制定了保護(hù)投資者

的《取締證券投機(jī)法》。⑤建立了保護(hù)勞動(dòng)者的評(píng)議工資制度、工廠法和濟(jì)貧法。

工廠法背景、內(nèi)容、影響：工業(yè)革命要求英國(guó)實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)有序化。資本家對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行殘酷的剝削，引起激烈的

勞資沖突。為緩和階級(jí)矛盾，維持社會(huì)穩(wěn)定，政府通過(guò)工廠法。工廠法于1802年通頒布，對(duì)勞動(dòng)時(shí)間、勞動(dòng)保護(hù)

以及童工的使用和教育做出一些限制和規(guī)定。

思考題：英國(guó)工業(yè)革命前夕、進(jìn)程中在致力于新制度創(chuàng)新中主要有哪些表現(xiàn)？評(píng)價(jià)。

從15世紀(jì)末到17世紀(jì)初，英國(guó)在商業(yè)革命的沖擊下，一切舊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)形式都衰落了，制度創(chuàng)新成為

主流。

在農(nóng)對(duì)，圈地運(yùn)動(dòng)打破中世紀(jì)田園詩(shī)般的沉寂，獨(dú)立小農(nóng)成批的被掃除，確立了資產(chǎn)階級(jí)的土地私有制和大租

佃制農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)方式。

在城市，行會(huì)制度瓦解，代之興起的是行業(yè)公會(huì)、合伙公司、股份公司等新的企業(yè)制度。

地理大發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致世界市場(chǎng)的突然擴(kuò)大和需求大爆炸,使整個(gè)大不列顛一從商人到手工業(yè)者，再到農(nóng)民都為對(duì)外

貿(mào)易和商品生產(chǎn)而運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，尤其是與外貿(mào)有關(guān)的手工工場(chǎng)業(yè)獲得長(zhǎng)足發(fā)展，分料到戶制和集中的手工工場(chǎng)成為工

場(chǎng)手工業(yè)新的組織形式。

為了適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展出現(xiàn)銀行、交易所等，近代金融制度產(chǎn)生。

在一系列制度創(chuàng)新的過(guò)程中，貿(mào)易的重要性超過(guò)其他各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，擁有商業(yè)資本的商人享有對(duì)許多領(lǐng)域進(jìn)行

投資的選考權(quán)，商人成為關(guān)鍵人物，相應(yīng)產(chǎn)生重商主義的學(xué)說(shuō)和政策。重商主義使英國(guó)社會(huì)生活出現(xiàn)商業(yè)化的趨勢(shì),

打破自然經(jīng)濟(jì)的沉寂。

制度創(chuàng)新雖然打破舊制度，但是新制度本身并不完善，市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制尚未形成，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)基本是無(wú)約束的，

一些新的商業(yè)和金融組織的出現(xiàn)，使這種無(wú)約束狀態(tài)更加混亂。這種混亂表現(xiàn)為市場(chǎng)行為的掠奪性和投機(jī)欺詐性，

無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)造成極大混亂，這樣就斯競(jìng)爭(zhēng)有序化提出要求。

第十二章美國(guó)的工業(yè)化

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)

進(jìn)口替代和出口替代：進(jìn)口替代是指一國(guó)適當(dāng)進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備用來(lái)堤高本國(guó)的生產(chǎn)力水平，發(fā)展和完

善本國(guó)的工業(yè)化體系，以國(guó)產(chǎn)品替代進(jìn)口產(chǎn)品。在這個(gè)過(guò)程中實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，以扶植民族工業(yè)的成長(zhǎng)。這種戰(zhàn)

略的目的，是以發(fā)展進(jìn)口替代品工業(yè)來(lái)帶動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。出口替代是指一國(guó)經(jīng)濟(jì)全面參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，

積極參加國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，實(shí)行自由貿(mào)易政策，讓外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者較廣泛地進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，并努力把自己的企業(yè)推

向國(guó)際市場(chǎng)。這種戰(zhàn)略的目的，是以出口工業(yè)的發(fā)展來(lái)推動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

思考題：1、工業(yè)革命時(shí)期美國(guó)市場(chǎng)制度的開(kāi)放性表現(xiàn)在哪些方面？

美國(guó)對(duì)外開(kāi)放最見(jiàn)成效的是勞動(dòng)力市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和技術(shù)市場(chǎng)。

①美國(guó)是世界上外來(lái)移民最多的國(guó)家。來(lái)自歐洲、非洲、亞洲的移民涌入美國(guó)。隨著西部領(lǐng)土的擴(kuò)張和自身工業(yè)的

發(fā)展，迫切需要大量勞動(dòng)力。移民為美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供充足的勞動(dòng)力，又提供了巨大而且不斷擴(kuò)張的市場(chǎng)。其次，

每次移民浪潮都帶動(dòng)資本的流入、技術(shù)的更新和市場(chǎng)的擴(kuò)張。

②美國(guó)的資本市場(chǎng)的發(fā)育幾乎與世界資本市場(chǎng)的發(fā)育同步。19世紀(jì)初，國(guó)際資本市場(chǎng)對(duì)貸款國(guó)和貸款國(guó)的經(jīng)濟(jì)影

響并不顯著。19世紀(jì)50年代，英國(guó)的工業(yè)革命告一段落，出現(xiàn)大量剩余資金，而美國(guó)處于工業(yè)革命新時(shí)期，

迫切需要貸款。美國(guó)成為當(dāng)時(shí)資本流入最多的國(guó)家之一。資本的主要流向是公共工程的投資，滿足了日益增加

的人口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)一步需求。

③技術(shù)市場(chǎng)對(duì)于后進(jìn)國(guó)家有重要意義。在當(dāng)時(shí)技術(shù)保護(hù)和專利保護(hù)在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)育還不成熟的情況下，引進(jìn)和利

用國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)是最經(jīng)濟(jì)的一種選擇。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，在美國(guó)和歐洲工業(yè)化國(guó)家出現(xiàn)第二次技術(shù)革新

和發(fā)明的高潮。美國(guó)利用自己的發(fā)明和借鑒外國(guó)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛，一舉成為世界頭號(hào)工業(yè)強(qiáng)國(guó)。美國(guó)技術(shù)

市場(chǎng)的開(kāi)放性，也為其他國(guó)家的工業(yè)化提供了條件。

2、試說(shuō)明美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的意義。

美國(guó)獨(dú)立后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的形成是以令人炫目的方式進(jìn)行的，沒(méi)有任何國(guó)家，在任何時(shí)期像美國(guó)那樣迅猛地?cái)U(kuò)大國(guó)內(nèi)

市場(chǎng)：①領(lǐng)土面積的擴(kuò)大，潛在市場(chǎng)擴(kuò)大，交通運(yùn)輸業(yè)革命使?jié)撛诘氖袌?chǎng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，交通通訊業(yè)的革命，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)

的聯(lián)系，溝通國(guó)家間的聯(lián)系，降低開(kāi)拓市場(chǎng)的成本；②南北的統(tǒng)一，統(tǒng)一的政治體制的實(shí)行，使南方由英國(guó)的外國(guó)

變?yōu)楸狈桨l(fā)資家和當(dāng)?shù)馗缓篱_(kāi)發(fā)潛力資源和推銷(xiāo)產(chǎn)品的新邊疆，從而擴(kuò)大工業(yè)品的市場(chǎng)。黑人變?yōu)樽杂蓜趧?dòng)力，使

勞動(dòng)力要素得以在全國(guó)范圍自由流動(dòng)；③商業(yè)組織的創(chuàng)新，“一價(jià)制”和“商品保證制”的采用。商業(yè)信用得到發(fā)

展，逐步由銀行和金融公司提供。商標(biāo)制推廣。這些都有利于降低流通費(fèi)用，促進(jìn)銷(xiāo)售，保護(hù)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的利

益；④地區(qū)專業(yè)分工的發(fā)展，促進(jìn)市場(chǎng)交流和市場(chǎng)的發(fā)展。

國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以迅猛的速度擴(kuò)展，逐漸形成國(guó)內(nèi)開(kāi)放的相互連結(jié)的市場(chǎng)體系。

第十三章歐洲大陸各國(guó)的工業(yè)化

思考題：簡(jiǎn)述德國(guó)關(guān)稅同盟的形成過(guò)程及其意義。

①德意志四分五裂，關(guān)卡林立，經(jīng)濟(jì)分割危害經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。普魯士的比洛在哈登堡首相的支持下，對(duì)關(guān)稅進(jìn)行改革，

廢除國(guó)內(nèi)關(guān)稅，進(jìn)口原料免稅，對(duì)進(jìn)口工業(yè)品平均征稅10%,貨物通過(guò)普魯士邊境征收很低的稅，國(guó)產(chǎn)稅只向少數(shù)

貨物征收。比洛關(guān)稅改革的目的是希望在國(guó)內(nèi)實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易，促進(jìn)各邦團(tuán)結(jié)，推銷(xiāo)普魯士商品。它邁出了關(guān)稅同盟

的第一步。

②各邦分別組織不同地區(qū)的關(guān)稅同盟，有由巴登發(fā)起的于1828年成立的南部關(guān)稅同盟，以普魯士為核心的北部關(guān)

稅同盟，以及以薩克森為首與普魯士對(duì)抗的中部關(guān)稅同盟。南部同盟與北部同盟接近，1829年締結(jié)條約。1834年

全國(guó)性的關(guān)稅同盟建立,標(biāo)志著一個(gè)新時(shí)代的開(kāi)端。但北部的漢諾威、漢堡、不萊梅,南部同盟的巴登等并沒(méi)有加

入。到1867年，關(guān)稅同盟的吸引力使其他邦紛紛放棄成見(jiàn)，加入關(guān)稅同盟。關(guān)稅同盟采取一項(xiàng)溫和的保護(hù)工業(yè)的

政策，訂立了盟約。

意義：關(guān)稅同盟實(shí)行效果良好，各邦商業(yè)繁榮，走私絕跡，制造工業(yè)在保護(hù)下得到發(fā)展。瑞士、比利時(shí)、阿爾薩斯

的企業(yè)在德意志擴(kuò)大了的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)找到了機(jī)會(huì)，紛紛轉(zhuǎn)移到關(guān)稅同盟地區(qū)。關(guān)稅同盟后來(lái)取得國(guó)際地位，有權(quán)與他

國(guó)締約。關(guān)稅同盟使德意志在政治還未統(tǒng)一之前，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一。1871年德意志帝國(guó)成立，關(guān)稅同盟融合在帝國(guó)

之內(nèi)，結(jié)束了它的歷史使命。

第十四章歐美國(guó)家的城市化

思考題：1、分析城市化與工業(yè)化的關(guān)系。

①城市化對(duì)工業(yè)化的促進(jìn)作用：⑴城市的發(fā)展降低了工業(yè)化的費(fèi)用；⑵城市的發(fā)展為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了更多的機(jī)會(huì)。

②城市化對(duì)工業(yè)化的反作用：（1）城市化的費(fèi)用擠占發(fā)展生產(chǎn)的支出；（2）城市發(fā)展導(dǎo)致人口過(guò)度集中，造成就

業(yè)壓力和城市病的產(chǎn)生，社會(huì)問(wèn)題嚴(yán)重。

2、英國(guó)是如何治理早期城市病的？

政府機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)，加強(qiáng)城市管理機(jī)構(gòu)的協(xié)作，指派皇家委員會(huì)對(duì)環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查，19世紀(jì)70年代率先建立自來(lái)水

廠，整治城市排水系統(tǒng)；

制度約束，通過(guò)立法改善衛(wèi)生狀況，成立全國(guó)和地方性的公共衛(wèi)生委員會(huì)，指派衛(wèi)生官員，監(jiān)督法規(guī)的執(zhí)行；

公共宣傳，掀起個(gè)人衛(wèi)生保健運(yùn)動(dòng)高潮，開(kāi)設(shè)公共浴池；

增加財(cái)政的投入，新生兒接種牛痘，城市中醫(yī)院數(shù)目增加很快。

第十五章東方的起飛嘗試

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)

洋務(wù)運(yùn)動(dòng)：中國(guó)近代的第一次起飛嘗試。19世紀(jì)50年代到1894年甲午中日戰(zhàn)爭(zhēng).由中國(guó)的地主階級(jí)洋務(wù)派發(fā)動(dòng)的

以“自強(qiáng)”“求富”為口號(hào)的封建圖存運(yùn)動(dòng)，它企圖在不改變封建制度的前提下，就使中國(guó)強(qiáng)大起來(lái)。1894年，甲

午戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗標(biāo)志著洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的失敗，它沒(méi)能實(shí)現(xiàn)中國(guó)的富強(qiáng)。

明治維新：1853年，佩里叩關(guān)，日本面臨半殖民地的危機(jī)。1868年幕府封建統(tǒng)治被推翻，建立起以天皇為首的明

治政府。日月治政府為擺脫財(cái)政危機(jī)、振興本國(guó)經(jīng)濟(jì)和增強(qiáng)國(guó)家實(shí)力而實(shí)行改革，史稱“明治維新”，廢除封建特權(quán)、

地制改革和租稅改革、殖產(chǎn)興業(yè)盡快完成工業(yè)化是它的重要內(nèi)容。

思考題：

1、思考近代中國(guó)工業(yè)化失敗的原因。

1840年以來(lái)，中華民族就效仿西方，試圖走上工業(yè)化的道路，但幾次努力都失敗了。①中國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制中存在

排斥工業(yè)化的因素。例如，“體”和“用”一直是個(gè)糾纏不清的問(wèn)題，對(duì)“體”的強(qiáng)調(diào)總是壓抑“用”的發(fā)展；政

府以發(fā)動(dòng)工業(yè)化為己任，始終視民營(yíng)工業(yè)為異己力量，而官辦工廠永遠(yuǎn)解決不了效率低下的問(wèn)題；市場(chǎng)一直未獲得

真正的發(fā)育和發(fā)展，占統(tǒng)治地位的是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和自然經(jīng)濟(jì)。②惡劣的國(guó)際環(huán)境。列強(qiáng)不愿意中國(guó)真正實(shí)現(xiàn)富強(qiáng)，它

們希望中國(guó)作為商品傾銷(xiāo)市場(chǎng)和原料產(chǎn)地，它們不斷加深對(duì)中國(guó)的侵略，尤其是m本侵略戰(zhàn)爭(zhēng)造成社會(huì)動(dòng)蕩，打掉

了中國(guó)工業(yè)化的第二次嘗試。

2、簡(jiǎn)述明治維新的內(nèi)容和意義。

①?gòu)U除封建特權(quán)。封建割據(jù)和封建特權(quán)的廢除，使日本實(shí)現(xiàn)真正意義上的統(tǒng)一，建立中央集權(quán)的政權(quán)，為此后各項(xiàng)

政策的貫徹實(shí)施提供了保證。

②地制改革和租稅改革。地稅收入成為國(guó)家財(cái)政的主要來(lái)源，政府從中撥款給模范工廠和資助私人企業(yè)，為大工業(yè)

發(fā)展提供基本的啟動(dòng)資本。

③推行殖產(chǎn)政策，用國(guó)家的力量盡快完成工業(yè)化。日本的工業(yè)化是一場(chǎng)自上而下的革命，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹窄、經(jīng)濟(jì)發(fā)

展不充分的情況下，政府對(duì)企業(yè)的大力扶植和直接幫助是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的主要原因。政府對(duì)民間資本的支持是日本工

業(yè)化的重要特點(diǎn)。

④貿(mào)易立國(guó)原則。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，經(jīng)濟(jì)危機(jī)使政府意識(shí)到只有開(kāi)辟國(guó)外市場(chǎng)才是出路，因此，確立了貿(mào)易立國(guó)的

原則。貿(mào)易立國(guó)的原則得到富國(guó)強(qiáng)兵的支持。政府通過(guò)發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)直接為私人企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)，日本的每一次

經(jīng)濟(jì)繁榮都與侵略戰(zhàn)爭(zhēng)密切相關(guān)。

日本1901—1914年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高達(dá)6.3%,高于同期的美、英、法、德等國(guó)，并于20世紀(jì)前20年實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化。

它的成功為二戰(zhàn)后韓國(guó)、臺(tái)灣及東盟國(guó)家的工業(yè)化提供了現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

第十六章自由貿(mào)易與世界經(jīng)濟(jì)

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)：

金本位：為滿足不斷增長(zhǎng)的對(duì)外貿(mào)易和不斷擴(kuò)大的國(guó)家資本流動(dòng)的需要，19世紀(jì)發(fā)明了一種新的貨幣制度一金本

位制。它最早在英國(guó)實(shí)行，后來(lái)通過(guò)國(guó)際擴(kuò)散，成為早期國(guó)際貨幣制度，英國(guó)是金本位制的主要維持者。它的實(shí)施

是世界市場(chǎng)擴(kuò)大需求，自由貿(mào)易發(fā)展，工業(yè)生產(chǎn)擴(kuò)大的結(jié)果；是國(guó)際金融體系發(fā)展的需求，資本流動(dòng)加大的結(jié)果；

是英國(guó)積極推動(dòng)，發(fā)揮作為世界經(jīng)濟(jì)中心的作用的結(jié)果；是更除金銀復(fù)本位制不穩(wěn)定引發(fā)過(guò)多負(fù)面作用，貨幣關(guān)系

紊亂、動(dòng)蕩，阻礙國(guó)際貿(mào)易的需要。它具有平衡國(guó)際貿(mào)易收支的作用，穩(wěn)定了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資環(huán)境。它的實(shí)施

加強(qiáng)了英國(guó)在近代時(shí)期作為世界經(jīng)濟(jì)霸主的地位，鞏固了英國(guó)的信用。但它也存在一系列的缺陷：匯率過(guò)于僵硬：

貨幣政策的自主性減弱；將外部平衡置于內(nèi)部平衡之上，致使內(nèi)部經(jīng)濟(jì)減損；該機(jī)制對(duì)中心國(guó)家有利，對(duì)非中心國(guó)

家不利。一戰(zhàn)標(biāo)志著它的終結(jié)。

思考題：

1、分析帝國(guó)殖民體系和國(guó)際分工的關(guān)系

18世紀(jì)中期到19世紀(jì)60年代，資本主義生產(chǎn)方式在歐美主要國(guó)家確立。這些成為世界經(jīng)濟(jì)中心的國(guó)家的殖民

活動(dòng)的中心內(nèi)容、方式和宗旨與資本原始積累階段比，有重要的轉(zhuǎn)變。早期強(qiáng)盜式的殖民掠奪逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)剝削,

把殖民地作為自己的商品出口市場(chǎng)和原料產(chǎn)地，對(duì)殖民地的經(jīng)濟(jì)剝削已經(jīng)成為資本再生產(chǎn)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。把殖民

地作為原料產(chǎn)地和出口市場(chǎng)，在國(guó)際分工中把持、壟斷上游分工。殖民地國(guó)家的民族工業(yè)被無(wú)情的摧毀。無(wú)論是輕

工業(yè)還是其他產(chǎn)業(yè)，都面臨殖民主義的剝削。

這時(shí)國(guó)際分工的形式，主要是垂直分工，即由英國(guó)等先進(jìn)國(guó)家出口制成品，銷(xiāo)往落后國(guó)家的殖民地，而后者出

口原料供應(yīng)前者。前者成為世界大機(jī)器生產(chǎn)的中心，而后者成為其附庸。這種垂直分工在19世紀(jì)中葉以后，特別

是19世紀(jì)70年代以后，得到擴(kuò)大和加深。區(qū)為工業(yè)國(guó)已經(jīng)不再是英國(guó)一個(gè)國(guó)家，還包括歐洲和北美各國(guó)，還有亞

洲的日本；而原料供應(yīng)應(yīng)經(jīng)不再是少數(shù)殖民地，而是世界所有落后地區(qū)，原材料供應(yīng)所涉及的范圍也更廣。雖然也

存在先進(jìn)國(guó)家間的水平分工，但仍然以發(fā)達(dá)國(guó)家與他們殖民地的貿(mào)易為主。

2、簡(jiǎn)述自由貿(mào)易理論和政策主張及其在19世紀(jì)英國(guó)的推廣情況，并與現(xiàn)代自由貿(mào)易新特征進(jìn)行比較。

自由貿(mào)易理論：①斯密基于''國(guó)際分工”的自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)：以自由競(jìng)爭(zhēng)和目由放任為原則，倡導(dǎo)國(guó)際上國(guó)家

間的自由競(jìng)爭(zhēng)，并指出：自由競(jìng)爭(zhēng)的好處在于以國(guó)際分工為手段，生產(chǎn)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品可以促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的

提高；②李嘉圖基于“比較成本、自然稟賦”的自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)：一國(guó)應(yīng)專門(mén)生產(chǎn)它用比較少的成本就能生產(chǎn)出來(lái)的

商品，即在生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)，而這一優(yōu)勢(shì)源于它擁有的自然稟賦。基于以上述內(nèi)容，其結(jié)論是英國(guó)應(yīng)生產(chǎn)工業(yè)

制成品，其他國(guó)家生產(chǎn)工業(yè)原料，并讓人知道，各貿(mào)易國(guó)都會(huì)在這一貿(mào)易體制下和國(guó)際分工中得到好處。前提：工

業(yè)化、城市化、國(guó)際關(guān)系新發(fā)展，倡導(dǎo)建立自由貿(mào)易體制，實(shí)施金本位。

實(shí)踐：英國(guó)的自由貿(mào)易的過(guò)程：與保護(hù)貿(mào)易抗衡的過(guò)程：新興工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)知保守土地貴族的利益的對(duì)立和斗

爭(zhēng)

①1768年《艾登條約》。這樣條約以免除英法之間的部分貿(mào)易關(guān)稅為內(nèi)容，標(biāo)志著自由貿(mào)易以實(shí)際行動(dòng)登上歷史舞

臺(tái)。盡管它的實(shí)施因“英法戰(zhàn)爭(zhēng)”的爆發(fā)而結(jié)束。但由此開(kāi)創(chuàng)了英國(guó)倡導(dǎo)的世界自由貿(mào)易的過(guò)程。

②1815年《谷物法》與“反谷物法同盟”?！豆任锓ā返念C布成為當(dāng)時(shí)英國(guó)新興工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)與保守土地貴族較量的

焦點(diǎn)。倫敦的請(qǐng)?jiān)笗?shū)對(duì)社會(huì)輿論產(chǎn)生巨大的影響。從此，提倡自由貿(mào)易的運(yùn)動(dòng)在英國(guó)發(fā)展起來(lái)，對(duì)英國(guó)的貿(mào)易政策

產(chǎn)生重大影響。

③1823—1824年哈斯基森改革海關(guān)稅制，這是英國(guó)自由貿(mào)易進(jìn)程中取得的第一個(gè)勝利。內(nèi)容：降低原料、制成品、

消費(fèi)品的關(guān)稅；解除禁止紡織品進(jìn)口的禁令，初步驗(yàn)證了自由貿(mào)易理論的正確性，

④自19世紀(jì)40年代自由貿(mào)易取得決定性勝利。（1）羅伯特。皮爾改革：1842年降低了海關(guān)稅則上的750個(gè)稅目的進(jìn)

口稅；1845年取消了520種關(guān)稅；廢除原料進(jìn)口稅。⑵1864年廢除《谷物法》。背景：所得稅取代關(guān)稅成為政府主

要收入來(lái)源；工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)地位提高。⑶格萊斯頓的對(duì)外貿(mào)易完全自由化預(yù)算。繼續(xù)對(duì)各種關(guān)稅實(shí)施減廢，使英國(guó)

成為自由貿(mào)易的國(guó)家。

⑤英國(guó)殖民貿(mào)易政策的變化，從貿(mào)易壟斷走向“特惠制主要表現(xiàn)在：英國(guó)商品在殖民地享有特惠待遇，殖民地

商品進(jìn)入英國(guó)市場(chǎng)享有關(guān)稅優(yōu)惠，1860年，早期的英國(guó)殖民地統(tǒng)治下的“特惠制”逐漸瓦解，英國(guó)的殖民地貿(mào)易政

策也趨于自由貿(mào)易原則。

國(guó)際貿(mào)易新特征：①國(guó)際貿(mào)易量迅速增加，進(jìn)入19世紀(jì)世界貿(mào)易增長(zhǎng)迅速，19世紀(jì)前70年世界貿(mào)易增長(zhǎng)了十幾倍。

②國(guó)際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)發(fā)生很大變化，工業(yè)品比重上升，紡織品增長(zhǎng)最快，糧食成為國(guó)際貿(mào)易大宗商品。③貿(mào)易方

式有了進(jìn)步,定期集市的作用下降,出現(xiàn)展覽會(huì)交易和在商品交易所交易,逐漸形成區(qū)域性和全球性的交易中心。

④?chē)?guó)際貿(mào)易的組織方式有了改進(jìn)。政府特許的海外貿(mào)易壟斷公司隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，壟斷地位喪失，出現(xiàn)許多專

門(mén)經(jīng)營(yíng)某一種或某一類商品的貿(mào)易公司。⑤政府對(duì)對(duì)外貿(mào)易的干預(yù)減少，各國(guó)開(kāi)始采取自由貿(mào)易政策，制度約束增

加。⑥在條險(xiǎn)業(yè)方面的統(tǒng)一性也取得進(jìn)展。共同海損的國(guó)際規(guī)則的擬定和倫敦保險(xiǎn)協(xié)會(huì)制定《協(xié)會(huì)貨物保險(xiǎn)條款》

（簡(jiǎn)稱ICC）,國(guó)際保險(xiǎn)市場(chǎng)的統(tǒng)一性取得重大進(jìn)展。

第十七章壟斷與壟斷資本

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)：

橫向并購(gòu)：指在同一地區(qū)或統(tǒng)一市場(chǎng)上，處于同一行業(yè)、同一生產(chǎn)階段、生產(chǎn)同質(zhì)商品的具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)間的

并購(gòu)。

縱向并購(gòu)：指并購(gòu)雙方有緊密的供方和需方的關(guān)系，縱向并購(gòu)發(fā)生在處在連續(xù)的不同生產(chǎn)階段的企業(yè)之間，又分為

向前和向后并購(gòu)。

謝爾曼反毛拉斯法：1890年美國(guó)國(guó)會(huì)在日益高漲的反對(duì)卡特爾化的浪潮中通過(guò)《謝爾曼反托拉斯法》，該法正式名

稱為《保護(hù)貿(mào)易及商業(yè)免受非法限制及壟斷法》，該法案規(guī)定：“以托拉斯或其他形式限制生意的形式的聯(lián)合”是非

法的?？毓晒救〈欣埂！吨x爾曼反托拉斯法》促進(jìn)了合法并購(gòu)的到來(lái)。

思考題：

1、簡(jiǎn)述壟斷產(chǎn)生的歷史背景。

壟斷產(chǎn)生的理論分析：⑴馬克思、恩格斯的觀點(diǎn)：①獲得利潤(rùn)的途徑：利潤(rùn)是資本主義生產(chǎn)的唯一目的，而競(jìng)爭(zhēng)則

是迫使資本家攫取利潤(rùn)的外在壓力，因而要提高技術(shù)水平，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，提高有機(jī)構(gòu)成和擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而

實(shí)現(xiàn)資本雙累。②獲取資本的途徑：由自身剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的資本的積聚和資本家吞并資本家的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的資本集

中。資本集中到一定程度，就會(huì)形成壟斷。③規(guī)模龐大的壟斷組織的出現(xiàn)表明自由競(jìng)爭(zhēng)讓位于壟斷是不可避免的。

⑵西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)：獨(dú)家或幾家廠商控制生產(chǎn)某種商品的全部或基本資源；芻然壟斷：少數(shù)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的技術(shù)

壟斷；行為壟斷：少數(shù)廠商在價(jià)格和產(chǎn)量等方面的合謀行為導(dǎo)致的行為壟斷；法定壟斷：專利制度等政府政策導(dǎo)致

的壟斷行為。

實(shí)踐：①規(guī)模生產(chǎn)的出現(xiàn)：工業(yè)革命顯示出巨大成就一世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，市場(chǎng)機(jī)制簡(jiǎn)單有效的發(fā)揮了積極作用；19

世紀(jì)50、60年代，第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化明顯，鐵路建設(shè)帶動(dòng)冶金、采煤、機(jī)械等重工業(yè)、新興的化學(xué)工業(yè)、石

油產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)；重工業(yè)的企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，資本額達(dá)到千萬(wàn)美元一1億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)翅出紡織業(yè)的規(guī)模。②以鐵路運(yùn)輸

業(yè)為首的企業(yè)聯(lián)營(yíng)的開(kāi)始；③為了避免惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，從聯(lián)營(yíng)到行業(yè)聯(lián)盟組成卡特爾，用合作控制競(jìng)爭(zhēng)；④1873

年經(jīng)濟(jì)危磯的爆發(fā)，使大批弱小企業(yè)和經(jīng)營(yíng)不善的中小企業(yè)破產(chǎn)。危機(jī)促成對(duì)巨型公司的追求，形成對(duì)市場(chǎng)的壟斷,

造成以美孚石油公司為代表的壟斷組織出現(xiàn)。這場(chǎng)危機(jī)作為分水嶺，標(biāo)志自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代的結(jié)束和壟斷時(shí)代的到來(lái)。

2、比較19世紀(jì)末20世紀(jì)初的橫向并購(gòu)和縱向并購(gòu)。

橫向并購(gòu)：指在同一地區(qū)或統(tǒng)一市場(chǎng)上，處于同一行業(yè)、同一生產(chǎn)階段、生產(chǎn)同質(zhì)商品的具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)間的

并購(gòu)。

縱向并購(gòu)：指并購(gòu)雙方有緊密的供方和需方的關(guān)系，縱向并購(gòu)發(fā)生在處在連續(xù)的不同生產(chǎn)階段的企業(yè)之間，又分為

向前和向后并購(gòu)。

1873年經(jīng)濟(jì)危機(jī)造成長(zhǎng)時(shí)間的蕭條，為維持價(jià)格，廠商組成同業(yè)公會(huì)。但是同業(yè)公會(huì)的協(xié)議缺乏強(qiáng)制約束力，成員

暗中破壞，使之失效，制造業(yè)的許多公司為加強(qiáng)同業(yè)公會(huì)對(duì)成員公司的控制，組建托拉斯。托拉斯限制競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致

《謝爾曼反托拉斯法》出臺(tái)，由于它的規(guī)定較為模糊，控股公司取代托拉斯，但促成合法并購(gòu)的到來(lái)。大量的橫向

并購(gòu)產(chǎn)生一些巨型公司，原來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)或者寡頭市場(chǎng)變?yōu)閴艛嗍袌?chǎng)，加強(qiáng)了它們對(duì)行業(yè)的產(chǎn)量和市場(chǎng)的控制。19

世紀(jì)末20世紀(jì)初橫向并購(gòu)進(jìn)入高峰。

在橫向并購(gòu)結(jié)束后，大企業(yè)由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)或壟斷獲得的利潤(rùn)受到市場(chǎng)的限制，市場(chǎng)調(diào)節(jié)失靈，促使新的一輪調(diào)整開(kāi)

始，大多數(shù)企業(yè)選擇向前或向后的縱向收購(gòu)?？v向收購(gòu)沒(méi)有像橫向收購(gòu)那樣令人反感，它在一定程度上糾正破壞性

競(jìng)爭(zhēng)，調(diào)整生產(chǎn)與消費(fèi)、供給與需求的關(guān)系，它提高了企業(yè)的市場(chǎng)份額，促進(jìn)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，同時(shí)造成了較橫向

并購(gòu)時(shí)更多的企業(yè)消失。

3、現(xiàn)代企業(yè)制度是如何產(chǎn)生的？

①鐵路、通訊領(lǐng)域最早出現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)制度及企業(yè)制度的創(chuàng)新。

②凸顯集中管理的績(jī)效。經(jīng)過(guò)橫向并購(gòu)和縱向并購(gòu)，企業(yè)面臨管理上的挑戰(zhàn)。一是組織與協(xié)調(diào)產(chǎn)供銷(xiāo)各個(gè)環(huán)節(jié)，

確保企業(yè)運(yùn)作高效穩(wěn)定。二是策劃與選擇企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，籌措和分配資源來(lái)實(shí)現(xiàn)這種戰(zhàn)略。經(jīng)理的作用加

大：實(shí)現(xiàn)了所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分寓一實(shí)現(xiàn)了組織的創(chuàng)新,迎來(lái)了“經(jīng)理式資本主義時(shí)代”。

第十八章大危機(jī)和新政

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)：

大危機(jī)：1929—1933年大危機(jī)是資本主義世界歷時(shí)最長(zhǎng)、損失最大的一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)。。它源于美國(guó)，通過(guò)各種傳導(dǎo)

機(jī)制迅速在資本主義世界擴(kuò)散。它以證券市場(chǎng)崩潰為開(kāi)始，表現(xiàn)為價(jià)格下跌、企業(yè)破產(chǎn)、工人失業(yè)，自由市場(chǎng)體系

沏底崩潰0羅斯福為挽救危機(jī)在美國(guó)實(shí)行新政，開(kāi)創(chuàng)了混合經(jīng)濟(jì)的新時(shí)代。

傳導(dǎo)機(jī)制：包括利率傳導(dǎo)機(jī)制、價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制和匯率傳導(dǎo)機(jī)制。危機(jī)在美國(guó)爆發(fā)后，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融在世

界范圍內(nèi)才散。利率傳導(dǎo)：以利率升降為傳導(dǎo)，證券市場(chǎng)、實(shí)體經(jīng)濟(jì)（企業(yè)利潤(rùn)與收益）遭到重創(chuàng)。價(jià)格傳導(dǎo)：以

農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)產(chǎn)品、初級(jí)產(chǎn)品之間價(jià)格下降為誘因，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易的桀道，將危磯傳向世界。匯率傳導(dǎo)：以各國(guó)競(jìng)

相實(shí)現(xiàn)本國(guó)貨幣貶值為主要手段，導(dǎo)致世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)規(guī)?？s小。

羅斯福新政：羅斯福上臺(tái)后實(shí)行強(qiáng)有力的政慶干預(yù)措施，包括金融政策、工業(yè)政策、農(nóng)業(yè)政策、財(cái)政政策，試圖挽

救美國(guó)經(jīng)濟(jì)。這一系列政策，被稱為“羅斯福新政”。

思考題：

1、三個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制是如何擴(kuò)散大危機(jī)的？

利率傳導(dǎo)：以利率升降為傳導(dǎo)，證券市場(chǎng)、實(shí)體經(jīng)濟(jì)（企業(yè)利潤(rùn)與收益）遭到重創(chuàng)。

價(jià)格傳導(dǎo)：以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)產(chǎn)品、初級(jí)產(chǎn)品之間價(jià)格下降為誘因，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易的渠道，將危機(jī)傳向世界。

匯率傳導(dǎo)：以各國(guó)競(jìng)相實(shí)現(xiàn)本國(guó)貨幣貶值為主要手段，導(dǎo)致世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)規(guī)噢縮小（奧地利、德國(guó)金融風(fēng)暴中

英法對(duì)抗；英鎊疲軟，脫離金本位并貶值30%；英國(guó)的貿(mào)易伙伴國(guó)和日本等其他國(guó)家相繼放棄金本位；美國(guó)受其影響，

美元先遇升值造成國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)緊縮，后選擇放棄金本位，實(shí)現(xiàn)美元貶值

2、比較羅斯福新政與凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論，并評(píng)價(jià)羅斯福新政。

凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，造成危機(jī)的是資本主義的自由放任體制，而不是資本主義制度本身。在信奉自由放任的時(shí)代，斯

密“看不見(jiàn)的手”的理論和薩伊定律使人們不會(huì)出現(xiàn)“供過(guò)于求”的現(xiàn)象，這種現(xiàn)象即使出現(xiàn)也是短暫和局部的，

市場(chǎng)機(jī)制會(huì)利用價(jià)格體系進(jìn)行自動(dòng)調(diào)整，因此自由放任的原則受到每個(gè)資本主義國(guó)家的尊奉。到20世紀(jì)30年代大

危機(jī)表現(xiàn)出資本主義的自發(fā)作用不能保證資源的配置達(dá)到充分就業(yè)的水平，利用冷統(tǒng)的貨幣政策降低利率，會(huì)陷入

“凱恩斯陷阱”。凱恩斯學(xué)派對(duì)此開(kāi)出的藥方是政府放棄自由放任的政策，采用擴(kuò)張性的財(cái)政政策來(lái)代替貨幣政策，

就可以使經(jīng)濟(jì)擺脫危機(jī)。

羅斯福新畋：包括金融政策、工業(yè)政策、農(nóng)業(yè)政策、財(cái)政政策。

金融政策（針對(duì)金融體系出現(xiàn)的問(wèn)題）：

①清理銀行（先關(guān)閉銀行，清算債務(wù)，重新放許可）

②向金融界發(fā)放巨額貸款（《緊急策行法》）

③放棄金本位，實(shí)現(xiàn)美元貶值，減輕債務(wù)。（《黃金準(zhǔn)備法令》）

④改革銀行制度，頒布《1933年銀行法》（商業(yè)銀行與投資銀行分業(yè)經(jīng)營(yíng)；建立銀行存款保險(xiǎn)機(jī)制）

⑤通過(guò)《證券交易法令》，加強(qiáng)監(jiān)管

⑥通過(guò)《1935年銀行法》

結(jié)束了美國(guó)自由經(jīng)營(yíng)銀行的時(shí)代。

工業(yè)政策：《全國(guó)產(chǎn)業(yè)復(fù)興法》的頒布與部分條款的廢除。

背景：認(rèn)識(shí)到適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)與規(guī)劃的重要性。

內(nèi)容：建立協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)--產(chǎn)業(yè)委員會(huì)：要求適當(dāng)保護(hù)工人利益；要求各行業(yè)制定公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)，即在生產(chǎn)規(guī)模、價(jià)

格水平、信貸條件、銷(xiāo)售金額、雇傭員工等方面制定規(guī)則，可見(jiàn)，它具有極強(qiáng)的卡特爾化特征。

結(jié)果：遭到批評(píng)、廢除了部分法令。

農(nóng)業(yè)政策：通過(guò)《農(nóng)業(yè)調(diào)整法》和《農(nóng)業(yè)信貸法》。

目的：減少農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)剩，價(jià)格低廉

主要內(nèi)容：政府與有關(guān)農(nóng)場(chǎng)簽訂自愿縮減耕地面積的合同，停耕的土地作為國(guó)家的租地，付給農(nóng)場(chǎng)租金；同時(shí)相應(yīng)

于停耕地部分所減少的產(chǎn)量。由政府付給農(nóng)場(chǎng)貨幣獎(jiǎng)金作為補(bǔ)償。此外，政府對(duì)部分農(nóng)場(chǎng)主給與低息貸款等。

意義：農(nóng)池減少，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格回升，使一些攵債的農(nóng)場(chǎng)主不僅償還了私人銀行的債務(wù)，也使農(nóng)村金融形勢(shì)好轉(zhuǎn)。

財(cái)政政策：

背景：貨幣政策失靈的情況下，加大財(cái)政政策支出成為重要手段。

內(nèi)容：政府購(gòu)買(mǎi)一包括農(nóng)產(chǎn)品,勞務(wù).轉(zhuǎn)移支付一通過(guò)《緊急救濟(jì)法令》。

結(jié)果：政府的救濟(jì)，社會(huì)福利和保險(xiǎn)政策的出臺(tái)，標(biāo)志著美國(guó)福利國(guó)家制度的開(kāi)始。（沒(méi)有凱恩斯論證）。

評(píng)價(jià)：一方面，從“新政”政策的頒布及實(shí)施角度看，新政并不全面，甚至有些因違背憲法而淘汰：“新政”以治

理危機(jī)為習(xí)標(biāo)，但危機(jī)的后遺癥深刻，直到10年后的1939,美國(guó)經(jīng)濟(jì)仍未復(fù)蘇，隨即迎來(lái)了二戰(zhàn)。另一方面，避

免美國(guó)走上法西斯道路，并開(kāi)啟美國(guó)“混合經(jīng)濟(jì)”的時(shí)代。

第十九章國(guó)際商戰(zhàn)

關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)：

關(guān)稅戰(zhàn)：英國(guó)在放棄自由貿(mào)易的同時(shí)，規(guī)定凡英聯(lián)邦自治領(lǐng)地和殖民地的商品仍可享受自由進(jìn)口或低關(guān)稅，組成帝

國(guó)特惠制。事實(shí)上，樹(shù)立了英國(guó)和英帝國(guó)的廣大范圍的關(guān)稅壁壘，將其他國(guó)家排斥在外，等于向其他國(guó)家宣布了以

關(guān)稅為武器的商戰(zhàn)。

貨幣戰(zhàn)：經(jīng)濟(jì)危機(jī)后各國(guó)紛紛放棄金本位，為保護(hù)自己國(guó)家在貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)力，削弱對(duì)手使用的手段：英鎊貶值30%,

美元貶值20%,使國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩不安，日元貶值超過(guò)20%,法國(guó)的法郎堅(jiān)持到最后才貶值，德國(guó)由于多方面的

原因暫時(shí)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)貨幣貶值。

集團(tuán)對(duì)抗：各國(guó)的關(guān)稅戰(zhàn)、貨幣戰(zhàn)、傾銷(xiāo)戰(zhàn)在外匯管制和雙邊協(xié)定刺激下，很快演變?yōu)榧瘓F(tuán)對(duì)抗的形式。英聯(lián)邦集

團(tuán)、黃金集團(tuán)、美元集團(tuán)、日元集團(tuán)、德國(guó)集團(tuán)等逐步形成，世界經(jīng)濟(jì)失去了使它們結(jié)合為一體的內(nèi)聚力。英聯(lián)邦

集團(tuán)采取帝國(guó)特惠制，增加內(nèi)部貿(mào)易，以英鎊為主要外匯儲(chǔ)備，提高英國(guó)在英帝國(guó)國(guó)家貿(mào)易中所占的份額。1934

年美國(guó)聯(lián)合菲律賓、利比里亞成立美元集團(tuán)。日本組建的日元集團(tuán)包括日本及其殖民地。德國(guó)加強(qiáng)自己在東南歐和

拉美的經(jīng)濟(jì)影響力，以法國(guó)為首的黃金集團(tuán)企圖繼續(xù)維持金本位，希望通過(guò)通貨緊縮來(lái)維持貿(mào)易平衡和保存黃金儲(chǔ)

備。集團(tuán)區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易增加，使資本運(yùn)動(dòng)也集中于某些優(yōu)惠地區(qū)，妨礙資本在國(guó)際間流動(dòng)。

黃金集團(tuán)：黃金集團(tuán)緊隨英鎊的貶值而形成。法國(guó)憑借其雄厚的黃金儲(chǔ)備、巨大的貿(mào)易和預(yù)算盈余，成為黃金集團(tuán)

的首領(lǐng)。它們企圖繼續(xù)維持金本位，希望通過(guò)通貨緊縮來(lái)維持貿(mào)易平衡和保存黃金儲(chǔ)備。

帝國(guó)特惠制：1932年根據(jù)渥太華協(xié)定，英聯(lián)邦國(guó)家一致同意擴(kuò)大相互間進(jìn)口優(yōu)惠，英聯(lián)邦內(nèi)部削減關(guān)稅，提高對(duì)英

帝國(guó)以外國(guó)家的關(guān)稅。這就是帝國(guó)特惠制。

思考題：1、自由貿(mào)易體系為什么具有脆弱性？

①世界貿(mào)易的實(shí)際狀況與自由貿(mào)易理論相矛盾。自由貿(mào)易理論的前提假設(shè)是完全競(jìng)爭(zhēng)，但是實(shí)際中，不完全競(jìng)爭(zhēng)

是常態(tài)，每個(gè)國(guó)家不能獲得均等比較利益。

②自由貿(mào)易體系中以上游國(guó)家為中心的分工秩序呈現(xiàn)非公平性。造成初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)與工業(yè)國(guó)矛盾加劇，造成上

游國(guó)家為獲取高額壟斷利潤(rùn)引發(fā)貿(mào)易摩擦。

③自由貿(mào)易體系單靠核心國(guó)，利益驅(qū)使本身具有脆弱性。依國(guó)際分工定位的高梯次國(guó)利益轉(zhuǎn)換為由，自由貿(mào)易體

制受到挑戰(zhàn)。

④自由貿(mào)易對(duì)上游國(guó)家的好處往往會(huì)使該國(guó)創(chuàng)新程度相對(duì)減弱，發(fā)展速度相對(duì)減慢，最終喪失所處于的高梯次國(guó)

家的地位。

2、簡(jiǎn)述美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)傳統(tǒng)，分析《霍利-穆斯特關(guān)稅法案》對(duì)自由貿(mào)易體制的沖擊。

⑴美國(guó)的弟易保護(hù)主義傳統(tǒng)：美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義主張是在漢密爾頓的大力鼓吹向?qū)嶋H經(jīng)濟(jì)利益的誘惑下逐步完善

的。凱利也表達(dá)了類似的看法，認(rèn)為美國(guó)在貿(mào)易保護(hù)中可以獲取最大利益。

①法規(guī)的制訂與關(guān)稅的提高。1789年《關(guān)稅法集》（關(guān)稅8%）

1816年第一個(gè)保護(hù)性關(guān)稅（稅率20$）

1828年羊毛進(jìn)口稅（關(guān)稅50%）

1861年《莫里爾法》（平均稅率30%）

1890年《麥金菜法》（平均稅率50%）

1897年《丁雷稅則》（平均稅率57%）

②貿(mào)易保中政策對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用：高關(guān)稅增加財(cái)政收入，以此扶植許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)具有直接貢

獻(xiàn)；從高關(guān)稅具有的直接保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的意義看，效果并不明顯，如，棉紡織業(yè)并沒(méi)有因?yàn)楦哧P(guān)稅而發(fā)展起來(lái)，沒(méi)

有實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代，而許多依靠技術(shù)進(jìn)步成長(zhǎng)起來(lái)的行業(yè)，如電氣機(jī)械、石油精煉等。

⑵《霍利―穆斯特關(guān)稅法案》對(duì)自由貿(mào)易體制的沖擊：該法案提高了890種商品的進(jìn)口關(guān)稅，是美國(guó)史上最高的，

使美國(guó)的關(guān)稅率達(dá)到美國(guó)歷史的頂點(diǎn)，引發(fā)了世界性的關(guān)稅大戰(zhàn)。歐洲國(guó)家的關(guān)稅率較大危機(jī)前大大提高，1931

年底1932年初，美國(guó)又先后頒布新法令再次提高部分工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅，引發(fā)世界性的關(guān)稅混戰(zhàn)，這徹

底地動(dòng)搖了自由貿(mào)易體制。

3、概述20世紀(jì)二三十年代的國(guó)際商戰(zhàn)，并說(shuō)明其惡劣影響。

當(dāng)大危機(jī)襲來(lái)的時(shí)候，各國(guó)為自己的生存和民族利益，競(jìng)相采用關(guān)稅戰(zhàn)、傾銷(xiāo)、貨幣戰(zhàn)等手段爭(zhēng)奪有限的世界市場(chǎng),

最終導(dǎo)致多邊支付體系的崩潰和集團(tuán)對(duì)抗，國(guó)際協(xié)調(diào)失敗，愈演愈烈的商戰(zhàn)成為世界大戰(zhàn)的序曲。

帝國(guó)特惠制出臺(tái)，英鎊集團(tuán)的形成，宣布以關(guān)稅為武器的商戰(zhàn)開(kāi)始。各國(guó)實(shí)行口正口配額制和傾銷(xiāo)，刺激國(guó)際商戰(zhàn)。

自由貿(mào)易的基礎(chǔ)消弱，英國(guó)經(jīng)濟(jì)地位下降，雙邊支付體系盛行，多邊支付體系崩潰。各國(guó)競(jìng)相實(shí)現(xiàn)貨幣貶值，提高

關(guān)稅，出現(xiàn)貨幣戰(zhàn)，國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩不安。集團(tuán)對(duì)抗出現(xiàn)，阻礙資本自由流通，加劇經(jīng)濟(jì)危機(jī)。各國(guó)紛紛放棄金

本位，涉及穩(wěn)定貨幣、處理關(guān)稅休戰(zhàn)問(wèn)題、興建國(guó)際