上海晏煜資產(chǎn)管理公司基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度

上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司

基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度

目錄

第一部分業(yè)務(wù)職責(zé)分工制度.......................................................2

第二部分分公司職責(zé)說明和管理制度...............................................5

第三部分基金銷售人員管理制度..................................................10

第四部分基金銷售業(yè)務(wù)激勵(lì)政策..................................................13

第五部分基金銷售異常交易管理制度..............................................15

第六部分基金銷售會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制制度.........................................17

第七部分信息技術(shù)內(nèi)部控制制度..................................................21

第八部分員工行為規(guī)范..........................................................26

第九部分基金銷售人員行為規(guī)范..................................................32

第十部分客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)..........................................................35

第十一部分基金宣傳推介材料管理制度...........................................40

第十二部分基金銷售業(yè)務(wù)信息揭示管理制度.......................................45

第十三部分客戶投訴處理制度....................................................47

第十四部分基金銷售業(yè)務(wù)資料檔案管理制度.......................................54

第十五部分基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)急處理制度............................................62

第十六部分基金銷售業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度............................................72

第一部分業(yè)務(wù)職責(zé)分工制度

第一章總則

根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)以及公司基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)劃和公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，為明確

基金銷售過程中的職責(zé)分工，力求責(zé)權(quán)分明，高效協(xié)調(diào)，特制定本職責(zé)分工制

度。

第二章公司組織結(jié)構(gòu)

上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司或公司”）組織結(jié)構(gòu)圖如下：

一、總裁第三章職責(zé)分工制度

總裁是公司重要經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的主要決策人，行使對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的指揮、協(xié)調(diào)、

監(jiān)督和管理的權(quán)力，承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)各部門和團(tuán)隊(duì)的工作。

二、產(chǎn)品部

產(chǎn)品部的第一項(xiàng)職責(zé)是：負(fù)責(zé)客戶投資需求分析和基金產(chǎn)品投

資配置建議的擬定。具體職責(zé)包括：

（1）負(fù)責(zé)宏觀、微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和股票市場(chǎng)研究；

（2）為目標(biāo)客戶群體提供財(cái)富管理需求分析，擬定和定期更新投資策略;

（3）為產(chǎn)品銷售和客戶關(guān)系管埋提供支持。

產(chǎn)品部第二項(xiàng)職責(zé)是：

基金產(chǎn)品研究，按照公司擬定的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制原則優(yōu)選出代銷基金產(chǎn)

品，并協(xié)助完成基金銷售過程。具體職責(zé)包括：

（1）跟蹤每日基金市場(chǎng)凈值、研究基金管理人長(zhǎng)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)；

（2）篩選符合條件基金產(chǎn)品，與基金管理人確定代銷方案；

（3）向基金銷售團(tuán)隊(duì)提供基金產(chǎn)品宣傳推介材料及相關(guān)培訓(xùn)；

（4）協(xié)助基金銷售團(tuán)隊(duì)完成銷售，并與基金管理人共同完成售后事宜和

持續(xù)信息披露工作。

三、銷售管理部

銷售管理部的第一項(xiàng)職責(zé)是：負(fù)責(zé)銷售業(yè)績(jī)

的統(tǒng)計(jì)、預(yù)測(cè)、分析。具體職責(zé)包括：

（1）制定和分配基金銷售目標(biāo)及銷售方案；

（2）跟蹤和統(tǒng)計(jì)基金銷售結(jié)果；

（3）提供基金銷售業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和分析。銷售

管理部的第二項(xiàng)職責(zé)是：

負(fù)責(zé)管理銷售團(tuán)隊(duì)，開發(fā)客戶關(guān)系資源，按照公司制定的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控

制原則，以咨詢顧問方式向目標(biāo)客戶提供適合的基金產(chǎn)品，滿足客戶個(gè)性化的

財(cái)富管理需求，完成銷售目標(biāo)。

四、運(yùn)營(yíng)支持部

運(yùn)營(yíng)支持部的工作職責(zé)內(nèi)容包括基金銷售清算、IT、客戶服務(wù)等后臺(tái)支持

業(yè)務(wù)。具體職責(zé)包括：

（1）信息技術(shù)：提供基金銷售信息系統(tǒng)及辦公系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、運(yùn)營(yíng)

維護(hù)等技術(shù)支持；

（2）交易清算：處理基金銷售系統(tǒng)后臺(tái)清算、參數(shù)維護(hù)、與注冊(cè)登記機(jī)

構(gòu)數(shù)據(jù)交換等業(yè)務(wù)；

(3)資金結(jié)算：處理基金銷售過程中與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、清算銀行、監(jiān)督

機(jī)構(gòu)、客戶之間銷售資金的結(jié)算業(yè)務(wù)，處理基金銷售費(fèi)用的結(jié)算業(yè)

務(wù)等；

（4）客戶服務(wù)支持：為客戶提供各項(xiàng)咨詢與服務(wù)，處理客戶各項(xiàng)日常需

求、建議與投訴，并將客戶需求與意見及時(shí)反饋相關(guān)部門。

目前本部門的業(yè)務(wù)采用外包的方式，由嘉實(shí)基金管理有限公司的相關(guān)部門承

擔(dān)基金銷售清算、IT、客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)的主要部分，由上海晏煜資產(chǎn)管理有限

公司運(yùn)營(yíng)支持部的運(yùn)營(yíng)專員和技術(shù)工程師協(xié)助完成相關(guān)業(yè)務(wù)并協(xié)調(diào)銷售公司和

基金公司、監(jiān)督銀行之間的業(yè)務(wù)關(guān)系。

五、市場(chǎng)部

市場(chǎng)部的職責(zé)是：負(fù)責(zé)制定公司整體市場(chǎng)營(yíng)銷策略，推

廣公司品牌。具體職責(zé)包括：

（1）負(fù)責(zé)制定營(yíng)銷推廣方案并具體實(shí)施；

（2）負(fù)貢向公眾和銷售團(tuán)隊(duì)分發(fā)基金宣傳推介材料。

六、風(fēng)險(xiǎn)控制部

風(fēng)險(xiǎn)控制部的工作職責(zé)是詳細(xì)分析公司基金銷售業(yè)務(wù)發(fā)展過程中所面臨的

各種風(fēng)險(xiǎn)以及產(chǎn)品研究和銷售過程中可能出現(xiàn)的問題，以規(guī)范化的制度、流程

及行為管控方式，確保各種風(fēng)險(xiǎn)得到充分和必要監(jiān)察和控制。具體的職責(zé)包括:

（1）負(fù)責(zé)基金銷售推介材料的審核；

（2）負(fù)責(zé)基金銷售過程的監(jiān)察稽核；

（3）負(fù)責(zé)檢查須報(bào)送的監(jiān)管文件；

（4）負(fù)責(zé)監(jiān)督并協(xié)助相關(guān)部門處理基金銷售業(yè)務(wù)過程中的投訴和其它法

律事宜。

七、財(cái)務(wù)管理部

財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)公司的日常財(cái)務(wù)事宜。具體職責(zé)包括：

（1）負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、稅收事宜，擬訂財(cái)務(wù)計(jì)劃，編制財(cái)務(wù)報(bào)表；

（2）根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，提供財(cái)務(wù)測(cè)算，為管理層決策提供財(cái)務(wù)依

據(jù)；

（3）督促基金銷售費(fèi)用的收取、入賬工作。

A.人事行政部

人事行政部負(fù)責(zé)公司的人力資源管理工作和日常行政管理工作。具體職責(zé)

包括：

（1）負(fù)責(zé)公司人員選聘、考核，組織培訓(xùn)；

（2）制定基金銷售人員的激勵(lì)考核標(biāo)準(zhǔn)、基金銷售行為規(guī)范指引及其它

人事管理制度；

（3）負(fù)責(zé)公司日常行政事務(wù)，包括文秘工作、公關(guān)接待、后勤保障和車

輛管理事宜等。

第四章附則

本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋和修

改。本制度自發(fā)布之日起實(shí)

施。

第二部分分公司職責(zé)說明和管理制度

第一章總則

第一條為加強(qiáng)上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)分公司

的管理，建立有效的控制與整合機(jī)制，促進(jìn)分公司規(guī)范運(yùn)作和有序健康發(fā)展，

提高公司增提運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，切實(shí)維護(hù)公司和投資者利益，根據(jù)《證

券投資基金法》、《證券法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷

售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合公

司實(shí)際情況，特制定本制度。

第二條本制度中所指的分公司是指依法設(shè)立不具有獨(dú)立法人資格，但進(jìn)行

獨(dú)立財(cái)務(wù)核算，為完成某一業(yè)務(wù)目標(biāo)而設(shè)立的地區(qū)性機(jī)構(gòu)。

第三條分公司作為公司的下屬分支機(jī)構(gòu)，公司對(duì)其具有全面的管理權(quán)。公司

對(duì)分公司實(shí)行集權(quán)和分權(quán)相結(jié)合的管理原則。對(duì)分公司人員的任免、重大管理

決策、年度經(jīng)營(yíng)預(yù)算及考核等將充分行使管理和決定權(quán)利，同時(shí)將對(duì)各分公司

員工日常經(jīng)營(yíng)管理工作進(jìn)行授權(quán)，確保各分公司有序、規(guī)范、健康發(fā)展。

第二章業(yè)務(wù)范圍與人事管理

第四條分公司業(yè)務(wù)范圍以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)行基金咨詢、顧問、銷售及

客戶服務(wù)工作，及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的活動(dòng)為限，分公司設(shè)有財(cái)富管理員工,

該崗位由總公司直接聘任和解聘。

第五條分公司財(cái)富管理員工的職責(zé)：

（-）推進(jìn)公司在分公司所在地市場(chǎng)的基金銷售任務(wù)；

（二）配合總部市場(chǎng)部活動(dòng)策劃，推動(dòng)公司品牌知名度的提高；

（三）針對(duì)客戶依法及合規(guī)的進(jìn)行基金產(chǎn)品的推薦、介紹；

（四）輔助客戶進(jìn)行開戶、下單、交易等流程完成;

（五）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》與《證券投資基金銷售結(jié)算資

金管理暫行規(guī)定》辦法及總公司制定的工作流程完成工作；

（六）維護(hù)客戶關(guān)系，提供客戶關(guān)于產(chǎn)品的持續(xù)服務(wù)；

（七）忠實(shí)、勤勉、盡職盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司在子公司、分公司中的利益不

受侵犯；

（八）及時(shí)向公司匯報(bào)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況及分公司業(yè)務(wù)進(jìn)展；

（九）承擔(dān)公司交代的其它工作。

第六條分公司工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)

有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄

賂或者其他非法收入，不得侵占所任職分公司的財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)公司同意，不得違規(guī)

或超越授權(quán)訂立合同或者進(jìn)行交易。上述人員若違反本條之規(guī)定造成損失的，應(yīng)

承擔(dān)賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法追究法律責(zé)任。

第七條分公司各崗位人員在任職期內(nèi)，應(yīng)于每年最后一人月內(nèi)，向其直線

領(lǐng)導(dǎo)提交年度工作總結(jié)。總公司負(fù)責(zé)對(duì)分公司各級(jí)管理人員進(jìn)行考核，對(duì)于不

合格人員予以撤換。

第三章運(yùn)營(yíng)管理

第八條分公司財(cái)富管理員工在執(zhí)行營(yíng)銷工作時(shí)必須有序完成以下工作：

（一）與客戶進(jìn)行充分細(xì)致的溝通，了解客戶的需求及對(duì)于產(chǎn)品的態(tài)度和

風(fēng)險(xiǎn)偏好程度；

（二）對(duì)意向客戶進(jìn)行KYC（即充分了解你的客戶）測(cè)試，以充分了解你

的客戶，并保存檔案；

（三）對(duì)意向客戶做風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試，以了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力及風(fēng)險(xiǎn)偏好程

度，并保存檔案；

（四）針對(duì)KYC測(cè)試及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試結(jié)果，推薦客戶合適的理財(cái)產(chǎn)品，忠于產(chǎn)

品設(shè)計(jì)初衷向客戶做介紹和推薦，同時(shí)提醒客戶理財(cái)產(chǎn)品可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，

不可夸大產(chǎn)品功效，不可向客戶承諾絕對(duì)收益和保本；

（五）對(duì)于首次在我公司購(gòu)買基金產(chǎn)品的客戶，財(cái)富管理員工應(yīng)指導(dǎo)客戶

辦理相關(guān)開戶手續(xù)，并確認(rèn)客戶完成相關(guān)合同及文件的簽署，提醒客戶明確雙

方的責(zé)任與義務(wù)；

（六）對(duì)于首次開戶或達(dá)成交易的客戶，財(cái)富管理員工應(yīng)主動(dòng)向客戶說明相

關(guān)軟件、系統(tǒng)的功能和基本操作方式。

（七）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的要求，對(duì)新客戶開戶應(yīng)核實(shí)

并收取客戶

身份證等證件的原件及復(fù)印件及其他相關(guān)資料，同時(shí)將上述資料傳真至銷售柜臺(tái),

由銷售柜臺(tái)工作人員審核后錄入俏售系統(tǒng)。

（八）還應(yīng)完成本公司相關(guān)制度及操作流程中規(guī)定的其他工作。

第四章行政管理

第九條分公司應(yīng)按照公司的行政管理文件的規(guī)定，實(shí)施行政管理工作。

第十條分公司的所有合同、重要文件、重要資料等，應(yīng)向公司對(duì)應(yīng)部門報(bào)

備、歸檔。根據(jù)《基金銷售業(yè)務(wù)資料檔案管理制度》的規(guī)定，對(duì)客戶開戶、柜

臺(tái)交易相關(guān)資料進(jìn)行存檔管理。

第十一條關(guān)于分公司的印章管理，相關(guān)規(guī)定如下：（一）

不得擅自刻印公章、合同章等，不得隨意借出、濫用印

章。

（二）分公司印章由總公司總經(jīng)理秘書統(tǒng)一管理，分公司如有用印事宜，需

按照公司印章使用流程進(jìn)行申請(qǐng)。

（三）分公司在未經(jīng)公司總部書面同意前提下，嚴(yán)禁使用分公司公章簽訂銷售

合同（含銷售協(xié)議、承諾書以及銷售合同的附件、備忘錄等）。凡是未經(jīng)書面審

批、授權(quán)擅自使用分公司公章簽訂銷售合同（含銷售協(xié)議、承諾書以及銷售合同

的附件、備忘錄等）的行為，公司總部一概不予承認(rèn)，并且將對(duì)分公司責(zé)任人進(jìn)

行相應(yīng)處罰，涉嫌犯罪的，依法追究當(dāng)事人法律責(zé)任。

第五章重大事項(xiàng)管理

第十二條總部對(duì)分公司的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，

對(duì)分支機(jī)構(gòu)的選址、投入與產(chǎn)出進(jìn)行嚴(yán)密的可行性論證。分公司發(fā)展計(jì)劃必須

服從和服務(wù)于公司總體規(guī)劃，在公司發(fā)展規(guī)劃框架下，細(xì)化和完善自身計(jì)劃。

第十三條未經(jīng)公司批準(zhǔn)，分公司不得提供任何形式的對(duì)外擔(dān)保（包括抵押、

質(zhì)押、保證等），也不得進(jìn)行互相擔(dān)保。

第十四條分公司無(wú)權(quán)自行決定進(jìn)行任何形式的對(duì)外股權(quán)沒資和金融性投資。

第十五條分公司員工不得以任何形式向客戶承諾、擔(dān)保絕對(duì)收益或保本，不

得以任何

形式接受客戶委托，代客戶下

職第六章財(cái)務(wù)管理

第十六條分公司應(yīng)嚴(yán)格遵守公司制定的財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部審計(jì)制度及其

它財(cái)務(wù)制

度，執(zhí)行與公司統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度。

第十七條分公司財(cái)務(wù)工作接受公司財(cái)務(wù)部的管理、指導(dǎo)、監(jiān)督，公司會(huì)計(jì)崗

有權(quán)定期不定期對(duì)分公司實(shí)施內(nèi)部審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)結(jié)果作為對(duì)分公司年終考核

的重要依據(jù)之一。

第十八條分公司要嚴(yán)格控制資金管理，成本、費(fèi)用管理，切實(shí)貫徹公司生產(chǎn)

成本、費(fèi)用管理制度。

第十九條公司每月制作各家分公司上月財(cái)務(wù)報(bào)表，各家分公司參考并對(duì)比年

度預(yù)算合

理使用費(fèi)用和控制成

本。第七章信息管理

第二十條分公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息報(bào)告的基本義

務(wù)：（一）及時(shí)提供所有對(duì)公司形象可能產(chǎn)生重大影

響的信息；（二）確保所提供信息的內(nèi)容真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整；

（三）分公司有關(guān)涉及內(nèi)幕信息的人員不得擅自泄露重要內(nèi)幕信息；

（四）分公司向公司提供的重要信息，須在第一時(shí)間報(bào)送公司相關(guān)

管理部門；（五）分公司所提供信息必須以書面形式，并由提供

人簽字確認(rèn)。

第八章監(jiān)督審計(jì)

第二十一條分公司應(yīng)接受并配合公司根據(jù)管理工作的需要，對(duì)分公司進(jìn)行定

期和不定期的財(cái)務(wù)狀況、制度執(zhí)行情況等內(nèi)部審計(jì)。

第二十二條內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容包括但不限于:財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況、經(jīng)濟(jì)效益審

計(jì)、重大經(jīng)濟(jì)合同審計(jì)、管理制度審計(jì)及從業(yè)人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離任經(jīng)

濟(jì)責(zé)任審計(jì)等。

第二十三條分公司必須全力配合公司的審計(jì)工作，提供審計(jì)所需的所有資料,

不得敷衍和阻撓。如有關(guān)資料涉及國(guó)家秘密，按國(guó)家保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條公司財(cái)務(wù)部對(duì)分公司審計(jì)結(jié)束后，應(yīng)出具內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，對(duì)

審計(jì)事項(xiàng)做出評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問題提出整改意見，并提交公司總經(jīng)理審閱。

第二十五條分公司的考核與獎(jiǎng)罰依據(jù)公司相關(guān)制度執(zhí)行.

第九章應(yīng)急處理流程

第二十六條分公司銷售網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)緊急情況時(shí)，應(yīng)按以下流程進(jìn)行處理，防止事

態(tài)惡化，及時(shí)處理危機(jī)。

（一）網(wǎng)點(diǎn)工作人員發(fā)現(xiàn)緊急情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告總部運(yùn)營(yíng)支持部和銷售管理

部。

（二）網(wǎng)點(diǎn)判斷事故狀況，根據(jù)總部制定的應(yīng)急處理措施，采取緊急措施處

理事故。

（三）如事故處理需總部協(xié)助解決，網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)應(yīng)急聯(lián)絡(luò)表上報(bào)公司運(yùn)營(yíng)支

持部。

（四）運(yùn)營(yíng)支持部根據(jù)事故狀況，聯(lián)系部門內(nèi)外有關(guān)人員，督導(dǎo)安排網(wǎng)點(diǎn)處

理事故。

（五）處理完畢，網(wǎng)點(diǎn)上報(bào)事故報(bào)告，運(yùn)營(yíng)支持部提出整改意見，網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)

整改意見實(shí)施落實(shí)，并制成書面文件留存?zhèn)洳椤?/p>

第二十七條在基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)過程中，如果發(fā)生差錯(cuò)情況，

請(qǐng)執(zhí)行總部的《基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施》中的相關(guān)規(guī)定。

第二十八條發(fā)生巨額贖回時(shí)，請(qǐng)執(zhí)行總部的《基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施》

中的相關(guān)規(guī)定。

第二十九條如果發(fā)生技術(shù)系統(tǒng)失靈情況,請(qǐng)執(zhí)行總部的《基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)急處

理措施》中的相關(guān)規(guī)定。

第三十條總部的開放式基金銷售系統(tǒng)采用數(shù)據(jù)備份策略，一旦服務(wù)器或終

端發(fā)生故障，立即啟動(dòng)備用系統(tǒng)和備份數(shù)據(jù)維持正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

第三十一條發(fā)生火災(zāi)時(shí)，網(wǎng)點(diǎn)處理措施如下：

（一）發(fā)現(xiàn)人立即報(bào)告總經(jīng)理以及相關(guān)負(fù)責(zé)人，同時(shí)利月滅火器材滅火，

防止災(zāi)情進(jìn)一步擴(kuò)大。

（二）總經(jīng)理以及相關(guān)負(fù)責(zé)人接到報(bào)警后，立即通知各部門采取緊急措施，

組織保安人員對(duì)受災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行撲救，同時(shí)將網(wǎng)點(diǎn)的總電源關(guān)閉，必要時(shí)通知消

防部門C

（三）業(yè)務(wù)部門接報(bào)警后，立即打開安全通道，組織部門員工協(xié)同保安到

一線疏散投資者，同時(shí)通知相關(guān)人員安全轉(zhuǎn)移資料及重要憑證。

第三十二條發(fā)生搶劫、盜紛等事件時(shí)，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)迅速通知網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理和撥打報(bào)

警電話，總經(jīng)理立即組織有關(guān)人員追、堵罪犯，并在公安干警到場(chǎng)后協(xié)助工作。

第三十三條發(fā)生其它突發(fā)事件時(shí)，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)立即報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理及相關(guān)負(fù)責(zé)

人，總經(jīng)理以及相關(guān)負(fù)責(zé)人通知各部門安全存放本部重要資料、憑證，有關(guān)人

員迅速打開安全通道，引導(dǎo)投資者疏散，必要時(shí)通知公安及相關(guān)部門。

第三十四條對(duì)可能或者己經(jīng)造成的事故應(yīng)急，除執(zhí)行本措施的規(guī)定外，還應(yīng)

執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

第三十五條本措施自基金銷售資格獲得批準(zhǔn)之日起執(zhí)行C

第十章附則

第三十六條本制度與國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程相抵觸時(shí),

以相關(guān)

法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十七條本制度未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公

司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋、修

訂。第三十九條本制度自頒布之

日起實(shí)施。

第三部分基金銷售人員管理制度

第一章總則

（一）在嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司管理制度基礎(chǔ)上，為加強(qiáng)嘉

實(shí)財(cái)富管埋有限公司（以卜簡(jiǎn)稱“本公司”）對(duì)基金銷售人員管埋，規(guī)范銷

售人員服務(wù)行為，特制定本制度。

（二）本制度適用于本公司從事基金銷售的業(yè)務(wù)人員和從事基金銷售業(yè)務(wù)的

管理人員。

第二章組織管理

（一）公司通過“自上而下、分工明確，各司其職”的組織結(jié)構(gòu)安排，實(shí)現(xiàn)

基金銷售人員的日常管理工作。組織層級(jí)依次為：總裁一基金銷售團(tuán)隊(duì)主管-

-基金銷售團(tuán)隊(duì)成員。

（二）基金銷售團(tuán)隊(duì)由銷售團(tuán)隊(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)，基金銷售團(tuán)隊(duì)主管直接向公司總

裁匯報(bào)。

（三）基金銷售團(tuán)隊(duì)主管下設(shè)若干基金銷售團(tuán)隊(duì)成員，即基金銷售人員。

（四）基金銷售團(tuán)隊(duì)主管的職責(zé)包括：1、

主持銷售團(tuán)隊(duì)范圍內(nèi)日常業(yè)務(wù)、行政管理

工作

2、組建、指導(dǎo)、激勵(lì)銷售團(tuán)隊(duì)完成公司下達(dá)的基金銷售目標(biāo)

3、制定、執(zhí)行團(tuán)隊(duì)年度銷售計(jì)劃

4、與基金銷售人員確定各自銷售目標(biāo)，審定、督促各人員執(zhí)行并完成銷售

計(jì)劃

5、團(tuán)隊(duì)核心客戶的拜訪、維護(hù)工作

6、銷售人員的業(yè)績(jī)考核和評(píng)估

7、審定銷售人員的銷售費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃和出差計(jì)劃

8、協(xié)調(diào)與公司其他部門的業(yè)務(wù)配合

9、其它職責(zé)內(nèi)需要工作的完成

（五）基金銷售人員的職責(zé)包

括：1、負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)、維

護(hù)工作

2、建立、保持與投資者的良好客戶關(guān)系

3、滿足客戶提出的合理需求

4、與其他基金銷售人員進(jìn)行工作協(xié)調(diào)

5、幫助客戶辦理基金的開戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、紅利再投資、投資轉(zhuǎn)換

等業(yè)務(wù)

第三章資質(zhì)管理

（一）公司依據(jù)基金銷售人員管理相關(guān)的法律法規(guī)，規(guī)定基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)

人員最基本的任職條件，通過嚴(yán)格的資質(zhì)準(zhǔn)入措施，規(guī)范基金銷售人員的客戶

服務(wù)水平。

（二）公司所有基金銷售人員必須取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

（三）高級(jí)管理人員必須取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從

事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。

（四）公司在人員招聘中須明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員。

（五）公司為取得執(zhí)業(yè)證書的人員按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人

員資質(zhì)管理規(guī)則》的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

（六）公司通過官方網(wǎng)站向社會(huì)公示所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的銷售人

員信息，公示內(nèi)容包括姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)等信息。

第四章行為規(guī)范管理

（一）公司通過制定詳細(xì)的基金銷售人員行為規(guī)范，規(guī)范基金銷售人員在基

金俏售過程的服務(wù)水平和合法合規(guī)性，提高客戶綜合滿意度。

（二）公司定期或不定期的對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)、考試等方式，確保

員工理解和掌握相法律法規(guī)和規(guī)章制度，以及基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)相關(guān)要求，培

訓(xùn)情況記錄并存檔。

（三）公司定期或不定期的抽查基金銷售人員對(duì)公司行為規(guī)范制度的遵守情

況，并將此作為考核銷售人員績(jī)效的首要標(biāo)準(zhǔn)，銷售過程中嚴(yán)重違反行為規(guī)范

制度直接視為業(yè)績(jī)考核不合格。

第五章業(yè)績(jī)管理

（-）公司通過制定科學(xué)公正、切實(shí)可行的季度考核與年度銷售業(yè)績(jī)考核辦

法，幫助基金銷售人員明確階段銷售目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)各自業(yè)績(jī)目標(biāo)和公司業(yè)績(jī)目標(biāo)。

（二）在遵守法律法規(guī)和公司管理制度的前提下，對(duì)于超額完成業(yè)績(jī)考核的基

金銷售人員，公司根據(jù)超額完成情況給予獎(jiǎng)勵(lì)和升遷的機(jī)會(huì)；對(duì)于業(yè)績(jī)考核不合

格的基金銷售人員，公司結(jié)合實(shí)際情況給予降級(jí)或調(diào)離崗位的安排。（具體細(xì)節(jié)

參考《上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司基金銷售業(yè)務(wù)激勵(lì)政策》）

第六章日常管理

（一）公司對(duì)基金銷售人員的流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、銷售行

為、銷售業(yè)績(jī)等進(jìn)行日常管理，以加強(qiáng)日常工作督導(dǎo)，提高工作效率和效果。

（二）公司建立基金銷售人員管理檔案，對(duì)銷售人員資質(zhì)、培訓(xùn)、行為、獎(jiǎng)

懲等方面進(jìn)行記錄。

第七章附則

（一）本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋和修改。

（二）本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四部分基金銷售業(yè)務(wù)激勵(lì)政策

第一章總則

（一）在嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以

下簡(jiǎn)稱“本公司”）的管理制度基礎(chǔ)上，為有效激發(fā)基金銷售人員工作熱

情，提高員工和公司的銷售業(yè)績(jī)，特制定本政策。

（二）本政策堅(jiān)持公開、公平、公正、多勞多得的原則，采用行為考核和

業(yè)績(jī)考核相結(jié)合的績(jī)效考核制度。

（三）本政策適用的主體為公司基金銷售業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，包括所有從事基金銷

售的業(yè)務(wù)人員和從事基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員。

第二章行為考核

（一）公司對(duì)于基金銷售業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的行為考核特指銷售過程中的行為規(guī)范

考核及銷售過程的工作態(tài)度和工作量考核。

（二）公司要求基金銷售人員在銷售活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司

相關(guān)管理制度?；痄N售管理人員需要定期和不定期的監(jiān)督檢查基金銷售人員

的行為規(guī)范遵守情況，采用的形式包括：客戶回訪；銷售過程監(jiān)督；其他相關(guān)

人員的日常監(jiān)督。

（三）公司要求基金銷售人員完成規(guī)定的日常工作量。基金銷售人員在客

戶管理系統(tǒng)中填寫每日工作日?qǐng)?bào)，反映對(duì)客戶的拜訪、活動(dòng)、培訓(xùn)情況，借助

電子化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)銷售人員的工作量統(tǒng)計(jì)，同時(shí)監(jiān)督銷售人員每日工作進(jìn)展，獲

取一線銷售資料。

第三章業(yè)績(jī)考核

（一）公司基金銷售業(yè)務(wù)實(shí)行銷售目標(biāo)和銷售計(jì)劃管理制度?；痄N售業(yè)

務(wù)團(tuán)隊(duì)各級(jí)員工都應(yīng)訂立銷售目標(biāo)，制定銷售計(jì)劃。

（二）基金銷售人員的銷售目標(biāo)應(yīng)包括本年度銷售量、新開發(fā)客戶數(shù)，客戶

總數(shù)。銷售目標(biāo)提交基金銷售團(tuán)隊(duì)主管，并經(jīng)團(tuán)隊(duì)主管確認(rèn)后作為業(yè)績(jī)考核標(biāo)

準(zhǔn)。

（三）基金銷售部主管應(yīng)制定銷售團(tuán)隊(duì)年度銷售計(jì)劃，提交總裁審核批準(zhǔn),

總裁負(fù)責(zé)監(jiān)督管理銷售團(tuán)隊(duì)基金銷售計(jì)劃的執(zhí)行情況和制定獎(jiǎng)勵(lì)方案。

第四章考核標(biāo)準(zhǔn)

一、對(duì)基金銷售團(tuán)隊(duì)主管的考核

對(duì)基金銷售團(tuán)隊(duì)主管的考核每半年進(jìn)行一次，由總裁負(fù)責(zé)，包括銷售行為

規(guī)范考核、銷售目標(biāo)完成情況考核、管理情況考核、業(yè)務(wù)考核四部分。

（一）銷售行為規(guī)范考核考核本人和團(tuán)隊(duì)成員銷售過程中行為

規(guī)范遵守情況。

本人嚴(yán)重違反銷售行為規(guī)范時(shí)，直接視為考核不合格；基金銷售團(tuán)隊(duì)成員

累計(jì)發(fā)生兩次嚴(yán)重違反銷售吁為規(guī)范時(shí)，銷售團(tuán)隊(duì)主管直接視為考核不合格。

滿分10分。

（-）銷售目標(biāo)完成情況考核對(duì)團(tuán)隊(duì)的銷售總量完成銷售目標(biāo)情況的

考核。滿分為50分。

（三）管理情況考核對(duì)團(tuán)隊(duì)各個(gè)基金銷售成員考核得分進(jìn)行平均得出銷售

團(tuán)隊(duì)主管管理情況考核得

分，滿分20分。

（四）業(yè)務(wù)考核業(yè)務(wù)考核由總裁依據(jù)業(yè)務(wù)表現(xiàn)、工作態(tài)度、與其他部門合

作等情況評(píng)定，滿分20

分。

二、對(duì)基金銷售人員的考核

對(duì)基金銷售人員的考核每季度進(jìn)行一次，由基金銷售團(tuán)隊(duì)主管負(fù)責(zé)，包括

銷售行為規(guī)范考核、銷售工作量考核、銷售業(yè)績(jī)考核、業(yè)務(wù)考核。

（一）銷售行為規(guī)范考核考核銷售過程中行為規(guī)范遵守情況。嚴(yán)重違反銷

售行為規(guī)范時(shí)，直接視為考核不

合格。滿分10分。

（二）銷售工作量考核客戶拜訪數(shù)；向客戶銷售基金產(chǎn)品的廣度、深度、

方式和效果，滿分10分。

(-)銷售業(yè)績(jī)考核

滿分70分。取團(tuán)隊(duì)中所有客戶經(jīng)理銷售額平均數(shù)為40分。高于平均數(shù)

分兩檔，

每一檔加10分；低于平均數(shù)分兩檔，每低一檔減10分。發(fā)生一起投訴減1分,

銷售

過程每出錯(cuò)一次減1分。

（四）業(yè)務(wù)考核業(yè)務(wù)考核由基金銷售團(tuán)隊(duì)主管負(fù)責(zé)，依據(jù)業(yè)務(wù)表現(xiàn)、工作

態(tài)度、與其他人員合作

等情況評(píng)定。滿分10分。

第五章獎(jiǎng)懲辦法

（一）基金銷售業(yè)務(wù)人員考核結(jié)果以百分制計(jì)算。60分為及格，80分以

上為良好，90分以上為優(yōu)異。

（二）對(duì)80分和90分以上者，將給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)和職業(yè)升遷機(jī)會(huì)。

（三）對(duì)不及格人員將下調(diào)一個(gè)級(jí)別的各項(xiàng)待遇，連續(xù)兩次考核不及格者

將調(diào)離該崗位。

第六章附則

（一）本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋和修改。

（二）本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。

第五部分基金銷售異常交易管理制度

第一章總則

為了加強(qiáng)上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）基金銷售業(yè)務(wù)

中異常交易的監(jiān)控、分析、記錄和報(bào)告，保障基金投資人權(quán)益，根據(jù)《證券投

資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》規(guī)定，特制定本制度。

第二章職責(zé)

一、俏售團(tuán)隊(duì)和運(yùn)營(yíng)支持部應(yīng)對(duì)客戶的開戶申請(qǐng)和業(yè)務(wù)申請(qǐng)嚴(yán)格審核，認(rèn)真

核對(duì)、登記和保存客戶的業(yè)務(wù)申請(qǐng)文件以及身份資料，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、異

常交易情況或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)當(dāng)向分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)告。

二、風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)對(duì)異常交易行為進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或重大問

題的，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三章異常交易管理

一、以下行為屬于異常交易：1、反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可能被

認(rèn)定為大額交易和可疑交易的異常交易；

2、投資人連續(xù)三個(gè)工作日頻繁申請(qǐng)開立、撤銷賬戶的行為；

3、基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶；

4、違反銷售適用性原則的交易；

5、投資人超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付；

6、其他存在異常的交易行為。二、在辦理以下業(yè)務(wù)時(shí)，銷售團(tuán)隊(duì)和運(yùn)營(yíng)支

持部應(yīng)識(shí)別客戶的身份，了解實(shí)際控制客戶

的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,

登記客戶身份基本信息，并留存客戶有效身份證明文件的復(fù)印件或影印件：

1、基金賬戶的開戶、銷戶和變更；

2、資金賬戶的變更；

3、為客戶辦理代理授權(quán)或取消代理授權(quán)；

4、轉(zhuǎn)托管；

5、交易密碼掛失及重置；

6、修改客戶身份基本信息等資料；

7、開通網(wǎng)上交易等非柜面交易方式；

8、法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別的其他業(yè)務(wù)。三、公司可委托第

三方識(shí)別客戶身份或信賴第三方所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，也可自

行進(jìn)行客戶身份識(shí)別工作。

四、公司委托第三方保存客戶身份資料時(shí)，應(yīng)要求第三方采取切實(shí)可行的措

施保存客戶身份資料，保證能夠及時(shí)獲取由第三方保存的客戶資料。

五、在識(shí)別客戶身份過程中，銷售團(tuán)隊(duì)或運(yùn)營(yíng)支持部如發(fā)現(xiàn)客戶提供文件有

偽造、變?cè)煜右?，客戶名稱與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融

機(jī)構(gòu)協(xié)查或關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或名稱相同的，或

有洗錢、恐怖融資嫌疑等可疑情形，應(yīng)重新識(shí)別客戶，仍確認(rèn)可疑的，應(yīng)及時(shí)

報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)及風(fēng)險(xiǎn)控制部。

六、對(duì)于反洗錢法律法規(guī)規(guī)定的可疑交易情形，運(yùn)營(yíng)支持部應(yīng)按照法律法規(guī)

和公司反洗錢制度的要求報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制部。對(duì)于經(jīng)公司判斷為可疑交易的，風(fēng)

險(xiǎn)捽制部應(yīng)按照法律法規(guī)和代銷協(xié)議的要求履行報(bào)送程序C

七、運(yùn)營(yíng)支持部應(yīng)做好客戶的異常交易記錄，記錄應(yīng)妥善保存。八、對(duì)于

稽核中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為、異常交易情況或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)

當(dāng)

向公司管理層報(bào)告，遇有如下重大問題，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出

機(jī)構(gòu)報(bào)告：1、違規(guī)使用基金銷售專戶；

2、挪用投資人資金或基金資產(chǎn)；

3、基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為。

第四章附則

本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋和修改，并自發(fā)布之日起實(shí)施。

第六部分基金銷售會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制制度

第一章總則

（一）為了規(guī)范上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公

司”）銷售業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，保證公司基金銷售業(yè)務(wù)的有效開展，并有效防范業(yè)

務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，本公司依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證

券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》、

《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》以及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)的具體情況，制定本

制度。

（-）銷售會(huì)計(jì)人員必須遵守國(guó)家的法律、法規(guī)，并按照本制度辦理基金銷

售業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算。

（三）本制度適用于基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，公司內(nèi)部財(cái)務(wù)不適用本制

度。

第二章銷售會(huì)計(jì)崗位設(shè)置

（）本公司運(yùn)營(yíng)支持部對(duì)基金銷售會(huì)計(jì)工作設(shè)置數(shù)據(jù)清算經(jīng)辦崗、數(shù)據(jù)清

算復(fù)核崗、資金清算經(jīng)辦崗、資金清算復(fù)核崗，同時(shí)建立崗位責(zé)任制。

（二）數(shù)據(jù)清算經(jīng)辦崗職責(zé)1、

負(fù)責(zé)銷售系統(tǒng)重要參數(shù)的錄入；

2、負(fù)責(zé)基金份額凈值數(shù)據(jù)的接收、導(dǎo)入；

3、負(fù)責(zé)銷售系統(tǒng)的數(shù)據(jù)清算以及和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)核對(duì)；

4、負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)對(duì)外基金交易數(shù)據(jù)的提供；

5、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)報(bào)表的整理、裝訂；

6、配合內(nèi)外部審計(jì)工作；

7、實(shí)施監(jiān)督職能，對(duì)基金交易情況進(jìn)行監(jiān)督。

（三）數(shù)據(jù)清算復(fù)核崗職責(zé)1、負(fù)責(zé)銷售

系統(tǒng)的重要參數(shù)設(shè)置等操作的復(fù)核；

2、負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)報(bào)表的復(fù)核；

3、負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)清算經(jīng)辦員的日常及定期工作進(jìn)行隨機(jī)復(fù)核；

4、負(fù)責(zé)對(duì)異常交易的監(jiān)控，如發(fā)生異常情況應(yīng)及時(shí)向部門主管匯報(bào)；

5、負(fù)責(zé)保管業(yè)務(wù)報(bào)表和相關(guān)數(shù)據(jù)。

（四）資金清算經(jīng)辦崗職責(zé)1、按照公司《基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程》的

規(guī)定，根據(jù)數(shù)據(jù)清算系統(tǒng)的導(dǎo)出數(shù)據(jù)完

成資金清算系統(tǒng)的賬務(wù)處理。2、完成監(jiān)督銀行所要

求的監(jiān)管報(bào)表的編制和核對(duì)工作。

3、監(jiān)控公司銷售賬戶的資金劃撥，確保監(jiān)督銀行按照《基金銷售業(yè)務(wù)資金清

算流程》的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和投資人的資金交收。

4、負(fù)責(zé)賬戶資金的日中監(jiān)控，包括與清算機(jī)構(gòu)（包括注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和監(jiān)督

銀行）以及支付機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金對(duì)賬，做到賬實(shí)相符。如果在對(duì)賬過程中發(fā)現(xiàn)問

題，應(yīng)及時(shí)與有關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)

調(diào)解決，并將結(jié)果及時(shí)反饋部門領(lǐng)導(dǎo)。5、負(fù)

責(zé)簽收清算銀行客戶經(jīng)理送來(lái)的銀行回單。

6、負(fù)責(zé)清算銀行日記賬的登記。

7、定期裝訂會(huì)計(jì)賬冊(cè)并歸檔，確保信息資料的完整。

8、保管空白票據(jù)。

（五）資金會(huì)計(jì)復(fù)核崗職責(zé)1、負(fù)責(zé)資金

清算系統(tǒng)資金劃撥申請(qǐng)單的復(fù)核。

2、負(fù)責(zé)監(jiān)督銀行監(jiān)管報(bào)表的復(fù)核工作。

3、復(fù)核銀行日記賬，核對(duì)銀行賬戶的余額，做到賬實(shí)相符。

4、復(fù)核會(huì)計(jì)憑證。

5、復(fù)核會(huì)計(jì)報(bào)表。

6、接收、保管資金清算經(jīng)辦崗移交的會(huì)計(jì)賬冊(cè)。

（六）崗位設(shè)置須遵循公司制度規(guī)定及內(nèi)部牽制原則，經(jīng)辦人員不得兼任

復(fù)核工作。

（七）本公司對(duì)基金銷售會(huì)計(jì)人員的會(huì)計(jì)崗位有計(jì)劃地進(jìn)行輪換。會(huì)計(jì)人員

必須忠于職守，在權(quán)限范圍內(nèi)履行工作職責(zé)，定期檢查本崗位的工作情況，不

斷完善會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任制度。

第三章日常管理

（一）基金銷售資金與公司自有資產(chǎn)分別設(shè)賬管理，基金銷售會(huì)計(jì)與公司財(cái)

務(wù)在管理內(nèi)容、辦法、崗位設(shè)置與人員安排上進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。

（二）數(shù)據(jù)清算人員負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)清算。數(shù)據(jù)清算人員應(yīng)按照公

司《基金銷售業(yè)務(wù)資金清算管理流程》的規(guī)定完成與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和投資人的

信息核對(duì)。

（三）資金清算人員負(fù)責(zé)協(xié)助監(jiān)督銀行完成基金銷售業(yè)務(wù)的資金交收并進(jìn)行

賬務(wù)處理。資金清算人員應(yīng)按照公司《基金銷售業(yè)務(wù)資金清算管理流程》的規(guī)

定準(zhǔn)確完成資金清算，確保投資者資金安全。

（四）日常銷售業(yè)務(wù)賬務(wù)處理以人民幣為記賬本位幣，記賬方法采用借貸記

賬法，會(huì)計(jì)核算采用權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則。

（五）手續(xù)費(fèi)收入會(huì)計(jì)核算1、公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及銷售合

同、代銷協(xié)議或合作協(xié)議的約定，確認(rèn)

各項(xiàng)手續(xù)費(fèi)收入。2、公司獲得的基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)收入，運(yùn)

營(yíng)支持部每月與財(cái)務(wù)部結(jié)

算一次。每月結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)，資金清算人員在監(jiān)督銀行的監(jiān)督下，將中國(guó)證

券登記結(jié)算總公司擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的基金相關(guān)費(fèi)用劃至公司財(cái)務(wù)指定收款賬戶。

基金管理公司擔(dān)任

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的基金，由基金管理公司直接劃往公司財(cái)務(wù)指定收款賬戶。公司財(cái)務(wù)

部應(yīng)對(duì)收取的費(fèi)用開具相應(yīng)的發(fā)票。

第四章會(huì)計(jì)資料的保存

（一）數(shù)據(jù)清算資料包括：1、基金銷售

日、周、月、年業(yè)務(wù)報(bào)表和報(bào)告等；

2、基金銷售系統(tǒng)參數(shù)文檔、銷售服務(wù)費(fèi)明細(xì)報(bào)表；

3、工作日志。

（二）資金清算資料包括：1、資金清算數(shù)據(jù)報(bào)表、資金劃

款指令等每日和監(jiān)督銀行核對(duì)的報(bào)表；

2、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)告等會(huì)計(jì)核算資料；

3、銀行劃款回單：

4、工作日志；

（三）會(huì)計(jì)資料是重要資料，工作人員定期將發(fā)生的賬戶資料類檔案按時(shí)間、

業(yè)務(wù)裝訂成冊(cè)、妥善保管。

（四）會(huì)計(jì)資料的管理1、基金銷售會(huì)計(jì)資料作為重要檔案資料不得

隨意調(diào)閱，切實(shí)防止丟失和泄密。

2、業(yè)務(wù)人員不得將業(yè)務(wù)資料檔案的任何部分有意或無(wú)意透露給與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)人

士，更不得以此信息為自己或他人謀取私利，離開崗位前應(yīng)將個(gè)人所保管的資

料上交部門領(lǐng)導(dǎo)。

3、內(nèi)、外部查閱資料檔案均應(yīng)登記“調(diào)閱檔案登記簿”。注明查閱日期、原

憑證日期、查閱單位和人員、介紹信號(hào)碼、批準(zhǔn)人，對(duì)查閱內(nèi)容做出詳細(xì)記錄。

4、運(yùn)營(yíng)支持部文件檔案管理必須采取嚴(yán)格的保密措施、對(duì)于泄密責(zé)任人，視

情節(jié)輕重給予不同程度的處分，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

5、會(huì)計(jì)檔案應(yīng)保存在在干燥防水的地方，并遠(yuǎn)離易燃品堆放地，周圍應(yīng)備有

適應(yīng)的防火器。

6、會(huì)計(jì)檔案在保管中須保持清潔衛(wèi)生，防蟲防潮。

7、電算化檔案要注意防盜防磁等安全措

施。

第五章數(shù)據(jù)備份

()銷售會(huì)訂數(shù)據(jù)及資金清算系統(tǒng)口常運(yùn)行過程中必須嚴(yán)格按照操作規(guī)定進(jìn)

行數(shù)據(jù)本

地備份，包括處理前備份、臨時(shí)備份、處理后備份;

（-）清算人員應(yīng)配合信息技術(shù)部對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行雙備份，并異地保存，以備危

機(jī)發(fā)生后數(shù)據(jù)遺失或損壞。

第六章附則

（一）本制度由公司運(yùn)營(yíng)支持部附則負(fù)責(zé)解釋和修訂。

（二）本制度自發(fā)布之日起施行。

第七部分信息技術(shù)內(nèi)部控制制度

第一章目的

第一條為了規(guī)范上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）的信息

技術(shù)規(guī)范、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的建設(shè)和管理工作，保證基金交易順利、正常地進(jìn)

行，最大程度地防范技術(shù)操作上口J能的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)

部控制指導(dǎo)意見》、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》的規(guī)定,

特制定本制度。

第二章適用范圍

第二條本制度適用于本公司的信息技術(shù)管理事務(wù)。

第三章安全管理

第三條信息技術(shù)工作應(yīng)當(dāng)遵守公司授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)

外網(wǎng)分離

制度的要求，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。

第四條信息工作中各崗位權(quán)限應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照崗位職責(zé)設(shè)置，并符合最小化

原則。不得越權(quán)查看、操作。

第五條對(duì)信息系統(tǒng)涉及的所有賬戶由專人進(jìn)行嚴(yán)格管理。賬戶權(quán)限應(yīng)當(dāng)按

最小權(quán)限原則設(shè)置，清除所有冗余、與應(yīng)用無(wú)關(guān)的賬戶，并嚴(yán)格限制各管理賬

戶的使用，禁止用最高權(quán)限賬戶執(zhí)行一般操作，盡量避免以最高權(quán)限賬戶運(yùn)行

系統(tǒng)服務(wù)端應(yīng)用軟件。

第六條系統(tǒng)各級(jí)管理用戶和口令應(yīng)當(dāng)有專人管理，需每季度進(jìn)行口令更改操

作，口令長(zhǎng)度不少于12位，口令密碼復(fù)雜度應(yīng)當(dāng)由數(shù)字、字母大小寫、特殊

字符等四種字符中至少有三種字符組合而成。

第七條因工作需要安裝本公司軟件清單以外的軟件時(shí)，需經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批

后才能安裝。

第八條外來(lái)人員到主機(jī)房、備份機(jī)房、配電室、配線間等重要機(jī)房區(qū)域進(jìn)

行參觀訪問時(shí)，需經(jīng)運(yùn)營(yíng)支持部負(fù)責(zé)人審批同意，并需由專人陪同前往。

第九條當(dāng)因系統(tǒng)軟硬件維護(hù)需要外來(lái)人員進(jìn)入本公司機(jī)房進(jìn)行操作時(shí)，需

由相關(guān)系統(tǒng)管理員填寫申請(qǐng)登記表，經(jīng)運(yùn)營(yíng)支持部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，方可前往,

相關(guān)系統(tǒng)管理員需全程陪同。外來(lái)人員出入機(jī)房的申請(qǐng)登記表，應(yīng)當(dāng)至少每季

度由運(yùn)營(yíng)支持部負(fù)責(zé)人審核一次。

第十條系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)變更及重大升級(jí)需經(jīng)公司審批，經(jīng)過與基金管理

人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試通過后，才能啟用。系統(tǒng)投入使用、系

統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第十一條運(yùn)維工作應(yīng)當(dāng)建立完善的監(jiān)控機(jī)制，對(duì)系統(tǒng)升級(jí)、網(wǎng)絡(luò)訪問、數(shù)據(jù)

庫(kù)存取、用戶密碼修改等重要操作要進(jìn)行記錄并妥善保存日志文件。

第十二條應(yīng)當(dāng)建立對(duì)系統(tǒng)異常事件的甄別、報(bào)警、處理和報(bào)告機(jī)制。實(shí)時(shí)

監(jiān)控系統(tǒng)所有設(shè)備及軟件，對(duì)運(yùn)行狀況、日志內(nèi)容、安全警報(bào)等應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一記錄

保存，保存期至少6個(gè)月。并定期檢查、審核，及時(shí)處理系統(tǒng)故障、消除性能

瓶頸。

第十三條基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可

靠加密，基金投資人交易密瑪應(yīng)當(dāng)以密文方式存儲(chǔ)和傳輸；業(yè)務(wù)人員和運(yùn)行維護(hù)

人員不得直接修改基金投資人交易數(shù)據(jù)和口令密碼，因特殊原因需要修改的，

應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的程序并且留痕。

第十四條為保證系統(tǒng)安全連續(xù)運(yùn)行，對(duì)于系統(tǒng)關(guān)鍵部件應(yīng)當(dāng)具有軟硬件

備份和替換方案。

第四章安全隔離

第十五條應(yīng)當(dāng)建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，運(yùn)營(yíng)

支持部負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人由不同人員擔(dān)任，重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理員實(shí)行雙

人雙崗。

第十六條信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員必須相互分離，信息技

術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。

第十七條安全等級(jí)劃分：核心數(shù)據(jù)庫(kù)業(yè)務(wù)安全級(jí)別高干普通應(yīng)當(dāng)用系統(tǒng)安

全級(jí)別，服務(wù)器系統(tǒng)安全級(jí)別高于業(yè)務(wù)終端，業(yè)務(wù)終端安全級(jí)別高于辦公終端。

第十八條網(wǎng)絡(luò)通訊系統(tǒng)設(shè)計(jì)需滿足按安全區(qū)劃分原則。不同安全級(jí)別業(yè)務(wù)

需分屬不同網(wǎng)絡(luò)安全區(qū)域，不同安全區(qū)域之間通過網(wǎng)絡(luò)安全策略進(jìn)行隔離。

第十九條辦公網(wǎng)絡(luò)與業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)必須進(jìn)行安全隔離，無(wú)線網(wǎng)絡(luò)只能進(jìn)行上網(wǎng)

訪問，不能直接連接本公司辦公網(wǎng)。

第二十條需對(duì)生產(chǎn)、測(cè)試環(huán)境做出相應(yīng)隔離，以防止誤操作及數(shù)據(jù)泄露。

開發(fā)、測(cè)試環(huán)境不應(yīng)當(dāng)存放來(lái)自生產(chǎn)系統(tǒng)的客戶真實(shí)數(shù)據(jù)。

第二十一條辦公網(wǎng)絡(luò)需進(jìn)行MAC地址限定。網(wǎng)絡(luò)通訊系統(tǒng)安全策略采用默

認(rèn)拒絕的原則，只需開放辦公和業(yè)務(wù)必要端口。系統(tǒng)所有設(shè)備，應(yīng)當(dāng)按照禁止

通過互聯(lián)網(wǎng)遠(yuǎn)程操作的原則，設(shè)置遠(yuǎn)程訪問的源地址限制。遠(yuǎn)程訪問和本地

console訪問，需設(shè)定閑置超過5分鐘自動(dòng)退出功能。

第二十二條系統(tǒng)所有設(shè)備應(yīng)當(dāng)刪除與業(yè)務(wù)和維護(hù)無(wú)關(guān)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，包括

HTTP、CDP、finger、BOOTp、IPSourceRouting等服務(wù)，關(guān)閉與業(yè)務(wù)和維護(hù)

無(wú)關(guān)的端口。

第五章病毒防護(hù)

第二十三條應(yīng)當(dāng)采用專業(yè)的防病毒軟件，保證病毒庫(kù)的及時(shí)更新，定期對(duì)系

統(tǒng)進(jìn)行全面的病毒掃描。

第二十四條應(yīng)當(dāng)建立病毒防控制度，規(guī)范日常操作行為。網(wǎng)站上提供下載的

程序需經(jīng)由病毒掃描和木馬檢查后，通過專用終端上傳至服務(wù)器。

第二十五條應(yīng)當(dāng)建立安全檢查計(jì)劃定期進(jìn)行網(wǎng)上基金銷售系統(tǒng)的漏洞掃描、

滲透測(cè)試、病毒掃描等工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的各種安全問題并及時(shí)修補(bǔ)

防止惡意代碼（病毒等）運(yùn)行、傳播。

第六章應(yīng)急處置

第二十六條為了保證業(yè)務(wù)的持續(xù)運(yùn)行，防止或削弱災(zāi)難及信息系統(tǒng)故障對(duì)業(yè)

務(wù)連續(xù)運(yùn)行的影響，有效落實(shí)本公司關(guān)于預(yù)防并妥善處置突發(fā)故障的要求，最

大程度地預(yù)防突發(fā)事件

的發(fā)生，減少突發(fā)事件造成的損害，運(yùn)營(yíng)支持部應(yīng)當(dāng)在公司整體急預(yù)案下制訂信

息系統(tǒng)應(yīng)急處置預(yù)案。

第二十七條信息系統(tǒng)應(yīng)急處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)根據(jù)系統(tǒng)故障的影響和損失情況對(duì)應(yīng)

急組織體系和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行分級(jí)管理。針對(duì)系統(tǒng)各種事件處理，力求滿足統(tǒng)一

領(lǐng)導(dǎo)、快速響應(yīng)當(dāng)、協(xié)調(diào)配合、最小損失的原則。

第二十八條信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)針對(duì)電力、通信等基礎(chǔ)設(shè)施故障、計(jì)算機(jī)

硬件或網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障、操作系統(tǒng)或應(yīng)用系統(tǒng)故障、操作系統(tǒng)或應(yīng)用系統(tǒng)漏洞、

病毒入侵、惡意攻擊、誤操作、不可抗力等可能的故障原因制定對(duì)應(yīng)的應(yīng)急恢

復(fù)操作流程。

第二十九條為了保證信息系統(tǒng)應(yīng)急處置預(yù)案的有效性,運(yùn)營(yíng)支持部須每年組

織相關(guān)人員對(duì)本文進(jìn)行復(fù)審，并定期進(jìn)行應(yīng)急演練。

第三十條銷售系統(tǒng)發(fā)生影響業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的技術(shù)故障時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)應(yīng)

急預(yù)案、盡快恢復(fù)交易業(yè)務(wù)運(yùn)行，并按要求及時(shí)上報(bào)監(jiān)管部門。

第七章數(shù)據(jù)管理

第三十一條數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)當(dāng)具有集中存貯的技術(shù)特征,將基金投資人信息、交

易歷史、基金銷售人員信息、基金投資人服務(wù)信息等電子數(shù)據(jù)集中保存。

第三十二條重要業(yè)務(wù)生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)訪問應(yīng)當(dāng)由運(yùn)營(yíng)支持部數(shù)據(jù)專員負(fù)責(zé)。

第三十三條業(yè)務(wù)人員不能直接訪問生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)查詢、變更、提取交由

數(shù)據(jù)專員執(zhí)行，數(shù)據(jù)操作需經(jīng)審批。

第三十四條開發(fā)人員不能直連生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，只能在緊急情況下通過專用終端、

瀏覽用戶連接數(shù)據(jù)庫(kù)。

第三十五條對(duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完

整，并能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞；嚴(yán)格計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序，并堅(jiān)持電

子信息數(shù)據(jù)的定期查驗(yàn)制度。

第三十六條數(shù)據(jù)訪問相關(guān)用戶權(quán)限的分配采用最小授權(quán)的原則，以保證信息

安全。對(duì)核心數(shù)據(jù)的更新，需要經(jīng)過監(jiān)管部門及數(shù)據(jù)擁有部門審批，并在辦公

系統(tǒng)中保存詳細(xì)審批記錄。

第三十七條對(duì)于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)從后臺(tái)進(jìn)行提取，須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)

當(dāng)經(jīng)公司高管批準(zhǔn)。

第三十八條數(shù)據(jù)庫(kù)重大的系統(tǒng)變更，需要經(jīng)過本公司簽報(bào)流程，批準(zhǔn)后方可

執(zhí)行。第三十九條為防止數(shù)據(jù)的丟失損壞，對(duì)于重要的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（包括系

統(tǒng)程序、客戶數(shù)據(jù)、

配置參數(shù)、系統(tǒng)日志、安全審計(jì)數(shù)據(jù)等）必須進(jìn)行逐日本地與異地備份，并加密存

放。數(shù)據(jù)備份策略應(yīng)當(dāng)根據(jù)系統(tǒng)性能、存儲(chǔ)容量、數(shù)據(jù)量、業(yè)務(wù)需求、存儲(chǔ)介質(zhì)、

有效期、保存環(huán)境、清理周期、異地備份等因素制定。

第四十條重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)必須定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲(chǔ)到不可更改的

介質(zhì)上，備份的數(shù)據(jù)必須指定專人負(fù)責(zé)保管，備份數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在指定的場(chǎng)所保管。

第四十一條系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在

不可修改的介質(zhì)上保存至少15年。

第四十二條數(shù)據(jù)恢復(fù)策略中應(yīng)當(dāng)明確恢復(fù)所使用的介質(zhì)、恢復(fù)的時(shí)間、可用

性要求、實(shí)施責(zé)任人?；謴?fù)完成后，要組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)，

確保數(shù)據(jù)恢復(fù)的完整性和可用性。對(duì)數(shù)據(jù)的操作、訪問需滿足完整性和保密性要

求。對(duì)數(shù)據(jù)的訪問和操作需有明確的操作流程和授權(quán)流程，并符合審計(jì)要求。

第八章外包管理

第四十三條針對(duì)系統(tǒng)集成、應(yīng)用開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、設(shè)備托管、網(wǎng)絡(luò)通信、技

術(shù)咨詢等專業(yè)服務(wù)進(jìn)行外包時(shí)應(yīng)當(dāng)與技術(shù)外包方簽訂詳細(xì)的商業(yè)合同，明確約

定各自的相關(guān)責(zé)任。選定和變更技術(shù)外包方的基本情況應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第四十四條應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行中采用已頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)接口。

第四十五條應(yīng)當(dāng)妥善管理系統(tǒng)項(xiàng)0文檔和技術(shù)文檔，對(duì)于定制開發(fā)的核心業(yè)

務(wù)系統(tǒng)，

應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)商提供源代碼或?qū)υ创a實(shí)行第二方托管C

第四十六條涉及外包的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行嚴(yán)格的管理以確保符合國(guó)家法律法規(guī)

及公司制度的要求。

第九章附則

第四十七條本制度由本公司運(yùn)營(yíng)支持部制定、解釋和修改，并發(fā)布之日起

生效。

第八部分員工行為規(guī)范

第一章總則

一、目的為規(guī)范公司員工行為，提高公司整體執(zhí)業(yè)水平，保障投資者的合法

權(quán)益和社會(huì)公共利益，

同時(shí)使本公司員工工作中呈現(xiàn)出卓越的職業(yè)道德和良好的精神風(fēng)尚，根據(jù)《中華人

民共和國(guó)證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《上海晏

煜資產(chǎn)管理有限公司章程》及相關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)公約和公司有關(guān)規(guī)章制度，

特制訂上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）員工行為規(guī)范（以下

簡(jiǎn)稱“本規(guī)范

二、適用范圍本規(guī)范適用于本公司全體員工（包括正式員

工、臨時(shí)/實(shí)習(xí)人員）。

本規(guī)范所稱“高級(jí)管理人員”指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；“財(cái)

務(wù)人員”指財(cái)務(wù)管理部員工；“信息技術(shù)人員”指運(yùn)營(yíng)支持部負(fù)責(zé)信息技術(shù)的

員工；“銷售人員”指銷售團(tuán)隊(duì)員工；“監(jiān)察稽核人員”指風(fēng)險(xiǎn)控制部員工。

第二章基本行為規(guī)范

（一）本公司全體員工必須遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券投資基金

法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金業(yè)行業(yè)公約》、《證券投資

基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》以及其他適用于本公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的法律法規(guī)。

（二）本公司員工必須遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。

（三）本公司員工有義務(wù)秉承、發(fā)揚(yáng)和踐行本公司企業(yè)文化及價(jià)值理念：

1.為人正直，誠(chéng)實(shí)守信，堅(jiān)持公正、公平、公開的原則，忠實(shí)履行所承擔(dān)的

職責(zé)和所作

的承諾。勤奮學(xué)習(xí)，努力鉆研業(yè)務(wù)，根據(jù)工作崗位的要求，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)和技巧，

不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率，實(shí)踐“敬業(yè)”和“專業(yè)”的職業(yè)精神。

2.對(duì)待工作富有激情，不墨守成規(guī)，敢于挑戰(zhàn)自我，在壓力下，能富有建設(shè)

性的開展工作，踐行工作創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新相結(jié)合、內(nèi)部創(chuàng)新和外部創(chuàng)新相統(tǒng)一

的創(chuàng)新精神

3.富有團(tuán)隊(duì)精神與同事交往中，要秉承認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，在協(xié)作中促進(jìn)，在交

流中理解，在競(jìng)爭(zhēng)中學(xué)習(xí)，建立和發(fā)揚(yáng)“我為人人，人人為我”團(tuán)隊(duì)精神。

（四）本公司員工應(yīng)努力維護(hù)和提升本公司和投資人的合法利益，實(shí)踐“創(chuàng)造

財(cái)富增值，服務(wù)未來(lái)生活”的公司使命。

（五）本公司要求員工在從業(yè)期間獲得基金從業(yè)人員資格。

（六）本公司員工有義務(wù)保守公司商業(yè)秘密，與本公司簽訂《保密協(xié)議》，員

工在本公司任職期間及離開本公司后，均應(yīng)遵守保密承諾。

（七）信息披露人是本公司向外界媒體發(fā)布信息的唯一路徑，對(duì)外披露任何

信息須經(jīng)本公司總裁授權(quán)；未經(jīng)授權(quán)任何人不得私自向公開渠道傳遞有密級(jí)的

本公司信息，不得以本公司的名義接受新聞媒體訪談。

（A）本公司員工制作、報(bào)送及保存各種文件、資料時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵循本公司的

有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁弄虛作假，保證本公司文件、資料的規(guī)范性、完整性與準(zhǔn)確性。

（九）員工的配偶、子女或父母在與本公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相同的公司工作，員工

應(yīng)主動(dòng)將情況以書面形式向風(fēng)險(xiǎn)控制部及人事行政部匯報(bào)。同時(shí)員工應(yīng)回避談

及本公司的機(jī)密消息，以避免無(wú)意間可能對(duì)行業(yè)和本公司利益造成損失。

（十）員工應(yīng)認(rèn)真、如實(shí)填寫《員工基本信息表》，人事行政部將對(duì)所有信息

進(jìn)行備案，用于緊急情況聯(lián)系及信息備查；木公司員工離職時(shí)，必須按本公司的

有關(guān)規(guī)定辦理離職手續(xù)。

（十一）員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本公司《考勤制度》，上下班時(shí)應(yīng)主動(dòng)刷卡，如因

疾病或其他意外無(wú)法正常上班，員工應(yīng)事先報(bào)告部門負(fù)責(zé)人，以便部門及時(shí)調(diào)

整工作安排。

第三章禁止性行為