法律事務(wù)與法規(guī)合規(guī)管理制度

法律事務(wù)與法規(guī)合規(guī)管理制度第一章總則為了規(guī)范企業(yè)的法律事務(wù)管理和法規(guī)合規(guī)工作，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)性，提高企業(yè)的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控本領(lǐng)，特訂立本《法律事務(wù)與法規(guī)合規(guī)管理制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本制度）。第二章組織機(jī)構(gòu)布置2.1法律事務(wù)與法規(guī)合規(guī)部門(mén)本企業(yè)設(shè)立法律事務(wù)與法規(guī)合規(guī)部門(mén)，負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的處理與管理，并監(jiān)管企業(yè)的法規(guī)合規(guī)工作。法律事務(wù)與法規(guī)合規(guī)部門(mén)直接向企業(yè)管理層報(bào)告。2.2法務(wù)與合規(guī)負(fù)責(zé)人企業(yè)任命專(zhuān)人負(fù)責(zé)法務(wù)與合規(guī)事務(wù)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與監(jiān)督法務(wù)與合規(guī)工作的開(kāi)展，并對(duì)法律事務(wù)與法規(guī)合規(guī)部門(mén)的工作負(fù)責(zé)。2.3協(xié)作機(jī)構(gòu)法律事務(wù)與法規(guī)合規(guī)部門(mén)可依據(jù)需要構(gòu)成特地的協(xié)作機(jī)構(gòu)，幫助處理特定的法律問(wèn)題和法規(guī)合規(guī)事項(xiàng)。第三章法律事務(wù)管理3.1法律事務(wù)登記與管理3.1.1企業(yè)法律事務(wù)的登記應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確。法律事務(wù)登記包含但不限于合同管理、訴訟與仲裁案件管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、合規(guī)問(wèn)詢處理等。法務(wù)與合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)建立健全法律事務(wù)登記和管理制度，并及時(shí)更新相關(guān)信息。3.1.2企業(yè)法律事務(wù)登記記錄應(yīng)包含事務(wù)名稱(chēng)、類(lèi)型、進(jìn)展情況、責(zé)任人、截止日期等必需信息，并定期核查與修訂登記記錄。3.2法律風(fēng)險(xiǎn)防控3.2.1企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，針對(duì)性地訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。法務(wù)與合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)，對(duì)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，并及時(shí)采取措施防范。3.2.2參加風(fēng)險(xiǎn)事件的律師應(yīng)及時(shí)供應(yīng)建議和看法，將法律風(fēng)險(xiǎn)掌控在可接受的范圍內(nèi)。任何涉及風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)決策應(yīng)先征求法律部門(mén)的看法。3.3合同管理3.3.1企業(yè)應(yīng)建立健全合同管理制度，明確合同的審批、簽訂、履行和解除等程序。合同管理應(yīng)包含對(duì)各類(lèi)合同的登記、備案、評(píng)審、審查等環(huán)節(jié)，確保合同的合法合規(guī)性。3.3.2企業(yè)與第三方進(jìn)行合作前應(yīng)簽訂書(shū)面合同，并明確合同的有效期、雙方義務(wù)和責(zé)任、違約責(zé)任等。法務(wù)與合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)參加合同的談判和起草，并進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.3.3合同的履行和解除應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)遵守合同商定的程序與方式。3.4訴訟與仲裁案件管理3.4.1企業(yè)應(yīng)建立訴訟與仲裁案件管理制度，包含案件登記、立案、調(diào)查取證、代理人委托、庭審辯論、判決執(zhí)行等環(huán)節(jié)的管理。3.4.2企業(yè)發(fā)生與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的訴訟與仲裁案件，法務(wù)與合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)通知法律事務(wù)與法規(guī)合規(guī)部門(mén)，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行案件處理。3.4.3企業(yè)涉及的重點(diǎn)訴訟與仲裁案件應(yīng)及時(shí)報(bào)告企業(yè)管理層，同時(shí)訂立應(yīng)對(duì)策略，委托專(zhuān)業(yè)律師進(jìn)行案件代理。3.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理3.5.1企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)與轉(zhuǎn)讓、維權(quán)與保護(hù)、合作開(kāi)發(fā)等方面的管理程序。3.5.2企業(yè)在開(kāi)展科技創(chuàng)新和新產(chǎn)品研發(fā)時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，依法申請(qǐng)和維護(hù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。3.5.3企業(yè)應(yīng)訂立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和使用規(guī)范，明確員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密義務(wù)，并供應(yīng)相應(yīng)的培訓(xùn)和引導(dǎo)。第四章法規(guī)合規(guī)管理4.1法規(guī)合規(guī)制度4.1.1企業(yè)應(yīng)建立法規(guī)合規(guī)制度，包含對(duì)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度等相關(guān)規(guī)定的遵守和執(zhí)行要求。4.1.2企業(yè)應(yīng)自動(dòng)取得最新的法律法規(guī)資訊，及時(shí)進(jìn)行內(nèi)外部宣貫，確保相關(guān)人員了解和遵守法律法規(guī)。4.2法規(guī)合規(guī)培訓(xùn)4.2.1企業(yè)應(yīng)定期組織法規(guī)合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和法規(guī)合規(guī)意識(shí)，確保員工能夠正確遵守相關(guān)規(guī)定。4.2.2法務(wù)與合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)企業(yè)的具體情況，訂立培訓(xùn)計(jì)劃，并委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包含但不限于法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)要求等。4.3信披合規(guī)管理4.3.1企業(yè)應(yīng)建立信息披露與合規(guī)管理制度，確保信息披露工作的合法合規(guī)。4.3.2企業(yè)的信息披露應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確，遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。4.4對(duì)外合規(guī)要求4.4.1企業(yè)在對(duì)外經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)遵守各國(guó)的法律法規(guī)，敬重不同國(guó)家的文化和習(xí)俗。4.4.2企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外合作伙伴的盡職調(diào)查，確保與其進(jìn)行的合作符合國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)的要求。第五章監(jiān)督與評(píng)估5.1監(jiān)督機(jī)制5.1.1企業(yè)法律事務(wù)與法規(guī)合規(guī)部門(mén)應(yīng)訂立監(jiān)督機(jī)制，對(duì)企業(yè)相關(guān)部門(mén)的法律事務(wù)和法規(guī)合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。5.1.2監(jiān)督檢查應(yīng)包含對(duì)各類(lèi)法律事務(wù)的登記記錄、合同管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、法規(guī)合規(guī)培訓(xùn)等方面的檢查。5.2評(píng)估與改進(jìn)5.2.1企業(yè)應(yīng)定期對(duì)法律事務(wù)與法規(guī)合規(guī)管理工作進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)改進(jìn)。5.2.2評(píng)估內(nèi)容包含對(duì)法律事務(wù)的處理及時(shí)性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性的評(píng)估，法規(guī)合規(guī)制度的有效性和實(shí)施情況的評(píng)估等。第六章附則6.1本制度自頒布之日起生效，并作為企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度發(fā)布。6.2本制度的修改和增補(bǔ)由法務(wù)與合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，并報(bào)企業(yè)管理層審批。6.3本制度解釋權(quán)歸企業(yè)法務(wù)與合規(guī)部門(mén)全部。6.4本制度經(jīng)企業(yè)管理層審批后生效，并應(yīng)廣泛宣傳，確保員工均知曉。以上是《法律事務(wù)