建筑工程資料管理（第4版）課件：建設(shè)單位資料管理

建設(shè)單位資料管理概述單元

建設(shè)用地、拆遷文件招投標(biāo)文件建設(shè)單位資料管理立項文件勘察、設(shè)計文件開工審批文件工程造價文件工程建設(shè)基本信息建筑工程資料的基本概念

建設(shè)單位資料主要是指工程準(zhǔn)備階段的文件，即工程開工以前，在立項、審批、用地、勘察、設(shè)計、招投標(biāo)等工程準(zhǔn)備階段的文件。建設(shè)單位應(yīng)按下列流程開展工程文件的整理、歸檔、驗收、移交等工作：

（1）在工程招標(biāo)及勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位簽訂協(xié)議、合同時，應(yīng)明確竣工圖的編制單位、工程檔案的編制套數(shù)、編制費用及承擔(dān)單位、工程檔案的質(zhì)量要求和移交時間等內(nèi)容；

（2）收集和整理工程準(zhǔn)備階段形成的文件，并進(jìn)行立卷歸檔；

（3）組織、監(jiān)督和檢查勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作；

（4）收集和匯總勘察、設(shè)計、監(jiān)理等單位立卷歸檔的工程檔案；子單元1建設(shè)單位資料管理概述

（5）收集和整理竣工驗收文件，并進(jìn)行立卷歸檔；

（6）在組織工程竣工驗收前，應(yīng)按規(guī)范要求將全部文件材料收集齊全并完成工程檔案的立卷；在組織竣工驗收時，應(yīng)組織對工程檔案進(jìn)行驗收，驗收結(jié)論應(yīng)在工程竣工驗收報告、專家組竣工驗收意見中明確；

（7）對列入城建檔案管理機(jī)構(gòu)接收范圍的工程，工程竣工驗收備案前，應(yīng)向當(dāng)?shù)爻墙n案管理機(jī)構(gòu)移交一套符合規(guī)定的工程檔案。子單元1建設(shè)單位資料管理概述類

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文

件保存單位建設(shè)單位設(shè)計單位施工單位監(jiān)理單位城

建檔案館A1立項文件

1項目建議書批復(fù)文件及項目建議書▲

▲2可行性研究報告批復(fù)文件及可行性研究報告▲

▲3專家論證意見、項目評估文件▲

▲4有關(guān)立項的會議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示▲

▲子立項文件

參照《建筑工程文件歸檔規(guī)范》GB/T50328-2014的規(guī)定，建筑工程立項文件包括：項目建議書批復(fù)文件及項目建議書，可行性研究報告批復(fù)文件及可行性研究報告，專家論證意見、項目評估文件，有關(guān)立項的會議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示四類文件，該四類文件均僅由建設(shè)單位和城建檔案館保存。子立項文件子立項文件

項目建議書由項目籌建單位或項目法人根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國家和地方中長期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國內(nèi)外市場、所在地的內(nèi)外部條件，提出的項目的建議文件，是對擬建項目提出的框架性的總體設(shè)想。它要從宏觀上論述項目設(shè)立的必要性和可能性，把項目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。[1]

項目建議書（又稱項目立項申請書或立項申請報告）是由項目投資方就某一具體新建、擴(kuò)建項目向其主管部門上報的文件。它要從宏觀上論述項目設(shè)立的必要性和可能性，把項目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。項目建議書的呈報可以供項目審批機(jī)關(guān)作出初步?jīng)Q策。它可以減少項目選擇的盲目性，為下一步可行性研究打下基礎(chǔ)。子立項文件子立項文件子立項文件子立項文件子立項文件子立項文件子立項文件子立項文件類

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文

件保

存

單

位建

設(shè)單

位設(shè)

計單

位施

工單

位監(jiān)

理單

位城

建檔案館A2建設(shè)用地、拆遷文件

1選址申請及選址規(guī)劃意見通知書▲

▲2建設(shè)用地批準(zhǔn)書▲

▲3拆遷安置意見、協(xié)議、方案等▲

△4建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附件▲

▲5土地使用證明文件及其附件▲

▲6建設(shè)用地釘樁通知單▲

▲子單元3建設(shè)用地、拆遷文件子單元3建設(shè)用地、拆遷文件子單元3建設(shè)用地、拆遷文件子單元3建設(shè)用地、拆遷文件子單元3建設(shè)用地、拆遷文件類

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文

件保存單位建設(shè)單位設(shè)計

單位施工單位監(jiān)理單位城

建檔案館A3勘察、設(shè)計文件

1工程地質(zhì)勘察報告▲▲

▲2水文地質(zhì)勘察報告▲▲

▲3初步設(shè)計文件（說明書）▲▲

4設(shè)計方案審查意見▲▲

▲5人防、環(huán)保、消防等有關(guān)主管部門（對設(shè)計方案）審查意見▲▲

▲6設(shè)計計算書▲▲

△7施工圖設(shè)計文件審查意見▲▲

▲8節(jié)能設(shè)計備案文件▲

▲子單元4勘察、設(shè)計文件子單元4勘察、設(shè)計文件子單元4勘察、設(shè)計文件子單元4勘察、設(shè)計文件

在現(xiàn)實工程領(lǐng)域，我們經(jīng)常聽到勘察設(shè)計一詞，很多人誤以為勘察設(shè)計是一個過程，或者說是由一個單位完成。但實際情況是勘察和設(shè)計是兩個過程，在現(xiàn)階段的工程實踐中是由兩個單位完成：勘察是設(shè)計的前提，設(shè)計是在勘察的基礎(chǔ)上完成的。參照《建筑工程文件歸檔規(guī)范》GB/T50328-2014的規(guī)定，建筑工程勘察、設(shè)計文件包括：工程地質(zhì)勘察報告，水文地質(zhì)勘察報告，初步設(shè)計文件（說明書），設(shè)計方案審查意見，人防、環(huán)保、消防、規(guī)劃等有關(guān)主管部門（對設(shè)計方案）審查意見，設(shè)計計算書，施工圖設(shè)計文件審查意見，節(jié)能設(shè)計備案文件八類文件。建設(shè)單位必需保留所有的勘察、設(shè)計文件；設(shè)計單位需保留除節(jié)能設(shè)計備案文件之外的所有勘察、設(shè)計文件；施工單位和剪力單位不需保留勘察、設(shè)計文件；城建檔案館除初步設(shè)計文件（說明書）不需保存，設(shè)計計算書選擇性保存外，其余所有的勘察、設(shè)計文件也必須保存。在實際的工程地質(zhì)勘察之前，還需對工程所在地的文物情況進(jìn)行勘察，以避免文物受到無法恢復(fù)的損害。子單元4勘察、設(shè)計文件子單元4勘察、設(shè)計文件子單元4勘察、設(shè)計文件子單元4勘察、設(shè)計文件子單元4勘察、設(shè)計文件子單元4勘察、設(shè)計文件子單元4勘察、設(shè)計文件類

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件保

存

單

位建

設(shè)單

位設(shè)

計單

位施

工單

位監(jiān)

理單

位城

建檔案館A4招投標(biāo)文件

1勘察、設(shè)計招投標(biāo)文件▲▲

2勘察、設(shè)計合同▲▲

▲3施工招投標(biāo)文件▲

▲△

4施工合同▲

▲△▲5工程監(jiān)理招投標(biāo)文件▲

▲

6監(jiān)理合同▲

▲▲子單元5招投標(biāo)文件子單元5招投標(biāo)文件子單元5招投標(biāo)文件子單元5招投標(biāo)文件類

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文

件保

存

單

位建

設(shè)單

位設(shè)

計單

位施

工單

位監(jiān)

理單

位城

建檔案館A5開工審批文件

1建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附件▲

△△▲2建設(shè)工程施工許可證▲

▲▲▲子單元6開工審批文件建設(shè)工程規(guī)劃許可證子單元6開工審批文件辦理流程子單元6開工審批文件施工許可證子單元6開工審批文件1.施工場地已基本具備施工條件4.需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求6.有滿足相關(guān)設(shè)計規(guī)范要求的施工圖紙7.已在質(zhì)量監(jiān)督主管部門及安全監(jiān)督主管部門辦理相應(yīng)的質(zhì)量、安全監(jiān)督注冊手續(xù)8.建設(shè)資金已經(jīng)落實，工期不足1年的，到位資金不得少于工程合同價款的50%；工期超過1年的，到位資金不得少于工程合同價款的30%申領(lǐng)條件5.已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)；按照規(guī)定應(yīng)該委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理單位3.在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證2.已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)子單元6開工審批文件辦理流程子單元6開工審批文件施工許可證的要點申領(lǐng)單位：建設(shè)單位（業(yè)主或法人），不是施工單位。申領(lǐng)范圍：所有建筑工程均應(yīng)領(lǐng)取施工許可證，除小型工程（投資額在30萬以下或建筑面積在300㎡以下）；有開工報告的建筑工程；搶險救災(zāi)工程；臨時性房屋建筑；農(nóng)民自建低層住宅；軍用房屋建筑；按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報告的建筑工程。施工方應(yīng)自領(lǐng)取施工許可證之日起3個月內(nèi)開工，即有效期為3個月。工程因故不能開工的，可申請延期。延期以兩次為限，每次不超過3個月，即延期最長為6個月，加上領(lǐng)取之日起的3個月，不開工的最長期限可達(dá)9個月，如9個月后仍不開工，該許可證即失去效力。施工許可證的自行廢止。兩種情況：一是3個月內(nèi)不開工，又沒有申請延期；二是超過延期次數(shù)和時限仍沒有開工。子單元6開工審批文件子單元7工程造價文件子單元7工程造價文件1.工程投資估算材料投資估算是在投資決策階段，以方案設(shè)計或可行性研究文件為依據(jù)，按照規(guī)定的程序、方法和依據(jù)，對擬建項目所需總投資及其構(gòu)成進(jìn)行的預(yù)測和估計，是在研究并確定項目的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、工藝技術(shù)、設(shè)備方案、廠址方案、工程建設(shè)方案以及項目進(jìn)度計劃等的基礎(chǔ)上，依據(jù)特定的方法，估算項目從籌建、施工直至建成投產(chǎn)所需全部建設(shè)資金總額并測算建設(shè)期各年資金使用計劃的過程。投資估算的成果文件即為投資估算材料，也簡稱投資估算。投資估算作為論證擬建項目的重要經(jīng)濟(jì)文件，既是建設(shè)項目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價和投資決策的重要依據(jù)，又是該項目實施階段投資控制的目標(biāo)值。2.工程設(shè)計概算材料工程設(shè)計概算由單位工程概算、單項工程綜合概算、建設(shè)項目總概算三部分組成。單位工程概算按照建筑工程概算表進(jìn)行編制，所使用的綜合單價應(yīng)編制建筑工程設(shè)計概算綜合單價分析表。單項工程綜合概算采用綜合概算表（含其所附的單位工程概算表和建筑材料表）進(jìn)行編制。設(shè)計總概算文件包括：編制說明、總概算表、各單項工程綜合概算書、工程建設(shè)其他費用概算表、主要建筑安裝材料匯總表。獨立裝訂成冊的總概算文件宜加封面、簽署頁和目錄。子單元7工程造價文件3.招標(biāo)控制價格文件招標(biāo)控制價是指根據(jù)國家或省級建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的有關(guān)計價依據(jù)和辦法，依據(jù)擬定的招標(biāo)文件和招標(biāo)工程量清單，結(jié)合工程具體情況發(fā)布的招標(biāo)工程的最高投標(biāo)限價。4.合同價格文件合同價格是合同文件的核心要素。簽約合同價是指合同雙方簽訂合同時在協(xié)議書中列明的合同價格。發(fā)承包雙方應(yīng)在合同條款中對下列事項進(jìn)行約定：（1）預(yù)付工程款的數(shù)額、支付時間及抵扣方式；（2）安全文明施工措施的支付計劃，使用要求等；（3）工程計量與支付工程進(jìn)度款的方式、數(shù)額及時間；（4）工程價款的調(diào)整因素、方法、程序、支付及時間；（5）施工索賠與現(xiàn)場簽證的程序、金額確認(rèn)與支付時間；（6）承擔(dān)計價風(fēng)險的內(nèi)容、范圍以及超出約定內(nèi)容、范圍的調(diào)整方法；（7）工程竣工結(jié)算價款編制與核對、支付及時間；（8）工程質(zhì)量保證金的數(shù)額、預(yù)留方式及時間；（9）違約責(zé)任以及發(fā)生合同價款爭議的解決方法與時間；（10）與履行合同、支付價款有關(guān)的其他事項等。子單元7工程造價文件5.結(jié)算價格文件工程竣工結(jié)算是指工程項目完工并經(jīng)竣工驗收合格后，發(fā)承包雙方按照施工合同的約定對所完成的工程項目進(jìn)行的合同價款的計算、調(diào)整和確定。包括單位工程竣工結(jié)算、單項工程竣工結(jié)算、建設(shè)項目竣工總結(jié)算。

工程建設(shè)基本信息參照規(guī)范《建筑工程文件歸檔規(guī)范》（GB/T50328-2014）由工程概況信息表、建設(shè)單位工程項目負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場管理人員名冊、監(jiān)理單位工程項目總監(jiān)及監(jiān)理人員名冊、施工單位工程項目經(jīng)理及質(zhì)量管理人員名冊4項組成，如下表：類

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件保存單位建設(shè)單位設(shè)計單位施工單位監(jiān)理單位城

建檔案館A7工程建設(shè)基本信息1工程概況信息表▲△▲2建設(shè)單位工程項目負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場管理人員名冊▲▲3監(jiān)理單位工程項目總監(jiān)及監(jiān)理人員名冊▲▲▲4施工單位工程項目經(jīng)理及質(zhì)量管理人員名冊▲▲▲子單元8工程建設(shè)基本信息一、工程概況信息表工