工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備公司知識產(chǎn)權(quán)方案

工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備公司

知識產(chǎn)權(quán)方案

XXX集團有限公司

目錄

一、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認...............................................3

二、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標引與分級........................................15

三、知識產(chǎn)權(quán)交易的營銷管理........................................26

四、研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理........................................43

五、知識產(chǎn)權(quán)保護管理..............................................51

六、知識產(chǎn)權(quán)維持管理..............................................76

七、公司簡介......................................................96

八、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析..................................................97

九、行業(yè)基本風(fēng)險特征.............................................101

十、必要性分析...................................................102

十一、組織機構(gòu)管理...............................................103

勞動定員一覽表......................................104

十二、SWOT分析................105

一、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認

（一）專利資產(chǎn)確認管理

1、技術(shù)交底

技術(shù)開發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊含了許多開發(fā)人員的經(jīng)驗和

成果。如何把開發(fā)人員的經(jīng)驗累積成可用的知識，在企業(yè)內(nèi)部得以擴

散及傳承，以避免新開發(fā)工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術(shù)交

底就是一個值得企業(yè)采納的制度。通過建立技術(shù)交底書的撰寫與提交,

可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點能夠固定下來，成為專利挖掘的

技術(shù)來源。

技術(shù)交底書是技術(shù)人員將其發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，以書面形式提交給技

術(shù)管理部門或者專利代理機構(gòu)的技術(shù)文件。一份完整的技術(shù)交底書包

括八個部分：技術(shù)的名稱、所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及其缺陷、發(fā)明

目的、發(fā)明內(nèi)容、有益效果、最佳實施方式、附圖及附圖說明6

技術(shù)交底書最低程度上應(yīng)當(dāng)：（1）清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點。

（2）清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案。（3）清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的

有益效果。如果技術(shù)交底書能提供多個相關(guān)實施例、提供產(chǎn)生有益效

果的原因、提供附圖并詳細描述附圖，將更有助于專利工程師或?qū)＠?/p>

代理人全面理解、準確發(fā)現(xiàn)實質(zhì)性發(fā)明創(chuàng)新點，從而形成核心與外圍

相互配合、層級嚴整、保護嚴密的專利保護體系。

技術(shù)交底書一方面可以固化企業(yè)的技術(shù)知識，另一方面可以作為

企業(yè)做出技術(shù)應(yīng)用、專利申請等決策的依據(jù)和參考c即使企業(yè)研發(fā)出

有質(zhì)量的技術(shù)，也需要通過技術(shù)交底書這個載體記載和傳遞給專利工

程師或?qū)＠砣恕?/p>

從專利申請的角度，一份高質(zhì)量的技術(shù)交底書可以提高專利申請

文件的撰寫質(zhì)量和效率，使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構(gòu)思的

創(chuàng)新點。因此，技術(shù)交底書是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠

道。從這個角度，高價值專利的成長路徑，首先要從撰寫高質(zhì)量的技

術(shù)交底書開始。

2、專利篩選

2016年12月國務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用

規(guī)劃》，要求“促進高價值專利的實施”。何為高價值專利？高價值

專利應(yīng)當(dāng)是技術(shù)價值、法律價值和商業(yè)價值都比較高的專利。從狹義

上講，高價值專利就是指具備較高商業(yè)價值的專利,高價值專利應(yīng)當(dāng)

以高質(zhì)量專利為基礎(chǔ)，而高質(zhì)量專利又離不開高質(zhì)量技術(shù)的支持。從

高質(zhì)量技術(shù)到高質(zhì)量專利，再到高價值專利，分別歷經(jīng)技術(shù)研發(fā)、專

利申請、專利運營等多個階段，層層推進，環(huán)環(huán)相7口。高質(zhì)量技術(shù)關(guān)

注的是專利的技術(shù)質(zhì)量，高質(zhì)量專利關(guān)注的是專利的法律質(zhì)量，高價

值專利則更關(guān)注專利的商業(yè)質(zhì)量。

因此，培育高價值專利的路徑，應(yīng)當(dāng)先從高質(zhì)量技術(shù)抓起，從高

質(zhì)量專利做起。很多大企業(yè)在經(jīng)過專利數(shù)量的膨脹之后，對專利資產(chǎn)

的評估都會由“以量取勝”進化到“以質(zhì)取勝”的階段Q高質(zhì)量的專

利更能在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵地位，拍住競爭者的咽喉，提升市場占有率,

成為有力的競爭利器。而專利篩選就是一個提升專利質(zhì)量的制度性措

施。

(1)專利篩選的內(nèi)涵

對于技術(shù)研發(fā)能力很強的企業(yè)而言，可能存在多項發(fā)明創(chuàng)造，并

非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請專利。此時還必須決定應(yīng)該把哪

些發(fā)明創(chuàng)造申請專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請專利，此即所謂專

利篩選制度。

專利篩選制度是根據(jù)一定的評價標準，對發(fā)明創(chuàng)造進行評估，從,

而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利或申請專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩

選制度中最為實質(zhì)的部分，主要是專利申請之前的發(fā)明評估，因此，

專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機構(gòu)在申請專利時，

都建立有篩選專利的發(fā)明評估制度。

(2)專利篩選的目標

專利篩選的目的在于評價技術(shù)是否具有專利性，是否值得申請專

利，并確保申請專利的品質(zhì)，增加專利申請的有效性和可靠性。同時,

也借此淘汰不必要的或無用益的技術(shù)，節(jié)省申請、維持專利所耗費的

財力。

從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請不必要或不需要的垃

圾專利或問題專利，以及錯誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿

足專利法上新穎性、創(chuàng)造性和實用性等要求，而不應(yīng)該得到授權(quán)的專

利。所謂“問題專利”，或稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無效

的或者其權(quán)利要求過于寬泛。問題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，

除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權(quán)但保護范圍不適當(dāng)?shù)膶＠?/p>

而所謂錯誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策

略上考慮應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密而不宜申請的專利。

當(dāng)然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應(yīng)歡迎垃圾專利和問題專利,

因為它們占用了不應(yīng)當(dāng)擁有的專利資源。不過，從企業(yè)的私利角度看,

有時候申請垃圾專利或問題專利卻是他們有意的結(jié)果。而對于錯誤專

利，從專利法的本質(zhì)目的上看，本應(yīng)授權(quán)，無可厚非。但是如果企業(yè)

不小心造成錯誤專利的申請，則可能存在不利的后果，自是策略上的

失誤。

(3)專利篩選的機構(gòu)

為便于開展發(fā)明評估，進行專利篩選，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)明評估委

員會，這個機構(gòu)一般不需要固定的形式，可以是一個常設(shè)的松散性組

織，在需要作出發(fā)明評估時才召集評估人員集中討論相關(guān)事宜，日常

工作由企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主管部門來協(xié)調(diào)。

由于發(fā)明評估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實用

性）以及技術(shù)的商業(yè)價值（經(jīng)濟利益、實施難易、投資成本、市場影

響等），也即須周全顧及法律、科技、市場、投資財務(wù)等層面。因此

從事發(fā)明評估的人員最好既有技術(shù)人員（包括發(fā)明人或設(shè)計人），又

有法務(wù)人員（最好是專利律師或?qū)＠砣耍?、市場營銷人員，可能

的話，還包括財務(wù)人員。甚至可以邀請戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評估活

動，但技術(shù)人員與法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)占據(jù)評估委員會的主體。

（4）專利篩選的內(nèi)容

專利篩選的目的是保障專利的品質(zhì)。從專利篩選的角度，專利品

質(zhì)可以從技術(shù)、法律和商業(yè)三個層面進行評估，下面列舉了一些常用

的評價指標，作為參考和啟發(fā)。

（二）商標資產(chǎn)確認管理

1、挖掘可商標化的標識

根據(jù)《商標法》的規(guī)定，任何能夠?qū)⒆匀蝗?、法人或者其他組織

的商品與他人的商品區(qū)別開的標志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、

三維標志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商

標申請注冊。因此，企業(yè)可以從商標法的角度，對企業(yè)擁有的商業(yè)標

識進行審核，將可以商標化的標識及時進行商標注冊申請。

對于企業(yè)自己設(shè)計或選擇的商標標識，只要企業(yè)管理人員稍微有

些商標常識和意識，一般都會主動地、積極地申請商標注冊，除非他

不了解商標注冊的意義。但是，即使擁有良好商標意識的管理人員，

也未必意識到自己可能遺忘了一些應(yīng)當(dāng)申請商標注冊的標識。表面上

看，這些企業(yè)已經(jīng)將自己核心的商標進行了注冊，然而，另外一些更

加容易被消費者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價值的商標，

卻受到冷落，并且隨時都有可能被“職業(yè)注標人”所劫走，或者被他

人搭乘商標便車。

在企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展過程中，企業(yè)必須持續(xù)開發(fā)/挖掘和確認新的商標

標識。通常，那些未受到充分關(guān)注的商標在哪里呢？可以對以下標識

進行檢查，以確定是否可能遺忘了商標注冊申請：境外延伸進入中國

的商標、子/副商標、商標簡稱、商標別稱、商號、廣告語、產(chǎn)品的外

觀，甚至產(chǎn)品型號等，在滿足商標注冊條件的前提下，這些標識都可

以申請注冊商標。

2、商標“撤三”的困境

如果大量挖掘商標標識進行申請注冊，再加上聯(lián)合商標或防御商

標策略，尤其是多類別或全類別注冊，必然會帶上大量的注而不用的

商標。事實上，商標標識也是一種符號資源，任何企業(yè)不應(yīng)當(dāng)不合理

地大量占有，特別是惡意囤積。只不過，不少企業(yè)進行防御性的商標

注冊，只是一種防止商標搶注或保障業(yè)務(wù)自由的權(quán)宜之計。

但是，這里面臨著一個無解的難題。根據(jù)我國《商標法》第49條

第2款的規(guī)定，注冊商標沒有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位

或者個人可以向商標局申請撤銷該注冊商標（俗稱“撤三”）。而根

據(jù)《商標法實施條例》第67條的規(guī)定，可以對抗撤銷商標注冊的連續(xù)

三年不使用的正當(dāng)理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限

制；（3）破產(chǎn)清算；（4）其他不可歸責(zé)于商標注冊人的正當(dāng)事由。

既然是防御性的商標注冊，通常是不會在其指定的商品或服務(wù)上

實際使用的，而且不符合所謂“正當(dāng)理由”，因此，“撤三”的困境

始終如影隨形，是企業(yè)無法避免，甚至難以破解的問題。惟有以下

“點撥”可供參考：

（1）防御性的商標注冊本來就是卡位，先卡住了，人家可能就懶

得來煩你了，畢竟申請“撤三”也要花費精力的。你不可能倒霉到每

個防御性的商標注冊，都會有人來挑戰(zhàn)。

（2）把注冊商標的有效期當(dāng)作3年，而不是10年，也即每3年

申請一次商標。顯然，這對全類別特別是全商品注冊，成本壓力不是

一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標在哪些重要的商品上，需要

執(zhí)行這種“3年一申請”的策略。

（三）商業(yè)秘密確認管理

1、商業(yè)秘密的內(nèi)涵

企業(yè)內(nèi)部的很多信息都需要作為商業(yè)秘密保護，并采用安全的措

施，保障這些信息不被外泄，避免被競爭對手利用，甚至破壞自己的

商業(yè)計劃。當(dāng)然，如果已經(jīng)通過專利申請而公開的信息，則無法作為

商業(yè)秘密保護起來。企業(yè)可以作為商業(yè)秘密保護的信息范圍，包括但

不限于設(shè)計圖紙、研發(fā)試驗數(shù)據(jù)、紀錄和結(jié)果、工藝流程、技術(shù)訣竅、

樣品、市場營銷策略、銷售渠道、貨源情報、訂貨合同、客戶名單、

經(jīng)營方法等。

如果想了解商業(yè)秘密的泄露或被盜對公司造成的損失有多大，可

能難以量化和評估。但商業(yè)秘密泄露所帶來的損失可從下列領(lǐng)域增加

的成本中看出：行政管理費用、市場份額損失、增加的法律官司、增

加的安全措施、公司的名譽損失等。

根據(jù)2019年修訂的《反不正當(dāng)競爭法》第九條第四款的規(guī)定商業(yè)

秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措

施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。商業(yè)信息作為技術(shù)信息和經(jīng)營

信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術(shù)信息或經(jīng)營信息、

但具有商業(yè)價值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持

人等信息。

從前述法律規(guī)定可知，商業(yè)秘密的特點包括：（1）秘密性，系不

為公眾所知悉的技術(shù)信息和經(jīng)營信息等商業(yè)信息。所謂“不為公眾所

知悉”是指商業(yè)信息不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得。

（2）價值性，有關(guān)信息具有現(xiàn)實的或者潛在的商業(yè)價值，能為權(quán)利人

帶來競爭優(yōu)勢。（3）保密性，采取了一定的保密措施，從而使一般人

不易從公開渠道直接獲取。權(quán)利人為防止商業(yè)秘密信息泄漏應(yīng)采取與

其商業(yè)價值等具體情況相適應(yīng)的合理保護措施。

2、保密的確認

確定商業(yè)秘密范圍是確保保密質(zhì)量的關(guān)鍵，有了范圍，就能“對

號入座”，標準也能統(tǒng)一。企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理界定商業(yè)秘密的范圍，不鼓

勵將不需要或不重要的商業(yè)信息劃入商業(yè)秘密保護范圍，導(dǎo)致沒有保

密重點，浪費企業(yè)資源。

并不是所有的商業(yè)信息都能夠或都需要作為商業(yè)秘密來保護，如

果籠統(tǒng)地將所有信息當(dāng)做商業(yè)秘密來保護，有可能漁淆秘密與非密的

界限，分不清哪些是企業(yè)的商業(yè)秘密，哪些不是企業(yè)的商業(yè)秘密，更

不用說做好保密工作。那些直接影響企業(yè)的權(quán)利、利益和公司經(jīng)營發(fā)

展的商業(yè)信息，一旦泄密會使企業(yè)利益遭受損害的信息應(yīng)該作為商業(yè)

秘密來保護；不同的企業(yè)會有自己的核心機密，企業(yè)要考慮商業(yè)信息

的重要程度、商業(yè)價值等因素，既要全面保護企業(yè)的商業(yè)秘密，又要

突出重點、積極防護企業(yè)的核心商業(yè)秘密。

企業(yè)對屬于商業(yè)秘密的信息及其載體應(yīng)當(dāng)標明保密標識(如保密

E|3章等)，使保密信息與其他信息區(qū)別開來，一是可以很明確地確定

哪些人員具有接觸這些信息的權(quán)限，防止沒有接觸商業(yè)秘密權(quán)限的人

員不當(dāng)接觸商業(yè)秘密，二是在商業(yè)信息或其載體上標明保密標識，按

照《反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定可以認定企業(yè)已經(jīng)采取了保密措施，表

明企業(yè)的保密意圖，是認定商業(yè)信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密時的一個重要

證據(jù)。由于商業(yè)秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質(zhì)文檔

的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體,

有的沒有有形的載體，企業(yè)都應(yīng)以人員能夠感知的方式標明保密標識。

用以確認商業(yè)秘密的具體方式，可以包括：

(1)在包含商業(yè)秘密的信息或載體上標明保密標識；

(2)不適宜在包含商業(yè)秘密的載體上標明的，用書面形式標明保

密標識并粘貼在商業(yè)秘密載體上；

(3)不能標明保密標識的，用專門文件加以確認，并將文件送達

負有保密義務(wù)的有關(guān)部門和人員;

（4）在涉及商業(yè)秘密的電子文檔中以電子印章等方式嵌入保密標

識；

（5）使用其他易于為接觸者所認知的方式標明保密標識Q

3、信息解密

企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對商業(yè)秘密進行審核，對沒有必要作為商業(yè)秘密保

護的技術(shù)信息，應(yīng)當(dāng)及時解密。商業(yè)信息是不斷發(fā)展的，之前需要保

密的商業(yè)信息現(xiàn)在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商業(yè)

信息在企業(yè)內(nèi)部自由流通，實現(xiàn)資源共享，并可以突出重點，積極防

護，使企業(yè)的保密工作有的放矢，也可以降低企業(yè)的保密成本。商業(yè)

秘密解密的最終判斷標準是某項商業(yè)信息是否有必要或有可能繼續(xù)作

為商業(yè)秘密進行保護，具體可以參照以下的保準

（1）國內(nèi)或國外已經(jīng)公開的，尤其是已經(jīng)通過專利申請文件公開

的。這些已經(jīng)公開的信息成為公有技術(shù)或公有信息，企業(yè)的商業(yè)秘密

已經(jīng)喪失秘密性，沒有必要再采取保密的工作：

（2）在國內(nèi)外無競爭能力且不影響本單位的商業(yè)秘密安全的技術(shù)。

隨著技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)采取保密措施的技術(shù)已經(jīng)更新?lián)Q代，被新的技

術(shù)所取代，沒有競爭力，也不會影響企業(yè)的技術(shù)安全的可以解密；

(3)屬于業(yè)內(nèi)純基礎(chǔ)理論研究成果的。單純的構(gòu)想和抽象的理論

或概念并不是商業(yè)秘密所保護的對象，此外，基礎(chǔ)理論一般是本領(lǐng)域

內(nèi)的公有知識；

(4)業(yè)內(nèi)已經(jīng)流傳或者業(yè)內(nèi)一般技術(shù)人員基本能夠掌握的技術(shù)。

這也是屬于公有領(lǐng)域內(nèi)的知識，但是應(yīng)當(dāng)注意的是，如果僅僅是除了

商業(yè)秘密所有人以外的有限范圍所知曉的商業(yè)秘密，并不喪失其作為

商業(yè)秘密保護的資格；

(5)企業(yè)已經(jīng)公開的經(jīng)營計劃或營銷策略等經(jīng)營信息，不需要繼

續(xù)保密的

(6)其他已經(jīng)公開或業(yè)內(nèi)公知的，或者已經(jīng)失去保密價值的商業(yè)

信息。

(四)版權(quán)資產(chǎn)確認管理

雖然各類作品的取得并不依賴于類似商標或?qū)＠纳暾埢蜃猿?/p>

序，但是，正是由于作品版權(quán)以作品完成為產(chǎn)生條件，使得版權(quán)資產(chǎn)

的權(quán)利歸屬以及是否擁有完整的版權(quán)，變得更不具有確定性。因此，

從一開始就要重視版權(quán)與企業(yè)的歸屬關(guān)系，通過版權(quán)登記或合同約定

等方式強化版權(quán)資產(chǎn)的確定性。

對不同的企業(yè)而言，版權(quán)資產(chǎn)的類型及其重要性并不相同。比如,

以內(nèi)容產(chǎn)業(yè)為核心的動漫公司，顯然其最核心的版權(quán)資產(chǎn)是其動漫作

品、動漫角度等。而以健康產(chǎn)業(yè)為核心業(yè)務(wù)的企業(yè)，其版權(quán)資產(chǎn)盡管

也有不少，比如產(chǎn)品包裝圖案、宣傳作品、辦公軟件與數(shù)據(jù)庫等，但

其重要性通常不能與動漫公司的核心版權(quán)資產(chǎn)相提并論。

二、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標引與分級

（一）專利資產(chǎn)的標引維度

1、專利資產(chǎn)標引的內(nèi)涵

專利是企業(yè)技術(shù)實力的重要表征，是企業(yè)參與競爭的戰(zhàn)略性資源。

專利不只是法律上的權(quán)利，更是企業(yè)高價值的資產(chǎn)C如何發(fā)揮專利資

產(chǎn)的效用，從而有助于服務(wù)企業(yè)的商業(yè)策略，提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢？

專利資產(chǎn)標引不失為一種值得應(yīng)用的實踐工具。作為一種信息管理工

具和新的專利衡量方法，專利資產(chǎn)標引是根據(jù)一定的分類標準給企業(yè)

的專利資產(chǎn)標注相應(yīng)的標簽，以方便企業(yè)快速檢索，并有效利用專利

資產(chǎn)的方法。

專利資產(chǎn)標引不同于專利信息標引、專利文獻標引或?qū)＠麛?shù)據(jù)標

引（簡稱“專利信息標引”），后者主要是基于專利本身包含的信息

內(nèi)容（比如技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明組成、發(fā)明特征、發(fā)明效果、國際分類、

工藝參數(shù)、發(fā)明人、申請人等信息）定義標引項，并以此分類和加注

標簽；而專利資產(chǎn)標引更強調(diào)從“資產(chǎn)”的角度，從產(chǎn)品、市場、競

爭等角度測量專利資產(chǎn)，并加以標簽化。因此，專利資產(chǎn)標引雖然會

與專利信息標引存在一些交叉重合的情形，但專利資產(chǎn)標引的視角更

為廣泛，更符合商業(yè)實踐的需要。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在2016年，華為技術(shù)有限公司位列我國發(fā)明專利

申請量第一位，其當(dāng)年申請發(fā)明專利高達4906件。而截至2016年底,

華為公司全球范圍內(nèi)累計獲得授權(quán)專利62519件。如此龐大的專利規(guī)

模，如果不進行專利資產(chǎn)標引，顯然，即使是內(nèi)部專利管理人，員，

也未必能有效掌握公司專利資產(chǎn)的狀況。因此，專利資產(chǎn)標引的對象

主要是針對企業(yè)內(nèi)部的專利資產(chǎn)，而不是整個行業(yè)或覆蓋競爭對手的

專利數(shù)據(jù)庫。

專利資產(chǎn)標引是企業(yè)發(fā)專利資產(chǎn)進行信息管理的一種方式和工具。

專利資產(chǎn)標引作為企業(yè)專利管理體系的構(gòu)成部分，并不是獨立存在的,

它與技術(shù)交底、發(fā)明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交

易等專利管理工作關(guān)系密切，并能夠為企業(yè)管理工作提供有力支撐和

協(xié)同支持。因此，重視并執(zhí)行專利資產(chǎn)標引工作，對于企業(yè)專利管理

及專利運營將大有神益。

2、專利資產(chǎn)標引的實施時間

企業(yè)進行專利資產(chǎn)標引的實施時間，要從兩個方面來考慮。

（1）根據(jù)企業(yè)專利規(guī)模確定標引實施時間

專利資產(chǎn)標引需要耗費大量的時間和精力，而大多數(shù)企業(yè)的專利

管理人員數(shù)量極為有限，甚至由技術(shù)人員兼任專利管理人員，因此，

何時開始推進企業(yè)專利資產(chǎn)的標引工作，就需要綜合考量管理人員、

專利規(guī)模等各種因素。當(dāng)企業(yè)擁有的專利規(guī)模太小，比如僅有10余件

專利，進行專利資產(chǎn)標引的意義并不明顯，難以展現(xiàn)標引的價值。而

專利規(guī)模太大時，比如擁有500余件專利，此時才開始從頭進行專利

標引，可能工作量又相對巨大，使得標引工作困難重重。

結(jié)合企業(yè)的操作實踐和對專利管理人員的訪談結(jié)果，我們認為，

當(dāng)企業(yè)的專利規(guī)模達到50—100件這個區(qū)間時，比較適宜啟動專利資

產(chǎn)的標引工作，此時可以有效平衡專利規(guī)模擴大帶來的管理困擾和專

利資產(chǎn)標引啟動帶來的工作強度。此后，企業(yè)專利資產(chǎn)標引就進入常

態(tài)化管理；（1）如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個時間段對

新增的專利進行一次性系統(tǒng)標引；（2）如果新增的專利較多，可以在

每個專利產(chǎn)出的同時即同步進行專利標引。相對而言，我們更推崇第

（2）種專利資產(chǎn)產(chǎn)出與標引同步進行的做法。

（2）根據(jù)專利產(chǎn)出階段確定標引實施時間

專利資產(chǎn)標引顯然只有在專利技術(shù)產(chǎn)出之后，不可能提前進行。

但從技術(shù)到專利也至少要經(jīng)過技術(shù)交底（或技術(shù)提案）、發(fā)明評估

（或發(fā)明篩選）、專利申請、專利授權(quán)和專利應(yīng)用（生產(chǎn)、上市等）

幾個階段。專利資產(chǎn)標引可以從發(fā)明評估甚至技術(shù)交底時開始做起當(dāng)

然，標引工作并非一蹴而就，事實上，在前述五個階段都可以根據(jù)需

要著手標引或重新評估標引工作。

在技術(shù)交底階段，通常是由發(fā)明人或研發(fā)項目團隊對技術(shù)成果進

行標引，主要觀察的維度是技術(shù)效果。在發(fā)明評估階段，通常是由公

司技術(shù)主管部門或者技術(shù)評估委員會對該技術(shù)成果是否申請專利或以

何種方式進行保護進行決策，因此，評估的維度可能會從技術(shù)、法律

和商業(yè)等層面展開，最后也是歸結(jié)到該技術(shù)成果的價值大小。有的企

業(yè)則推遲到專利申請時，才根據(jù)發(fā)明評估的結(jié)果對該專利申請進行初

步標引，等到專利授權(quán)后，再根據(jù)當(dāng)時的情形對前期的標引重新測量

以決定是否調(diào)整標引項。等到專利應(yīng)用階段，可以根據(jù)需要進一步增

加或調(diào)整標引項。比如，根據(jù)競爭對手產(chǎn)品的專利侵權(quán)情況，就某一

專利進行相應(yīng)的標引。

3、專利資產(chǎn)標引的維度

根據(jù)企業(yè)的商業(yè)實踐及競爭需求，專利資產(chǎn)的標引有多重維度每

個維度都有自己的信息標簽，即標引項。當(dāng)然，并不是針對每一項專

利資產(chǎn)的標引維度越多越好，關(guān)鍵還是要切合企業(yè)的實際需要。下面

介紹幾種常見的專利資產(chǎn)標引維度，每個標引維度有其對應(yīng)的標簽或

標引項。

(1)基于法律狀態(tài)的標引維度

在企業(yè)的眾多專利中，除了已經(jīng)得到授權(quán)而受到法律保護的專利

之外，還有專利處于已提交專利申請但尚未授權(quán)或者被駁回、專利權(quán)

終止、專利權(quán)無效宣告進行中等法律狀態(tài)。因此，可以將專利資產(chǎn)按

照其所處的法律狀態(tài)進行標引，以快速識別專利狀態(tài)，了解該項專利

有效與否，并及時跟進年費繳費、專利無效等工作c

(2)基于產(chǎn)品線的標引維度

所謂產(chǎn)品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規(guī)格、型號

等有所不同的若干個產(chǎn)品項目組成的一個產(chǎn)品類別C專利資產(chǎn)可以根

據(jù)對應(yīng)的產(chǎn)品線進行標引，如果公司的產(chǎn)品線分為高端零售系統(tǒng)、無

線微店、分銷系統(tǒng)、中小零售系統(tǒng)、中小企業(yè)管理，那么該企業(yè)的專

利資產(chǎn)即可按照這五個產(chǎn)品線進行對應(yīng)的標引，比如“支付寶服務(wù)窗”

專利技術(shù)就可標引為“無線微店”這一產(chǎn)品線。

(3)基于產(chǎn)品部件的標引維度

給產(chǎn)品的各種部件按照分類分別給對應(yīng)的專利資產(chǎn)打上標簽，有

利于根據(jù)標簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對某一

部件進行技術(shù)升級改進。以汽車的專利為例，可以對發(fā)動機、排氣管、

油門線等零部件的對應(yīng)專利進行分類標引。

(4)基于技術(shù)效果的標引維度

作為一種技術(shù)方案，每一項專利（外觀設(shè)計專利除外）都應(yīng)當(dāng)有

其解決特定技術(shù)問題的技術(shù)效果，因而技術(shù)效果是專利資產(chǎn)標引不可

缺少的標簽Q將具有同一技術(shù)效果的專利進行分類標引，也便于迅速

識別和展現(xiàn)企業(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域的專利優(yōu)勢。例如，對電熱水器相關(guān)

的專利資產(chǎn)，可根據(jù)技術(shù)效果打上防漏水、防漏電、即熱等標簽。有

時，還可以對基于技術(shù)效果的標引方式進一步細分，比如，針對具有

某一技術(shù)效果的專利組合，按照該技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)進行不同階段的標弓I。

例如，對電熱水器的活水技術(shù)，可以給其專利按照活水技術(shù)的發(fā)展脈

絡(luò)分別打上機械活水、電子活水等標簽。

（5）基于使用狀況的標引維度

通過標引專利資產(chǎn)是否處于使用、許可、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等狀態(tài)，可

以幫助企業(yè)在專利庫存中，快速找出哪些專利是企業(yè)的“收益發(fā)動

機”，哪些專利是“沉睡的專利”，使企業(yè)了解并掌握專利資產(chǎn)的實

施狀況及其價值程度，從而便于對不同狀況的專利資產(chǎn)進行分類管理

和采取相應(yīng)舉措。

（6）基于專利價值的標引維度

專利不僅是授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，更是一種具有使用價值和交

換價值的技術(shù)資產(chǎn)，一種能夠為產(chǎn)品創(chuàng)造附加值、創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的無

形資產(chǎn)。專利價值可以用專利稽核的方式進行評價，即企業(yè)對其擁有

的專利資產(chǎn)，從商業(yè)層面和技術(shù)層面進行盤點審核，并做出相應(yīng)的決

策。透過專利稽核可以區(qū)分出專利資產(chǎn)價值的等級大小，并以“A、B、

C”或“重要、一般、不重要”等標簽進行分級標引。

（7）基于競爭關(guān)系的標引維度

專利是競爭對手相互攻防的競爭工具和商業(yè)利器。企業(yè)可以定期

或不定期地對競爭對手在市場上銷售的產(chǎn)品進行專利分析。如果發(fā)現(xiàn)

競爭對手的產(chǎn)品涉嫌侵犯自己的專利權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時就相關(guān)專利進行標

引，包括標注該競爭對手的名稱以及涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品型號等信息。0在

打算主動攻擊競爭對手侵權(quán)或被競爭對手起訴侵權(quán)時，能夠以最快的

速度找到與之有關(guān)的專利，進行進攻和防御。為了將來更好地支撐訴

訟，還可以將一些專利產(chǎn)品的使用證據(jù)等初步收集整理，并放置于被

標引專利相應(yīng)的文件夾下留存。

（8）基于其他考慮的標引維度

在實踐中，根據(jù)行業(yè)性質(zhì)的不同、企業(yè)需求的不同，標引的維度

也會發(fā)生變化。比如，對于通訊、多媒體等高度依賴于標準的行業(yè)，

可以將專利與對應(yīng)的標準關(guān)聯(lián)進行專利資產(chǎn)標引。

專利資產(chǎn)的前述標引維度，可以通過不同的標簽或標引項加以標

記，并使用諸如以下形式的表格加以管理。不過，當(dāng)企業(yè)的專利數(shù)量

達到成百上千件時，僅依靠excel表格進行專利管理自然使用不便弊

端諸多。此時，可以引入或開發(fā)專利管理系統(tǒng)，進行專利資產(chǎn)的標引

工作。目前很多軟件公司開發(fā)的專利管理軟件，都可以實現(xiàn)專利標引

的功能，甚至還可以根據(jù)用戶的需求進行定制化開發(fā)Q

4、專利資產(chǎn)標引的應(yīng)月價值

專利資產(chǎn)標引對于企業(yè)的專利管理及運營都具有重要的現(xiàn)實意義。

比如，根據(jù)專利的價值高低、使用狀況等指標，可以及時清理那些不

常使用、價值低甚至無價值的專利資產(chǎn)，幫助企業(yè)將有限的資金預(yù)算

和管理資源聚焦于有價值、高質(zhì)量的專利資產(chǎn)。

(1)便于節(jié)約專利查詢成本

如果一家企業(yè)擁有的專利數(shù)以百計，數(shù)以千計，甚至數(shù)以萬計時,

那么當(dāng)你想要快速準確地找到一件專利時無異于大海撈針，這不僅是

一個時間成本的問題，更可能會使你在遇到緊急情況時喪失一些諸如

打擊競爭對手侵權(quán)的最好時機。不同的專利資產(chǎn)標引方式就好像不同

的坐標軸，通過多個坐標軸的定位，可以從數(shù)千件專利中迅速找到所

需的專利資產(chǎn)。事實上，專利資產(chǎn)標引的首要意義就在于能夠方便迅

捷地找出符合需要的專利。

(2)便于分類管理專利資產(chǎn)

對每件專利技術(shù)的價值或重要程度進行標引，可以便利企業(yè)分級

分類管理，并根據(jù)不同的標引分配不同的資源投入c例如，對于重要

程度最高的專利資產(chǎn)，應(yīng)進行精雕細琢的專利布局、專利組合等精細

化管理，匹配最具專業(yè)能力的專利服務(wù)機構(gòu)。而對于重要程度較低的

專利資產(chǎn)則可相對粗放管理。再如，對于自己不使用但對他人有價值

的“青銅專利”，可以考慮轉(zhuǎn)讓或者許可；對于不會使用且沒有商業(yè)

價值的專利資產(chǎn)，可以考慮放棄維持。

（3）便于構(gòu)建專利組合

考慮到專利組合能增加創(chuàng)新成果保護的規(guī)模和多樣性，企業(yè)通常

會尋求獲得大量相關(guān)專利，以提升專利投資的價值c根據(jù)實際需要，

結(jié)合專利資產(chǎn)各個維度的標引信息，通過標引項的檢索和組合，即可

將相關(guān)專利列表從企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫中導(dǎo)出，構(gòu)建出基于某技術(shù)領(lǐng)域、

某產(chǎn)品、某部件、某功能、某標準的專利組合，實現(xiàn)專利組合的動態(tài)

構(gòu)建和管理。一件專利可以對應(yīng)多個標簽，具有共同標簽的專利可以

構(gòu)成一個專利組合。專利組合的構(gòu)建使各專利相互之間形成支撐和協(xié)

同關(guān)系，既可以增加產(chǎn)品的專利競爭力，也可以有效支持專利包的商

業(yè)運營。

（4）便于提高專利評估效率

基于預(yù)算限制和管理成本，企業(yè)對其專利資產(chǎn)會不斷進行評估，

以決定是否繼續(xù)維持有效性，是否調(diào)整其價值分級等。通過前期的專

利資產(chǎn)標引，可以有效支持和提升后期專利資產(chǎn)盤點或稽核的效率，

從而不斷優(yōu)化專利資產(chǎn)的質(zhì)量，節(jié)省專利維護的成本，釋放專利資產(chǎn)

的價值。比如，將價值分級中標引為最低等級的專利，作為優(yōu)先考慮

是否放棄或淘汰的資產(chǎn)。

（5）便于專利交易利月

企業(yè)的專利資產(chǎn)較多都處于擱置不用的狀態(tài)，如果不是因應(yīng)策略

上的需要，則非但不能帶來商業(yè)利益，反而還會背負沉重的負擔(dān)。還

有一些專利系固于企業(yè)自身的力量，無法有效推進產(chǎn)業(yè)化。所以，需

要以轉(zhuǎn)讓、許可等交易利用的方式，把專利優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值。通

過專利資產(chǎn)標引的識別指示功能，可以方便查找有價值且未使用的專

利，方便圍繞特定技術(shù)或特定產(chǎn)品構(gòu)建專利組合，從而快速識別、精

準運營專利組合，幫助企業(yè)富有成效地開展專利交易利用工作，提高

專利的利用效率。

（6）便于識別殺手級專利

專利資產(chǎn)的標引過程也是殺手級專利的發(fā)現(xiàn)之旅。所謂殺手級專

利，是指自己擁有的可以涵蓋競爭對手核心產(chǎn)品的專利或?qū)＠M合，

此時競爭對手若有侵權(quán)之嫌疑。通過關(guān)注競爭對手推出的產(chǎn)品，并在

自有的專利武器庫中進行專利比對，同步標引可能被侵權(quán)的專利資產(chǎn),

同步挖掘殺手級專利，既可以在激烈的商業(yè)競爭中給對手強力一擊，

達到專利攻擊之效果；也可以在受到競爭對手訴訟攻擊時，能夠迅速

找出殺手級專利起訴反制，發(fā)揮專利防御之目的。

（二）品牌資產(chǎn)的商標分級

1、企業(yè)品牌模式

企業(yè)的品牌模式有很多類型，業(yè)內(nèi)通常將品牌模式分為單一品牌

模式、混合品牌模式、獨立品牌模式和不相關(guān)品牌模式等四種類型。

不過，即使是單一品牌模式之下，也并不表明企業(yè)的產(chǎn)品只有一個品

牌名稱。

采用單一品牌模式的企業(yè)，為了區(qū)分不同層次、定位或者特質(zhì)的

產(chǎn)品，往往會采用“主副品牌”的策略，即以一個已經(jīng)成功的品牌作

為主品牌，涵蓋企業(yè)各個系列的產(chǎn)品，同時又給不同產(chǎn)品取一個生動

活潑、富有魅力的名字作為副品牌，以突出產(chǎn)品的個性形象。這樣就

既可節(jié)約傳播費用，又可以盡量避免危機的連鎖反應(yīng)。比如，“格力”

空調(diào)品牌旗下有“全能王”“睡夢寶”“月亮女神”“冷靜王”等系

列空調(diào)，既分享了主品牌“格力”的品牌資產(chǎn)，又豐富與突顯了具體

產(chǎn)品的個性，可以說是一舉兩得，相得益彰。

從商標法的角度，主品牌被稱為主商標或母商標，副品牌則是副

商標或子商標。對于主品牌，多數(shù)企業(yè)都會有意識的采取商標注冊保

護。但對于副品牌，有的企業(yè)可能只是把它當(dāng)作一個廣告宣傳語或者

口號，似乎忘記了它也可能是一個商標，甚至有的企業(yè)經(jīng)常把自己的

副品牌當(dāng)作產(chǎn)品類別的通用名稱來使用，長此以往，就會產(chǎn)生巨大的

法律風(fēng)險。

2、品牌結(jié)構(gòu)的商標分級

無論采用單一品牌模式還是混合品牌模式，目前多數(shù)企業(yè)的品牌/

商標數(shù)量都相當(dāng)可觀，品牌/商標層級都比較復(fù)雜，通?？梢园哑髽I(yè)的

品牌/商標至少分為三級（甚至四級）。通過對企業(yè)品牌的商標分級，

可以針對不同層級的商標，選擇不同的商標策略。商標分級是實施商

標戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，并將貫穿于商標注冊、使用、保護的各個方

商標分級的目的在于給予不同級別的商標以不同的資源支持。比

如，在商標監(jiān)測方面，對于一級商標，可以實行全類監(jiān)測。如果發(fā)現(xiàn)

在任何商品類別上有影響主品牌正常使用，會影響品牌聲譽的商標可

以積極提出異議；對于二級商標，可以只就核心的商品類別實行商標

監(jiān)測；對于三級商標可視其重要程度來參照二級商標的核心類別。

三、知識產(chǎn)權(quán)交易的營銷管理

（一）知識產(chǎn)權(quán)營銷的流程管理

傳統(tǒng)的、法律意義上的知識產(chǎn)權(quán)在今天已經(jīng)成為一種創(chuàng)造利潤的

資源。事實上，產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新不是目的，知識產(chǎn)權(quán)的申請授權(quán)也

不是目的，只有當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)能夠為公司帶來實際利潤的時候，知識產(chǎn)

權(quán)才是有用的資源。

有的大公司累積了數(shù)量不菲的專利，但并非每一件專利都為公司

所利用實施。這些擱置不用的專利，如果不是因應(yīng)策略上的需要，則

不但不能給公司帶來利潤，反而還讓公司背負了沉重的專利維護費用。

而另有一些企業(yè)固于自己的力量，無法有效從事專利的產(chǎn)業(yè)化工作，

因此，需要開展有效的專利營銷，把專利優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值。當(dāng)然

也有一些經(jīng)營專利的公司，本來就是以售賣專利為其生存基礎(chǔ)對他們

而言，專利營銷是關(guān)乎企業(yè)生存發(fā)展的重要議題。

考慮到不同類型的知識產(chǎn)權(quán)有較大的差異性，這里主要以更受關(guān)

注的專利運營為例，介紹專利營銷的流程管理。專利營銷的流程與方

案在實踐中各有不同的表現(xiàn)，并沒有統(tǒng)一的路徑可供依賴，有些專利

交易甚至是基于偶然的因素而達成，并沒有經(jīng)過營銷的程序。以下茲

從專利權(quán)利人的角度，簡要闡述專利營銷的基本流程。

1、明確營銷目標

通過適當(dāng)?shù)膶＠麪I銷，專利提供方與接受方都可以獲得不同的期

望，達到各自的目標。比如，專利提供方可以期待通過專利授權(quán)收取

許可費，降低專利儲備的支出。而專利接受方則可以期待把獲得的技

術(shù)轉(zhuǎn)換為商業(yè)利益。1997年，美國德州儀器公司斥資3.95億美元買下

了阿馬提通訊公司，其目標就是阿馬提公司的數(shù)字用戶線路（DSL）技

術(shù)，這項技術(shù)大大加快了電話線傳輸數(shù)據(jù)的速度。德州儀器購買這個

專利組合后，就在當(dāng)時年60億的ADSL調(diào)制解調(diào)器市場開辟了一番新

天地。

無論如何，在對外營銷自己的專利時，必須清楚地了解自己的目

標，并確保這些專利營銷的目標與企業(yè)的經(jīng)營目標知發(fā)展戰(zhàn)略保持一

致。否則，可能引起嚴重的后果。

綜合參考我國臺灣地區(qū)劉尚志教授、袁建中先生，以及日本發(fā)明

協(xié)會的研究，專利買賣雙方的目標基本可以歸納如下：

當(dāng)然，專利買賣并不是有利無弊，有時各方也會產(chǎn)生機會成本。

比如，對專利許可人而言，可能制造不必要的竟?fàn)帉κ?。發(fā)放許可證

的結(jié)果，可能在原來沒有競爭者的地區(qū)或領(lǐng)域制造出新的競爭對手來。

因為大多數(shù)許可證都是發(fā)放給具有相類似業(yè)務(wù)的公司，于是，即使是

看起來沒有什么直接關(guān)系的許可證，從長遠看也可能對專利提供方形

成一定的競爭。所以，在發(fā)放許可證時，需要考慮許可證對專利提供

方目前的經(jīng)營有什么影響和價值等因素。鑒于發(fā)放許可證而造成競爭

者的可能性，有的公司甚至轉(zhuǎn)而采取合資經(jīng)營等方式來代替單純的技

術(shù)許可。

所以，在專利營銷時不僅要考慮到對自己有利的一面，還要考慮

到對自己不利的一面。因此，在開展專利營銷時，需要時刻牢記：專

利營銷對企業(yè)目前的經(jīng)營有什么影響和價值？只有時時記住這些問題

的答案，并對此有明確的認識，才能實現(xiàn)專利營銷的真正目標。

2、確定營銷標的

企業(yè)可以把哪些專利售賣出去？通常而言，大多是核心市場的非

核心技術(shù)、非核心市場的核心技術(shù)，或者非核心市場的非核心技術(shù)。

至于核心市場的核心技術(shù)，往往對自己經(jīng)營的影響甚巨，除非自己難

以實施，或者無力耕耘市場，一般不會輕易售出。當(dāng)然，有的企業(yè)基

于某些考慮，也可能把個別核心市場的專利售賣出去。

確定營銷的目標專利之后，還要從法律上對其進行初步的評估。

比如，這個技術(shù)是否真的獲得了專利，或者已經(jīng)提出專利申請？專利

權(quán)是否仍然有效？專利的法律狀態(tài)是否穩(wěn)定？是否存在侵權(quán)的嫌疑？

企業(yè)如果有能力和余力，從法律上分析自己專利保護程度的強弱,

是否滿足專利授權(quán)的要求，是否存在無效的可能性，對企業(yè)的專利營

銷是大有神益的。尤其是對于實用新型專利和外觀設(shè)計專利而言，由

于在取得授權(quán)時，并沒有經(jīng)過實質(zhì)審查，因此，買方有可能擔(dān)心該專

利被無效的可能性。專利權(quán)人可以委托相應(yīng)的專業(yè)機構(gòu)，出具相關(guān)的

專利檢索報告，證明專利滿足授權(quán)條件，這樣可以大大增強買方的信

心。

在實踐中，有的買方在完全了解了賣方的專利技術(shù)后，也主動向

專利管理部門提請專利無效，以達到免除專利授權(quán)許可費的目的。所

以，作為技術(shù)提供方，企業(yè)一開始就要有預(yù)防專利被無效的準備，而

營銷前的專利自查，無疑可以給自己充分的準備，當(dāng)發(fā)現(xiàn)缺陷時，馬

上采取措施。

對于出口的專利技術(shù)，還要調(diào)查自己的專利在出口目標地是否有

效，或者同樣的技術(shù)是否在出口目標地被他人申請為專利。因為專利

具有地域性，也許在中國是自己的專利，在美國就是別人的專利了。

所以技術(shù)出口要檢索，防止出口技術(shù)引起專利侵權(quán)C

3、定義目標客戶

誰是真正的客戶？這個問題有時并非是顯而易見的。準確定義目

標客戶是專利營銷成功的關(guān)鍵。企業(yè)一般通過各種媒介，包括各種廣

告、信件等去影響其可能的客戶，如果目標客戶定義不準或出現(xiàn)錯誤,

會使得很多營銷活動無法取得應(yīng)有的效果。只有找準了目標客戶群，

企業(yè)才能針對性地制定專利營銷方案。

實踐中，影響專利交易的因素有很多，列舉了買方所具備的可能

影響專利交易的一些因素。在專利營銷時，對專利買方進行評估是非

常重要的事情，因為買方的狀況如何，直接影響到專利交易特別是專

利授權(quán)的后續(xù)效果。通常，對于專利授權(quán)的許可費多設(shè)有銷售提成或

利澗提成的條款，如果買方?jīng)]有能力成功地將專利商品化，也沒有能

力讓專利產(chǎn)品具有競爭力，那么賣方的提成利益無疑是空中樓閣。

在評估一個企業(yè)是不是自己營銷的目標客戶時，可以對其提出幾

個關(guān)鍵的問題：

(1)該專利是否切合買方的需求？

待售的專利應(yīng)當(dāng)與買方當(dāng)時的事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相契合，否則專利技

術(shù)不可能得到良好的商業(yè)經(jīng)營。即使在達成專利授權(quán)合同后，也不要

忽略持續(xù)與買方保持聯(lián)系，以了解買方的事業(yè)目標是否發(fā)生改變。理

想的情況，是專利交易的雙方都將自己的需求清楚地表達出來。當(dāng)買

方提出清楚明白的策略目標時，營銷人員可以將專利技術(shù)的優(yōu)勢清楚

地條例出來，供其參考斟酌。確定專利與需求兩者有緊密的結(jié)合后，

再考慮審查下一個問題。

(2)買方實施專利的時間范圍？

如果2018年簽訂專利授權(quán)合同,但直到2022年，買方都沒有將

該專利應(yīng)用至旗下現(xiàn)有產(chǎn)品或新開發(fā)產(chǎn)品的計劃，那么這項專利授權(quán)

可能達不到預(yù)期的目標，特別是在提成支付許可費的情形下。由于一

些公司購買專利，不是為了產(chǎn)業(yè)化實施，而是出于戰(zhàn)略性擱置，因此,

關(guān)注買方實施專利的具體時間計劃，對于保障賣方的利益相當(dāng)重要。

(3)買方是否有預(yù)算發(fā)展該專利？

從紙面上的專利到產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用，往往尚有一段距離，有時需要

較大的資金來完善專利的技術(shù)方案或發(fā)展相關(guān)的配套技術(shù)。另外，生

產(chǎn)設(shè)施的配備、營銷力量的投入等等，都需要資金的支持。因此，買

方有多少預(yù)算來發(fā)展專利，關(guān)乎專利產(chǎn)業(yè)化的成功C

選擇一個正確的目標客戶至關(guān)重要，因為專利的最終商品化取決

于客戶的努力，而非專利技術(shù)是否先進之類的因素c大多數(shù)專利其實

都是處于早期的階段，需要買方經(jīng)過多年持續(xù)不斷的精力與投資，才

能將專利轉(zhuǎn)換為可以成功滲透入最終市場的產(chǎn)品，尤其是在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè),

專利商品化的過程非常漫長而且多變。而多數(shù)專利權(quán)人都相當(dāng)倚重許

可費的收入，只有與正確的授權(quán)對象合作時，才可能實現(xiàn)預(yù)期的收入。

4、開展?fàn)I銷活動

(1)撰寫專利介紹

對專利相關(guān)的信息進行適當(dāng)?shù)呐?，讓潛在的買方有所了解，才

有就專利交易進行溝通的可能。這里的專利介紹不同于專利申請文件,

后者是為取得專利權(quán)而面向?qū)＠肿珜懙奈募?，更強調(diào)法律性。而專

利介紹是為進行專利交易而面向潛在客戶撰寫的文件，更強調(diào)商業(yè)性。

專利介紹并不需要詳細說明專利的技術(shù)特性和實施方案，但應(yīng)該

包含足夠引發(fā)閱讀者興趣，并可能給其帶來利益的信息。簡單講，專

利介紹就是一種廣告形式，除了簡潔有力的技術(shù)說明外，需要更多地

描述專利相比現(xiàn)有技術(shù)帶來的技術(shù)優(yōu)勢和商業(yè)價值c不過，專利介紹

不宜太長，否則會令人厭倦。如果客戶感興趣，在簽署保密協(xié)議后，

可以向其提供更詳細的資訊，包括簡短的市場概述、技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)

背景、發(fā)明人背景、專利狀態(tài)、技術(shù)細節(jié)等信息。

（2）擬定交易形式

專利交易的形式存在多種形態(tài)，典型的如專利轉(zhuǎn)讓、專利許可和

專利入股，此外，還有交叉許可等情形。企業(yè)對于專利期待以什么方

式加以交易，最好有一個初步的考量，盡管隨著交易談判的進展，專

利交易的形式或許發(fā)生改變。

（3）拓展專利營銷渠道

找到自己的目標客戶群之后，就要利用各種可能的營銷渠道，讓

目標客戶接觸到專利交易的信息。常見的一些渠道包括：與潛在客戶

個別接觸、參加技術(shù)交易市場或展覽會、通過專利代理商尋找買家、

借助交易網(wǎng)站營銷、尋找專利侵權(quán)人談判或討論授權(quán)事宜等。

（4）保持商業(yè)秘密控制

盡管專利的說明書等申請文件已經(jīng)由國家知識產(chǎn)權(quán)局向社會公開

了，但伴隨著專利的營銷活動，仍然存在一些不可披露的商業(yè)秘密。

比如，專利實施過程中的一些技術(shù)參數(shù)、設(shè)備規(guī)格、適應(yīng)環(huán)境等資訊,

可能并沒有披露在專利申請文件申。在專利營銷時只需要撰寫技術(shù)摘

要，無須詳細說明，特別是不要泄露其中的技術(shù)秘密。在營銷過程中,

客戶可能需要獲得更多的信息，如果涉及商業(yè)秘密，則應(yīng)當(dāng)要求客戶

在接觸之前先行簽署保密協(xié)議。

專利營銷是一個復(fù)雜的過程，充滿了情勢的變更，穿插著策略的

運用；不僅牽涉到許多細節(jié)的處理，更需要一定經(jīng)驗的累積，才能有

效地達成營銷的目的。企業(yè)營銷人員需要根據(jù)專利的特質(zhì)、市場的前

景、客戶的需要等因素，靈活制訂專利營銷的方案，增加交易成功的

幾率。

(二)知識產(chǎn)權(quán)營銷的策略運用

知識產(chǎn)權(quán)營銷的策略手段繁多，方法靈活，比如欲擒故縱策略：

故意放縱侵權(quán)行為，等待侵權(quán)人形成市場規(guī)模，或者嚴重依賴知識產(chǎn)

權(quán)之時，再伺機出擊，迫使簽署許可合同。下面主要從專利權(quán)的營銷

策咚出發(fā)進行簡要介紹。

1、權(quán)利組合策略

(1)專利與專利的組合

主要是指兩項以上專利相互搭配，共同利用或授權(quán)，以放大單個

專利的力量，獲得更大的整體收益。比如，企業(yè)內(nèi)部不同級別的專利,

在授權(quán)之時可以相互搭配組合。通常，具有互補作用或改進關(guān)系的兩

項專利，最適宜組合利用。

丹麥的利昂制藥公司在某些治療皮膚病的藥品上使用了這種專利

組合方法。該公司所生產(chǎn)的達力士軟膏，專利保護期還有3到4年，

然而這種藥是穩(wěn)步治療牛皮癬的推薦藥品，于是利昂制藥公司就研制

了第二種藥品一Daivobet,用于治療牛皮癖所引發(fā)的急性病癥。這兩

種藥在療法上互補，而后者的專利權(quán)還有17年。利昂制藥公司把這兩

種藥品搭配到一起推薦給醫(yī)生和病人，用于治療同一種疾病，這樣就

保證了在Daivobet的專利有效期內(nèi)銷售達力士藥膏同樣能獲得收益。

專利組合的目標是整合企業(yè)內(nèi)部的專利資源，提升專利的附加價

值。特別是個別專利因為受限于各種因素，不易單獨實施或授權(quán)，只

有與其他專利配合使用或組合授權(quán)，才能發(fā)揮最大的效用。

(2)專利與技術(shù)秘密搭配

專利申請將導(dǎo)致公開自己的技術(shù)內(nèi)容，盡管可以獲得強勢的法律

保護，但也更容易刺激競爭對手的模仿和侵權(quán)行為c尤其值得警惕的

是，如果專利申請公開后，最終沒有獲得專利授權(quán)，那么企業(yè)就兩手

空空地公開了自己的技術(shù)內(nèi)容，無異于贈送競爭對手一項技術(shù)成果。

因此，為了防止他人利用專利說明書公開的技術(shù)內(nèi)容進行仿冒，

企業(yè)可以僅對技術(shù)的基本輪廓申請專利保護（但需滿足專利的授權(quán)要

求），而將技術(shù)核心內(nèi)容或影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵技術(shù)作為技術(shù)秘密保

留起來不予申請，或在撰寫說明書時巧妙隱藏。此即專利保護與技術(shù)

秘密相搭配的策略。

比如，專利說明書中只列出體現(xiàn)發(fā)明者目的的最基本的技術(shù)內(nèi)容,

而將影響技術(shù)效果的工藝、較佳或最佳條件、優(yōu)選配方等作為技術(shù)秘

密保留下來。這樣，即使他人按說明書進行仿制，但由于質(zhì)量和效果

達不到最佳，在市場上也難以真正形成對原有技術(shù)的競爭力。專利保

護與技術(shù)秘密相搭配，可以有效防止企業(yè)在主動參與或被動卷入專利

競賽時，過度暴露自己技術(shù)所帶來的一些負面影響c

企業(yè)在專利之外還保留有技術(shù)秘密，一方面可以更大程度地保障

企業(yè)在技術(shù)實施的壟斷利益，另一方面也可以更好地促進專利的授權(quán)。

比如，在專利授權(quán)的同時，可以把技術(shù)秘密作為優(yōu)惠條件進行附贈，

或者在專利授權(quán)之外，額外再收取一筆技術(shù)秘密的許可費。當(dāng)然，技

術(shù)秘密也可以作為吸引他人購買專利授權(quán)的籌碼。

知識產(chǎn)權(quán)的組合搭配還包括專利與商標、專利與著作權(quán)等，這里

不再討論。但必須提醒的是，把知識產(chǎn)權(quán)搭配授權(quán)，需要滿足合規(guī)性,

謹防遭遇反壟斷審查或不正當(dāng)競爭之訴。

2、孵化經(jīng)營策略

對于新生的專利，特別是具有開創(chuàng)意義的專利或?qū)＠M合，其技

術(shù)應(yīng)用價值和商業(yè)開發(fā)價值尚未獲得市場檢驗，或者技術(shù)本身并不成

熟，商業(yè)開發(fā)的風(fēng)險比較高，而市場前景又難以預(yù)測。因此，大多數(shù)

企業(yè)都不太愿意冒險去實施它。面對這種狀況，有的企業(yè)就著眼于長

期的技術(shù)轉(zhuǎn)移，并不急于把這些新生的或者不太成熟的專利推向市場,

而是針對這些專利進行包裝設(shè)計，進一步投資開發(fā)或升級，甚至以專

利為基礎(chǔ)，成立科技企業(yè)進行孵化，開始產(chǎn)業(yè)化的道路，等到專利商

業(yè)化成功之時，再對外授權(quán)專利，甚至連同企業(yè)一并出售，以提高專

利移轉(zhuǎn)的成功率。

被譽為知識產(chǎn)權(quán)專賣店的高通公司，在發(fā)展CDMA的最初階段，盡

管擁有為數(shù)不少的專利和標準，但誰都不愿意冒著巨大的風(fēng)險來做

CD-MA,向高通公司交納知識產(chǎn)權(quán)許可費以制造CDMA設(shè)備。運營商感

興趣的不是高通公司提交給標準化組織的那幾張紙，而是他們什么時

候能夠用成熟的商用CDMA設(shè)備來鋪設(shè)網(wǎng)絡(luò)，而且這些設(shè)備最好是摩托

羅拉、愛立信、朗訊等通信巨頭生產(chǎn)制造的，這樣用著才讓人放心。

因此，作為一個技術(shù)公司，高通公司盡管當(dāng)時首先想到的贏利模

式是收取知識產(chǎn)權(quán)許可費，但是，為了生存，這個原本想靠賣技術(shù)和

標準賺錢的公司成立了自己的手機部、基站部，自己生產(chǎn)制造起CDMA

的全套設(shè)備。

果然，后來隨著CDMA產(chǎn)品和市場的逐漸成熟，隨著高通公司向運

營商供貨，那些原來和高通公司糾纏在官司中的公司逐個選擇了與高

通公司庭外和解，簽訂了知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。到現(xiàn)在，全球已經(jīng)有100多

家公司簽訂了這樣的協(xié)議，使用高通公司的專利來生產(chǎn)制造設(shè)備。接

下來，高通公司放棄了制造業(yè)，專注于研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)，將手機

部賣給了日本京瓷，將基站部賣給了愛立信，成為了令人羨慕的知識

產(chǎn)權(quán)專賣店。

3、市場細分策略

市場細分策略實質(zhì)上是對專利使用的領(lǐng)域進行細分，然后在不同

的領(lǐng)域分開進行專利授權(quán)。比如，專利權(quán)人可能具有在一個領(lǐng)域中實

施該項專利的能力，例如診斷上的應(yīng)用，但是沒有能力在另一個領(lǐng)域

實施該項專利，例如治療上的應(yīng)用。專利權(quán)人可以自己繼續(xù)在診斷應(yīng)

用領(lǐng)域中實施該項專利，還可以把該項專利授予一個商業(yè)伙伴在治療

領(lǐng)域中實施。通過將專利授權(quán)給另一個人在另一個領(lǐng)域中實施，專利

權(quán)人開辟了從另一個領(lǐng)域中獲得收入來源的途徑。

很多專利的應(yīng)用范圍很廣泛，例如，一項專利的應(yīng)用范圍可以分

為“人類應(yīng)用''"植物應(yīng)用”和“獸醫(yī)應(yīng)用”，甚至在人類應(yīng)用領(lǐng)域

中還可以進一步細分，例如；診斷、治療疫苗、預(yù)防接種疫苗等。如

果專利權(quán)人限制使用許可的特定領(lǐng)域，可以使專利權(quán)人獲得：

(1)保留在一些應(yīng)用領(lǐng)域?qū)嵤＠臋?quán)利；

(2)將其保留的應(yīng)用領(lǐng)域的使用許可再授予第三人。

例如，對于專利權(quán)人來說，可以：

?將人類應(yīng)用領(lǐng)域的第一份獨占使用許可授予被許可人甲；

?將植物應(yīng)用領(lǐng)域的第二份獨占使用許可授予被許可人乙；

?將獸醫(yī)應(yīng)用領(lǐng)域的第三份獨占使用許可授予被許可人丙。

這樣，通過將不同領(lǐng)域的使用許可分別授予不同的被許可人，專

利權(quán)人可以從專利商業(yè)化中獲得最大的預(yù)期利益。而且，專利權(quán)人可

以借此選擇哪個被許可人適合哪個領(lǐng)域的專利實施，通過綜合考慮某

一被許可人獨特的專門技術(shù)、市場地位、現(xiàn)有產(chǎn)品范圍以及市場營銷

和分銷網(wǎng)絡(luò)，從而決定在最適合的領(lǐng)域授予其專利許可。

如此一來，專利權(quán)人還能保留在自己有能力領(lǐng)域中實施專利的權(quán)

利，例如在診斷應(yīng)用領(lǐng)域；而在自己沒有資源、能力或市場網(wǎng)絡(luò)的實

施領(lǐng)域，例如除診斷應(yīng)用以外的其他所有人類應(yīng)用領(lǐng)域，授予他人開

文。

當(dāng)然，從地域范圍的角度，專利還可以通過區(qū)分若干不同的地理

范圍，來發(fā)放獨占的專利許可。比如，同一專利在東北三省發(fā)放一個

獨日許可，在江浙滬發(fā)放一個獨占許可。不過，由于商品的流動性非

常強，很難通過專利許可來分割國內(nèi)市場，因此，這種在同一國內(nèi)市

場二區(qū)分地域授權(quán)的做法，難以被客戶所接受。不過，把不同的國家

分成不同的地域，分開進行專利許可在很多時候是可行的，而且

也容易被接受。但一些具有全球營銷網(wǎng)絡(luò)和市場眼光的企業(yè)，往往會

要求全球范圍或多個國家范圍的專利授權(quán)。

4、訴訟威脅策略

些專利權(quán)人發(fā)動專利侵權(quán)訴訟，目的就是為了發(fā)放專利許可。專

利授權(quán)的許可方式，簡單電講有“胡蘿卜型許可”和“大棒型許可”。

“胡蘿卜型許可”是通過技術(shù)市場或廣告銷售等途徑進行專利授權(quán)許

可。而“大棒型許可”是把專利授權(quán)給侵權(quán)的廠商，這種許可方式則

總是訴諸法律的、不友好的或帶有進攻性的。因為沒有人會愿意自愿

拿出支票問你想要收取多少專利費，所以提起侵權(quán)訴訟就成為兜售專

利許可的一種特別方式。@

因此，有的企業(yè)通過監(jiān)視侵權(quán)人，來發(fā)現(xiàn)授權(quán)機會。事實上，無

論侵權(quán)人是無意侵犯，還是有意侵權(quán)，都清楚地表明他需要這個專利。

既然如此，擁有專利的企業(yè)通過訴訟或訴訟威脅等手段，強迫侵權(quán)人

付費購買專利許可，當(dāng)然更有成功的希望。目前，已經(jīng)有一些公司專

門通過訴訟或訴訟威脅來收取專利許可費，并以此作為公司的主要利

潤來源。

需要注意的是，有的企業(yè)借助專利侵權(quán)訴訟的威脅，可能會迫使

一些未侵權(quán)的企業(yè)接受許可，以避免更大的麻煩。因為被指控的企業(yè)

懼怕無休止的訴訟程序，不負責(zé)任的新聞報道，或者為了避免高昂的

律師費和巨額賠償?shù)脑V訟風(fēng)險，往往愿意和權(quán)利人達成和解，接受其

權(quán)利許可及一些苛刻條件。

2002年2月28日，思科公司的副總裁羅伯特?巴爾在美國聯(lián)邦貿(mào)

易委員會的一次會議上指出：“訴訟的高昂花費使他們（指知識產(chǎn)權(quán)

權(quán)利人一一筆者注）得益，因為他們可以提出少于訴訟花費的許可費,

寄希望于人們付錢，即使對方?jīng)]有侵權(quán)，但是由于懼怕昂貴的訴訟有

可能不得不妥協(xié)”但這種濫用專利的行為，很可能構(gòu)成不正當(dāng)競爭或

觸犯反壟斷法。

5、專利聯(lián)營策略

專利聯(lián)營是基于產(chǎn)業(yè)利用的目的，將若干企業(yè)擁有的相關(guān)專利集

中起來進行組合，各企業(yè)內(nèi)部之間相互交叉許可，但統(tǒng)一對外發(fā)放許

可。

MPEG—2技術(shù)標準的專利聯(lián)營模式即其表現(xiàn)。MPEG—2標準的核心

技術(shù)來源于十多家高校和企業(yè)的專利技術(shù)，其中包括著名的飛利浦、

索尼、東芝、富士通、佳能等跨國公司，以及美國加州大學(xué)等。為此,

MPEG—2建立了一個專利聯(lián)營性質(zhì)的專利組合，匯集各國394個“必要

的發(fā)明專利”Q以這些專利技術(shù)為依托，構(gòu)建了MPEG—2標準的完備

技術(shù)體系，并通過一個專門的機構(gòu)MPEGLA來負責(zé)MPEG-2標準核心技

術(shù)的對外許可工作。

企業(yè)之間組建專利聯(lián)盟，從事專利聯(lián)營，通過若干專利技術(shù)的捆

綁，發(fā)放一攬子許可，可以放大單個專利或單個企業(yè)的影響，獲得更

多的授權(quán)機會，更廣的授權(quán)對象以及更強的談判地位，從而產(chǎn)生更大

的經(jīng)濟收益，甚至具有操縱市場和左右價格的力量C

目前，大公司之間基于共同壟斷市場，對外排擠其他競爭對手的

市場進入，或共同壓榨其他競爭對手的經(jīng)濟收益等原因，相互搭配專

利，從事專利聯(lián)營，建立技術(shù)標準的現(xiàn)象，已經(jīng)屢見不鮮，這一方面

值得我國企業(yè)借鑒學(xué)習(xí)，另一方面也要對此保持警惕。

6、引證分析策略

世界上每天有新的專利文獻出版，每件專利都引用了一些其他相

關(guān)專利或公開信息。與此相似，專利也被其他專利、圖書和期刊文獻

引用。以引證為基礎(chǔ)的專利研究叫做專利引證分析，它是按照科學(xué)論

文引證聯(lián)系的方式探尋專利間的聯(lián)系。專利引證分析的中心意思是：

當(dāng)一件專利被引用（如10次、20次或更多次），那么，這項專利很可

能包含一種重要的技術(shù)發(fā)展趨勢，很多后來的專利是在其基礎(chǔ)上研究

出來的。

專利引證分析還可以為尋找授權(quán)對象服務(wù)。專利被引證的次數(shù)越

多，表明其基礎(chǔ)作用越強。如果他人的專利引證了你的專利，那么其

專利作為改進專利或外圍專利，在產(chǎn)業(yè)化實施時極可能依賴于你的專

利技術(shù)，并需要取得你的授權(quán)。事實上，他人可能正在侵權(quán)利用你的

專利，認真分析這些專利引證者的專利實施情況，或許有可能找出潛

在的授權(quán)對象。

四、研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理

（一）技術(shù)研發(fā)與專利管理

1、專利權(quán)屬管理

一般而言，作為職務(wù)成果的專利申請權(quán)與專利權(quán)都歸屬于雇用單

位，此點為法律所明確。企業(yè)無須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)

定，直接取得這些職務(wù)成果的知識產(chǎn)權(quán)。

但是，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工新進的崗前培訓(xùn)或職業(yè)手冊中，特別告訴

員工職務(wù)成果歸單位所有的事實。因為員工并非法律人士，未必了解

這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務(wù)后，能讓員工明確職務(wù)成果的法律歸屬,

以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告知義務(wù),

也表明企業(yè)對權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務(wù)成

果，否則會帶來相應(yīng)的法律責(zé)任。

從專利糾紛的角度，確定專利權(quán)歸屬這個問題不容忽視。專利權(quán)

糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，而有些

“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問題。也就是

說，專利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無法確定。盡管我國現(xiàn)行專利法上

對權(quán)屬問題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭

端的一個重要原因。如果能夠通過合同在有關(guān)當(dāng)事人之間明確約定專

利權(quán)的歸屬，則會減少此類糾紛發(fā)生的機會，從而避免不必要的訴訟

及花費。

如果企業(yè)要避免與員工就職務(wù)成果發(fā)生爭執(zhí)，只是簡單的引用法

律聲明職務(wù)成果歸企業(yè)所有，并不能解決問題，因為員工會對什么是

職務(wù)成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件

開發(fā)的技術(shù)，員工可能認為這并不是企業(yè)交給自己的任務(wù)，也不是在

上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場所、設(shè)備等物質(zhì)條件

而已，應(yīng)該歸自己所有。在這種情況下，爭議就會發(fā)生，不僅耗費精

力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護自己的利益可

以在合同中對職務(wù)成果作出明確的定義，對什么時間、什么情況下發(fā)

明創(chuàng)造屬于職務(wù)成果，進行合理的界定。

在與專利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務(wù)成果的歸屬外,

還應(yīng)當(dāng)約定員工必須為所開發(fā)的職務(wù)成果的專利申請等事項，提供便

利和必要的文件。以避免員工跳槽后對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事宜再也置之

不理。

2、專利申請評估

法律為技術(shù)成果的保護，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。

作為法律賦予的一種壟斷權(quán)，專利雖然享有獨占的優(yōu)勢，但也存在固

有的一些不足之處。有時采用商業(yè)秘密，更準確地說是采用技術(shù)秘密

來保護技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護的角度，比較專利

與商業(yè)秘密，實質(zhì)上是比較專利與技術(shù)秘密。

專利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所

以，盡管專利制度已經(jīng)施行多年，但專利保護并不能取代技術(shù)秘密，

兩者相輔相成，有時還互為依靠。企業(yè)在選擇保護發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形

式時，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護時間、權(quán)利范圍等因

素，來綜合衡量專利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。

3、專利回避設(shè)計

“回避設(shè)計”是技術(shù)創(chuàng)新過程中一種常見的技術(shù)開發(fā)策略，即通

過設(shè)計一種不同于受專利保護的新方案，來規(guī)避該項專利權(quán)。本質(zhì)上,

專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)

保護的技術(shù)方案的新的設(shè)計，從而避開他人某項具體專利權(quán)的保護范

圍。通過回避設(shè)計進行后續(xù)開發(fā)，可以在市場競爭中有效避免他人專

利的牽制，獲得自主經(jīng)營的空間。

對他人的專利進行回避設(shè)計，首先需要確定擬回避專利的保護范

圍大小。通過分析其權(quán)利要求書，結(jié)合專利說明書用相關(guān)審查過程中

的往來文件，確認該權(quán)利要求字面的真實含義，以及其等同物的范圍。

將前述分析得到的專利保護范圍大小作為對比基準，來檢驗將來回避

設(shè)計的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋

原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個角度來看，如果回避

設(shè)計的方案存在以下情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。

4、專利獎酬的激勵

我國《專利法》第16條規(guī)定；”被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)

發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)

其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理

的報酬?！笨梢姡陀脝挝辉谌〉寐殑?wù)成果之專利權(quán)后，應(yīng)給予員工

相當(dāng)?shù)莫剟罨蜻m當(dāng)?shù)膱蟪辍?/p>

在激勵發(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎酬制度，特別是企業(yè)準備追求

專利數(shù)量的積累時，就必須要鼓勵技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)

都設(shè)計有合理的獎酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。

(1)發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬

在實務(wù)上，對作為發(fā)明人或設(shè)計人的員工，主要有三種典型的發(fā)

明或?qū)＠劤晷问剑?/p>

①專利申請獎金

當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造通過企業(yè)內(nèi)部評審且完成對外申請文件時，企業(yè)即給

予發(fā)明人或設(shè)計人專利申請獎金。由此可鼓勵員工盡力提供或協(xié)助公

司準備專利申請文件。因為專利的申請授權(quán)往往需要2—3年，若一個

工程師提出方案，3年以后才拿到獎金，誘因不高，故在專利申請時獎

勵，可以讓發(fā)明人或設(shè)計人得到立即的誘因。

當(dāng)然，專利申請不等于真正取得專利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低

劣的技術(shù)方案，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部的發(fā)明評審制度,而且這部分獎金

是固定金額，不應(yīng)太高，否則企業(yè)會面臨較大的成本負擔(dān)。

②專利取得獎金

等到專利獲得主管部門的授權(quán)，并獲得專利證書后，再發(fā)給發(fā)明

人或設(shè)計人專利取得獎金。這部分獎金是固定金額，也不應(yīng)太高，畢

竟專利尚未實施。有的企業(yè)還會在此階段另外再頒發(fā)獎牌，或于公布

欄公布該專利證書，讓發(fā)明人或設(shè)計人獲得無形的榮譽感，也可以營

造激勵員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。

前兩種獎金一般采用定額計算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬元不等，視

企業(yè)財力及對發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。

③專利運用獎酬

有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運用于對外授權(quán)或銷售產(chǎn)品上有明顯貢獻時,

也會再須給發(fā)明人或設(shè)計人專利運用獎金。此種獎酬一般是依據(jù)專利

運用帶給企業(yè)利潤一定的比例計算。

當(dāng)然，獎酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢的鼓勵，比如職位晉

升、出國訪問、獎牌發(fā)放有時更能激勵員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)

部感受到溫情的人性關(guān)懷和較大的發(fā)展機會。

(2)其他相關(guān)員工的獎勵

在發(fā)放專利獎酬時，除了要關(guān)注發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬問題，還

要關(guān)注其他與該專利相關(guān)的員工獎酬問題。因為，那些參與了發(fā)明創(chuàng)

造工作，但未能認定為合作發(fā)明者的人可能會滿腔怒火，那些在促進

發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導(dǎo)致整

個團隊四分五裂。所以，對于促進專利實施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，

也要給予獎酬和鼓勵。

2007年4月施行的《上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎酬實施

辦法》第13條第2款即鼓勵這樣的做法：“被授予專利權(quán)的單位在專

利權(quán)有效期限內(nèi)，實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造后，單

位應(yīng)當(dāng)對發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻的人員給予獎勵?！?/p>

（二）整合商標注冊與產(chǎn)品開發(fā)

1、商標規(guī)劃介入產(chǎn)品開發(fā)

商標注冊申請啟動的最佳時機在哪里？在實務(wù)上，一枚商標從注

冊申請到核準注冊，往往需要一年左右的時間。因此，一般最安全的

做法是在產(chǎn)品開發(fā)階段即應(yīng)進行商標申請工作，以使產(chǎn)品上市時即能

使用取得注冊的商標。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)整合商標注冊與產(chǎn)品開發(fā)，不要等產(chǎn)品設(shè)計成熟，準備

上市時，才想到設(shè)計或選取商標，才想到著手進行商標注冊。如果你

在產(chǎn)品研發(fā)之時，或者在新產(chǎn)品開發(fā)方案制作之時，就意識到商標注

冊的問題，那么等產(chǎn)品上市時，注冊商標可能已經(jīng)拿到手中了。

更重要的是，如果提前做好商標注冊的工作，可以避免他人（尤

其是職業(yè)注標人或競爭對手）惡意的商標異議，防止商機被迫拖延。

根據(jù)商標法，商標從申請到注冊，要經(jīng)過一系列的程序，包括提出申

請、形式審查、初審公告、實質(zhì)審查、核準注冊、注冊公告等環(huán)節(jié)，

其中又可能蔓生出限期補正、駁回申請、異議、復(fù)審，甚至行政訴訟

等程序。可能阻擋商標注冊的異議程序就埋伏在初步審定公告后的這

一環(huán)節(jié)。

2、新產(chǎn)品的商標儲備

截至2018年底，我國國內(nèi)有效商標注冊量（不含國外在華注冊和

馬德里注冊）達到1804.9萬件°“大數(shù)據(jù)”的背后不僅顯示了中國商

標申請量的快速增長，也暗示了商標申請注冊的障礙越來越多。

如果你等到新產(chǎn)品快要上市時，才去設(shè)計新的商標，恐怕有些

“為時已晚"，小心折騰到產(chǎn)品都上市了，公司還沒有找到可以申請

注冊的心儀商標。雖然現(xiàn)在商標局已經(jīng)大大提高了商標審查的效率，

并且2014年5月實施的新商