反壟斷合規(guī)手冊

反壟斷合規(guī)手冊

江西省市場監(jiān)督管理局

目錄

1、《中華人民共和國反壟斷法》......................1

2、《禁止壟斷協議暫行規(guī)定》........................8

3、《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》............13

4、《經營者反壟斷合規(guī)指南》........................19

5、《護航市場主體全面恢復生產經營競爭秩序反壟斷合規(guī)八

項指引》.........................................25

中華人民共和國反壟斷法

中華人民共和國主席令第六十八號

（2007年8月30日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議

通過）

第一章總則

第一條為了預防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭，提高經濟運行效率，

維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經濟健康發(fā)展，制定本法。

第二條中華人民共和國境內經濟活動中的壟斷行為，適用本法；中華人民

共和國境外的壟斷行為，對境內市場競爭產生排除、限制影響的，適用本法。

第三條本法規(guī)定的壟斷行為包括：

（一）經營者達成壟斷協議；

（二）經營者濫用市場支配地位；

（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。

第四條國家制定和實施與社會主義市場經濟相適應的競爭規(guī)則，完善宏觀

調控，健全統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系。

第五條經營者可以通過公平競爭、自愿聯合，依法實施集中，擴大經營

規(guī)模，提高市場競爭能力。

第六條具有市場支配地位的經營者，不得濫用市場支配地位，排除、限制

競爭。

第七條國有經濟占控制地位的關系國民經濟命脈和國家安全的行業(yè)以及依

法實行專營專賣的行業(yè)，國家對其經營者的合法經營活動予以保護，并對經營者

的經營行為及其商品和服務的價格依法實施監(jiān)管和調控，維護消費者利益，促進

技術進步。

前款規(guī)定行業(yè)的經營者應當依法經營，誠實守信，嚴格自律，接受社會公眾的監(jiān)

督，不得利用其控制地位或者專營專賣地位損害消費者利益,

第八條行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織不得濫

用行政權力，排除、限制競爭。

第九條國務院設立反壟斷委員會，負責組織、協調、指導反壟斷工作，

履行下列職責：

（一）研究擬訂有關競爭政策；

（二）組織調查、評估市場總體競爭狀況，發(fā)布評估報告；

（三）制定、發(fā)布反壟斷指南；

（四）協調反壟斷行政執(zhí)法工作；

（五）國務院規(guī)定的其他職責。

國務院反壟斷委員會的組成和工作規(guī)則由國務院規(guī)定。

第十條國務院規(guī)定的承田反壟斷執(zhí)法職責的機構（以下統(tǒng)稱國務院反壟斷

執(zhí)法機構）依照本法規(guī)定，負責反壟斷執(zhí)法工作。

國務院反壟斷執(zhí)法機構根據工作需要，可以授權省、自治區(qū)、直轄市人民政府相

應的機構，依照本法規(guī)定負責有關反壟斷執(zhí)法工作。

第十一條行業(yè)協會應當加強行業(yè)自律，引導本行業(yè)的經營者依法競爭，維

護市場競爭秩序。

第十二條本法所稱經營者，是指從事商品生產、經營或者提供服務的自然

人、法人和其他組織。

本法所稱相關市場，是指經營者在一定時期內就特定商品或者服務（以下統(tǒng)稱商

品）進行競爭的商品范圍和地域范圍。

第二章壟斷協議

第十三條禁止具有競爭關系的經營者達成下列壟斷協議：

（一）固定或者變更商品價格；

（二）限制商品的生產數量或者銷售數量；

（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；

（四）限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產品；

（五）聯合抵制交易.

（六）國總院反壟斷嬴法機構認定的其他壟斷協議。

本法所稱壟斷協議，是指排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。

第十四條禁止經營者與交易相對人達成下列壟斷協議：

（一）固定向第三人轉售商品的價格；

（二）限定向第三人轉售商品的最低價格；

（三）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協議。

第十五條經營者能夠證明所達成的協議屬于下列情形之一的，不適用本法

第十三條、第十四條的規(guī)定：

（一）為改進技術、研究開發(fā)新產品的；

（二）為提高產品質量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產品規(guī)格、標準或者

實行專業(yè)化分工的；

（三）為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的；

（四）為實現節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的；

（五）因經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的；

（六）為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的：

（七）法律和國務院規(guī)定的其他情形。

屬于前款第一項至第五項情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經營者

還應當證明所達成的協議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享

由此產生的利益。

第十六條行業(yè)協會不得組織本行業(yè)的經營者從事本章禁止的壟斷行為。

第三章濫用市場支配地位

第十七條禁止具有市場支配地位的經營者從事下列濫用市場支配地位的行

為：

（-）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；

（二）沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品；

（三）沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易；

（四）沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指

定的經營者進行交易；

（五）沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；

（六）沒有正當理由，對■條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上

實行差別待遇；

（七）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他濫用市場支配地位的行為。

本法所稱市場支配地位，是指經營者在相關市場內具有能夠控制商品價格、

數量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經營者進入相關市場能

力的市場地位。

第十八條認定經營者具有市場支配地位，應當依據下列因素：

（一）該經營者在相關市場的市場份額，以及相關市場的競爭狀況；

（二）該經營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；

（三）該經營者的財力和技術條件；

（四）其他經營者對該經營者在交易上的依賴程度；

（五）其他經營者進入相關市場的難易程度；

（六）與認定該經營者市場支配地位有關的其他因素。

第十九條有下列情形之一的，可以推定經營者具有市場支配地位：

（一）一個經營者在相關市場的市場份額達到二分之一的；

（二）兩個經營者在相關市場的市場份額合計達到三分之二的；

（三）三個經營者在相關市場的市場份額合計達到四分之三的。

有前款第二項、第三項規(guī)定的情形，其中有的經營者市場份額不足十分

之一的，不應當推定該經營者具有市場支配地位。

被推定具有市場支配地位的經營者，有證據證明不具有市場支配地位的，

不應當認定其具有市場支配地位。

第四章經營者集中

第二十條經營者集中是指下列情形：

（一）經營者合并；

（二）經營者通過最得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權；

（三）經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他

經營者施加決定性影響。

第二十一條經營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經營者應當事先向

國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中。

第二十二條經營者集中有下列情形之一的，可以不向國務院反壟斷執(zhí)法機

構申報：

（一）參與集中的一個經營者擁有其他每個經營者百分之五十以上有表

決權的股份或者資產的；

（二）參與集中的每個經營者百分之五十以上有表決權的股份或者資產

被同一個未參與集中的經營者擁有的。

第二十三條經營者向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報集中，應當提交下列文件、

資料：

（一）申報書;

（二）集中對相關市場競爭狀況影響的說明；

（三）集中協議；

（四）參與集中的經營者經會計師事務所審計的上一會計年度財務會計報告;

（五）國務院反壟斷執(zhí)法機構規(guī)定的其他文件、資料。

申報書應當載明參與集中的經營者的名稱、住所、經營范圍、預定實施集中的日

期和國務院反壟斷執(zhí)法機構規(guī)定的其他事項。

第二十四條經營者提交的文件、資料不完備的，應當在國務院反壟斷執(zhí)法

機構規(guī)定的期限內補交文件、資料。經營者逾期未補交文件、資料的，視為未申

報。

第二十五條國務院反壟斷執(zhí)法機構應當自收到經營者提交的符合本法第二

十三條規(guī)定的文件、資料之E起三十日內，對申報的經營者集中進行初步審查，

作出是否實施進一步審查的決定，并書面通知經營者。國務院反壟斷執(zhí)法機構作

出決定前，經營者不得實施集中。

國務院反壟斷執(zhí)法機構作出不實施進一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經

營者可以實施集中。

第二十六條國務院反壟斷執(zhí)法機構決定實施進一步審查的，應當自決定之

日起九十日內審查完畢，作出是否禁止經營者集中的決定，并書面通知經營者。

作出禁止經營者集中的決定，應當說明理由。審查期間，經營者不得實施集中。

有下列情形之一的，國務院反壟斷執(zhí)法機構經書面通知經營者，可以延長前款規(guī)

定的審查期限，但最長不得超過六十日：

（一）經營者同意延長審查期限的；

（-）經營者提交的文件、資料不準確，需要進一步核實的；

（三）經營者申報后有關情況發(fā)生重大變化的。

國務院反壟斷執(zhí)法機構逾期未作出決定的，經營者可以實施集中。

第二十七條審查經營者集中，應當考慮下列因素：

（-）參與集中的經營者在相關市場的市場份額及其對市場的控制力；

（二）相關市場的市場集中度；

（三）經營者集中對市場進入、技術進步的影響；

（四）經營者集中對消費者和其他有關經營者的影響；

（五）經營者集中對國民經濟發(fā)展的影響；

（六）國務院反壟斷執(zhí)法機構認為應當考慮的影響市場競爭的其他因素。

第二十八條經營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院

反壟斷執(zhí)法機構應當作出禁止經營者集中的決定。但是，經營者能夠證明該集中

對競爭產生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，國務院反

壟斷執(zhí)法機構可以作出對經營者集中不予禁止的決定。

第二十九條對不予禁止的經營者集中，國務院反壟斷執(zhí)法機構可以決定附

加減少集中對競爭產生不利影響的限制性條件。

第三十條國務院反壟斷執(zhí)法機構應當將禁止經營者集中的決定或者對經營

者集中附加限制性條件的決定，及時向社會公布。

第三十一條對外資并購境內企業(yè)或者以其他方式參與經營者集中，涉及國

家安全的，除依照本法規(guī)定進行經營者集中審查外，還應當按照國家有關規(guī)定進

行國家安全審查。

第五章濫用行政權力排除、限制競爭

第三十二條行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織不

得濫用行政權力，限定或者變相限定單位或者個人經營、購買、使用其指定的經

營者提供的商品。

第三十三條行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織不

得濫用行政權力，實施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：

（一）對外地商品設定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)定

歧視性價格；

（二）對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術要求、檢驗標準，或者

對外地商品采取重復檢驗、重復認證等歧視性技術措施，限制外地商品進入本地

市場；

（三）采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場；

（四）設置關卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出；

（五）妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。

第三十四條行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織不

得濫用行政權力，以設定歧視性資質要求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式,

排斥或者限制外地經營者參加本地的招標投標活動。

第三十五條行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織不

得濫用行政權力，采取與本地經營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經營

者在本地投資或者設立分支機構。

第三十六條行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織不

得濫用行政權力，強制經營者從事本法規(guī)定的壟斷行為。

第三十七條行政機關不得濫用行政權力，制定含有排除、限制競爭內容的

規(guī)定。

第六章對涉嫌壟斷行為的調查

第三十八條反壟斷執(zhí)法磯構依法對涉嫌壟斷行為進行調查。

對涉嫌壟斷行為，任何單位和個人有權向反壟斷執(zhí)法機構舉報。反壟斷執(zhí)法機構

應當為舉報人保密。

舉報采用書面形式并提供相關事實和證據的，反壟斷執(zhí)法機構應當進行必要的調

查。

第三十九條反壟斷執(zhí)法機構調查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：

（一）進入被調查的經營者的營業(yè)場所或者其他有關場所進行檢查；

（二）詢問被調查的經營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人，要

求其說明有關情況；

（三）查閱、復制被調查的經營者、利害關系人或者其他有關單位或者個

人的有關單證、協議、會計賬簿、業(yè)務函電、電子數據等文件、資料；

（四）查封、扣押相關證據；

（五）查詢經營者的銀夕亍賬戶。

采取前款規(guī)定的措施，應當向反壟斷執(zhí)法機構主要負責人書面報告，并經批準。

第四十條反壟斷執(zhí)法機構調查涉嫌壟斷行為，執(zhí)法人員不得少于二人，并

應當出示執(zhí)法證件。

執(zhí)法人員進行詢問和調查，應當制作筆錄，并由被詢問人或者被調查人簽字。

第四H—條反舉斷執(zhí)法磯構及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密負

有保密義務。

第四十二條被調查的經營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人應當

配合反壟斷執(zhí)法機構依法履行職責，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機構的調查。

第四十三條被調查的經營者、利害關系人有權陳述意見。反壟斷執(zhí)法機構

應當對被調查的經營者、利害關系人提出的事實、理由和證據進行核實。

第四十四條反壟斷執(zhí)法機構對涉嫌壟斷行為調查核實后，認為構成壟斷行

為的，應當依法作出處理決定，并可以向社會公布。

第四十五條對反壟斷執(zhí)法機構調查的涉嫌壟斷行為，被調查的經營者承

諾在反壟斷執(zhí)法機構認可的期限內采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷

執(zhí)法機構可以決定中止調查。中止調查的決定應當載明被調查的經營者承諾的具

體內容。

反壟斷執(zhí)法機構決定中止調查的，應當對經營者履行承諾的情況進行監(jiān)督。經營

者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機構可以決定終止調查。

有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機構應當恢復調查：

（一）經營者未履行承諾的；

（二）作出中止調查決定所依據的事實發(fā)生重大變化的；

（三）中止調查的決定是基于經營者提供的不完整或者不真實的信息作出

的。

第七章法律責任

第四十六條經營者違反本法規(guī)定，達成并實施壟斷協議的，由反壟斷執(zhí)法

機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分

之十以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協議的，可以處五十萬元以下的罰款。

經營者主動向反壟斷執(zhí)法機構報告達成壟斷協議的有關情況并提供重要證據的,

反壟斷執(zhí)法機構可以酌情減輕或者免除對該經營者的處罰。

行業(yè)協會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經營者達成壟斷協議的，反壟斷執(zhí)法機構

可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關可以依法撤銷

登記。

第四十七條經營者違反本法規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機

構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之

十以下的罰款。

第四十八條經營者違反本法規(guī)定實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構責

令停止實施集中、限期處分股份或者資產、限期轉讓營業(yè)以及采取其他必要措施

恢復到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。

第四十九條對本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反

壟斷執(zhí)法機構確定具體罰款數額時，應當考慮違法行為的性質、程度和持續(xù)的時

間等因素。

第五十條經營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔民事責任。

第五十一條行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫

用行政權力，實施排除、限制競爭行為的，由上級機關責令改正；對直接負責的

主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機構可以向有關上級機

關提

出依法處理的建議。

法律、行政法規(guī)對行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫

用行政權力實施排除、限制競爭行為的處理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第五十二條對反壟斷執(zhí)法機構依法實施的審查和調查，拒絕提供有關材料、

信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉移證據，或者有其他拒絕、

阻礙調查行為的，由反壟斷執(zhí)法機構責令改正,對個人可以處二萬元以下的罰款,

對單位可以處二十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，對個人處二萬元以上十萬元以

下的罰款，對單位處二十萬元以上一百萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究

刑事責任。

第五十三條對反壟斷執(zhí)法機構依據本法第二十八條、第二十九條作出的決

定不服的，可以先依法申請行政復議；對行政復議決定不服的，可以依法提起行

政訴訟。

對反壟斷執(zhí)法機構作出的前款規(guī)定以外的決定不服的，可以依法申請行政復議或

者提起行政訴訟。

第五十四條反壟斷執(zhí)法機構工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者

泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯

罪的，依法給予處分。

第五十五條經營者依照有關知識產權的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產權

的行為，不適用本法；但是，經營者濫用知識產權，排除、限制競爭的行為，

適用本法。

第五十六條農業(yè)生產者及農村經濟組織在農產品生產、加工、銷售、運輸、

儲存等經營活動中實施的聯合或者協同行為，不適用本法。

第五十七條本法自2008年8月1日起施行。

禁止壟斷協議暫行規(guī)定

（2019年6月26日國家市場監(jiān)督管理總局令第10號公布）

第一條為了預防和制止壟斷協議，根據《中華人民共和國反壟斷法》（以

下簡稱反壟斷法），制定本規(guī)定。

第二條國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）負責壟斷協議的

反壟斷執(zhí)法工作。

市場監(jiān)管總局根據反壟斷法第十條第二款規(guī)定，授權各省、自治區(qū)、直轄市

市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱省級市場監(jiān)管部門）負責本行政區(qū)域內壟斷協議的

反壟斷執(zhí)法工作。

本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機構包括市場監(jiān)管總局和省級市場監(jiān)管部門。

第三條市場監(jiān)管總局負責查處下列壟斷協議：

（一）跨省、自治區(qū)、直轄市的；

（二）案情較為復雜或者在全國有重大影響的；

（三）市場監(jiān)管總局認為有必要直接查處的。

前款所列壟斷協議，市場監(jiān)管總局可以指定省級市場監(jiān)管部門查處。

省級市場監(jiān)管部門根據授權查處壟斷協議時，發(fā)現不屬于本部門查處范圍，

或者雖屬于本部門查處范圍，但有必要由市場監(jiān)管總局查處的，應當及時向市場

監(jiān)管總局報告。

；四條反壟斷執(zhí)法機構查處壟斷協議時，應當平等對待所有經營者。

第五條壟斷協議是指排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。

協議或者決定可以是書面、口頭等形式。

其他協同行為是指經營者之間雖未明確訂立協議或者決定，但實質上存在協

調一致的行為。

第六條認定其他協同行為，應當考慮下列因素：

（-）經營者的市場行為是否具有一致性；

（二）經營者之間是否進行過意思聯絡或者信息交流；

（三）經營者能否對行為的一致性作出合理解釋；

（四）相關市場的市場結構、競爭狀況、市場變化等情況。

第七條禁止具有競爭關系的經營者就商品或者服務（以下統(tǒng)稱商品）價格

達成下列壟斷協議：

（一）固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費

等其他費用；

（二）［勺定采用據以計算價格的標準公式；

（三）限制參與協議的經營者的自主定價權；

（四）通過其他方式固定或者變更價格。

第八條禁止具有競爭關系的經營者就限制商品的生產數量或者銷售數量達

成下列壟斷協議：

（一）以限制產量、固定產量、停止生產等方式限制商品的生產數量，或者

限制特定品種、型號商品的生產數量；

（二）以限制商品投放量等方式限制商品的銷售數量，或者限制特定品種、

型號商品的銷售數量；

（三）通過其他方式限制商品的生產數量或者銷售數量C

第九條禁止具有競爭關系的經營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達

成下列壟斷協議：

（一）劃分商品銷售地域、市場份額、銷售對象、銷售收入、銷售利潤或者

銷售商品的種類、數量、時間；

（二）劃分原料、半成品、零部件、相關設備等原材料的采購區(qū)域、種類、

數量、時間或者供應商；

（三）通過其他方式分割銷售市場或者原材料采購市場C

前款規(guī)定中的原材料還包括經營者生產經營所必需的技術和服務。

第十條禁止具有競爭關系的經營者就限制購買新技術、新設備或者限制開

發(fā)新技術、新產品達成下列壟斷協議：

（一）限制購買、使用新技術、新工藝；

（二）限制購買、租賃、使用新設備、新產品；

（三）限制投資、研發(fā)新技術、新工藝、新產品；

（四）拒絕使用新技術、新工藝、新設備、新產品；

（五）通過其他方式限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產品。

第十一條禁止具有競爭關系的經營者就聯合抵制交易達成下列壟斷協議：

（-）聯合拒絕向特定經營者供應或者銷售商品；

（二）聯合拒絕采購或者銷售特定經營者的商品；

（三）聯合限定特定經營者不得與其具有競爭關系的經營者進行交易；

（四）通過其他方式聯合抵制交易。

第十二條禁止經營者與交易相對人就商品價格達成下列壟斷協議：

（一）固定向第三人轉售商品的價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折

扣、手續(xù)費等其他費用；

（二）限定向第三人轉售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利

潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用限定向第三人轉售商品的最低價格；

（三）通過其他方式固定轉售商品價格或者限定轉售商品最低價格。

第十三條不屬于本規(guī)定第七條至第十二條所列情形的其他協議、決定或者

協同行為，有證據證明排除、限制競爭的，應當認定為壟斷協議并予以禁止。

前款規(guī)定的壟斷協議由市場監(jiān)管總局負責認定，認定時應當考慮下列因素:

（一）經營者達成、實施協議的事實；

（二）市場競爭狀況；

（三）經營者在相關市場中的市場份額及其對市場的控制力；

（四）協議對商品價格、數量、質量等方面的影響；

（五）協議對市場進入、技術進步等方面的影響；

（六）協議對消費者、其他經營者的影響；

（七）與認定壟斷協議有關的其他因素。

第十四條禁止行業(yè)協會從事下列行為：

（一）制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內容的行業(yè)協會章程、規(guī)則、決定、

通知、標準等；

（二）召集、組織或者推動本行業(yè)的經營者達成含有排除、限制競爭內容的

協議、決議、紀要、備忘錄等；

（三）其他組織本行業(yè)經營者達成或者實施壟斷協議的行為。

本規(guī)定所稱行業(yè)協會是指由同行業(yè)經濟組織和個人組成，行使行業(yè)服務和自

律管理職能的各種協會、學會、商會、聯合會、促進會等社會團體法人。

第十五條反壟斷執(zhí)法機構依據職權，或者通過舉報、上級機關交辦、其他

機關移送、下級機關報告、經營者主動報告等途徑，發(fā)現涉嫌壟斷協議。

第十六條舉報采用書面形式并提供相關事實和證據的，反壟斷執(zhí)法機構應

當進行必要的調查。書面舉報一般包括下列內容：

（一）舉報人的基本情況；

（二）被舉報人的基本情況；

（三）涉嫌壟斷協議的相關事實和證據；

（四）是否就同一事實已向其他行政機關舉報或者向人民法院提起訴訟。

反壟斷執(zhí)法機構根據工作需要，可以要求舉報人補充舉報材料。

第十七條反壟斷執(zhí)法機構經過對涉嫌壟斷協議的必要調查，決定是否立案。

省級市場監(jiān)管部門應當自立案之日起7個工作日內向市場監(jiān)管總局備案。

第十八條市場監(jiān)管總局在查處壟斷協議時，可以委托省級市場監(jiān)管部門進

行調查。

省級市場監(jiān)管部門在查處壟斷協議時，可以委托下級市場監(jiān)管部門進行調查。

受委托的市場監(jiān)管部門在委托范圍內，以委托機關的名義實施調查，不得再

委托其他行政機關、組織或者個人進行調查。

第十九條省級市場監(jiān)管部門查處涉嫌壟斷協議時，可以根據需要商請相關

省級市場監(jiān)管部門協助調查，相關省級市場監(jiān)管部門應當予以協助。

第二十條反壟斷執(zhí)法機構對壟斷協議進行行政處罰的，應當依法制作行政

處罰決定書。

行政處罰決定書的內容包括：

（一）經營者的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（二）案件來源及調查經過；

（三）違法事實和相關證據；

（四）經營者陳述、申辯的采納情況及理由；

（五）行政處罰的內容和依據；

（六）行政處罰的履行方式、期限；

（七）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（八）作出行政處罰決定的反壟斷執(zhí)法機構名稱和作出決定的日期。

第二H^一條涉嫌壟斷協議的經營者在被調查期間，可以提出中止調查申請，

承諾在反壟斷執(zhí)法機構認可的期限內采取具體措施消除行為影響。

中止調查申請應當以書面形式提出，并由經營者負責人簽字并蓋章。申請書

應當載明下列事項：

（~）涉嫌壟斷協議的事實；

（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；

（三）履行承諾的時限；

（四）需要承諾的其他內容。

反壟斷執(zhí)法機構對涉嫌壟斷協議調查核實后，認為構成壟斷協議的，應當依

法作出處理決定，不再接受經營者提出的中止調查申請。

第二十二條反壟斷執(zhí)法磯構根據被調查經營者的中止調查申請，在考慮行

為的性質、持續(xù)時間、后果、社會影響、經營者承諾的措施及其預期效果等具體

情況后，決定是否中止調查。

對于符合本規(guī)定第七條至第九條規(guī)定的涉嫌壟斷協議，反壟斷執(zhí)法機構不得

接受中止調查申請。

第二十三條反壟斷執(zhí)法機構決定中止調查的，應當制作中止調查決定書。

中止調查決定書應當載明被調查經營者涉嫌達成壟斷協議的事實、承諾的具

體內容、消除影響的具體措施、履行承諾的時限以及未履行或者未完全履行承諾

的法律后果等內容。

第二十四條決定中止調查的，反壟斷執(zhí)法機構應當對經營者履行承諾的情

況1進行監(jiān)督。

經營者應當在規(guī)定的時限內向反壟斷執(zhí)法機構書面報告承諾履行情況。

第二十五條反壟斷執(zhí)法機構確定經營者已經履行承諾的，可以決定終止調

查，并制作終止調查決定書。

終止調查決定書應當載明被調查經營者涉嫌壟斷協議的事實、承諾的具體內

容、履行承諾的情況、監(jiān)督情況等內容。

有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機構應當恢復調查：

（-）經營者未履行或者未完全履行承諾的；

（二）作出中止調查決定所依據的事實發(fā)生重大變化的；

（三）中止調查決定是基于經營者提供的不完整或者不真實的信息作出的。

第二十六條經營者能夠證明被調查的壟斷協議屬于反壟斷法第十五條規(guī)定

情形的，不適用本規(guī)定第七條至第十三條的規(guī)定。

第二十七條反壟斷執(zhí)法機構認定被調查的壟斷協議是否屬于反壟斷法第十

五條規(guī)定的情形，應當考慮下列因素：

（-）協議實現該情形的具體形式和效果；

（二）協議與實現該情形之間的因果關系；

（三）協議是否是實現該情形的必要條件；

（四）其他可以證明協議屬于相關情形的因素。

反壟斷執(zhí)法機構認定消費者能否分享協議產生的利益，應當考慮消費者是否

因協議的達成、實施在商品價格、質量、種類等方面獲得利益。

第二十八條反壟斷執(zhí)法機構認定被調查的壟斷協議屬于反壟斷法第十五條

規(guī)定情形的，應當終止調查并制作終止調查決定書。終止調查決定書應當載明協

議的基本情況、適用反壟斷法第十五條的依據和理由等內容C

反壟斷執(zhí)法機構作出終止調查決定后，因情況發(fā)生重大變化，導致被調查的

協議不再符合反壟斷法第十五條規(guī)定情形的，反壟斷執(zhí)法機構應當重新啟動調查。

第二十九條省級市場監(jiān)管部門作出中止調查決定、終止調查決定或者行政

處罰告知前，應當向市場監(jiān)管總局報告。

省級市場監(jiān)管部門向被調查經營者送達中止調查決定書、終止調查決定書或

者行政處罰決定書后，應當在7個工作日內向市場監(jiān)管總局備案。

第三十條反壟斷執(zhí)法機構作出行政處理決定后，依法向社會公布。其中，

行政處罰信息應當依法通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

第三十一條市場監(jiān)管總局應當加強對省級市場監(jiān)管部門查處壟斷協議的指

導和監(jiān)督，統(tǒng)一執(zhí)法標準。

省級市場監(jiān)管部門應當嚴格按照市場監(jiān)管總局相關規(guī)定查處壟斷協議案件。

第三十二條經營者違反本規(guī)定，達成并實施壟斷協議的，由反壟斷執(zhí)法機

構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之

十以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協議的，可以處五十萬元以下的罰款。

行業(yè)協會違反本規(guī)定，組織本行業(yè)的經營者達成壟斷協議的，反壟斷執(zhí)法機

構可以對其處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，反壟斷執(zhí)法機構可以提請社會

團體登記管理機關依法撤銷登記。

反壟斷執(zhí)法機構確定具體罰款數額時，應當考慮違法行為的性質、情節(jié)、程

度、持續(xù)時間等因素。

經營者因行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行

政權力而達成望斷協議的，按照前款規(guī)定處理。經營者能夠證明其達成莖斷協議

是被動遵守行政命令所導致的，可以依法從輕或者減輕處罰C

第三十三條參與壟斷協議的經營者主動報告達成壟斷協議有關情況并提供

重要證據的，可以申請依法減輕或者免除處罰。

重要證據是指能夠對反壟斷執(zhí)法機構啟動調查或者對認定壟斷協議起到關

鍵性作用的證據，包括參與壟斷協議的經營者、涉及的商品范圍、達成協議的內

容和方式、協議的具體實施等情況。

第三十四條經營者根據本規(guī)定第三十三條提出申請的，反壟斷執(zhí)法機構應

當根據經營者主動報告的時間順序、提供證據的重要程度以及達成、實施壟斷協

議的有關情況，決定是否減輕或者免除處罰。

對于第一個申請者，反壟斷執(zhí)法機構可以免除處罰或者按照不低于百分之八

十的幅度減輕罰款；對于第二個申請者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅

度減輕罰款；對于第三個申請者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕

罰款。

第三十五條本規(guī)定對壟斷協議調查、處罰程序未做規(guī)定的，依照《市場監(jiān)

督管理行政處罰程序規(guī)定》執(zhí)行，有關時限、立案、案件管轄的規(guī)定除外。

反壟斷執(zhí)法機構組織行政處罰聽證的，依照《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦

法》執(zhí)行。

第三十六條本規(guī)定自20：9年9月1日起施行。2009年5月26日原國家工

商行政管理總局令第42號公布的《工商行政管理機關查處壟斷協議、濫用市場

支配地位案件程序規(guī)定》、2010年12月31日原國家工商行政管理總局令第53

號公布的《工商行政管理機關禁止壟斷協議行為的規(guī)定》同時廢止。

禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定

（2019年6月26日國家市場監(jiān)督管理總局令第11號公布）

第一條為了預防和制止濫用市場支配地位行為，根據《中華人民共和國反

壟斷法》（以下簡稱反舉斷法），制定本規(guī)定。

第二條國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）負責濫用市場支

配地位行為的反壟斷執(zhí)法工作。

市場監(jiān)管總局根據反壟斷法第十條第二款規(guī)定，授權各省、自治區(qū)、直轄市

市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱省級市場監(jiān)管部門）負責本行政區(qū)域內濫用市場支

配地位行為的反壟斷執(zhí)法工作。

本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機構包括市場監(jiān)管總局和省級市場監(jiān)管部門。

第三條市場監(jiān)管總局負責查處下列濫用市場支配地位行為：

（一）跨省、自治區(qū)、直轄市的；

（二）案情較為復雜或者在全國有重大影響的；

（三）市場監(jiān)管總局認為有必要直接查處的。

前款所列濫用市場支配地位行為，市場監(jiān)管總局可以指定省級市場監(jiān)管部門

查處。

省級市場監(jiān)管部門根據授權查處濫用市場支配地位行為時，發(fā)現不屬于本部

門查處范圍，或者雖屬于本部門查處范圍，但有必要由市場監(jiān)管總局查處的，應

當及時向市場監(jiān)管總局報告。

第四條反壟斷執(zhí)法機構查處濫用市場支配地位行為時，應當平等對待所有

經營者。

'’第五條市場支配地位是指經營者在相關市場內具有能夠控制商品或者服

務（以下統(tǒng)稱商品）價格、數量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經

營者進入相關市場能力的市場地位。

本條所稱其他交易條件是指除商品價格、數量之外能夠對市場交易產生實質

影響的其他因素，包括商品品種、商品品質、付款條件、交芍方式、售后服務、

交易選擇、技術約束等。

本條所稱能夠阻礙、影響其他經營者進入相關市場，包括排除其他經營者進

入相關市場，或者延緩其他經營者在合理時間內進入相關市場，或者導致其他經

營者雖能夠進入該相關市場但進入成本大幅提高，無法與現有經營者開展有效競

爭等情形。

第六條根據反壟斷法第十八條第一項，確定經營者在相關市場的市場份額,

可以考慮一定時期內經營者的特定商品銷售金額、銷售數量或者其他指標在相關

市場所占的比重。

分析相關市場競爭狀況，可以考慮相關市場的發(fā)展狀況、現有競爭者的數量

和市場份額、商品差異程度、創(chuàng)新和技術變化、銷售和采購模式、潛在競爭者情

況等因素。

第七條根據反壟斷法第十八條第二項，確定經營者控制銷售市場或者原材

料采購市場的能力，可以考慮該經營者控制產業(yè)鏈上下游市場的能力，控制銷售

渠道或者采購渠道的能力，影響或者決定價格、數量、合同期限或者其他交易條

件的能力，以及優(yōu)先獲得企業(yè)生產經營所必需的原料、半成品、零部件、相關設

備以及需要投入的其他資源的能力等因素。

第八條根據反壟斷法第十八條第三項，確定經營者的財力和技術條件，可

以考慮該經營者的資產規(guī)模、盈利能力、融資能力、研發(fā)能力、技術裝備、技術

創(chuàng)新和應用能力、擁有的知識產權等，以及該財力和技術條件能夠以何種方式和

程度促進該經營者業(yè)務擴張或者鞏固、維持市場地位等因素C

第九條根據反壟斷法笫十八條第四項，確定其他經營者對該經營者在交易

上的依賴程度，可以考慮其他經營者與該經營者之間的交易關系、交易量、交易

持續(xù)時間、在合理時間內轉向其他交易相對人的難易程度等因素。

第十條根據反壟斷法第十八條第五項，確定其他經營者進入相關市場的難

易程度，可以考慮市場準入、獲取必要資源的難度、采購和銷售渠道的控制情況、

資金投入規(guī)模、技術壁壘、品牌依賴、用戶轉換成本、消費習慣等因素。

第十一條根據反壟斷法第十八條和本規(guī)定第六條至第十條規(guī)定認定互聯

網等新經濟業(yè)態(tài)經營者具有市場支配地位，可以考慮相關行業(yè)競爭特點、經營模

式、用戶數量、網絡效應、鎖定效應、技術特性、市場創(chuàng)新、掌握和處理相關數

據的能力及經營者在關聯市場的市場力量等因素。

第十二條根據反壟斷法第十八條和本規(guī)定第六條至第十條認定知識產權

領域經營者具有市場支配地位，可以考慮知識產權的替代性、下游市場對利用知

識產權所提供商品的依賴程度、交易相對人對經營者的制衡能力等因素。

第十三條認定兩個以上的經營者具有市場支配地位，除考慮本規(guī)定第六條

至第十二條規(guī)定的因素外，還應當考慮市場結構、相關市場透明度、相關商品同

質化程度、經營者行為一致性等因素。

第十四條禁止具有市場支配地位的經營者以不公平的高價銷售商品或者

以不公平的低價購買商品。

認定“不公平的高價”或者“不公平的低價”，可以考慮下列因素：

（一）銷售價格或者購買價格是否明顯高于或者明顯低于其他經營者在相同

或者相似市場條件下銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價格；

（-）銷售價格或者購買價格是否明顯高于或者明顯低于同一經營者在其他

相同或者相似市場條件區(qū)域銷售或者購買商品的價格；

（三）在成本基本穩(wěn)定的情況下，是否超過正常幅度提高銷售價格或者降低

購買價格；

（四）銷售商品的提價幅度是否明顯高于成本增長幅度，或者購買商品的降

價幅度是否明顯高于交易相充人成本降低幅度；

（五）需要考慮的其他相關因素。

認定市場條件相同或者相似，應當考慮俏售渠道、俏售模式、供求狀況、監(jiān)

管環(huán)境、交易環(huán)節(jié)、成本結構、交易情況等因素。

第十五條禁止具有市場支配地位的經營者沒有正當理由，以低于成本的價

格銷售商品。

認定低于成本的價格銷售商品，應當重點考慮價格是否低于平均可變成本。

平均可變成本是指隨著生產的商品數量變化而變動的每單位成本。涉及互聯網等

新經濟業(yè)態(tài)中的免費模式，應當綜合考慮經營者提供的免費商品以及相關收費商

品等情況。

本條所稱“正當理由”包括：

（一）降價處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品和積壓商

品的；

（二）因清償債務、轉產、歇業(yè)降價銷售商品的；

（三）在合理期限內為推廣新商品進行促銷的；

（四）能夠證明行為具有正當性的其他理由。

第十六條禁止具有市場支配地位的經營者沒有正當理由，通過下列方式拒

絕與交易相對人進行交易：

（一）實質性削減與交易相對人的現有交易數量；

（二）拖延、中斷與交易相對人的現有交易；

（三）拒絕與交易相對人進行新的交易；

（四）設置限制性條件，使交易相對人難以與其進行交易；

（五）拒絕交易相對人在生產經營活動中，以合理條件使用其必需設施。

在依據前款第五項認定經營者濫用市場支配地位時，應當綜合考慮以合理的

投入另行投資建設或者另行開發(fā)建造該設施的可行性、交易相對人有效開展生產

經營活動對該設施的依賴程度、該經營者提供該設施的可能性以及對自身生產經

營活動造成的影響等因素。

本條所稱“正當理由”包括：

（一）因不可抗力等客觀原因無法進行交易；

（二）交易相對人有不良信用記錄或者出現經營狀況惡化等情況，影響交易

安全；

（三）與交易相對人進行交易將使經營者利益發(fā)生不當減損；

（四）能夠證明行為具有正當性的其他理由。

第十七條禁止具有市場支配地位的經營者沒有正當理由，從事下列限定交

易行為：

（一）限定交易相對人只能與其進行交易；

（二）限定交易相對人只能與其指定的經營者進行交易；

（三）限定交易相對人不得與特定經營者進行交易。

從事上述限定交易行為可以是直接限定，也可以是以設定交易條件等方式變

相限定。

本條所稱“正當理由”包括：

（一）為滿足產品安全要求所必須；

（二）為保護知識產權所必須；

（三）為保護針對交易進行的特定投資所必須；

（四）能夠證明行為具有正當性的其他理由。

第十八條禁止具有市場支配地位的經營者沒有正當理由搭售商品，或者在

交易時附加其他不合理的交易條件：

（-）違背交易慣例、消費習慣或者無視商品的功能，將不同商品捆綁銷售

或者組合銷售；

（二）對A同期限、支付方式、商品的運輸及交付方式或者服務的提供方式

等附加不合理的限制；

（三）對商品的銷售地域、銷售對象、售后服務等附加不合理的限制；

（四）交易時在價格之外附加不合理費用；

（五）附加與交易標的無關的交易條件。

本條所稱“正當理由”包括：

（一）符合正當的行業(yè)慣例和交易習慣；

（二）為滿足產品安全要求所必須；

（三）為實現特定技術所必須；

（四）能夠證明行為具有正當性的其他理由。

第十九條禁止具有市場支配地位的經營者沒有正當理由，對條件相同的交

易相對人在交易條件上實行下列差別待遇：

（一）實行不同的交易價格、數量、品種、品質等級；

（二）實行不同的數量折扣等優(yōu)惠條件；

（三）實行不同的付款條件、交付方式；

（四）實行不同的保修內容和期限、維修內容和時間、零配件供應、技術指

導等售后服務條件。

條件相同是指交易相對人之間在交易安全、交易成本、規(guī)模和能力、信用狀

況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時間等方面不存在實質性影響交易的差別。

本條所稱“正當理由”包括：

（一）根據交易相對人實際需求且符合正當的交易習慣和行業(yè)慣例，實行不

同交易條件；

（二）針對新用戶的首次交易在合理期限內開展的優(yōu)惠活動；

（三）能夠證明行為具有正當性的其他理由。

第二十條反壟斷執(zhí)法機構認定本規(guī)定第十四條所稱的“不公平”和第十五

條至第十九條所稱的“正當理由”，還應當考慮下列因素：

（一）有關行為是否為法律、法規(guī)所規(guī)定；

（二）有關行為對社會公共利益的影響；

（三）有關行為對經濟運行效率、經濟發(fā)展的影響；

（四）有關行為是否為經營者正常經營及實現正常效益所必須；

（五）有關行為對經營者業(yè)務發(fā)展、未來投資、創(chuàng)新方面的影響；

（六）有關行為是否能夠使交易相對人或者消費者獲益。

第二十一條市場監(jiān)管總局認定其他濫用市場支配地位行為，應當同時符合

下列條件：

（一）經營者具有市場支配地位；

（二）經營者實施了排除、限制競爭行為；

（三）經營者實施相關行為不具有正當理由；

（四）經營者相關行為對市場競爭具有排除、限制影響。

第二十二條供水、供電、供氣、供熱、電信、有線電視、郵政、交通運輸

等公用事業(yè)領域經營者應當依法經營，不得濫用其市場支配地位損害消費者利益。

第二十三條反壟斷執(zhí)法機構依據職權，或者通過舉報、上級機關交辦、其

他機關移送、下級機關報告、經營者主動報告等途徑，發(fā)現涉嫌濫用市場支配地

位行為。

第二十四條舉報采用書面形式并提供相關事實和證據的，反壟斷執(zhí)法機構

應當進行必要的調查。書面舉報一般包括下列內容：

（一）舉報人的基本情況；

（二）被舉報人的基本情況；

（三）涉嫌濫用市場支配地位行為的相關事實和證據；

（四）是否就同一事實已向其他行政機關舉報或者向人民法院提起訴訟。

反壟斷執(zhí)法機構根據工作需要，可以要求舉報人補充舉報材料。

第二十五條反壟斷執(zhí)法機構經過對涉嫌濫用市場支配地位行為必要的調

查，決定是否立案。

省級市場監(jiān)管部門應當自立案之日起7個工作日內向市場監(jiān)管總局備案。

第二十六條市場監(jiān)管總局在查處濫用市場支配地位行為時，可以委托省級

市場監(jiān)管部門進行調查。

省級市場監(jiān)管部門在查處濫用市場支配地位行為時，可以委托下級市場監(jiān)管

部門進行調查。

受委托的市場監(jiān)管部門在委托范圍內，以委托機關的名義實施調查，不得再

委托其他行政機關、組織或者個人進行調查。

第二十七條省級市場監(jiān)管部門查處涉嫌濫用市場支配地位行為時，可以根

據需要商請相關省級市場監(jiān)管部門協助調查，相關省級市場監(jiān)管部門應當予以協

助。

第二十八條反壟斷執(zhí)法機構對濫用市場支配地位行為進行行政處罰的，應

當依法制作行政處罰決定書。

行政處罰決定書的內容包括：

（一）經營者的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（二）案件來源及調查經過；

（三）違法事實和相關證據；

（四）經營者陳述、申辯的采納情況及理由；

（五）行政處罰的內容和依據；

（六）行政處罰的履行方式、期限；

（七）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限;

（A）作出行政處罰決定的反壟斷執(zhí)法機構名稱和作出決定的日期。

第二十九條涉嫌濫用市場支配地位的經營者在被調查期間，可以提出中止

調查申請，承諾在反壟斷執(zhí)法機構認可的期限內采取具體措施消除行為影響。

中止調查申請應當以書面形式提出，并由經營者負責人簽字并蓋章。申請書

應當載明下列事項：

（一）涉嫌濫用市場支配地位行為的事實；

（-）承諾采取消除行為后果的具體措施；

（三）履行承諾的時限；

（四）需要承諾的其他內容。

反壟斷執(zhí)法機構對涉嫌濫用市場支配地位行為調查核實后，認為構成涉嫌濫

用市場支配地位行為的，應當依法作出處理決定，不再接受經營者提出的中止調

查申請。

第三十條反壟斷執(zhí)法機構根據被調查經營者的中止調查申請，在考慮行為

的性質、持續(xù)時間、后果、社會影響、經營者承諾的措施及其預期效果等具體情

況后，決定是否中止調查。

第三十一條反壟斷執(zhí)法機構決定中止調查的，應當制作中止調查決定書。

中止調查決定書應當載明被調查經營者涉嫌濫用市場支配地位行為的事實、承諾

的具體內容、消除影響的具體措施、履行承諾的時限以及未履行或者未完全履行

承諾的法律后果等內容。

第三十二條決定中止調查的，反壟斷執(zhí)法機構應當對經營者履行承諾的情

況進行監(jiān)督。

經營者應當在規(guī)定的時限內向反壟斷執(zhí)法機構書面報告承諾履行情況。

第三十三條反壟斷執(zhí)法機構確定經營者已經履行承諾的，可以決定終止調

查，并制作終止調查決定書。

終止調查決定書應當載明被調查經營者涉嫌濫用市場支配地位行為的事實、

承諾的具體內容、履行承諾的情況、監(jiān)督情況等內容。

有下列情形之一的，反壁斷執(zhí)法機構應當恢復調查：

（一）經營者未履行或者未完全履行承諾的；

（二）作出中止調查決定所依據的事實發(fā)生重大變化的；

（三）中止調查決定是基于經營者提供的不完整或者不真實的信息作出的。

第三十四條省級市場監(jiān)管部門作出中止調查決定、終止調查決定或者行政

處罰告知前，應當向市場監(jiān)管總局報告。

省級市場監(jiān)管部門向被調查經營者送達中止調查決定書、終止調查決定書或

者行政處罰決定書后，應當在7個工作日內向市場監(jiān)管總局備案。

第三十五條反壟斷執(zhí)法機構作出行政處理決定后，依法向社會公布。其中，

行政處罰信息應當依法通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

第三十六條市場監(jiān)管總局應當加強對省級市場監(jiān)管部門查處濫用市場支

配地位行為的指導和監(jiān)督，統(tǒng)一執(zhí)法標準。

省級市場監(jiān)管部門應當嚴格按照市場監(jiān)管總局相關規(guī)定查處濫用市場支配

地位行為。

第三十七條經營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法

行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

反壟斷執(zhí)法機構確定具體罰款數額時，應當考慮違法行為的性質、情節(jié)、程

度、持續(xù)時間等因素。

經營者因行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行

政權力而濫用市場支配地位的，按照前款規(guī)定處理。經營者能夠證明其從事的濫

用市場支配地位行為是被動遵守行政命令所導致的，可以依法從輕或者減輕處罰。

第三十八條本規(guī)定對濫用市場支配地位行為調查、處罰程序未做規(guī)定的，

依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》執(zhí)行，有關時限、立案、案件管轄

的規(guī)定除外。

反壟斷執(zhí)法機構組織行政處罰聽證的，依照《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫

行辦法》執(zhí)行。

第三十九條本規(guī)定自2019年9月1日起施行。2010年12月31日原國家

工商行政管理總局令第54號公布的《工商行政管理機關禁止濫用市場支配地位

行為規(guī)定》同時廢止。

經營者反壟斷合規(guī)指南

（2020年9月11日國務院反壟斷委員會印發(fā)）

第一章總則

第一條目的和依據

為鼓勵經營者培育公平競爭的合規(guī)文化，建立反壟斷合規(guī)管理制度，提高對

壟斷行為的認識，防范反壟斷合規(guī)風險，保障經營者持續(xù)健康發(fā)展，促進《中華

人民共和國反壟斷法》（以下笥稱《反壟斷法》）的全面實施，根據《反壟斷法》

等法律規(guī)定，制定本指南。

第二條適用范圍

本指南適用于《反壟斷法》規(guī)定的經營者。

第三條基本概念

本指南所稱合規(guī)，是指經營者及其員工的經營管理行為符合《反壟斷法》等

法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關規(guī)定）的要求。

本指南所稱合規(guī)風險，是指經營者及其員工因反壟斷不合規(guī)行為，引發(fā)法律

責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

本指南所稱合規(guī)管理，是指以預防和降低反壟斷合規(guī)風險為目的，以經營者

及其員工經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、風險應對、考核

評價、合規(guī)培訓等管理活動。

第四條合規(guī)文化倡導

經營者應當誠實守信，公平競爭，倡導和培育良好的合規(guī)文化，在生產經營

活動中嚴格守法，避免從事反壟斷法相關規(guī)定禁止的壟斷行為。

第二章合規(guī)管理制度

第五條建立合規(guī)制度

經營者建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)管理制度，有助于提高經營管理水平，避

免引發(fā)合規(guī)風險，樹立依法經營的良好形象。

經營者可以根據業(yè)務狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性等，建立反壟斷合規(guī)管理制

度，或者在現有合規(guī)管理制度中開展反壟斷合規(guī)管理專項工作。

第六條合規(guī)承諾

鼓勵經營者的高級管理人員作出并履行明確、公開的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵

其他員工作出并履行相應的反壟斷合規(guī)承諾。

經營者可以在相關管理制度中明確有關人員違反承諾的后果。

第七條合規(guī)報告

鼓勵經營者全面、有效開展反壟斷合規(guī)管理工作，防范合規(guī)風險。經營者可

以向反壟斷執(zhí)法機構書面報告反壟斷合規(guī)管理制度及實施效果。

第八條合規(guī)管理機構

鼓勵具備條件的經營者建立反壟斷合規(guī)管理部門，或者將反壟斷合規(guī)管理納

入現有合規(guī)管理體系；明確合規(guī)工作職責和負責人，完善反壟斷合規(guī)咨詢、合規(guī)

檢查、合規(guī)匯報、合規(guī)培訓、合規(guī)考核等內部機制，降低經營者及員工的合規(guī)風

險。反壟斷合規(guī)管理部門及其負責人應當具備足夠的獨立性和權威性，可以有效

實施反壟斷合規(guī)管理。

第九條合規(guī)管理負責人

反壟斷合規(guī)負責人領導合規(guī)管理部門執(zhí)行決策管理層對反壟斷合規(guī)管理的

各項要求，協調反壟斷合規(guī)管理與各項業(yè)務的關系，監(jiān)督合規(guī)管理執(zhí)行情況。

鼓勵經營者高級管理人員領導或者分管反壟斷合規(guī)管理部門，承擔合規(guī)管理

的組織實施和統(tǒng)籌協調工作。

第十條合規(guī)管理職責

反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員一般履行以下職責：

（一）加強對國內外反壟斷法相關規(guī)定的研究，推動完善合規(guī)管理制度，明

確經營者合規(guī)管理戰(zhàn)略目標和規(guī)劃等，保障經營者依法開展生產經營活動；

（二）制定經營者內部合規(guī)管理辦法，明確合規(guī)管理要求和流程，督促各部

門貫徹落實，確保合規(guī)要求融入各項業(yè)務領域；

（三）組織開展合規(guī)檢查，監(jiān)督、審核、評估經營者及員工經營活動和業(yè)務

行為的合規(guī)性，及時制止并糾正不合規(guī)的經營行為，對違規(guī)人員進行責任追究或

者提出處理建議；

（四）組織或者協助業(yè)務部門、人事部門開展反壟斷合規(guī)教育培訓，為業(yè)務

部門和員工提供反壟斷合規(guī)咨詢；

（五）建立反壟斷合規(guī)報告和記錄臺賬，組織或者協助業(yè)務部門、人事部門

將合規(guī)責任納入崗位職責和員工績效考評體系，建立合規(guī)績效指標；

（六）妥善應對反壟斷合規(guī)風險事件，組織協調資源配合反壟斷執(zhí)法機構進

行調查并及時制定和推動實施整改措施；

（七）其他與經營者反壟斷合規(guī)有關的工作。

鼓勵經營者為反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員履行職責提供必要的資

源和保障。

第三章合規(guī)風險重點

第十一條禁止達成壟斷協議

經營者不得與其他經營者達成或者組織其他經營者達成《反壟斷法》第十三

條和第十四條禁止的壟斷協議。

是否構成壟斷協議、壟斷協議的具體表現形式，經營者可以依據《反壟斷法》、

《禁止壟斷協議暫行規(guī)定》作出評估、判斷。

經營者不得參與或者支持行業(yè)協會組織的壟斷協議。

經營者因行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行

政權力而達成壟斷協議的，仍應承擔法律責任。

第十二條禁止濫用市場支配地位

經營者具有市場支配地位的，不得從事反壟斷法相關規(guī)定所禁止的濫用市場

支配地位行為。

經營者是否具有市場支配地位、是否構成濫用市場支配地位的行為，可以依

據《反壟斷法》、《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》作出評估、判斷。

第十三條依法實施經營者集中

經營者