期貨市場(chǎng)合規(guī)監(jiān)管服務(wù)考核試卷

期貨市場(chǎng)合規(guī)監(jiān)管服務(wù)考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評(píng)估考生對(duì)期貨市場(chǎng)合規(guī)監(jiān)管服務(wù)相關(guān)知識(shí)的掌握程度，包括法規(guī)理解、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等方面，以確保期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)的核心功能是（）。

A.套期保值

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)交易

D.融資融券

2.下列哪項(xiàng)不屬于期貨市場(chǎng)的基本制度？（）

A.保證金制度

B.結(jié)算制度

C.投資者適當(dāng)性制度

D.證券化交易

3.期貨交易中的“多頭”是指（）。

A.買入合約，預(yù)期價(jià)格上漲

B.賣出合約，預(yù)期價(jià)格上漲

C.買入合約，預(yù)期價(jià)格下跌

D.賣出合約，預(yù)期價(jià)格下跌

4.期貨合約的交割方式主要有（）。

A.實(shí)物交割

B.保證金交割

C.現(xiàn)金交割

D.以上都是

5.期貨交易所的會(huì)員分為（）。

A.自然人會(huì)員

B.法人會(huì)員

C.合伙會(huì)員

D.以上都是

6.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要來源于（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

7.期貨交易中的“空頭”是指（）。

A.買入合約，預(yù)期價(jià)格上漲

B.賣出合約，預(yù)期價(jià)格上漲

C.買入合約，預(yù)期價(jià)格下跌

D.賣出合約，預(yù)期價(jià)格下跌

8.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.證監(jiān)會(huì)

B.銀保監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

9.期貨交易保證金比例通常（）。

A.很低

B.較高

C.適中

D.很高

10.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間是（）。

A.全天24小時(shí)

B.工作日9:30-11:30，13:00-15:00

C.工作日9:00-11:30，13:00-15:00

D.工作日9:30-11:30，13:30-15:30

11.期貨合約的報(bào)價(jià)單位是（）。

A.元

B.美元

C.點(diǎn)

D.手

12.期貨市場(chǎng)的主要參與者不包括（）。

A.交易所

B.會(huì)員

C.法人投資者

D.保險(xiǎn)公司

13.期貨交易中的“平倉(cāng)”是指（）。

A.新開一個(gè)反向頭寸

B.結(jié)算合約

C.買入或賣出合約

D.增加頭寸

14.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制主要通過（）實(shí)現(xiàn)。

A.保證金制度

B.結(jié)算制度

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.以上都是

15.期貨交易中的“持倉(cāng)量”是指（）。

A.買入合約數(shù)量

B.賣出合約數(shù)量

C.買入和賣出合約的總和

D.以上都不對(duì)

16.期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)受到（）的影響。

A.市場(chǎng)供求

B.政策法規(guī)

C.經(jīng)濟(jì)環(huán)境

D.以上都是

17.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

18.期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是（）。

A.1元

B.0.01元

C.1點(diǎn)

D.0.01點(diǎn)

19.期貨市場(chǎng)的交易保證金分為（）。

A.交易保證金

B.最低保證金

C.追加保證金

D.以上都是

20.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間是（）。

A.全天24小時(shí)

B.工作日9:30-11:30，13:00-15:00

C.工作日9:00-11:30，13:00-15:00

D.工作日9:30-11:30，13:30-15:30

21.期貨市場(chǎng)的交易單位是（）。

A.手

B.元

C.點(diǎn)

D.手或元

22.期貨市場(chǎng)的主要參與者不包括（）。

A.交易所

B.會(huì)員

C.法人投資者

D.銀行

23.期貨市場(chǎng)的交易保證金比例通常（）。

A.很低

B.較高

C.適中

D.很高

24.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制主要通過（）實(shí)現(xiàn)。

A.保證金制度

B.結(jié)算制度

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.以上都是

25.期貨交易中的“多頭”是指（）。

A.買入合約，預(yù)期價(jià)格上漲

B.賣出合約，預(yù)期價(jià)格上漲

C.買入合約，預(yù)期價(jià)格下跌

D.賣出合約，預(yù)期價(jià)格下跌

26.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.證監(jiān)會(huì)

B.銀保監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

27.期貨交易保證金比例通常（）。

A.很低

B.較高

C.適中

D.很高

28.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間是（）。

A.全天24小時(shí)

B.工作日9:30-11:30，13:00-15:00

C.工作日9:00-11:30，13:00-15:00

D.工作日9:30-11:30，13:30-15:30

29.期貨合約的報(bào)價(jià)單位是（）。

A.元

B.美元

C.點(diǎn)

D.手

30.期貨市場(chǎng)的主要參與者不包括（）。

A.交易所

B.會(huì)員

C.法人投資者

D.證券公司

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)的基本功能包括（）。

A.套期保值

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)交易

D.資金結(jié)算

2.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有法人資格

B.具有良好的信譽(yù)

C.具有必要的資金

D.具有專業(yè)的期貨從業(yè)人員

3.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括（）。

A.保證金制度

B.結(jié)算制度

C.限倉(cāng)制度

D.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

4.期貨交易中的“多頭”和“空頭”策略分別適用于（）。

A.預(yù)期價(jià)格上漲

B.預(yù)期價(jià)格下跌

C.市場(chǎng)波動(dòng)

D.市場(chǎng)穩(wěn)定

5.期貨合約的交割方式有（）。

A.實(shí)物交割

B.現(xiàn)金交割

C.期權(quán)交割

D.電子交割

6.期貨市場(chǎng)的參與者包括（）。

A.交易所

B.會(huì)員

C.法人投資者

D.自然人投資者

7.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)包括（）。

A.制定期貨市場(chǎng)規(guī)則

B.監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易

C.處理期貨市場(chǎng)糾紛

D.執(zhí)法處罰違規(guī)行為

8.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

9.期貨交易中的“平倉(cāng)”操作可以（）。

A.結(jié)束持倉(cāng)

B.減少風(fēng)險(xiǎn)

C.獲得利潤(rùn)

D.虧損

10.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間通常為（）。

A.工作日

B.周末

C.法定節(jié)假日

D.24小時(shí)不間斷

11.期貨合約的報(bào)價(jià)單位通常以（）為單位。

A.元

B.美元

C.點(diǎn)

D.手

12.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括（）。

A.期權(quán)

B.遠(yuǎn)期合約

C.互換

D.基差交易

13.期貨市場(chǎng)的交易保證金分為（）。

A.交易保證金

B.最低保證金

C.追加保證金

D.維持保證金

14.期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則包括（）。

A.交易時(shí)間

B.交易單位

C.交易手續(xù)費(fèi)

D.交割規(guī)則

15.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。

A.資金管理

B.業(yè)務(wù)操作

C.人員管理

D.信息披露

16.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施中，限倉(cāng)制度的作用包括（）。

A.防止操縱市場(chǎng)

B.限制過度投機(jī)

C.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定

D.保護(hù)投資者利益

17.期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位通常以（）為單位。

A.元

B.美元

C.點(diǎn)

D.手

18.期貨市場(chǎng)的交易保證金比例通常（）。

A.較低

B.較高

C.適中

D.很高

19.期貨市場(chǎng)的參與者可以通過（）進(jìn)行交易。

A.會(huì)員單位

B.法人投資者

C.自然人投資者

D.金融機(jī)構(gòu)

20.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)警示制度的作用包括（）。

A.提醒投資者風(fēng)險(xiǎn)

B.預(yù)防市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展

D.保障交易安全

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.期貨市場(chǎng)的基本功能包括_______、_______、_______。

2.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括_______、_______、_______。

3.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括_______、_______、_______。

4.期貨交易中的“多頭”策略適用于_______的市場(chǎng)環(huán)境。

5.期貨合約的交割方式主要有_______、_______。

6.期貨市場(chǎng)的參與者包括_______、_______、_______。

7.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)包括_______、_______、_______。

8.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_______、_______、_______。

9.期貨交易中的“平倉(cāng)”操作可以_______。

10.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間通常為_______。

11.期貨合約的報(bào)價(jià)單位通常以_______為單位。

12.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括_______、_______、_______。

13.期貨市場(chǎng)的交易保證金分為_______、_______、_______。

14.期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則包括_______、_______、_______。

15.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的監(jiān)管內(nèi)容包括_______、_______、_______。

16.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施中，限倉(cāng)制度的作用包括_______、_______、_______。

17.期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位通常以_______為單位。

18.期貨市場(chǎng)的交易保證金比例通常_______。

19.期貨市場(chǎng)的參與者可以通過_______進(jìn)行交易。

20.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)警示制度的作用包括_______、_______、_______。

21.期貨市場(chǎng)的交易手續(xù)費(fèi)通常根據(jù)_______來計(jì)算。

22.期貨市場(chǎng)的交割地點(diǎn)可以是_______、_______。

23.期貨市場(chǎng)的交易保證金制度可以_______。

24.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制主要通過_______實(shí)現(xiàn)。

25.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管包括_______、_______、_______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.期貨市場(chǎng)的交易都是實(shí)物交割。（）

2.期貨合約的報(bào)價(jià)單位通常以手為單位。（）

3.期貨市場(chǎng)的交易保證金比例越高，風(fēng)險(xiǎn)越小。（）

4.期貨交易中的“多頭”策略是指預(yù)期價(jià)格下跌。（）

5.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要來自于市場(chǎng)供求關(guān)系的變化。（）

6.期貨交易所的會(huì)員必須是自然人。（）

7.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間是全天24小時(shí)。（）

8.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)。（）

9.期貨交易中的“平倉(cāng)”是指買入或賣出合約來結(jié)束持倉(cāng)。（）

10.期貨市場(chǎng)的交易手續(xù)費(fèi)是固定的。（）

11.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)警示制度主要是為了提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。（）

12.期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位稱為“點(diǎn)”。（）

13.期貨市場(chǎng)的交易保證金比例通常較低。（）

14.期貨市場(chǎng)的參與者包括所有投資者。（）

15.期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則由會(huì)員自行制定。（）

16.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制主要通過限倉(cāng)制度實(shí)現(xiàn)。（）

17.期貨市場(chǎng)的交割地點(diǎn)只能是交易所指定的地點(diǎn)。（）

18.期貨市場(chǎng)的交易保證金制度可以有效地控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

19.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的監(jiān)管不涉及資金管理。（）

20.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)警示制度可以預(yù)防市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述期貨市場(chǎng)合規(guī)監(jiān)管服務(wù)的主要職責(zé)和作用。

2.針對(duì)期貨市場(chǎng)存在的違規(guī)行為，列舉至少三種監(jiān)管措施，并說明其目的和實(shí)施方法。

3.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨市場(chǎng)合規(guī)監(jiān)管服務(wù)在防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

4.請(qǐng)談?wù)勀銓?duì)未來期貨市場(chǎng)合規(guī)監(jiān)管服務(wù)發(fā)展趨勢(shì)的看法，并提出一些建議。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶在交易中存在頻繁換手、大額交易等異常行為，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)客戶利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。請(qǐng)分析該案例中期貨公司應(yīng)如何處理此事，以及期貨市場(chǎng)合規(guī)監(jiān)管服務(wù)在此事件中的作用。

2.案例題：

某期貨交易所發(fā)現(xiàn)其會(huì)員存在操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為，交易所經(jīng)過調(diào)查取證后對(duì)該會(huì)員進(jìn)行了處罰。請(qǐng)分析該案例中交易所是如何進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管的，以及這一案例對(duì)期貨市場(chǎng)合規(guī)監(jiān)管服務(wù)的啟示。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

2.C

3.A

4.D

5.B

6.D

7.A

8.A

9.B

10.B

11.C

12.D

13.D

14.B

15.C

16.D

17.C

18.B

19.D

20.B

21.A

22.D

23.A

24.D

25.B

26.A

27.B

28.B

29.C

30.D

二、多選題

1.A,B,C

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B

5.A,B

6.A,B,C,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C

10.A,B

11.A,C

12.A,B,C,D

13.A,B,C

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,C

18.A,B,C

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.套期保值，價(jià)格發(fā)現(xiàn)，投機(jī)交易

2.具有法人資格，良好的信譽(yù)，必要的資金，專業(yè)的期貨從業(yè)人員

3.保證金制度，結(jié)算制度，限倉(cāng)制度，風(fēng)險(xiǎn)警示制度

4.預(yù)期價(jià)格上漲

5.實(shí)物交割，現(xiàn)金交割

6.交易所，會(huì)員，法人投資者，自然人投資者

7.制定期貨市場(chǎng)規(guī)則，監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易，處理期貨市場(chǎng)糾紛，執(zhí)法處罰違規(guī)行為

8.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)

9.結(jié)束持倉(cāng)

10.工作日

11.點(diǎn)

12.期權(quán)，遠(yuǎn)期合約，