2024年證券投資并購重組服務(wù)合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年證券投資并購重組服務(wù)合作協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2證券投資并購重組服務(wù)定義2.合同雙方信息2.1服務(wù)方信息2.2客戶方信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1證券投資并購重組服務(wù)范圍3.2服務(wù)提供方式3.3服務(wù)期限4.服務(wù)費用4.1費用構(gòu)成4.2付款方式4.3付款時間5.權(quán)利與義務(wù)5.1服務(wù)方權(quán)利與義務(wù)5.2客戶方權(quán)利與義務(wù)6.保密條款6.1保密信息定義6.2保密義務(wù)6.3保密例外7.保密信息的使用7.1使用目的7.2使用限制7.3使用責(zé)任8.知識產(chǎn)權(quán)8.1服務(wù)方知識產(chǎn)權(quán)8.2客戶方知識產(chǎn)權(quán)8.3知識產(chǎn)權(quán)歸屬9.違約責(zé)任9.1違約行為定義9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序13.合同附件13.1附件一：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明13.2附件二：服務(wù)費用明細(xì)13.3附件三：保密協(xié)議14.其他14.1合同變更14.2合同補(bǔ)充14.3合同解釋第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“證券”指依法發(fā)行的股票、債券、基金份額等有價證券。1.1.2“并購重組”指通過購買、合并、置換、發(fā)行股份等方式，實現(xiàn)企業(yè)間的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化。1.1.3“服務(wù)方”指提供證券投資并購重組服務(wù)的乙方。1.1.4“客戶方”指接受證券投資并購重組服務(wù)的甲方。1.2證券投資并購重組服務(wù)定義1.2.1服務(wù)方根據(jù)客戶方需求，提供包括但不限于市場調(diào)研、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、盡職調(diào)查、談判協(xié)調(diào)、文件準(zhǔn)備、審批流程等在內(nèi)的證券投資并購重組服務(wù)。2.合同雙方信息2.1服務(wù)方信息2.1.1名稱：_______2.1.2地址：_______2.1.3聯(lián)系人：_______2.1.4聯(lián)系電話：_______2.2客戶方信息2.2.1名稱：_______2.2.2地址：_______2.2.3聯(lián)系人：_______2.2.4聯(lián)系電話：_______3.服務(wù)內(nèi)容3.1證券投資并購重組服務(wù)范圍3.1.1市場調(diào)研：分析目標(biāo)公司所在行業(yè)、市場狀況、競爭對手等。3.1.2交易結(jié)構(gòu)設(shè)計：根據(jù)客戶方需求，設(shè)計合理的并購重組方案。3.1.3盡職調(diào)查：對目標(biāo)公司進(jìn)行財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面的全面調(diào)查。3.1.4談判協(xié)調(diào)：協(xié)助客戶方與目標(biāo)公司進(jìn)行談判，達(dá)成一致意見。3.1.5文件準(zhǔn)備：準(zhǔn)備并購重組所需的各類文件，包括但不限于盡職調(diào)查報告、交易協(xié)議、法律意見書等。3.1.6審批流程：協(xié)助客戶方完成并購重組所需的審批流程。3.2服務(wù)提供方式3.2.1服務(wù)方通過面對面、電話、電子郵件等方式與客戶方進(jìn)行溝通，提供所需服務(wù)。3.3服務(wù)期限3.3.1本合同服務(wù)期限自合同生效之日起至_______止。4.服務(wù)費用4.1費用構(gòu)成4.1.1服務(wù)費用包括但不限于咨詢費、文件準(zhǔn)備費、盡職調(diào)查費等。4.1.2具體費用標(biāo)準(zhǔn)詳見附件二：服務(wù)費用明細(xì)。4.2付款方式4.2.1客戶方應(yīng)在收到服務(wù)方開具的發(fā)票后_______個工作日內(nèi)支付相應(yīng)費用。4.3付款時間4.3.1首次付款：合同生效之日起_______個工作日內(nèi)支付。4.3.2末期付款：服務(wù)期限屆滿前_______個工作日內(nèi)支付。5.權(quán)利與義務(wù)5.1服務(wù)方權(quán)利與義務(wù)5.1.1服務(wù)方有權(quán)要求客戶方提供必要的信息和文件，以完成服務(wù)。5.1.2服務(wù)方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。5.2客戶方權(quán)利與義務(wù)5.2.1客戶方應(yīng)按照合同約定，支付服務(wù)費用。5.2.2客戶方應(yīng)配合服務(wù)方完成盡職調(diào)查等工作。6.保密條款6.1保密信息定義6.1.1保密信息指涉及服務(wù)方或客戶方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等。6.2保密義務(wù)6.2.1雙方對本合同內(nèi)容以及合同履行過程中所知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。6.3保密例外6.3.1法律、法規(guī)要求披露的信息除外。6.3.2雙方書面同意披露的信息除外。8.知識產(chǎn)權(quán)8.1服務(wù)方知識產(chǎn)權(quán)8.1.1服務(wù)方保留其提供的任何技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密的所有權(quán)。8.1.2服務(wù)方提供的所有文件、資料和工具均為其知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)服務(wù)方書面同意，客戶方不得復(fù)制、傳播或以任何形式使用。8.2客戶方知識產(chǎn)權(quán)8.2.1客戶方對其提供的任何技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密保留所有權(quán)。8.3知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.3.1合同項下的知識產(chǎn)權(quán)歸屬按照各自的所有權(quán)規(guī)定確定。9.違約責(zé)任9.1違約行為定義9.1.1任何一方未履行本合同項下的任何義務(wù)或違反本合同規(guī)定的，構(gòu)成違約行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2違約金的具體計算方式詳見附件二：服務(wù)費用明細(xì)。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的任何爭議。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定。11.合同解除11.1合同解除條件11.1.1任何一方在合同履行期間，如發(fā)現(xiàn)對方存在重大違約行為，有權(quán)解除合同。11.2合同解除程序11.2.1解除合同的一方應(yīng)書面通知對方，并說明解除合同的原因。11.3合同解除后果11.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事項，包括但不限于費用結(jié)算、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等。12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同終止條件12.2.1合同期滿或雙方約定的終止條件成就時，合同終止。12.3合同終止程序12.3.1合同終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行必要的清算工作。13.合同附件13.1附件一：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明13.1.1附件一應(yīng)詳細(xì)列明服務(wù)方提供的服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、時間安排等。13.2附件二：服務(wù)費用明細(xì)13.2.1附件二應(yīng)詳細(xì)列明服務(wù)費用的構(gòu)成、計算方式、支付時間等。13.3附件三：保密協(xié)議13.3.1附件三應(yīng)包含保密條款的具體內(nèi)容，包括保密信息的定義、保密義務(wù)、保密例外等。14.其他14.1合同變更14.1.1本合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面文件。14.2合同補(bǔ)充14.2.1本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3合同解釋14.3.1本合同如有歧義，應(yīng)以中文文本為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在證券投資并購重組過程中，由甲乙雙方邀請或同意參與本合同項下活動的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的同意15.2.1甲乙雙方同意，在必要時可邀請第三方參與本合同項下的活動，并需事先書面通知對方。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方參與本合同項下活動時，其行為應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)知識和職責(zé)，獨立地提供專業(yè)意見或服務(wù)。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨立合同關(guān)系，第三方不對甲乙雙方之間的合同責(zé)任承擔(dān)責(zé)任。15.6第三方介入的具體條款15.6.1第三方的介入應(yīng)經(jīng)過甲乙雙方書面同意，并應(yīng)在合同中明確第三方的角色、職責(zé)和權(quán)限。15.6.2第三方的介入費用應(yīng)由邀請方承擔(dān)，具體費用標(biāo)準(zhǔn)由甲乙雙方與第三方另行協(xié)商確定。16.甲乙雙方額外條款及說明16.1第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和資質(zhì)證明文件。16.2甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和文件，以便第三方能夠履行其職責(zé)。16.3第三方在介入過程中產(chǎn)生的任何費用，由邀請方承擔(dān)。16.4第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)保持與第三方的有效溝通，確保項目的順利進(jìn)行。16.5第三方介入期間，甲乙雙方仍需履行本合同項下的義務(wù)和責(zé)任。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方在本合同項下的責(zé)任限額由甲乙雙方與第三方在合同中約定。17.2若第三方因過失或疏忽導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.3第三方的責(zé)任限額不得超過合同總金額的一定比例，具體比例由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。17.4第三方的責(zé)任限額不影響甲乙雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。17.5第三方的責(zé)任限額不因本合同項下任何違約行為而增加。18.第三方退出18.1若第三方因故退出本合同項下的活動，甲乙雙方應(yīng)另行協(xié)商確定替代方案或終止相關(guān)服務(wù)。18.2第三方退出時應(yīng)向甲乙雙方提供書面通知，并協(xié)助處理退出后的相關(guān)事宜。18.3第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項下的剩余義務(wù)和責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明要求：詳細(xì)列明服務(wù)方提供的服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、時間安排、交付成果等。說明：本附件為合同附件，作為服務(wù)方履行服務(wù)內(nèi)容的依據(jù)。2.附件二：服務(wù)費用明細(xì)要求：詳細(xì)列明服務(wù)費用的構(gòu)成、計算方式、支付時間、付款方式等。說明：本附件為合同附件，作為雙方確定服務(wù)費用和支付方式的依據(jù)。3.附件三：保密協(xié)議要求：明確保密信息的定義、保密義務(wù)、保密例外、保密期限等。說明：本附件為合同附件，作為雙方保護(hù)保密信息的法律文件。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方的角色、職責(zé)、權(quán)限、費用、責(zé)任限額等。說明：本附件為合同附件，作為第三方參與合同活動的法律文件。5.附件五：盡職調(diào)查報告要求：詳細(xì)記錄盡職調(diào)查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題、結(jié)論和建議。說明：本附件為合同附件，作為服務(wù)方提供盡職調(diào)查服務(wù)的成果。6.附件六：交易協(xié)議要求：詳細(xì)列明交易雙方的權(quán)利、義務(wù)、交易條件、違約責(zé)任等。說明：本附件為合同附件，作為交易雙方達(dá)成交易的法律文件。7.附件七：法律意見書要求：提供法律意見，確認(rèn)交易的合法性、合規(guī)性。說明：本附件為合同附件，作為法律意見的專業(yè)文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：服務(wù)方未按合同約定提供服務(wù)的，或提供的服務(wù)不符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)?？蛻舴轿窗春贤s定支付費用的。第三方未按合同約定履行職責(zé)，或其行為導(dǎo)致合同無法履行的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：服務(wù)方違約，應(yīng)承擔(dān)違約金、賠償損失等責(zé)任?？蛻舴竭`約，應(yīng)承擔(dān)違約金、賠償服務(wù)方損失等責(zé)任。第三方違約，應(yīng)承擔(dān)違約金、賠償甲乙雙方損失等責(zé)任。3.違約示例說明：示例一：服務(wù)方未按約定時間完成盡職調(diào)查，導(dǎo)致交易延遲，服務(wù)方應(yīng)支付違約金。示例二：客戶方未按約定時間支付費用，服務(wù)方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求客戶方支付滯納金。示例三：第三方未提供準(zhǔn)確的法律意見，導(dǎo)致交易失敗，第三方應(yīng)賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024年證券投資并購重組服務(wù)合作協(xié)議1合同目錄第一章合同訂立及生效1.1合同訂立依據(jù)1.2合同生效條件1.3合同生效時間第二章服務(wù)內(nèi)容概述2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)目標(biāo)2.3服務(wù)期限第三章投資并購重組方案3.1投資并購重組目標(biāo)公司3.2投資并購重組方案設(shè)計3.3投資并購重組方案實施步驟第四章證券市場分析4.1證券市場概述4.2證券市場趨勢分析4.3投資并購重組市場分析第五章法律法規(guī)及政策依據(jù)5.1相關(guān)法律法規(guī)5.2政策支持及限制5.3合規(guī)風(fēng)險評估第六章服務(wù)費用及支付6.1服務(wù)費用構(gòu)成6.2費用支付方式6.3付款時間及條件第七章權(quán)利與義務(wù)7.1合作雙方的權(quán)利7.2合作雙方的義務(wù)7.3違約責(zé)任第八章信息保密與知識產(chǎn)權(quán)8.1信息保密義務(wù)8.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.3知識產(chǎn)權(quán)使用第九章合同變更及解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序第十章爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決費用第十一章合同解除后的處理11.1資產(chǎn)清算11.2債務(wù)償還11.3合同解除后的后續(xù)事宜第十二章其他約定12.1合作期限12.2服務(wù)成果驗收12.3合作成果歸屬第十三章合同附件13.1附件一：投資并購重組方案13.2附件二：服務(wù)費用明細(xì)13.3附件三：保密協(xié)議第十四章合同簽署14.1簽署日期14.2簽署單位14.3簽署人合同編號_________第一章合同訂立及生效1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同生效條件1.2.1雙方簽署本合同。1.2.2雙方按照合同約定支付首期服務(wù)費用。1.2.3本合同經(jīng)雙方簽署并蓋章后生效。1.3合同生效時間本合同自雙方簽署并蓋章之日起生效。第二章服務(wù)內(nèi)容概述2.1服務(wù)范圍2.1.1對目標(biāo)公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、市場前景等進(jìn)行全面分析。2.1.2設(shè)計投資并購重組方案，包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易結(jié)構(gòu)、融資方案等。2.1.3協(xié)助雙方進(jìn)行談判，包括但不限于合同條款談判、價格談判等。2.1.4提供相關(guān)的法律、財務(wù)、稅務(wù)等咨詢服務(wù)。2.2服務(wù)目標(biāo)2.2.1實現(xiàn)投資并購重組項目的順利完成。2.2.2為雙方創(chuàng)造最大化的經(jīng)濟(jì)效益。2.3服務(wù)期限服務(wù)期限自合同生效之日起至投資并購重組項目完成之日止。第三章投資并購重組方案3.1投資并購重組目標(biāo)公司3.1.1目標(biāo)公司的基本信息。3.1.2目標(biāo)公司的經(jīng)營狀況。3.1.3目標(biāo)公司的財務(wù)狀況。3.2投資并購重組方案設(shè)計3.2.1投資并購重組的總體方案。3.2.2股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計方案。3.2.3交易結(jié)構(gòu)設(shè)計方案。3.2.4融資方案設(shè)計。3.3投資并購重組方案實施步驟3.3.1方案初步討論與修改。3.3.2方案正式提交與審批。3.3.3方案執(zhí)行與監(jiān)督。第四章證券市場分析4.1證券市場概述4.1.1證券市場的基本情況。4.1.2證券市場的運行規(guī)律。4.2證券市場趨勢分析4.2.1證券市場短期趨勢分析。4.2.2證券市場中期趨勢分析。4.2.3證券市場長期趨勢分析。4.3投資并購重組市場分析4.3.1投資并購重組市場現(xiàn)狀。4.3.2投資并購重組市場趨勢。4.3.3投資并購重組市場風(fēng)險。第五章法律法規(guī)及政策依據(jù)5.1相關(guān)法律法規(guī)5.1.1《中華人民共和國證券法》。5.1.2《中華人民共和國公司法》。5.1.3《中華人民共和國反壟斷法》。5.2政策支持及限制5.2.1國家對投資并購重組的政策支持。5.2.2國家對投資并購重組的政策限制。5.3合規(guī)風(fēng)險評估5.3.1合規(guī)風(fēng)險識別。5.3.2合規(guī)風(fēng)險分析。5.3.3合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施。第六章服務(wù)費用及支付6.1服務(wù)費用構(gòu)成6.1.1基本服務(wù)費。6.1.2附加服務(wù)費。6.2費用支付方式6.2.1銀行轉(zhuǎn)賬。6.2.2現(xiàn)金支付。6.3付款時間及條件6.3.1首期服務(wù)費用在合同簽署后五個工作日內(nèi)支付。6.3.2后續(xù)服務(wù)費用根據(jù)服務(wù)進(jìn)度分階段支付。第七章權(quán)利與義務(wù)7.1合作雙方的權(quán)利7.1.1接受對方提供的服務(wù)。7.1.2對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評價。7.1.3要求對方按照合同約定履行義務(wù)。7.2合作雙方的義務(wù)7.2.1雙方應(yīng)誠信履行合同義務(wù)。7.2.2提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息。7.2.3積極配合對方履行合同。7.3違約責(zé)任7.3.1任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.3.2違約方應(yīng)支付違約金，違約金金額按合同約定執(zhí)行。7.3.3嚴(yán)重違約的，守約方有權(quán)解除合同。第八章信息保密與知識產(chǎn)權(quán)8.1信息保密義務(wù)8.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。8.1.2未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或公開相關(guān)信息。8.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.2.1本合同產(chǎn)生的所有知識產(chǎn)權(quán)歸雙方共有，雙方均有權(quán)使用。8.2.2任何一方使用共有知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)尊重對方的權(quán)利。8.3知識產(chǎn)權(quán)使用8.3.1雙方應(yīng)遵守知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，合理使用知識產(chǎn)權(quán)。8.3.2雙方在使用知識產(chǎn)權(quán)時，不得侵犯第三方的合法權(quán)益。第九章合同變更及解除9.1合同變更條件9.1.1雙方協(xié)商一致，可對合同內(nèi)容進(jìn)行變更。9.2合同解除條件9.2.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。9.2.2一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，另一方有權(quán)解除合同。9.3合同解除程序9.3.1解除合同前，雙方應(yīng)協(xié)商確定解除事宜。9.3.2解除合同后，雙方應(yīng)履行合同解除后的后續(xù)事宜。第十章爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1通過友好協(xié)商解決爭議。10.1.2協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。10.2爭議解決程序10.2.1雙方應(yīng)按照仲裁規(guī)則提交仲裁申請。10.2.2仲裁委員會應(yīng)在收到仲裁申請之日起六十日內(nèi)作出仲裁裁決。10.3爭議解決費用10.3.1仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，但仲裁庭另有裁定的除外。第十一章合同解除后的處理11.1資產(chǎn)清算11.1.1合同解除后，雙方應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)清算。11.1.2清算過程中，雙方應(yīng)遵循公平、公正的原則。11.2債務(wù)償還11.2.1雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定償還債務(wù)。11.3合同解除后的后續(xù)事宜11.3.1雙方應(yīng)妥善處理合同解除后的后續(xù)事宜。第十二章其他約定12.1合作期限12.1.1本合同的有效期為____年，自合同生效之日起計算。12.2服務(wù)成果驗收12.2.1雙方應(yīng)按照合同約定對服務(wù)成果進(jìn)行驗收。12.3合作成果歸屬12.3.1本合同產(chǎn)生的合作成果歸雙方共有，雙方均有權(quán)使用。第十三章合同附件13.1附件一：投資并購重組方案13.2附件二：服務(wù)費用明細(xì)13.3附件三：保密協(xié)議第十四章合同簽署14.1簽署日期14.2簽署單位14.3簽署人甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________甲方代表（簽字）：________________乙方代表（簽字）：________________簽訂日期：________________簽訂地點：________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、甲方為主導(dǎo)時的附加條款及說明1.1甲方?jīng)Q策權(quán)1.1.1在本合同項下的投資并購重組過程中，甲方擁有最終決策權(quán)。1.1.2乙方應(yīng)充分尊重甲方的決策，并按照甲方的指示進(jìn)行相關(guān)工作。1.2甲方信息提供1.2.1甲方應(yīng)向乙方提供目標(biāo)公司的詳細(xì)資料，包括但不限于財務(wù)報表、公司章程、股東會決議等。1.2.2甲方保證提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整。1.3甲方費用承擔(dān)1.3.1乙方在執(zhí)行本合同過程中產(chǎn)生的所有費用，由甲方承擔(dān)。1.3.2甲方應(yīng)在乙方提交費用清單后五個工作日內(nèi)支付相應(yīng)費用。1.4甲方違約責(zé)任1.4.1甲方如未按約定提供信息或未按時支付費用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。1.4.2甲方違約，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償因此造成的損失。二、乙方為主導(dǎo)時的附加條款及說明2.1乙方?jīng)Q策權(quán)2.1.1在本合同項下的投資并購重組過程中，乙方擁有最終決策權(quán)。2.1.2甲方應(yīng)充分尊重乙方的決策，并按照乙方的指示進(jìn)行相關(guān)工作。2.2乙方信息提供2.2.1乙方應(yīng)向甲方提供投資并購重組所需的全部信息，包括但不限于市場分析、風(fēng)險評估等。2.2.2乙方保證提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整。2.3乙方費用承擔(dān)2.3.1乙方在執(zhí)行本合同過程中產(chǎn)生的所有費用，由乙方自行承擔(dān)。2.3.2乙方應(yīng)在提交費用清單后五個工作日內(nèi)支付相應(yīng)費用。2.4乙方違約責(zé)任2.4.1乙方如未按約定提供信息或未按時支付費用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.4.2乙方違約，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償因此造成的損失。三、有第三方中介時的附加條款及說明3.1中介機(jī)構(gòu)選擇3.1.1雙方在簽訂本合同時，應(yīng)共同選擇一家具有相關(guān)資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)。3.1.2中介機(jī)構(gòu)的選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。3.2中介機(jī)構(gòu)職責(zé)3.2.1中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對本合同項下的投資并購重組項目進(jìn)行盡職調(diào)查。3.2.2中介機(jī)構(gòu)應(yīng)向雙方提供盡職調(diào)查報告，并對報告的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。3.3中介機(jī)構(gòu)費用3.3.1中介機(jī)構(gòu)的費用由雙方按比例分擔(dān)。3.3.2雙方應(yīng)在簽訂本合同時，明確中介機(jī)構(gòu)的費用構(gòu)成和支付方式。3.4中介機(jī)構(gòu)違約責(zé)任3.4.1中介機(jī)構(gòu)如未按約定履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.4.2中介機(jī)構(gòu)違約，雙方有權(quán)解除合同，并要求中介機(jī)構(gòu)賠償因此造成的損失。3.5中介機(jī)構(gòu)保密義務(wù)3.5.1中介機(jī)構(gòu)對本合同項下的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.6中介機(jī)構(gòu)與雙方的關(guān)系3.6.1中介機(jī)構(gòu)與雙方為獨立第三方關(guān)系，不參與雙方的任何利益分配。3.6.2中介機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合同約定，獨立履行職責(zé)，不受任何一方干預(yù)。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資并購重組方案2.服務(wù)費用明細(xì)3.保密協(xié)議4.盡職調(diào)查報告5.甲方提供的目標(biāo)公司資料（包括但不限于財務(wù)報表、公司章程、股東會決議等）6.乙方提供的市場分析、風(fēng)險評估等信息二、違約行為及認(rèn)定：違約行為及認(rèn)定如下：1.甲方違約：未按約定提供信息或未按時支付費用。未按約定履行決策權(quán)。嚴(yán)重違反保密義務(wù)。2.乙方違約：未按約定提供信息或未按時支付費用。未按約定履行決策權(quán)。未按約定履行保密義務(wù)。3.中介機(jī)構(gòu)違約：未按約定履行盡職調(diào)查職責(zé)。未按約定提供盡職調(diào)查報告。泄露合同信息。4.合同解除后的違約：未按約定進(jìn)行資產(chǎn)清算。未按約定償還債務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.證券法：調(diào)整證券市場關(guān)系的法律法規(guī)，保障投資者合法權(quán)益。2.合同法：調(diào)整合同關(guān)系的法律法規(guī)，規(guī)范合同的訂立、履行、變更、解除等。3.反壟斷法：防止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭的法律法規(guī)。4.盡職調(diào)查：對目標(biāo)公司進(jìn)行全面調(diào)查，以了解其真實情況。5.保密義務(wù)：對合同信息負(fù)有保密責(zé)任，不得泄露給第三方。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：信息提供不及時或不完整。解決辦法：雙方應(yīng)在合同中明確信息提供的時間、方式和責(zé)任，確保信息的及時性和完整性。2.問題：費用支付爭議。解決辦法：在合同中明確費用支付的方式、時間和條件，減少爭議發(fā)生的可能性。3.問題：中介機(jī)構(gòu)選擇不當(dāng)。解決辦法：雙方應(yīng)共同選擇具有資質(zhì)和經(jīng)驗的第三方中介機(jī)構(gòu)，確保盡職調(diào)查的準(zhǔn)確性。4.問題：合同解除后的后續(xù)事宜處理。解決辦法：在合同中明確合同解除后的處理流程，包括資產(chǎn)清算、債務(wù)償還等。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為主導(dǎo)：適用于甲方擁有最終決策權(quán)，乙方提供專業(yè)服務(wù)的投資并購重組項目。2.乙方為主導(dǎo)：適用于乙方擁有最終決策權(quán)，甲方提供資金或資源的投資并購重組項目。3.第三方中介介入：適用于雙方共同選擇第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的投資并購重組項目。全文完。2024年證券投資并購重組服務(wù)合作協(xié)議2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（如有，填寫相關(guān)方名稱）地址：（如有，填寫相關(guān)方地址）聯(lián)系人：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景和目的鑒于甲方在證券投資領(lǐng)域的發(fā)展需求，為拓寬投資渠道，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，乙方作為專業(yè)證券投資并購重組服務(wù)機(jī)構(gòu)，愿意為甲方提供全面、高效的投資并購重組服務(wù)。雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下合作協(xié)議。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)制定，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于（1）證券投資項目的篩選、評估、推薦；（2）并購重組方案的設(shè)計、實施；（3）相關(guān)法律、財務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢；（4）項目談判、盡職調(diào)查、交割等環(huán)節(jié)的服務(wù)。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）證券投資：指甲方通過購買證券等方式進(jìn)行投資的行為；（2）并購重組：指甲方通過購買、合并、重組等方式進(jìn)行企業(yè)整合的行為；（3）盡職調(diào)查：指乙方對甲方擬投資的項目或目標(biāo)公司進(jìn)行全面、深入的調(diào)查；（4）交割：指甲方與目標(biāo)公司完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)交割等法律手續(xù)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供證券投資并購重組服務(wù)；（2）甲方應(yīng)按時足額支付乙方服務(wù)費用；（3）甲方應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確、完整的項目信息，并對所提供信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；（4）甲方應(yīng)積極配合乙方的盡職調(diào)查工作，提供必要的協(xié)助。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)、高效、全面的證券投資并購重組服務(wù)；（2）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露甲方信息；（3）乙方應(yīng)按照甲方要求，及時完成盡職調(diào)查工作，確保項目信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性；（4）乙方應(yīng)按時完成項目談判、交割等環(huán)節(jié)，確保項目順利進(jìn)行。五、履行條款5.1合同履行時間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為（填寫具體時間）。5.2合同履行地點本協(xié)議的履行地點為（填寫具體地點）。5.3合同履行方式雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，通過書面、口頭或其他方式履行合同義務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本協(xié)議約定的合同履行期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議約定的其他終止條件。6.3終止程序（1）一方提出終止本協(xié)議的，應(yīng)提前（填寫具體時間）書面通知另一方；（2）雙方應(yīng)在收到終止通知后（填寫具體時間）內(nèi)，完成合同終止事宜的處理。6.4終止后果（1）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定結(jié)算各自的權(quán)利和義務(wù)；（2）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）基本服務(wù)費：根據(jù)雙方協(xié)商確定的金額，甲方應(yīng)在合同簽訂后（填寫具體時間）內(nèi)支付；（2）項目成功費：若乙方成功協(xié)助甲方完成并購重組項目，甲方應(yīng)支付項目成功費，具體金額及支付條件由雙方另行協(xié)商確定；（3）其他費用：包括但不限于差旅費、通訊費、資料費等，由甲方根據(jù)實際發(fā)生情況支付。7.2支付方式（1）基本服務(wù)費：甲方可通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式支付；（2）項目成功費：甲方應(yīng)在項目成功后，按照雙方約定的支付方式和時間支付；（3）其他費用：甲方應(yīng)根據(jù)實際情況，通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式支付。7.3支付時間（1）基本服務(wù)費：甲方應(yīng)在合同簽訂后（填寫具體時間）內(nèi)支付；（2）項目成功費：甲方應(yīng)在項目成功后（填寫具體時間）內(nèi)支付；（3）其他費用：甲方應(yīng)根據(jù)實際情況，在費用發(fā)生后的（填寫具體時間）內(nèi)支付。7.4支付條款（1）甲方支付的費用應(yīng)準(zhǔn)確無誤，如因甲方原因?qū)е轮Ц跺e誤，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費用后（填寫具體時間）內(nèi)提供相應(yīng)的服務(wù)；（3）如因乙方原因?qū)е路?wù)未按約定提供，乙方應(yīng)退還甲方已支付的費用。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按時支付費用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的（填寫具體比例）；（2）甲方未按約定提供項目信息的，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任，包括但不限于延誤、損失等。8.2乙方違約（1）乙方未按時提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)提供服務(wù)費用的（填寫具體比例）；（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)按照本協(xié)議約定的違約金比例支付違約金；（2）因違約造成的損失，違約方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，賠償金額由雙方協(xié)商確定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等；（2）乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等；（3）雙方在合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。9.2保密期限本協(xié)議簽訂后，雙方應(yīng)自本協(xié)議終止之日起（填寫具體時間）內(nèi)對保密內(nèi)容予以保密。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取一切必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對方同意，不得將保密內(nèi)容泄露給任何第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定義本協(xié)議所稱不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等原因，導(dǎo)致雙方無法履行本協(xié)議約定的義務(wù)。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺風(fēng)等；（2）戰(zhàn)爭：包括戰(zhàn)爭狀態(tài)、軍事行動等；（3）政府行為：如政策調(diào)整、法律修改等；（4）社會異常事件：如罷工、騷亂等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件后，雙方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明；（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議約定的義務(wù)；（3）不可抗力事件解除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議約定的義務(wù)。10.4不可抗力實例（1）自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺風(fēng)等；（2）戰(zhàn)爭：如地區(qū)沖突、戰(zhàn)爭狀態(tài)等；（3）政府行為：如政策調(diào)整、法律修改等；（4）社會異常事件：如罷工、騷亂等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或提交（填寫仲裁機(jī)構(gòu)名稱）仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）本協(xié)議項下的保密條款；（2）本協(xié)議項下的違約責(zé)任條款；（3）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂并不影響雙方在法律上對各自權(quán)利的保留；（2）雙方在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)尊重對方的知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對方的合法權(quán)益。13.2特殊權(quán)力保留（1）乙方在提供證券投資并購重組服務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違反法律法規(guī)、損害第三方合法權(quán)益的行為，有權(quán)終止服務(wù)并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）甲方在支付費用過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在欺詐、虛假宣傳等行為，有權(quán)終止支付并要求乙方退還已支付的費用。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）對本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補(bǔ)充效力（1）經(jīng)雙方簽字蓋章的修改和補(bǔ)充內(nèi)容，與本協(xié)議具有同等法律效力；（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)作為本協(xié)議的組成部分。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）雙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，相互協(xié)作，共同推進(jìn)項目的順利進(jìn)行；（2）雙方應(yīng)積極履行本協(xié)議約定的義務(wù)，確保項目目標(biāo)的實現(xiàn)。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過定期會議、書面報告等方式，保持溝通與協(xié)調(diào)；（2）雙方應(yīng)按照約定的時間、地點、方式，提供必要的資料和協(xié)助。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決，適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本協(xié)議為本協(xié)議的完整文件，取代了雙方先前所有關(guān)于本協(xié)議內(nèi)容的口頭或書面協(xié)議。本協(xié)議的任何部分均不應(yīng)被視為與任何其他協(xié)議、承諾或保證相獨立。16.3增減條款本協(xié)議的增減條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式予以確認(rèn)。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：代表人（簽字）：日期：____年____月____日乙方（蓋章）：代表人（簽字）：日期：____年____月____日甲方（蓋章）：代表人（簽字）：日期：____年____月____日乙方（蓋章）：代表人（簽字）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.項目盡職調(diào)查報告4.項目合作協(xié)議5.支付憑證6.不可抗力事件證明文件7.爭議解決相關(guān)文件8.任何雙方約定的其他文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約：未按時支付費用，認(rèn)定違約；未按約定提供項目信息，認(rèn)定違約；違反保密條款，認(rèn)定違約。2.乙方違約：未按時提供服務(wù)，認(rèn)定違約；泄露甲方商業(yè)