2024年金融經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議模板細(xì)則版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議模板細(xì)則版B版本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1合同主體1.2金融服務(wù)1.3客戶(hù)資產(chǎn)1.4交易1.5費(fèi)用2.服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3投資建議2.4交易執(zhí)行2.5賬戶(hù)管理3.客戶(hù)責(zé)任與義務(wù)3.1提供真實(shí)信息3.2遵守法律法規(guī)3.3支付費(fèi)用3.4維護(hù)賬戶(hù)安全3.5遵守交易規(guī)則4.金融經(jīng)紀(jì)公司責(zé)任與義務(wù)4.1合規(guī)經(jīng)營(yíng)4.2保密客戶(hù)信息4.3提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)4.4保障交易安全4.5及時(shí)履行告知義務(wù)5.費(fèi)用與支付5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用計(jì)算5.3支付方式5.4費(fèi)用調(diào)整5.5費(fèi)用退還6.合同的生效、變更與終止6.1合同生效條件6.2合同變更6.3合同終止6.4合同解除6.5合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2協(xié)商解決7.3調(diào)解解決7.4仲裁7.5法律訴訟8.法律適用與管轄8.1合同適用的法律法規(guī)8.2合同爭(zhēng)議的管轄法院9.保密條款9.1保密義務(wù)9.2保密信息的范圍9.3保密信息的例外9.4違反保密義務(wù)的責(zé)任10.不可抗力10.1不可抗力的定義10.2不可抗力事件的應(yīng)對(duì)10.3不可抗力事件的后果處理11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任的具體形式11.3違約責(zé)任的免除12.一般條款12.1通知與送達(dá)12.2合同的副本12.3合同的修訂13.附錄13.1附件一：金融服務(wù)明細(xì)13.2附件二：費(fèi)用計(jì)算公式13.3附件三：交易規(guī)則摘要14.簽署頁(yè)14.1金融經(jīng)紀(jì)公司簽署頁(yè)14.2客戶(hù)簽署頁(yè)第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1合同主體1.2金融服務(wù)（1）證券交易服務(wù)；（2）期貨交易服務(wù)；（3）外匯交易服務(wù)；（4）基金交易服務(wù)；（5）理財(cái)產(chǎn)品推薦；（6）投資顧問(wèn)服務(wù)；（7）其他與金融交易相關(guān)的服務(wù)。1.3客戶(hù)資產(chǎn)客戶(hù)資產(chǎn)包括客戶(hù)在金融經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立的證券、期貨、外匯、基金等賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)。1.4交易交易是指客戶(hù)通過(guò)金融經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行的證券、期貨、外匯、基金等金融產(chǎn)品的買(mǎi)賣(mài)行為。1.5費(fèi)用費(fèi)用是指金融經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取的服務(wù)費(fèi)用，包括傭金、手續(xù)費(fèi)、管理費(fèi)等。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍金融經(jīng)紀(jì)公司為客戶(hù)提供包括但不限于證券、期貨、外匯、基金等金融產(chǎn)品的交易服務(wù)，以及相關(guān)的投資建議、交易執(zhí)行、賬戶(hù)管理等服務(wù)。2.2服務(wù)方式金融經(jīng)紀(jì)公司通過(guò)電話、互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)客戶(hù)端、柜臺(tái)等方式為客戶(hù)提供服務(wù)。2.3投資建議金融經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)客戶(hù)的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)提供投資建議。投資建議包括但不限于資產(chǎn)配置、投資策略、單一投資品種的選擇等。2.4交易執(zhí)行金融經(jīng)紀(jì)公司按照客戶(hù)的投資指令，代理客戶(hù)進(jìn)行金融產(chǎn)品的買(mǎi)賣(mài)操作。2.5賬戶(hù)管理金融經(jīng)紀(jì)公司對(duì)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，為客戶(hù)提供賬戶(hù)余額、交易記錄、持倉(cāng)情況等信息，并協(xié)助客戶(hù)進(jìn)行賬戶(hù)的日常管理。第三條客戶(hù)責(zé)任與義務(wù)3.1提供真實(shí)信息客戶(hù)在簽訂本合同時(shí)，應(yīng)向金融經(jīng)紀(jì)公司提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的身份信息和相關(guān)資料。3.2遵守法律法規(guī)客戶(hù)應(yīng)遵守我國(guó)有關(guān)金融交易的法律、法規(guī)和政策，不得從事非法金融活動(dòng)。3.3支付費(fèi)用客戶(hù)應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方式，向金融經(jīng)紀(jì)公司支付相關(guān)費(fèi)用。3.4維護(hù)賬戶(hù)安全客戶(hù)應(yīng)妥善保管自己的賬戶(hù)密碼和身份證明，不得泄露給他人。如因客戶(hù)原因?qū)е沦~戶(hù)密碼泄露，金融經(jīng)紀(jì)公司不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.5遵守交易規(guī)則客戶(hù)在交易過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)金融市場(chǎng)的交易規(guī)則，不得惡意操縱市場(chǎng)價(jià)格，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易等違法行為。第四條金融經(jīng)紀(jì)公司責(zé)任與義務(wù)4.1合規(guī)經(jīng)營(yíng)金融經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照我國(guó)有關(guān)金融交易的法律、法規(guī)和政策，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)、公正、透明的金融服務(wù)。4.2保密客戶(hù)信息金融經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)對(duì)客戶(hù)的個(gè)人信息和交易信息予以保密，不得泄露給第三方，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。4.3提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)金融經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)根據(jù)客戶(hù)的需求，提供專(zhuān)業(yè)、及時(shí)、準(zhǔn)確的金融咨詢(xún)服務(wù)。4.4保障交易安全金融經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)采取有效措施，保障客戶(hù)的交易安全，防止客戶(hù)資產(chǎn)損失。4.5及時(shí)履行告知義務(wù)金融經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)及時(shí)告知客戶(hù)相關(guān)的市場(chǎng)信息、交易信息、費(fèi)用信息等，確保客戶(hù)充分了解和掌握自己的權(quán)利和義務(wù)。第五條費(fèi)用與支付5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)金融經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，按照我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)和金融市場(chǎng)的通行標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。5.2費(fèi)用計(jì)算金融經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)客戶(hù)的交易金額、交易次數(shù)等因素，按照約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算費(fèi)用。5.3支付方式客戶(hù)應(yīng)通過(guò)金融經(jīng)紀(jì)公司指定的方式支付費(fèi)用，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、、支付等。5.4費(fèi)用調(diào)整金融經(jīng)紀(jì)公司可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。如調(diào)整費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)提前通知客戶(hù)。5.5費(fèi)用退還在客戶(hù)終止金融經(jīng)紀(jì)公司提供的服務(wù)后，金融經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)退還客戶(hù)剩余的費(fèi)用。如無(wú)特殊情況，費(fèi)用不予退還。第六條合同的生效、變更與終止6.1合同生效條件本合同自甲方和乙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2合同變更任何一方如需變更本合同的內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書(shū)面變更協(xié)議。6.3合同終止第八條合同終止6.4合同解除在任何一方嚴(yán)重違反本合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行的情況下，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.5合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理合同終止后，金融經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理客戶(hù)資產(chǎn)的清算、轉(zhuǎn)移等相關(guān)手續(xù)。如無(wú)特殊情況，合同終止后的費(fèi)用不予退還。第九條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式（1）調(diào)解；（2）仲裁；（3）法律訴訟。7.2協(xié)商解決雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，通過(guò)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。7.3調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向金融行業(yè)調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解。調(diào)解組織作出的調(diào)解書(shū)對(duì)雙方具有法律約束力。7.4仲裁如調(diào)解不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交至我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。7.5法律訴訟如仲裁不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟。第十條法律適用與管轄8.1合同適用的法律法規(guī)本合同的簽訂、履行、終止、解除及爭(zhēng)議的解決，適用中華人民共和國(guó)法律。8.2合同爭(zhēng)議的管轄法院本合同爭(zhēng)議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十一條保密條款9.1保密義務(wù)雙方在簽訂和履行本合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以保密。9.2保密信息的范圍保密信息包括但不僅限于合同內(nèi)容、客戶(hù)資料、交易信息等。9.3保密信息的例外法律、法規(guī)、政府規(guī)定或法院命令要求披露的保密信息除外。9.4違反保密義務(wù)的責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十二條不可抗力10.1不可抗力的定義不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。10.2不可抗力事件的應(yīng)對(duì)遭遇不可抗力事件的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。10.3不可抗力事件的后果處理遭遇不可抗力事件的一方免于承擔(dān)因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行不符合約定的責(zé)任。第十三條違約責(zé)任11.1違約行為雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任的具體形式違約責(zé)任的具體形式包括但不限于違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。11.3違約責(zé)任的免除不可抗力導(dǎo)致的一方違約，免于承擔(dān)違約責(zé)任。第十四條一般條款12.1通知與送達(dá)雙方之間的通知與送達(dá)，可通過(guò)書(shū)面、電子郵件、短信等方式進(jìn)行。通知與送達(dá)的時(shí)間，以對(duì)方實(shí)際收到為準(zhǔn)。12.2合同的副本本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。12.3合同的修訂本合同的修訂，應(yīng)由雙方共同協(xié)商達(dá)成一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。第十五條附錄13.1附件一：金融服務(wù)明細(xì)13.2附件二：費(fèi)用計(jì)算公式13.3附件三：交易規(guī)則摘要第十六條簽署頁(yè)14.1金融經(jīng)紀(jì)公司簽署頁(yè)14.2客戶(hù)簽署頁(yè)本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：金融服務(wù)明細(xì)附件二：費(fèi)用計(jì)算公式附件三：交易規(guī)則摘要1.金融服務(wù)明細(xì)（1）證券交易服務(wù)的具體內(nèi)容；（2）期貨交易服務(wù)的具體內(nèi)容；（3）外匯交易服務(wù)的具體內(nèi)容；（4）基金交易服務(wù)的具體內(nèi)容；（5）理財(cái)產(chǎn)品推薦的詳細(xì)信息；（6）投資顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容；（7）其他金融產(chǎn)品的交易服務(wù)。2.費(fèi)用計(jì)算公式（1）傭金的計(jì)算公式；（2）手續(xù)費(fèi)的計(jì)算公式；（3）管理費(fèi)的計(jì)算公式；（4）其他費(fèi)用的計(jì)算公式。3.交易規(guī)則摘要（1）證券交易的規(guī)則；（2）期貨交易的規(guī)則；（3）外匯交易的規(guī)則；（4）基金交易的規(guī)則；（5）其他金融產(chǎn)品的交易規(guī)則。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為的分類(lèi)（1）未按照合同約定的服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù)；（2）未按照合同約定的時(shí)間提供服務(wù)；（3）未按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)；（4）未按照合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用；（5）未按照合同約定的方式提供通知與送達(dá)；（6）其他違反合同約定的行為。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約方的違約行為是否構(gòu)成根本違約；（2）違約方的違約行為是否導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（3）違約方的違約行為是否導(dǎo)致對(duì)方遭受損失；（4）違約方的違約行為是否屬于不可抗力；（5）違約責(zé)任的承擔(dān)形式，如違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等；（6）違約責(zé)任的免除條件，如不可抗力。示例說(shuō)明：如果金融經(jīng)紀(jì)公司未按照合同約定的時(shí)間提供服務(wù)，導(dǎo)致客戶(hù)錯(cuò)過(guò)了交易時(shí)機(jī)，構(gòu)成了根本違約，客戶(hù)有權(quán)要求金融經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)違約責(zé)任，如賠償因錯(cuò)過(guò)交易時(shí)機(jī)而導(dǎo)致的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。在本合同中，不可抗力事件是免除違約責(zé)任的法定條件。2.合同履行：合同履行是指合同雙方按照合同約定的方式、時(shí)間、質(zhì)量等履行合同義務(wù)的行為。在本合同中，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的條款履行各自的義務(wù)。3.違約金：違約金是指違約方因違約行為而支付給對(duì)方的一定金額的