政治學(xué)原理（第三版）課件 第15章 民主與民主化

第5編歷史視野中的政治過(guò)程

第15章民主與民主化民主民主化西方國(guó)家民主制度的演變

Vs發(fā)展中國(guó)家的民主制度的演變目的論定義

Vs

程序化定義民主的概念

西方國(guó)家的民主演進(jìn)歷程

對(duì)自由民主的贊成與反對(duì)觀點(diǎn)

民主化的條件

重點(diǎn)問(wèn)題本章重點(diǎn)問(wèn)題15.1民主的概念與模式15.1.1民主的概念

二、由熊彼特開(kāi)創(chuàng)的根據(jù)權(quán)威產(chǎn)生的方式和程序來(lái)定義的程序性定義，其核心是自由公正普遍的政治選舉一、目的論定義，即根據(jù)權(quán)威的來(lái)源和目的來(lái)定義民主民主概念下定義的方法（亨廷頓

）

15.1民主的概念與模式15.1.1民主的概念

另一方面，民主必然體現(xiàn)為各種制度形式，這些制度形式在現(xiàn)實(shí)中可能因?yàn)槲幕?、?jīng)濟(jì)、民族等歷史和現(xiàn)實(shí)的原因而千差萬(wàn)別，但這些制度形式不能根本性地危害到其他價(jià)值如自由、人的尊嚴(yán)，也應(yīng)該最大限度地促進(jìn)公民的自由自愿的參與和溝通，否則尋求民主的代價(jià)太大，選擇它就是不明智的一方面承認(rèn)民主作為目的的價(jià)值，因此“人民”、“人民主權(quán)”這樣的概念應(yīng)得到充分的尊重本書(shū)對(duì)民主定義的立場(chǎng)15.1民主的概念與模式15.1.1民主的概念

民主政體的定義的五個(gè)要件（達(dá)爾

）有效的參與充分的知情平等的投票對(duì)議程有最終的控制容納所有的成年人一個(gè)民主國(guó)家的公民群體必須包括除了過(guò)境者及不能自理者以外所有服從該國(guó)法律的成年人民主的程序化定義

用這種方式來(lái)界定，民主政治涉及兩個(gè)維度：一個(gè)是競(jìng)爭(zhēng)，一個(gè)是參與。這兩點(diǎn)被達(dá)爾視為現(xiàn)實(shí)民主論或多頭政治（polyarchy）的關(guān)鍵所在。對(duì)民主的程序性定義起源于熊彼特：“民主是關(guān)于政治的制度安排，某些人通過(guò)競(jìng)選人民的選票獲得決策權(quán)。”［美］熊彼特：《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》，337頁(yè)，北京，商務(wù)印書(shū)館，1979。15.1民主的概念與模式15.1.1民主的概念

15.1民主的概念與模式15.1.1民主的概念

除了統(tǒng)治者垂直地對(duì)被統(tǒng)治者負(fù)責(zé)（經(jīng)選舉）外，還要求官職擁有者對(duì)其他平行的部門(mén)負(fù)責(zé)任，以保證憲政、自由和法治不存在不對(duì)選舉的官員負(fù)責(zé)的為軍方或其他人員保留的權(quán)力領(lǐng)域它包容廣泛的條款以保障政治上的和市民的多元主義以及個(gè)人自由選舉民主的三大自由條款（戴蒙德）——“自由民主”15.1民主的概念與模式15.1.2民主的模式

民主模式（赫爾德）馬克思和恩格斯提倡的直接民主雅典的古典民主熊彼特提出的競(jìng)爭(zhēng)性精英民主發(fā)展型民主（包括盧梭為代表的激進(jìn)模式和密爾為代表的代議民主模式）達(dá)爾提出的多元民主哈耶克和諾齊克等新右派提倡的法治民主制麥迪遜為代表的保護(hù)型民主佩特曼等新左派提倡的參與民主15.1民主的概念與模式15.1.2民主的模式

影響選舉模式的因素（赫爾德

）古代雅典強(qiáng)調(diào)積極公民直接參與決策的民主

馬克思主義的一黨制民主

自由民主

后來(lái)在文藝復(fù)興時(shí)期的意大利城市國(guó)家如佛羅倫薩復(fù)活過(guò)一段時(shí)期強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會(huì)權(quán)利的平等從古典自由主義興起之后到現(xiàn)在在西方國(guó)家占主導(dǎo)地位的模式，強(qiáng)調(diào)對(duì)國(guó)家權(quán)力的限制，采用代議制形式15.1民主的概念與模式15.1.3自由民主的衛(wèi)護(hù)者和反對(duì)者

123衛(wèi)護(hù)者理由民主政體提供政治穩(wěn)定自由民主為出現(xiàn)一個(gè)負(fù)責(zé)任的、有回應(yīng)性的、和平的、可預(yù)期的好政府提供了最大的可能性。民主制度不僅提供了國(guó)內(nèi)和平，也提供國(guó)際和平。這就是國(guó)際關(guān)系理論中著名的“民主和平論”。衛(wèi)護(hù)者理由衛(wèi)護(hù)者理由15.1民主的概念與模式15.1.3自由民主的衛(wèi)護(hù)者和反對(duì)者

123古典的精英主義者同情民主者柏拉圖一類(lèi)反對(duì)民主的理由是民主政體內(nèi)在就不值得寄予厚望，它總會(huì)蛻變?yōu)楸┟裾?，只?huì)以悲慘的混亂收?qǐng)?。（敵?duì)型反對(duì)者）認(rèn)為即使民主值得期待，但所謂的民主在實(shí)際中根本不可能實(shí)行，人類(lèi)社會(huì)的規(guī)律是總是少數(shù)精英在進(jìn)行統(tǒng)治。（敵對(duì)型反對(duì)者）盡管同情民主，但對(duì)民主的很多重要方面保持批判。（同情型反對(duì)者）反對(duì)者類(lèi)型（達(dá)爾）15.1民主的概念與模式15.1.3自由民主的衛(wèi)護(hù)者和反對(duì)者

來(lái)自馬克思主義傳統(tǒng)的批評(píng)

1來(lái)自女性主義者如佩特曼、揚(yáng)的批評(píng)

2來(lái)自審議性民主理論的批評(píng)

3圖書(shū)館（提供資訊信息、咨詢(xún)、研究服務(wù)）456來(lái)自自由主義的精英主義者的批評(píng)

來(lái)自共和主義者如漢娜·阿倫特的批評(píng)

來(lái)自社群主義的批評(píng)

同情型反對(duì)者的類(lèi)型兩大主題：一是個(gè)體和共同體的關(guān)系，一是民主（平等）和自由的關(guān)系15.2西方國(guó)家的民主歷程民主起始于古希臘雅典的克里斯提尼時(shí)代克里斯提尼時(shí)代古希臘的文明衰落以后，羅馬共和國(guó)實(shí)行的是一種混合政體，其中有民主的因素。十六七世紀(jì)反對(duì)政治專(zhuān)制和絕對(duì)國(guó)家的斗爭(zhēng)使民主觀念的某些要素得以復(fù)活。19世紀(jì)民主的進(jìn)程隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷加速二戰(zhàn)期間民主制度的真正轉(zhuǎn)機(jī)出現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)期間和其后15.3發(fā)展中國(guó)家的民主化15.3.1第三波1828—1926

1922—19421958—19751943—1962第一次民主化長(zhǎng)波：33個(gè)國(guó)家建立了民主制度。第一次回潮：22個(gè)國(guó)家的民主制度被顛覆第二次民主化短波：約有40個(gè)國(guó)家建立了民主制度第二次回潮：22個(gè)國(guó)家的民主制度被顛覆1974年至20世紀(jì)90年代第三波回潮：33個(gè)國(guó)家建立了民主制度15.3發(fā)展中國(guó)家的民主化15.3.2民主化的條件

強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)因素（包括經(jīng)濟(jì)、政治制度和文化價(jià)值）的重要性。強(qiáng)調(diào)行為者的關(guān)鍵作用。關(guān)于民主化的結(jié)構(gòu)性條件的討論主要圍繞著民主化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平之間的關(guān)系展開(kāi)，其中民主制度在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上是否優(yōu)于威權(quán)主義政體，以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否促進(jìn)民主的出現(xiàn)是兩個(gè)核心問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)因素對(duì)民主化有重要影響，但它們不是決定性的很多學(xué)者認(rèn)為政治文化本身也可以作為獨(dú)立變量制約民主化。民主化的結(jié)構(gòu)性民主化的條件15.3發(fā)展中國(guó)家的民主化15.3.3民主鞏固一個(gè)鞏固的民主政體的核心要素是人們普遍贊同民主的價(jià)值。這樣的條件如何實(shí)現(xiàn)？戴蒙德提出了三個(gè)條件最后，民主應(yīng)當(dāng)有效地解決社會(huì)中的最重要的問(wèn)題其次，民主的政治制度必須越來(lái)越完善，使其中的政治行為者有規(guī)可循而不會(huì)另辟蹊徑來(lái)推翻它首先，民主必須深化，并且越來(lái)越真實(shí)。15.3發(fā)展中國(guó)家的民主化15.3.3民主鞏固林茨與斯蒂潘指出：鞏固的民主必須擁有或打造五個(gè)彼此關(guān)聯(lián)的條件：第一，要有一個(gè)自由而富有活力的公民社會(huì)；第二，要有一個(gè)具有相對(duì)自主性的政治社會(huì)；第三，所有政治行為者，特別是政府和國(guó)家機(jī)關(guān)，都必須服膺以保障個(gè)人自由權(quán)利與社群生活為目標(biāo)的法治原則；第四，要有一個(gè)民主政府能夠運(yùn)用的國(guó)家官僚機(jī)構(gòu)；第五，要有一個(gè)制度化的經(jīng)濟(jì)社會(huì)。15.3發(fā)展中國(guó)家的民主化15.3.3民主鞏固一旦涉及民主鞏固的條件——它不同于民主轉(zhuǎn)型的條件——學(xué)界的分歧在所難免。盡管如此，對(duì)民主鞏固所進(jìn)行的經(jīng)驗(yàn)研究與解釋?zhuān)廊粸槲覀兲峁┝祟H為豐碩的面向。1經(jīng)濟(jì)發(fā)展2政治文化3公民社會(huì)4國(guó)際因素5國(guó)家能力15.4第三波民主化研究的新議題15.4.1民主質(zhì)量何謂民主質(zhì)量？利普哈特給出了一個(gè)簡(jiǎn)明的回答：“民主質(zhì)量概念是指政治體系滿(mǎn)足民主原則的程度，這些民主原則包括了回應(yīng)、問(wèn)責(zé)、平等、參與，等等?！本C上所述，民主轉(zhuǎn)型、民主鞏固與民主質(zhì)量三者之間存在著某種序列關(guān)系：從民主轉(zhuǎn)型到民主鞏固，再?gòu)拿裰黛柟痰矫裰髻|(zhì)量的提升，環(huán)環(huán)相扣，漸次提升。其中，民主轉(zhuǎn)型對(duì)應(yīng)的是政體變化的問(wèn)題，民主鞏固涉及的是新政體存活的問(wèn)題，民主質(zhì)量涉及的是新政體的績(jī)效問(wèn)題（而績(jī)效既涉及民主政體的存活，也影響民主政體的治理質(zhì)量）。一個(gè)真正成功的民主化過(guò)程，必須順利通過(guò)這三道關(guān)卡。15.4第三波民主化研究的新議題15.4.1概念修飾：添加形容詞的民主與權(quán)威1.自由式民主與選舉式民主當(dāng)今，比較政治學(xué)不得不處置兩個(gè)看似矛盾的過(guò)程，一方面西方的價(jià)值和制度在全球范圍內(nèi)得到前所未有的傳播與滲透，另一方面人們又發(fā)現(xiàn)西方的觀念和制度輸出并沒(méi)有帶來(lái)想象的結(jié)果（更別提以中國(guó)為代表的新興發(fā)展中國(guó)家對(duì)西方模式提出的挑戰(zhàn)）。在處置現(xiàn)實(shí)生活的這種復(fù)雜性時(shí)，比較政治學(xué)的基本概念似乎已經(jīng)捉襟見(jiàn)肘了。這些基本概念在二戰(zhàn)前后逐漸形成，在冷戰(zhàn)結(jié)束之前一直牢固地占據(jù)著學(xué)術(shù)的主流地位，現(xiàn)在它們正在經(jīng)歷著一個(gè)重構(gòu)的階段。今天，隨意打開(kāi)一本關(guān)于第三波民主化研究的嚴(yán)肅學(xué)術(shù)著作，人們會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)普遍存在的現(xiàn)象：“民主”和“威權(quán)”的前面添加了各種形容詞。15.4第三波民主化研究的新議題15.4.1概念修飾：添加形容詞的民主與權(quán)威2.選舉式威權(quán)：競(jìng)爭(zhēng)式威權(quán)與霸權(quán)式威權(quán)傳統(tǒng)的威權(quán)政體概念主要來(lái)自林茨的觀點(diǎn)，他認(rèn)為威權(quán)政體有別于民主與極權(quán)政體，它具有四種性質(zhì)：第一，有限的政治多元性；第二，