2024年股權(quán)投資協(xié)議書(shū)：長(zhǎng)期合作與持續(xù)發(fā)展

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資協(xié)議書(shū)：長(zhǎng)期合作與持續(xù)發(fā)展本合同目錄一覽第一條股權(quán)投資協(xié)議的概述1.1投資方對(duì)目標(biāo)公司的投資額度及投資方式1.2投資方對(duì)目標(biāo)公司的股權(quán)比例和股權(quán)結(jié)構(gòu)1.3投資方對(duì)目標(biāo)公司的投資期限和退出機(jī)制第二條合作原則與目標(biāo)2.1雙方共同遵守的合作原則2.2投資方對(duì)目標(biāo)公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)和支持第三條股權(quán)投資的資金用途3.1目標(biāo)公司對(duì)投資資金的合理使用和監(jiān)督3.2投資方對(duì)目標(biāo)公司的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估第四條管理權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)4.1投資方對(duì)目標(biāo)公司的管理權(quán)力和決策參與4.2目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)和自主權(quán)第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與稀釋5.1投資方股權(quán)的轉(zhuǎn)讓條件和程序5.2目標(biāo)公司對(duì)投資方股權(quán)的稀釋條件和程序第六條財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)6.1目標(biāo)公司向投資方提供的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告6.2投資方對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估第七條利潤(rùn)分配與虧損承擔(dān)7.1投資方對(duì)目標(biāo)公司的利潤(rùn)分配權(quán)和虧損承擔(dān)責(zé)任第八條關(guān)聯(lián)交易和信息披露8.1目標(biāo)公司與投資方及其關(guān)聯(lián)方的交易規(guī)定8.2目標(biāo)公司對(duì)投資方的信息披露義務(wù)和方式第九條合同的生效、變更和終止9.1合同的生效條件和程序9.2合同的變更條件和程序9.3合同的終止條件和后續(xù)事項(xiàng)處理第十條爭(zhēng)議解決方式10.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議解決方式第十一條法律適用和爭(zhēng)議解決11.1本股權(quán)投資協(xié)議適用的法律法規(guī)11.2雙方對(duì)于法律適用和爭(zhēng)議解決的約定第十二條其他條款12.1雙方對(duì)于本股權(quán)投資協(xié)議未涉及事項(xiàng)的約定第十三條合同附件13.1股權(quán)投資協(xié)議的附件內(nèi)容和效力第十四條合同的簽署和保存14.1合同的簽署程序和效力14.2合同的保存和保管責(zé)任第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資協(xié)議的概述1.1投資方對(duì)目標(biāo)公司的投資額度及投資方式1.2投資方對(duì)目標(biāo)公司的股權(quán)比例和股權(quán)結(jié)構(gòu)投資方投資后，持有乙方目標(biāo)公司的股權(quán)比例為【股權(quán)比例】，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：（1）原股東持股比例為【原股東持股比例】%；（2）投資方持股比例為【投資方持股比例】%；（3）其他股東持股比例為【其他股東持股比例】%。1.3投資方對(duì)目標(biāo)公司的投資期限和退出機(jī)制（1）投資期限：投資方對(duì)乙方目標(biāo)公司的投資期限為【投資期限】年，自投資款到賬之日起計(jì)算。（2）退出機(jī)制：投資方在投資期限屆滿(mǎn)后，有權(quán)選擇繼續(xù)持有乙方目標(biāo)公司的股權(quán)或按照屆時(shí)市場(chǎng)條件及投資方與乙方目標(biāo)公司其他股東協(xié)商確定的價(jià)格和方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓或退出。第二條合作原則與目標(biāo)2.1雙方共同遵守的合作原則雙方應(yīng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)、信任的原則，共同合作，實(shí)現(xiàn)互利共贏。2.2投資方對(duì)目標(biāo)公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)和支持投資方支持乙方目標(biāo)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，雙方共同確定乙方目標(biāo)公司的中長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃，并采取有效措施實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。第三條股權(quán)投資的資金用途3.1目標(biāo)公司對(duì)投資資金的合理使用和監(jiān)督乙方目標(biāo)公司應(yīng)合理使用投資資金，嚴(yán)格按照雙方約定的資金用途進(jìn)行支出，并確保投資資金的安全和有效利用。3.2投資方對(duì)目標(biāo)公司的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估投資方有權(quán)對(duì)乙方目標(biāo)公司的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，要求乙方目標(biāo)公司提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告和資料，以確保投資資金的合理使用。第四條管理權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)4.1投資方對(duì)目標(biāo)公司的管理權(quán)力和決策參與投資方作為乙方目標(biāo)公司的股東，享有股東權(quán)益，包括但不限于參加股東會(huì)、董事會(huì)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等。4.2目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)和自主權(quán)乙方目標(biāo)公司享有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)權(quán)和自主權(quán)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)需求和發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行業(yè)務(wù)運(yùn)作，投資方不得干預(yù)乙方目標(biāo)公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與稀釋5.1投資方股權(quán)的轉(zhuǎn)讓條件和程序投資方在投資期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其持有的乙方目標(biāo)公司股權(quán)，投資期限屆滿(mǎn)后，投資方按照屆時(shí)市場(chǎng)條件及投資方與乙方目標(biāo)公司其他股東協(xié)商確定的價(jià)格和方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。5.2目標(biāo)公司對(duì)投資方股權(quán)的稀釋條件和程序如乙方目標(biāo)公司在投資期限內(nèi)進(jìn)行后續(xù)融資，導(dǎo)致投資方持股比例被動(dòng)稀釋?zhuān)顿Y方有權(quán)按照屆時(shí)市場(chǎng)條件及投資方與乙方目標(biāo)公司其他股東協(xié)商確定的價(jià)格和方式進(jìn)行股權(quán)增資或優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)新股份，以保持其持股比例不變。第六條財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)6.1目標(biāo)公司向投資方提供的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告乙方目標(biāo)公司應(yīng)按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和法律法規(guī)的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資方提供公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告，以便投資方了解乙方的財(cái)務(wù)狀況和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況。6.2投資方對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估投資方有權(quán)對(duì)乙方目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估，包括但不限于查閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)合同、運(yùn)營(yíng)記錄等資料，以確保投資方對(duì)乙方的投資決策和經(jīng)營(yíng)管理有充分的信息了解。第八條關(guān)聯(lián)交易和信息披露8.1目標(biāo)公司與投資方及其關(guān)聯(lián)方的交易規(guī)定乙方目標(biāo)公司應(yīng)遵守關(guān)聯(lián)交易的公平、公正、公開(kāi)原則，確保關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格、條件等符合市場(chǎng)規(guī)律，并按照中國(guó)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行相應(yīng)的審批程序。8.2目標(biāo)公司對(duì)投資方的信息披露義務(wù)和方式乙方目標(biāo)公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資方披露公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、重大事項(xiàng)等方面的信息，投資方有權(quán)要求乙方目標(biāo)公司提供相關(guān)的報(bào)告和資料。第九條合同的生效、變更和終止9.1合同的生效條件和程序本股權(quán)投資協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，自投資方支付投資款到賬之日起正式生效。9.2合同的變更條件和程序如雙方同意變更本股權(quán)投資協(xié)議的內(nèi)容，應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.3合同的終止條件和后續(xù)事項(xiàng)處理本股權(quán)投資協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定和法律法規(guī)的要求，處理與協(xié)議終止相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)，包括但不限于辦理股權(quán)變更登記、支付相關(guān)費(fèi)用等。第十條爭(zhēng)議解決方式10.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本股權(quán)投資協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十一條法律適用和爭(zhēng)議解決11.1本股權(quán)投資協(xié)議適用的法律法規(guī)本股權(quán)投資協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決等，均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。11.2雙方對(duì)于法律適用和爭(zhēng)議解決的約定雙方同意本股權(quán)投資協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決等，均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)，并按照中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。第十二條其他條款12.1雙方對(duì)于本股權(quán)投資協(xié)議未涉及事項(xiàng)的約定本股權(quán)投資協(xié)議未涉及的事項(xiàng)，雙方可根據(jù)實(shí)際情況簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等的法律效力。第十三條合同附件13.1股權(quán)投資協(xié)議的附件內(nèi)容和效力本股權(quán)投資協(xié)議的附件包括：投資方與目標(biāo)公司的股權(quán)投資計(jì)劃書(shū)、投資方與目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)合作計(jì)劃書(shū)等。附件與本協(xié)議具有同等的法律效力。第十四條合同的簽署和保存14.1合同的簽署程序和效力本股權(quán)投資協(xié)議一式【份數(shù)】份，甲乙雙方各執(zhí)【份數(shù)】份，具有同等法律效力。14.2合同的保存和保管責(zé)任甲乙雙方均應(yīng)妥善保管本股權(quán)投資協(xié)議及其附件，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露協(xié)議內(nèi)容。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1第三方介入的定義本合同所稱(chēng)的“第三方”，是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍（1）第三方參與甲乙雙方的股權(quán)投資協(xié)議的簽訂、履行和變更等過(guò)程；（2）第三方為甲乙雙方提供咨詢(xún)服務(wù)、專(zhuān)業(yè)評(píng)估、審計(jì)、法律支持等；（3）第三方參與甲乙雙方的商業(yè)談判、決策過(guò)程、經(jīng)營(yíng)管理等；（4）其他甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入的情況。第二條第三方介入的程序和條件2.1第三方介入的程序甲乙雙方在合同中約定第三方介入的程序，包括但不限于第三方選擇的條件、選定方式、介入時(shí)間、退出機(jī)制等。2.2第三方介入的條件第三方介入的條件包括但不限于：（1）第三方具備獨(dú)立性、專(zhuān)業(yè)性和公正性；（2）第三方與甲乙雙方無(wú)利益沖突；（3）第三方能夠?yàn)榧滓译p方提供必要的專(zhuān)業(yè)服務(wù)和支持；（4）甲乙雙方同意第三方的介入。第三條第三方介入后的合同修正3.1第三方介入后的合同修正當(dāng)有第三方介入本合同的情況下，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，對(duì)合同進(jìn)行相應(yīng)的修正，以明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。3.2第三方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的明確合同修正應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，包括但不限于：（1）第三方的權(quán)利：如知情權(quán)、參與決策權(quán)、收益分配權(quán)等；（2）第三方的義務(wù)：如提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、保密義務(wù)、合規(guī)義務(wù)等；（3）第三方的責(zé)任：如違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任、損害賠償責(zé)任等。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額的約定甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，約定第三方的責(zé)任限額，以防止第三方承擔(dān)過(guò)大的責(zé)任。4.2第三方責(zé)任限額的形式（1）金額限制：約定第三方承擔(dān)的最高賠償金額；（2）責(zé)任范圍：明確第三方承擔(dān)責(zé)任的范圍，如限于合同履行、特定事項(xiàng)等；（3）責(zé)任期限：約定第三方承擔(dān)責(zé)任的時(shí)間期限。第五條第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分5.1第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分甲乙雙方與第三方應(yīng)明確各自的權(quán)利義務(wù)，避免權(quán)責(zé)不清導(dǎo)致糾紛。5.2權(quán)利義務(wù)劃分的依據(jù)權(quán)利義務(wù)劃分依據(jù)包括但不限于：（1）合同約定：合同中明確約定的權(quán)利義務(wù)；（2）法律法規(guī)：適用的法律法規(guī)規(guī)定；（3）公平原則：按照公平原則合理劃分權(quán)利義務(wù)。第六條第三方介入的合同解除和退出6.1第三方介入的合同解除甲乙雙方與第三方協(xié)商一致，可以解除第三方介入的合同，并按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。6.2第三方退出的條件第三方退出的條件包括但不限于：（1）第三方完成約定的服務(wù)事項(xiàng)；（2）甲乙雙方與第三方協(xié)商一致；（3）符合合同約定的退出程序和條件。第七條第三方介入合同的爭(zhēng)議解決7.1第三方介入合同的爭(zhēng)議解決第三方介入合同的爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。7.2適用法律法規(guī)第三方介入合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決等，均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。第八條其他條款8.1雙方對(duì)于第三方介入合同未涉及事項(xiàng)的約定本第三方介入合同未涉及的事項(xiàng)，甲乙雙方與第三方可根據(jù)實(shí)際情況簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等的法律效力。8.2合同的簽署和保存本第三方介入合同一式【份數(shù)】份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)【份數(shù)】份，具有同等法律效力。甲乙雙方與第三方均應(yīng)妥善保管本合同及其附件，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露合同內(nèi)容。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.股權(quán)投資協(xié)議書(shū)：投資方與目標(biāo)公司之間的股權(quán)投資協(xié)議，詳細(xì)規(guī)定了雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.投資方與目標(biāo)公司的股權(quán)投資計(jì)劃書(shū)：詳細(xì)說(shuō)明投資方的投資計(jì)劃、投資期限、投資金額、股權(quán)比例等。3.目標(biāo)公司的公司章程：詳細(xì)規(guī)定目標(biāo)公司的組織結(jié)構(gòu)、決策程序、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。4.目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告：提供目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況的詳細(xì)報(bào)告。5.投資方與目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)合作計(jì)劃書(shū)：詳細(xì)說(shuō)明雙方在投資后的業(yè)務(wù)合作計(jì)劃和合作目標(biāo)。6.第三方介入的協(xié)議書(shū)：詳細(xì)規(guī)定第三方介入的程序、條件、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。7.第三方責(zé)任限額的協(xié)議書(shū)：明確第三方的責(zé)任限額，以防止第三方承擔(dān)過(guò)大的責(zé)任。8.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)：規(guī)定投資方股權(quán)的轉(zhuǎn)讓條件和程序。9.股權(quán)稀釋協(xié)議書(shū)：規(guī)定目標(biāo)公司對(duì)投資方股權(quán)的稀釋條件和程序。10.爭(zhēng)議解決協(xié)議書(shū)：規(guī)定雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議解決方式。11.法律適用和爭(zhēng)議解決的協(xié)議書(shū)：明確本股權(quán)投資協(xié)議適用的法律法規(guī)。12.合同簽署和保存的協(xié)議書(shū)：規(guī)定合同的簽署程序和保存責(zé)任。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違反投資協(xié)議：違反股權(quán)投資協(xié)議中規(guī)定的投資額度、股權(quán)比例、投資期限等。2.違反財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)：違反提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告的義務(wù)。3.違反信息披露義務(wù)：違反及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資方披露公司信息的義務(wù)。4.違反管理權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)：違反投資方對(duì)目標(biāo)公司的管理權(quán)力和決策參與，以及目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)和自主權(quán)的約定。5.違反股權(quán)轉(zhuǎn)讓和稀釋?zhuān)哼`反股權(quán)轉(zhuǎn)讓和稀釋的約定，未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓或稀釋股權(quán)。6.違反第三方介入的程序和條件：違反第三方介入的程序和條件，未與第三方協(xié)商一致即進(jìn)行第三方介入。7.違反責(zé)任限額：違反第三方責(zé)任限額的約定，超過(guò)約定的責(zé)任限額承擔(dān)責(zé)任。違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（1）違約方的過(guò)錯(cuò)程度：根據(jù)違約方的過(guò)錯(cuò)程度，如故意、過(guò)失等，確定其承擔(dān)的責(zé)任；（2）違約行為對(duì)合同履行造成的影響：根據(jù)違約行為對(duì)合同履行造成的影響，如損失、損害等，確定其承擔(dān)的責(zé)任；（3）法律規(guī)定：根據(jù)適用的法律法規(guī)，確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。例如，如果投資方違反股權(quán)投資協(xié)議，未按照約定的投資額度進(jìn)行投資，則投資方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）退還已投資款項(xiàng)；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)目標(biāo)公司因此造成的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.股權(quán)投資：指投資方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行股權(quán)投資，獲得目標(biāo)公司的股權(quán)，成為目標(biāo)公司的股東。2.增資：指目標(biāo)公司增加注冊(cè)資本，發(fā)行新股，吸引投資方進(jìn)行投資。3.股權(quán)比例：指投資方在目標(biāo)公司中所占的股份比例。4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)褐腹蓶|將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他