安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系文件

安全、環(huán)境與健康(HSE)

管理體系文件

—發(fā)布實施

有限公司

目錄

修改頁.........................................................................3

HSE管理職責分配表............................................................4

發(fā)布令.........................................................................5

管理者代表任命書..............................................................5

最高管理者承諾................................................................6

前言...........................................................................7

單位概況....................................................................8

綜述...........................................................................8

HSE方針.....................................................................10

HSE目標......................................................................11

HSE管理方案.................................................................14

法律法規(guī)和其它要求...........................................................15

危害辨識、風險評價和風險控制的策劃...........................................16

評估危害及影響后果的嚴重性（S）..............................................17

環(huán)境因素識別與環(huán)境影響評價...................................................19

培訓意識和能力...............................................................22

協(xié)商與交流....................................................................24

文件化........................................................................25

文件和資料控制...............................................................25

1己錄和t己錄管理...............................................................28

運行控制......................................................................30

應急預案與響應...............................................................32

績效測量與監(jiān)測...............................................................34

事故、事件、不符合、糾正與預防措施..........................................35

施工隊伍管理..................................................................37

變更管理......................................................................38

審核..........................................................................40

管理評審......................................................................43

修改頁

版次頁號修改內容摘要修改人審核人實施日期

HSE管理職責分配表

管行

總H

部門總理政財"工技項施

工S

經(jīng)者辦務程術目工

程E

要素理代公部部部部隊

師部

表室

HSE方針★■OOOOOOOO

HSE目標■★OOO■OOOO

機構和職責★O■■■■■■■■

法律法規(guī)和其它要求O■■OO■■★■O

危害辨識、風險評價和風險控制的策劃■■O■O★■■■■

環(huán)境因素■■OOO■■★■■

管理方案■■OOO■■★■O

培訓意識和能力OO★OO■O■■O

協(xié)商和交流OO★OOOOO■O

文件化OO■OOOOOOO

文件和資料控制O■★OOOO■OO

記錄和記錄管理OO★OO■■■■O

運行控制■■■■■■■★■■

應急預案（準備）與響應O■OOO★O■■O

績效測量與監(jiān)測OO★O■■■■■■

事故、事件、不符合、糾正與預防措施O■OO■■■★■■

施工隊伍管理OO■OO■O■★■

變更管理■■■■O■■★■O

審核O★■OOOO■OO

管理評審■★■■O■O■OO

注：★示歸口部門■示配合部門o示相關部門

發(fā)布令

為提高本公司安全、環(huán)境與健康管理水平，更好地遵守國家有關環(huán)境、安

全與健康的政策、法律、法規(guī)、標準及其它要求而制定本體系文件?！栋踩?、環(huán)

境與健康體系文件》是依據(jù)GB/T24001—1996idtIS014001:1996環(huán)境管理體系

規(guī)范及使用指南、Q/SHS0001.1—2001中國石油化工集團安全、環(huán)境與健康（HSE）

管理體系、Q/SHS0001.5—2001施工企業(yè)安全、環(huán)境與健康（HSE）管理規(guī)范、

Q/SHS0001.9—2001施工企業(yè)工程項目HSE實施程序編制指南要求，結合本單位

實際情況，經(jīng)反復討論而成。

本體系文件是指導有限公司安全、環(huán)境與健康管理活動所必須遵守的綱領

性文件。

本體系文件同時也為第三方認證提供依據(jù)。

本體系文件自發(fā)布之日起生效，本公司所有員工必須嚴格遵照執(zhí)行。

總經(jīng)理：（簽名）

年月日

管理者代表任命書

為建立本公司的安全、環(huán)境與健康管理體系，按照確立的安全、環(huán)境與健

康方針、目標和指標，搞好體系的運行及與外部的聯(lián)絡，決定任命黃建國

同志為公司安全、環(huán)境與健康管理者代表。全權負責管理體系的建立及運行工作，

并自簽發(fā)之日起生效。

總經(jīng)理：（簽名）

年月日

最高管理者承諾

本公司各項工作，都要以遵守有關的法律、法規(guī)和標準為前提，把保護員

工生命健康、財產(chǎn)安全及環(huán)境保護放在首要位置，不斷提高安全、環(huán)境與健康管

理水平而努力。

安全、環(huán)境與健康管理，首先是公司經(jīng)理及各管理層的責任，并通過傳達

和貫徹本公司的管理方針和目標，轉化為各部門和基層單位的工作職責。

為此，我們必須做到：

——本公司在任何地方，都將遵守國家和地區(qū)的法律、法規(guī)，我們所有

的業(yè)務活動，都將在安全、環(huán)境與健康的法律、法規(guī)許可范圍內進行；

——本公司的最終目的，就是追求最大限度地不發(fā)生事故、不損害員工

健康、不破壞自然環(huán)境；

——本公司的每位員工都對HSE管理事務負有不可推卸的責任，我們將

采取科學有效的培訓方式，提高全體員工的HSE管理意識和HSE管理素質；

——本公司將提供必要的人力、物力和財力資源支持，不斷改善員工的

工作條件和環(huán)境，以實現(xiàn)我們的HSE管理目標；

——本公司將廣泛征求業(yè)主及社會各界的意見，盡可能地滿足他們在

HSE管理方面的合理要求；

——本公司將對在HSE管理方面做出突出貢獻的員工進行表彰、獎勵。

——本公司將任何違反有關法律、法規(guī)及本公司安全、環(huán)境與健康管理方

針的員工，都將被嚴肅追究其責任。

只有全體員工嚴格遵守安全、環(huán)境與健康體系文件，我們才能實現(xiàn)安全、

環(huán)境與健康管理目標，發(fā)揮整體效應，在同行業(yè)中處于領先地位，創(chuàng)一流業(yè)績。

總經(jīng)理：（簽名）

年月日

前百

在全球經(jīng)濟一體化的大背景下，人們充分認識到保護環(huán)境、保護員工健康、

搞好安全生產(chǎn)，對企業(yè)來說處于同等重要地位，是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要基礎

和可靠保證。為了順應全球經(jīng)濟一體化的國際趨勢，保證生產(chǎn)、服務活動順利運

行，實行安全、環(huán)境與健康標準一體化管理，是盡快地與國際先進管理體系接軌

的有效途徑。

為此，我們鄭重聲明，我們將以良好的企業(yè)形象和表現(xiàn)，在施工、服務過

程中，提高安全、環(huán)境與健康的管理水平，創(chuàng)一流業(yè)績。

我們制定的本體系文件既是對社會、對顧客的承諾，也是我們進一步提高自

身管理水平，以滿足企業(yè)自身長遠發(fā)展的需要。

單位概況

編號

安全環(huán)境健康管理體系文件共53頁

第0次修改

題目：綜述

生效日期：

綜述

一、目的

建立并保持安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系，確定文件化的安全、環(huán)境

與健康（HSE）方針、目標和指標。通過應急準備和響應，實施糾正和預防措施,

以減少環(huán)境影響；通過風險評價和隱患治理，確保員工生命健康、財產(chǎn)安全、文

明作業(yè)。為實現(xiàn)上述目標，特制定安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系文件并有

效實施，以達到不斷提高企業(yè)管理水平和績效的目的。

二、范圍

體系適用于公司在工程施工、管理過程及日常工作中的安全、環(huán)境與健康

（HSE）管理

三、引用標準

下列標準所包含的條文，通過在本標準中引用而構成為本標準的條文。本標

準出版時，所示版本均為有效。所有標準都會被修訂，使用本標準的各方應使用

下列標準最新版本的可能性。

Q/SHS0001.1—2001中國石油化工集團安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系

Q/SHS0001.5—2001施工企業(yè)安全、環(huán)境與健康（HSE）管理規(guī)范

GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

GB/T24001—1996idtIS014001:1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南

四、體系文件的管理

體系文件由HSE部組織編寫。

體系文件經(jīng)總經(jīng)理審批后發(fā)布實施。

體系文件的編寫、標識、保管、修改換版等按《文件和資料控制》執(zhí)行。

體系文件的解釋權歸管理者代表。

五、術語和縮略語

HSE：H為健康、S為安全、E為環(huán)境，HSE指健康、安全與環(huán)境。

文件：對如何開展活動作出描述和規(guī)定，并應隨情況變化而修改的。

受控文件：是指本部門制定的、長期執(zhí)行的指導性文件，如管理手冊、程

序文件和本公司制定的各種規(guī)章制度、標準、規(guī)程。

資料：包括進行決策所依據(jù)信息，可包含在文件中或以其它形式存在。

文件控制：對文件的擬稿、批準、發(fā)布、分類、編號、標識、發(fā)放、回放、

更改、借閱、使用和歸檔等進行系統(tǒng)化、規(guī)范化管理。

自然災害：指自然界中由惡劣天氣造成的范圍較廣，情況嚴重的傷害；

工傷事故：觸電、高空墜落、倒桿傷人、物體打擊、燒燙傷等。

糾正措施：針對不符合制定的措施。

預防措施：為防止出現(xiàn)不符合或事故而制定的措施。

特殊崗位職工:從事危險作業(yè)（包括特種作業(yè)）和應急預案與響應的執(zhí)行人員、

HSE管理體系內部審核員、專（兼）職安全員。

職工：除上述外與HSE管理體系有關崗位的人員。

四不放過：事故原因沒有查清不放過、事故責任者沒有嚴肅處理不放過、

員工沒有受到教育不放過、防范措施沒有落實不放過。

三不傷害：不傷害自己、不傷害別人，也不被別人所傷害。

三廢：廢氣、廢水、廢渣。

五同時：安全、環(huán)境與健康工作與生產(chǎn)任務同時計劃、同時布置、同時檢

查、同時總結、同時評比考核。

職業(yè)?。悍采a(chǎn)性有害因素的作用所引起的人體特異性疾病。

安全環(huán)境健康管理體系文件編號：

共53頁

題目：HSE方針第0次修改

生效日期：

HSE方針

安全第一；預防為主;

保護環(huán)境；無害于人;

以人為本；綜合治理。

1總則

總經(jīng)理承諾：依照有關HSE方面的法律、法規(guī)，結合本公司的實際情況，確

定HSE方針，建立HSE管理體系并使之持續(xù)有效地運行，保護環(huán)境，控制危害、

危險因素，確保員工生命健康。

2職責

總經(jīng)理負責HSE方針的制定和頒布，并確保貫徹執(zhí)行。

3控制要求

3.3.1HSE方針是本公司一體化管理體系的宗旨、目標和方向。

3.3.2保持文件化的HSE方針，確保傳達到全體員工，并付諸實施。

3.3.3通過HSE管理體系運行，保證HSE方針得以實現(xiàn)。

3.3.4依據(jù)HSE方針，確定HSE目標和指標。

3.3.5HSE方針應為相關方或公眾獲取。

當本公司生產(chǎn)、服務環(huán)境及安全狀況發(fā)生較大變化或評審及相關方提出要求

時，應及時對其方針進行修訂，并通報相關信息。

4支持性文件/記錄

無

編號：

安全環(huán)境健康管理體系文件共2頁

第0次修改

題目：HSE目標

生效日期：

HSE目標

死亡事故為零；

損時事故為零；

——可記錄事故為零；

—環(huán)境事故為零；

—火災事故為零；

——車輛事故為零

——爭一流管理水平，創(chuàng)同行業(yè)一流業(yè)績。

1目的

通過目標的建立促進HSE方針中各種承諾的實現(xiàn)，并為評價HSE績效提供依

據(jù)。

2職責

HSE部負責制定公司的HSE目標，管理者代表審核，總經(jīng)理批準。

3控制要求

3.1目標的建立和實施

3.1.1HSE目標應符合HSE方針，目標的重點應放在持續(xù)改進員工的安全健康防

護措施和環(huán)境保護上，以達到最佳的HSE績效。在建立和評審目標時，應綜合考

慮下列各種因素，以確保所建立的目標的合理性、針對性、可行性和符合性：

——考慮適用的法律、法規(guī)的要求；

——考慮自身的職業(yè)安全健康風險；

——考慮風險/環(huán)境評價的結果；

——考慮技術與經(jīng)濟現(xiàn)狀、運行和經(jīng)營要求；

——考慮相關方的觀點。

3.1.2公司的HSE目標實施分級管理，由HSE部負責建立公司的HSE目標并上報

管理者代表，經(jīng)總經(jīng)理批準,HSE部將HSE目標分解成具體的指標下發(fā)到各相關

部門；

目標/指標中應明確其實現(xiàn)過程中各相關職能與層次的職責和績效測量標

準。

3.2目標的評審和修訂

3.2.1HSE部定期對公司HSE目標、指標的控制及執(zhí)行情況進行檢查，并將檢查

結果及時向管理者代表匯報。

3.2.2當公司的目標、指標需要修訂時，HSE部應報管理者代表，并提交管理評

審會討論論證。根據(jù)評審結果對目標和指標進行修訂。

3.3目標的傳達和為公眾所獲取。

參見《協(xié)商與交流》

4支持性文件/記錄

協(xié)商與交流

機構和職責

1目的

按照標準規(guī)定要求，健全HSE管理體系組織機構，配備基層單位HSE監(jiān)督員。

管理者代表負責HSE管理，并明確職能部門、各項目負責人及崗位人員的職責與

權限，分別負責監(jiān)督、檢查、考核評比等日常工作。

2組織機構

組織機構圖

3.職責

3.1總經(jīng)理職責

總經(jīng)理負責將管理體系文件貫徹到每個員工，要求員工嚴格執(zhí)行，確保管理

體系有效運行，確保管理方針的實施、目標的實現(xiàn)，達到提高整體管理水平的目

的。

3.2財務部職責

3.2.1按照管理體系運行的要求，為HSE管理所需資金提供保障；做好年度基

金總體策劃工作，確保HSE基金和安全技術措施經(jīng)費?？顚Ｓ茫罆惩?。

3.2.2對HSE管理體系運行中的財務指標進行考核和獎懲。

3.3HSE部職責

3.3.1定期（1次/半年）為HSE管理體系的審核提供相關資料。

3.3.2每年年底編制HSE管理報告，對本年度工作進行總結，提出下年度的計

劃和改進措施。

3.3.3負責相關信息溝通。

3.4工程部職責

3.4.1在保證滿足HSE要求的前提下，組織施工生產(chǎn)；

3.4.2參加HSE檢查，隨時掌握施工生產(chǎn)現(xiàn)場HSE工作動態(tài)；

3.5.3參加HSE管理評審和重大事故的調查分析。

3.5項目組職責

3.5.1在保證滿足HSE要求的前提下，組織施工生產(chǎn)；

3.5.2參加HSE檢查，隨時掌握施工生產(chǎn)現(xiàn)場HSE工作動態(tài)；

3.5.3在施工生產(chǎn)調度例會上，在檢查、布置施工生產(chǎn)的同時，同時檢查、布置

HSE工作；

3.5.4參加HSE管理評審和重大事故的調查分析。

3.6技術部職責

3.6.1在保證滿足HSE要求的前提下，組織施工生產(chǎn)；

3.6.2參加HSE檢查，隨時掌握施工生產(chǎn)現(xiàn)場HSE工作動態(tài)；

3.6.3參加HSE管理評審和重大事故的調查分析。

3.7員工崗位職責

3.7.1對本崗位的環(huán)境保護、安全生產(chǎn)及工業(yè)衛(wèi)生負直接責任。

3.7.2遵守HSE管理制度及本崗位操作規(guī)程，做到“三不傷害”，不發(fā)生“三

違”現(xiàn)象。

3.7.3積極參加項目部HSE活動，增強責任意識，提高崗位工作技能。

3.7.4按規(guī)定穿戴勞動保護用品，正確使用防護用具和消防器材。

3.7.5有權拒絕“三違”指令，提出相應的合理化建議。對他人違章作業(yè)有權加

以勸阻并制止。

3.7.6正確分析、判斷和處理各種事故苗頭，努力把事故苗頭消滅在萌芽狀態(tài)。

3.7.7發(fā)生事故要果斷正確處理，及時向上級報告并保護現(xiàn)場。

3.7.8嚴格履行HSE職責和安全承諾，在工作中認真執(zhí)行“安全第一，預防為主”

的安全生產(chǎn)方針。

4考核

4.1公司應建立HSE責任制考核獎懲機制，定期組織考核；

4.2公司至少每半年對公司職能部門、項目施工組進行一次考核;

4.3依據(jù)考核結果對考核對象實施獎懲兌現(xiàn)。

HSE管理方案

i總則

制定HSE管理方案并貫徹落實，確保HSE目標和指標的實現(xiàn)。

2職責

2.1HSE部負責組織相關部門研究提出，修改和制訂HSE管理方案。

2.2管理者代表負責審核HSE管理方案。

2.3最高管理者負責批準HSE管理方案。

2.4各施工隊以公司HSE管理方案為依據(jù)，制定本單位的HSE管理方案。

3控制要求

3.1公司HSE方案的制定、審核、實施及控制

3.1.1HSE部根據(jù)法律法規(guī)要求、危害辨識/環(huán)境因素與危險/環(huán)境評價的結果、

企業(yè)技術及經(jīng)濟狀況、相關方的要求，編制本公司HSE目標、指標及管理方案，

提交管理者代表審定后報最高管理者批準，并負責傳達到每個員工。

3.1.2施工隊根據(jù)本公司的HSE目標、指標及管理方案，修編本隊的HSE目標、

指標及管理方案，經(jīng)本單位負責人批準后實施，并報HSE部備案。

3.2制定HSE目標、指標及管理方案，應包括：

3.2.1重大危險因素；

3.2.2制定的相應目標與指標；

3.2.3擬定的措施；

3.2.4實施的部門；

3.2.5責任人；

3.2.6啟始日期；

3.2.7完成日期。

3.3HSE部、各施工隊在管理方案實施后根據(jù)實際需要對目標、指標及管理方案

進行評審。

3.4HSE管理方案的修訂

3.4.1公司施工和服務發(fā)生變化或法律法規(guī)有新要求時，要及時調整和修訂

HSE管理方案。

3.4.2公司HSE目標和指標發(fā)生重大變化或管理評審提出要求時，應及時修訂HSE

管理方案。

3.4.3由￡部對公司制定的所￡目標、指標及管理方案實施情況進行檢查，對檢

查結果進行記錄。各施工隊對本部門的HSE目標、指標及管理方案的實施情況進

行檢查，對檢查的結果進行記錄。對不符合HSE目標、指標及管理方案等，參照

《事故、事件、不符合糾正與預防措施》進行改進。

4支持性文件/記錄

事故、事件、不符合糾正與預防措施

法律法規(guī)和其它要求

1目的

識別、獲取、更新公司適用的法律法規(guī)和其他要求，以確保遵守并符合。

2適用范圍

適用于公司施工活動和服務所涉及的安全、環(huán)境與健康的法律法規(guī)和其他要

求。

3定義

3.1法律法規(guī)；

3.1.1國際公約；

3.1.2憲法；

3.1.3全國人民代表大會及人大常委會通過并頒布的法律；

3.1.4國務院行政法規(guī)、部門規(guī)章和國家職業(yè)安全衛(wèi)生環(huán)境技術標準；

3.1.5部委頒發(fā)的安全衛(wèi)生環(huán)境、行業(yè)職業(yè)安全衛(wèi)生環(huán)境技術標準；

3.1.6地方政府職業(yè)安全衛(wèi)生環(huán)境法規(guī)、地方政府職業(yè)安全衛(wèi)生環(huán)境技術標準；

3.1.7各級行政管理部門的規(guī)定、要求、通知、公告等。

3.2其他要求

如業(yè)主要求遵守的其他要求。

4職責

4.1公司HSE管理者代表負責主持與HSE相關的法律法規(guī)和其他要求的識別、

獲取及更新工作。

4.2HSE部負責審查、確認已被識別、獲取及更新的與HSE相關的法律法規(guī)和

其他要求的條文。

4.3HSE部在公司HSE管理者代表的領導下，負責HSE相關的法律、法規(guī)識別、

獲取及更新的組織、協(xié)調、資料收集、整理和編制工作，并將編制完成的法律法

規(guī)和其他要求的條文提交公司經(jīng)理審查、確認；施工隊負責人有責任和義務向

HSE部提供有關的HSE法律、法規(guī)清單，并及時提供更新的法律法規(guī)和其他要求。

4.4HSE部應及時將相關HSE法律法規(guī)和其他要求傳達給施工隊負責人及相關

員工，并進行交流溝通。

5工作程序

5.1HSE部負責識別、獲取本公司適用的HSE法律法規(guī)和其他要求，收集的范

圍參見3.1定義部分。

5.2法律法規(guī)和其他要求的獲取途徑可參考如下：

a）向立法機構查詢；

b）相關政府部門（如市勞動公司、衛(wèi)生公司、市環(huán)保公司等）；

c）行業(yè)協(xié)會、行業(yè)團體、中介、咨詢機構；

d）公眾媒體，如：電視新聞、報刊雜志、中國環(huán)境報、中國石化報、石油化工；

互聯(lián)網(wǎng)

e）出版機構；

f）同合約商、業(yè)主溝通；

g）公司內部信息部門等。

5.3及時跟蹤法律法規(guī)和其他要求的變更，每年至少進行1次全面更新，以保

證法律法規(guī)的適時性。

5.4歸口管理單位應建立與公司HSE有關的資質、許可證檔案，并及時更新。

5.5法律、法規(guī)和其他要求一旦有變更，負責人應及時進行登記，填寫并更新

“公司適用的HSE法律法規(guī)和其他要求登記表”并注明更新日期,檢查符合情況,

并通知管理者代表及相關單位負責人。

5.6HSE部負責人通過在崗培訓、內部會議、發(fā)通知等形式，及時將新的要求

與相關員工溝通。單位負責人應進行檢查，確保員工遵循新的要求。

5.7按照新頒布的或修訂的法律法規(guī)和其他要求，每年結合內審進行一次法律

法規(guī)符合性審查，如果發(fā)現(xiàn)不符合，法律法規(guī)和其他要求的識別及獲取負責人應

該及時根據(jù)不符合及《事故、事件、不符合，糾正與預防》匯報不符合項。

5.8任何人如果發(fā)現(xiàn)有法律法規(guī)和其他要求的不符合，都應根據(jù)不符合及《事

故、事件、不符合，糾正與預防》通過有效途徑匯報。

5.9如果是同法律法規(guī)和其他要求的主要原則不符合，管理者代表應該依法向

主管政府部門報告。同時，向HSE主管領導和相關部門負責人通報。

5.10記錄所有的變更，并保留至少2年。

6支持性文件/記錄

文件和資料控制

記錄和記錄管理

事故、事件、不符合，糾正與預防

適用的HSE法律法規(guī)和其他要求登記表

危害辨識、風險評價和風險控制的策劃

1目的

公司管理層應不間斷地組織風險評價工作，對生產(chǎn)、服務以及與業(yè)務活動有

關的危害影響和隱患進行全面地科學地分析識別和評價，確定最大危險、危害程

度和可能影響的最大范圍，采取有效的、適當?shù)目刂拼胧?，把風險降到最低點。

2適用范圍

適用于在全公司進行危害辨識和風險評價工作。

3職責

3.1HSE部為本要素的歸口部門。

3.2總經(jīng)理對風險評價和事故隱患的治理工作做到：心中有數(shù)、資源到位、措施

有力、落實迅速、專人負責、不留后患。

3.3管理者代表負責或者指定人員負責對危害、危險定期進行辨識和對風險進行

評估的組織領導工作。

3.4HSE部和技術部分別負責對全公司所管轄的危害、危險進行分析、評價，確

定重大危險，予以治理。

3.5各施工隊負責危害、危險的辨識和評價基礎工作，并將評價結果匯報到工程

部備案。

4工作程序

4.1危害、危險辨識范圍應覆蓋全公司活動、施工、經(jīng)營、產(chǎn)品和服務中能控

制和可能對其施加影響的各個方面。

4.2進行危害辨識和風險評價所需的信息必須真實可靠。

4.3進行危害危險辨識和風險評估，應結合本公司實際情況，覆蓋過去、現(xiàn)在和

將來三種時態(tài)，覆蓋正常、異常和緊急三種狀態(tài)。

4.4重大危險的影響應考慮到重大危險的規(guī)模和范圍、重大危險的影響程度大

小、影響持續(xù)時間及發(fā)生的概率等。

4.5不斷地對本公司范圍內的因情況變化重新對危害作出辨識并進行風險評價，

確定出重大危險，并制定其控制措施。

職能部門和施工隊針對本公司重大危害危險制定風險削減措施和控制要

求，對重大隱患立即采取有效的治理措施，并規(guī)定出治理時間和完成治理的時間

表和責任人。

5支持性文件/記錄

附：風險評價準則

評估危害及影響后果的嚴重性（S）

財

產(chǎn)

等法律、法規(guī)1環(huán)境污染、公司

人誤工

級及其他要求萬資源消耗形象

)%

違反法律、公司外大規(guī)重大國內外影

5死亡53

法規(guī)模污染響

重傷

潛在違反法公司內嚴重

4喪失勞動能32行業(yè)內影響

規(guī)污染

力

不符合地方輕傷（截肢、

公司范圍內

3HSE法規(guī)制骨折、聽力喪11上海市內影響

中等污染

度失、慢性?。?/p>

受影響不

不符合公司皮外傷、間歇項目范圍污公司及周邊范

20.5大，幾乎

的HSE規(guī)定不舒適染圍

不停工

無

無傷亡

1完全符合損沒有停工沒有污染形象沒有受損

職業(yè)病

失

危害發(fā)生的可能性(L)及頻率

等級標準

沒有采取防范控制措施，

5

在正常情況下經(jīng)常發(fā)生。

4有防范控制措施，執(zhí)行不好，時有發(fā)生。

3有防范控制措施，執(zhí)行一般，曾經(jīng)發(fā)生。

2有防范控制措施，執(zhí)行較好，偶爾發(fā)生。

1有防范控制措施，執(zhí)行嚴格。極不可能發(fā)生

風險評估表

重性

12345

可能

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

風險控制措施及實施期限

風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限

在采取措施降低危害前，不能繼

20-25不可容忍立刻

續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估

采取緊急措施降低風險，立即或近期

15-16

巨大風險建立運行控制程序，整改

定期檢查、測量及評估。

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，2年內治理

9-12中等

加強培訓及溝通

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導有條件、有

4-8可容忍

書但需定期檢查經(jīng)費時治理

輕微或可忽無需采用控制措施，但需保存記

<4

略的風險錄

環(huán)境因素識別與環(huán)境影響評價

1目的

對與公司活動、運作和服務等相關的環(huán)境因素進行識別和評價，確定出重要

環(huán)境因素及影響，并及時更新及控制，以達到以預防污染、節(jié)省資源、保護環(huán)境

的目的。

2適用范圍

適用于公司的所有活動、產(chǎn)品和服務，包括辦公、安裝、材料供應、工程

控制、技術改造、運輸、后勤服務。

3職責

3.1總經(jīng)理對環(huán)境因素識別與環(huán)境影響評價做到心中有數(shù)、專人負責、措施有

力。

3.2管理者代表負責或者指定人員負責對環(huán)境因素識別與環(huán)境影響評價的組織

領導工作。

3.3HSE部和技術部分別負責對公司各部門進行環(huán)境因素識別與環(huán)境影響評價。

3.4各施工隊負責環(huán)境因素識別與環(huán)境影響評價工作，并將評價結果報HSE部備

案。

4工作程序

4.1管理者代表應負責指定專人或成立評估小組，成員應包括項目經(jīng)

理（施工隊長）、生產(chǎn)骨干；他們必須接受培訓、掌握評估程序和方法；

4.2選擇評估范圍及確定評估對象

評價小組應選擇和確定（可能）造成環(huán)境影響的活動、產(chǎn)品和服

務，包括辦公、安裝、生產(chǎn)、材料供應、工程控制、技術改造、運輸、

后勤服務、維修等多方面，以及可以施加影響的承包商、供應商的活

動或服務。

4.3環(huán)境因素識別方法

評估成員根據(jù)評估對象采用輸入/輸出法，對確定的評估對象，進

一步細化，以充分識別相關的環(huán)境因素及其影響。

對作業(yè)流程每一工序/活動的輸入輸出，識別相應的環(huán)境因素。針

對每一活動在考慮3種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來），3種狀態(tài)（正常以及

異常或緊急），6個方面（水、氣、聲、渣、能源資源、社區(qū)）基礎上，

要求對整個作業(yè)流程進行具體的識別。

4.4識別環(huán)境因素和環(huán)境影響，應充分考慮作業(yè)活動的狀態(tài)，即正常、

異?；蚓o急；對環(huán)境的污染程度；對資源的使用和商業(yè)形象。

活動：

輸入：原料、輔助產(chǎn)品、水、空氣、能源、資源

過程

輸出：產(chǎn)品、廢水排放、廢氣排放、廢棄物、廢熱

各項目組按分析方法識別本部門的環(huán)境因素，并采用環(huán)境因素識

別評價表進行。

4.5重大環(huán)境因素的判定

HSE部組織各部門對環(huán)境因素通過附錄4所示評判準則，從以下

法律法規(guī)、污染（水'空氣'土壤'噪聲）、資源能源利用、商業(yè)形象幾

方面判定其環(huán)境影響，確定是否為重大環(huán)境因素：

判定環(huán)境影響取各種影響中的最嚴重的情況。

4.6確定重大環(huán)境因素清單

公司將判定為“H”的為重大環(huán)境因素，形成“重大危害、環(huán)境因

素清單”由HSE主管審核，交HSE部匯總分析、評價，形成“重大危

害、環(huán)境因素清單”，提交管理者代表核準.

4.7重大環(huán)境因素的管理

重大環(huán)境因素將通過目標，指標，管理方案，培訓I,信息交流，運行

控制，監(jiān)測測量等加以管理控制.對因經(jīng)濟狀況、技術條件等原因暫時

無法實施的，要制定具體的實施計劃。

4.8環(huán)境因素的更新

4.8.1當出現(xiàn)下列情況時，HSE部應組織相關部門及時對環(huán)境因素進

行更新，并更新相應的記錄：

（1）公司活動產(chǎn)品和服務中所適用的法律法規(guī)發(fā)生變化時；

（2）拆、擴、改建項目；

（3）公司的活動產(chǎn)品或服務發(fā)生了較大變化；

（4）工藝技術、施工規(guī)模發(fā)生了較大變化；

（5）重大環(huán)境污染事故發(fā)生后；

（6）組織機構發(fā)生較大變動。

4.8.2公司每年對環(huán)境因素的識別與評價情況進行至少一次評審與

更新。

4.9記錄的保管

HSE部負責保存本公司的“環(huán)境因素識別表”及“重要環(huán)境因素

清單”;

5支持性文件/記錄

環(huán)境因素識別表

環(huán)境因素評價表

環(huán)境影響控制措施及實施期限

重大危害、環(huán)境因素清單

培訓意識和能力

1目的

為了提高公司職工的HSE素質，保證與全公司HSE管理體系運行和持續(xù)改進,

保證有關的管理人員和工作人員勝任本職工作，具備相應的HSE知識和任職資

格。

2適用范圍

適用于公司職工HSE知識的培訓。

3職責

3.1行政辦公室負責制定全公司HSE年度培訓計劃，并會同HSE部組織實施與考

核。

3.2HSE部、工程部和各項目部負責提供各類特殊崗位職工名單或變動情況報告，

報行政辦公室，由行政辦公室組織培訓（包括外委培訓）HSE部協(xié)助實施并組

織考核、取證。

3.3HSE部負責組織各基層單位的職工、新職工、轉換崗、復崗職工培訓，并組

織考核。

3.4各施工隊負責本部門職工的日常教育和培訓、考核。

4工作程序

4.1教育培訓計劃的制定與審批

4.1.1行政辦公室應確定管理人員、安全員、特殊工種的人員名單。

4.1.2依HSE管理職責劃分，各部門和施工隊根據(jù)各類人員的安全教育、培訓和

經(jīng)歷，對其能力進行鑒定、參加安全任職資格和危害辯識、危險評價、危險控制

措施的評定情況，確定各崗位的培訓要求。在每年12月10日前填報下年度培訓

計劃，交行政辦公室匯總，編制全公司年度培訓計劃，經(jīng)公司主管領導批準后予

以實施。

4.1.3新職工、分承包方、相關方如未納入年度培訓計劃的，應及時補報培訓計

劃，并在工程開工前、員工上崗前培訓、考核完畢。

4.2教育培訓計劃的實施

4.2.1各層次員工的培訓內容和培訓方式參考下表進行：

培訓對象培訓內容培訓方式責任部門

1、HSEMS標準、意識教育

培訓班

2、全公司的HSE方針、計劃、目標

座談、HSE部、

管理人員3、HSEMS體系文件、作業(yè)文件與本崗位相關

看錄像、行政辦公室

的內容

學習文件

4、HSE相關的法律法規(guī)

1、HSEMS意識教育外委培訓

特殊崗位2、全公司的HSE方針、目標及本崗指標取證和內部HSE部、

員工3、本崗位安全操作規(guī)程及本崗位相關的體系辦班相結合行政辦公室

文件、作業(yè)文件和不按照規(guī)定要求可能造成舉辦講座

的影響及后果

1、HSEMS意識教育安全例會

HSE部、行

其他職工2、全公司的HSE方針、目標班前會學習

政辦公室

3、HSEMS文件中與本崗相關內容文件

1、HSEMS意識教育

新職工三級安全教

2、全公司的HSE方針、目標、指標

轉崗育、項目部

3、本工作崗位及環(huán)境范圍內的危害識別及預

復崗人員培訓班

防方法

1、HSEMS意識教育

相關方各培訓班

2、全公司的HSE方針、目標

勞務分包三級安全教項目部

3、分包工程和本工作崗位及環(huán)境范圍的危害

員工育

識別及預防方法

注：表列培訓部門的第一排名為主要職能部門，后為協(xié)助部門。

4.2.2教育培訓的實施與要求：

（1）高級管理人員的培訓對象是與HSE崗位密切相連的管理人員。

（2）中、初級管理人員的培訓對象是與HSE崗位密切相連的管理人員。

（3）HSE部應建立特殊崗位工種臺帳，特殊崗位員工必須聘請有資格的單位和

教師進行培訓，并考核取證。

（4）HSE部應定期組織特種工換證，杜絕無證上崗。特種工日常教育和培訓由

基層單位負責。

（5）其他職工的教育和培訓以安全活動日、班前（后）會為主。

（6）新員工、換崗員工、復崗員工的教育以培訓班形式為主。結業(yè)考核成績不

合格者，不得上崗。

（7）相關方和勞務分承包方的合同簽署后，由用工單位在其進入工作后立即對

其職工進行安全教育?；鶎訂挝回撠熑粘＝逃团嘤枺⒔⑴嘤栍涗?。

（8）相關方負責自身的崗位培訓和取證，并將其有關的資料交HSE部。

（9）本公司內部培訓班的管理，如師資要求、學員考勤、登記等遵照《公司培

訓管理制度》執(zhí)行。

4.3教育培訓記錄

4.3.1各種培訓均應分別填寫《特種作業(yè)人員、內審人員登記表》、《特殊（外委）

人員培訓登記表》、《HSE教育臺帳》。

4.3.2培訓、三級安全教育活動、考試成績都由培訓單位進行記錄。

4.3.3培訓記錄的保存期三年，三級安全教育記錄的保存期為二年，分別由行政

辦公室、HSE部分別保存。

4.4教育培訓的考核與評價

4.4.1培訓的考核應采用形式不同方式進行，如書面答卷、口頭答辯、跟蹤檢查、

內審抽查等方法進行。考核不合格者，不得上崗，并報行政辦公室部重新進行培

訓I,待考核合格后方可上崗。

4.4.2行政辦公室部對培訓活動進行小結、年終總結，并提供給HSE管理管理評

審會議審議。

5支持性文件/記錄

《培訓管理制度》；

《特種作業(yè)人員、內審人員登記表》

《特殊（外委）人員培訓登記表》

職工年度培訓計劃表

HSE教育臺帳

協(xié)商與交流

1目的

保持信息交流、協(xié)商與溝通，確保本公司內部及與外部各相關方進行有關

的HSE信息的共享。

2適用范圍

適用于公司HSE信息的交流和協(xié)商。

3職責

行政辦公室歸口管理HSE信息的收集和處理，并負責與上級主管部門的信息

交流及內部員工反映問題的綜合信息的