2024年股權(quán)投資與融資借款合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資與融資借款合同本合同目錄一覽第一條股權(quán)投資1.1投資金額1.2投資方式1.3投資進(jìn)度第二條融資借款2.1借款金額2.2借款期限2.3借款利率第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1轉(zhuǎn)讓條件3.2轉(zhuǎn)讓價(jià)格3.3轉(zhuǎn)讓程序第四條股東權(quán)益4.1股東權(quán)益保障4.2股東決策權(quán)4.3股東分紅權(quán)第五條責(zé)任與義務(wù)5.1投資方的責(zé)任與義務(wù)5.2融資方的責(zé)任與義務(wù)5.3借款方的責(zé)任與義務(wù)第六條違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任承擔(dān)第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)7.3適用法律第八條合同的生效、變更和解除8.1合同生效條件8.2合同變更條件8.3合同解除條件第九條保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3泄露后果第十條信息披露10.1信息披露內(nèi)容10.2信息披露方式10.3披露義務(wù)人第十一條關(guān)聯(lián)交易11.1關(guān)聯(lián)交易的定義11.2關(guān)聯(lián)交易的限制11.3關(guān)聯(lián)交易的審批第十二條財(cái)務(wù)報(bào)表12.1財(cái)務(wù)報(bào)表的提供12.2財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性12.3財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)第十三條inspectionrights13.1inspectionrights的行使13.2inspectionrights的限制13.3inspectionrights的費(fèi)用第十四條合同的終止和解除14.1合同終止條件14.2合同解除程序14.3合同終止后的處理第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資1.1投資金額甲方向乙方投資的總金額為人民幣【】萬(wàn)元整（大寫(xiě)：【】萬(wàn)元整），投資款項(xiàng)將在本合同簽訂后【】個(gè)工作日內(nèi)一次性匯入乙方指定的銀行賬戶。1.2投資方式甲方采用增資方式投資乙方，增資后甲方持有乙方【】%的股權(quán)。1.3投資進(jìn)度甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和金額完成投資，乙方應(yīng)保證在投資期間內(nèi)完成相應(yīng)的股權(quán)變更手續(xù)。第二條融資借款2.1借款金額甲方同意向乙方提供人民幣【】萬(wàn)元整（大寫(xiě)：【】萬(wàn)元整）的短期借款，用于乙方的運(yùn)營(yíng)資金。2.2借款期限借款期限為【】個(gè)月，自借貸款項(xiàng)到達(dá)乙方賬戶之日起計(jì)算。2.3借款利率借款利率為年化利率【】%，按月計(jì)息，利息支付方式為按月支付。第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1轉(zhuǎn)讓條件甲方在投資后的【】年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其持有的乙方股權(quán)；除非得到乙方和丙方的書(shū)面同意，否則甲方不得將其持有的乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。3.2轉(zhuǎn)讓價(jià)格股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為【】萬(wàn)元/%，具體轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商確定。3.3轉(zhuǎn)讓程序股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵循市場(chǎng)化、公平、公正的原則，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并依法辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。第四條股東權(quán)益4.1股東權(quán)益保障乙方和丙方應(yīng)保證甲方作為股東的合法權(quán)益，包括但不限于知情權(quán)、分紅權(quán)、表決權(quán)等。4.2股東決策權(quán)甲方作為股東，對(duì)乙方的重大事項(xiàng)享有決策權(quán)，包括但不限于公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大投資、財(cái)務(wù)預(yù)算等。4.3股東分紅權(quán)甲方作為股東，有權(quán)按照其持股比例獲得乙方的分紅。分紅的具體金額和時(shí)間由乙方董事會(huì)根據(jù)公司盈利情況和分紅政策確定。第五條責(zé)任與義務(wù)5.1投資方的責(zé)任與義務(wù)甲方應(yīng)按照本合同約定及時(shí)足額投資，并按照約定的方式參與乙方的經(jīng)營(yíng)管理。5.2融資方的責(zé)任與義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同約定使用投資款項(xiàng)，并按照約定的方式償還借款本金和支付利息。5.3借款方的責(zé)任與義務(wù)甲方作為借款方，應(yīng)按照本合同約定按時(shí)還款，并承擔(dān)因逾期還款而產(chǎn)生的違約責(zé)任。第六條違約責(zé)任6.1違約情形一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，視為違約。6.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第二部分：其他條款第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)本合同的簽訂地為【】。7.3適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第八條合同的生效、變更和解除8.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。8.2合同變更條件本合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。8.3合同解除條件任何一方未能履行本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，對(duì)方有權(quán)解除本合同。第九條保密條款9.1保密內(nèi)容雙方在履行本合同過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。9.2保密期限雙方的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止或履行完畢之日止。9.3泄露后果如任何一方泄露對(duì)方的保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十條信息披露10.1信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)定期向甲方披露公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)進(jìn)展、重大事項(xiàng)等信息。10.2信息披露方式信息披露可以通過(guò)書(shū)面報(bào)告、電子郵件、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議等方式進(jìn)行。10.3披露義務(wù)人乙方及其授權(quán)的代表人有義務(wù)向甲方披露相關(guān)信息。第十一條關(guān)聯(lián)交易11.1關(guān)聯(lián)交易的定義關(guān)聯(lián)交易是指一方與對(duì)方的股東、實(shí)際控制人、子公司、分支機(jī)構(gòu)等存在直接或間接的控制關(guān)系或者其他利益關(guān)系的交易行為。11.2關(guān)聯(lián)交易的限制雙方應(yīng)確保關(guān)聯(lián)交易的公平、公正，避免損害公司和其他股東的利益。11.3關(guān)聯(lián)交易的審批涉及關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)應(yīng)由乙方董事會(huì)審批，并通知甲方。第十二條財(cái)務(wù)報(bào)表12.1財(cái)務(wù)報(bào)表的提供乙方應(yīng)按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制并提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表。12.2財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性乙方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。12.3財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)乙方應(yīng)定期對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，并聘請(qǐng)獨(dú)立的審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。第十三條檢查權(quán)13.1檢查權(quán)的行使甲方有權(quán)對(duì)乙方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行定期或不定期的檢查。13.2檢查權(quán)的限制甲方進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)遵守乙方的規(guī)章制度，不得影響乙方的正常經(jīng)營(yíng)。13.3檢查權(quán)的費(fèi)用甲方進(jìn)行檢查所產(chǎn)生的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。第十四條合同的終止和解除14.1合同終止條件（一）雙方協(xié)商一致解除本合同；（二）本合同約定的期限屆滿；（三）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（四）法律規(guī)定或者雙方約定的其他終止條件。14.2合同解除程序合同解除應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的方式進(jìn)行，并辦理相關(guān)手續(xù)。14.3合同終止后的處理合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未履行的事項(xiàng)，包括但不限于清算、結(jié)算等。本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義第三方是指除甲方和乙方之外的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方分類第三方分為有償服務(wù)第三方和無(wú)償服務(wù)第三方，有償服務(wù)第三方指為甲方和乙方提供專業(yè)服務(wù)并收取費(fèi)用的機(jī)構(gòu)，無(wú)償服務(wù)第三方指為甲方和乙方提供服務(wù)但不收取費(fèi)用的機(jī)構(gòu)。第二條第三方介入情形2.1中介方介入中介方作為第三方介入本合同，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行股權(quán)投資與融資借款的相關(guān)事宜，包括但不限于信息匹配、談判協(xié)調(diào)、文件起草等。2.2評(píng)估方介入評(píng)估方作為第三方介入本合同，負(fù)責(zé)對(duì)乙方公司的資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)等進(jìn)行評(píng)估，并提供評(píng)估報(bào)告。2.3審計(jì)方介入審計(jì)方作為第三方介入本合同，負(fù)責(zé)對(duì)乙方公司的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，并提供審計(jì)報(bào)告。2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為第三方介入本合同，負(fù)責(zé)對(duì)甲方和乙方的股權(quán)投資與融資借款行為進(jìn)行監(jiān)督管理，確保合同的合法合規(guī)。第三條第三方責(zé)任及限額3.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照本合同的約定，勤勉、公正地履行其職責(zé)，并對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2第三方責(zé)任限額除非本合同另有約定，第三方對(duì)甲方和乙方造成的損失承擔(dān)的責(zé)任限額為其收費(fèi)的【】倍。第四條第三方權(quán)益4.1第三方權(quán)益保障甲方和乙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，包括但不限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等。4.2第三方權(quán)益限制第三方不得利用在本合同履行過(guò)程中獲得的甲方和乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等為自己或他人謀取不正當(dāng)利益。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的關(guān)系界定第三方與甲方和乙方之間僅為服務(wù)關(guān)系，第三方不構(gòu)成甲方和乙方之間的合作伙伴、合作伙伴關(guān)系。5.2第三方與甲乙方的溝通協(xié)作第六條第三方介入的合同修正6.1第三方介入的合同修正條件當(dāng)甲方和乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，雙方應(yīng)簽訂書(shū)面修正案，明確第三方的職責(zé)、權(quán)益、責(zé)任限額等。6.2第三方介入的合同修正程序甲方和乙方應(yīng)在本合同簽訂后【】個(gè)工作日內(nèi)，將第三方介入的合同修正內(nèi)容書(shū)面通知對(duì)方，并按照約定的程序進(jìn)行審批。第七條第三方退出7.1第三方退出條件第三方在完成本合同約定的服務(wù)后，或雙方協(xié)商一致可以退出。7.2第三方退出程序第三方退出本合同，應(yīng)提前【】個(gè)工作日書(shū)面通知甲方和乙方，并辦理相關(guān)手續(xù)。第八條第三方違約責(zé)任8.1第三方違約情形第三方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成甲方和乙方損失的，視為違約。8.2第三方違約責(zé)任承擔(dān)第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方因第三方介入本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)本合同的簽訂地為【】。9.3適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十條合同的生效、變更和解除10.1合同生效條件本修正案自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。10.2合同變更條件本修正案的內(nèi)容經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面修正案。10.3合同解除條件任何一方未能履行本修正案約定的義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，對(duì)方有權(quán)解除本修正案。第十一條其他條款本修正案的其他條款按照本合同的約定執(zhí)行。本修正案一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：股權(quán)投資與融資借款合同附件二：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件三：借款合同附件四：投資方與融資方之間的保密協(xié)議附件五：第三方服務(wù)協(xié)議附件六：財(cái)務(wù)報(bào)表附件七：審計(jì)報(bào)告附件八：評(píng)估報(bào)告附件九：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件附件十：合同修正案附件一：股權(quán)投資與融資借款合同本附件為雙方簽訂的主要合同文件，包含了合同的基本條款、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等。附件二：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議本附件詳細(xì)說(shuō)明了甲方將持有的乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方的方式、價(jià)格、付款時(shí)間等。附件三：借款合同本附件詳細(xì)說(shuō)明了甲方向乙方提供的借款金額、期限、利率、還款方式等。附件四：投資方與融資方之間的保密協(xié)議本附件規(guī)定了雙方在履行本合同過(guò)程中對(duì)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等的保密義務(wù)和保密期限。附件五：第三方服務(wù)協(xié)議本附件明確了第三方為甲方和乙方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、責(zé)任限額等。附件六：財(cái)務(wù)報(bào)表附件七：審計(jì)報(bào)告本附件由第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)提供，對(duì)乙方公司的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，并發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。附件八：評(píng)估報(bào)告本附件由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)提供，對(duì)乙方公司的資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)等進(jìn)行評(píng)估，并發(fā)表評(píng)估意見(jiàn)。附件九：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件本附件為監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方和乙方的股權(quán)投資與融資借款行為的批準(zhǔn)文件。附件十：合同修正案本附件為雙方根據(jù)實(shí)際情況對(duì)合同進(jìn)行的修改和補(bǔ)充。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未能按照約定的時(shí)間和金額完成投資。2.乙方未能按照約定的方式使用投資款項(xiàng)。3.甲方未能按照約定的期限和利率償還借款。4.乙方未能按照約定的時(shí)間提供財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等。5.第三方未能按照約定提供服務(wù)或違反保密義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，對(duì)方有權(quán)解除合同。3.違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，如果合同中沒(méi)有約定，則根據(jù)法律規(guī)定和雙方協(xié)商確定。示例說(shuō)明：如果甲方未能按照約定的時(shí)間和金額完成投資，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因未能按時(shí)投資而造成的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)投資：指甲方以貨幣或其他非貨幣財(cái)產(chǎn)對(duì)乙方進(jìn)行投資，并獲得乙方一定比例的股權(quán)。2.融資借款：指甲方向乙方提供借款，乙方在約定的期限內(nèi)按約定的利率償還借款。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：指甲方將其持有的乙方股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。4.保密協(xié)議：指雙方