《美容機(jī)構(gòu)運(yùn)營合規(guī)管理通則》

ICS03.100.21

CCSA00

CHBA

中國美發(fā)美容協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CHBAXXXX—2024

美容機(jī)構(gòu)運(yùn)營合規(guī)管理通則

GeneralPrinciplesforComplianceManagementofBeautyEstablishments

（征求意見稿）

在提交反饋意見時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

中國美發(fā)美容協(xié)會(huì)發(fā)布

T/CHBAXXXX—2024

美容機(jī)構(gòu)運(yùn)營合規(guī)管理通則

1范圍

本文件主要包括美容機(jī)構(gòu)合規(guī)管理基本原則、合規(guī)治理機(jī)制、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)管理、合規(guī)監(jiān)測(cè)

評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)、合規(guī)文化培育等合規(guī)管理建設(shè)通用技術(shù)要求。

本文件適用于美容機(jī)構(gòu)的合規(guī)建設(shè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南

3術(shù)語和定義

GB/T35770界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1美容機(jī)構(gòu)beautyorganization

是提供生活美容、美發(fā)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。

3.2

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)compliancerisk

是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)

面影響的可能性。

3.3

首席合規(guī)官chiefcomplianceofficer

領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律規(guī)定、監(jiān)管要求、行業(yè)

準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及企業(yè)章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求的管理人員。

注：企業(yè)根據(jù)企業(yè)規(guī)模及機(jī)構(gòu)設(shè)置的不同，明確相關(guān)人員履行首席合規(guī)官的職責(zé)。

3.4

合規(guī)建設(shè)compliantconstruction

根據(jù)實(shí)際情況，以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以美容機(jī)構(gòu)和員工經(jīng)營管理行為為對(duì)象，健全內(nèi)部規(guī)

章制度，完善管理結(jié)構(gòu)，形成有效合規(guī)管理體系的活動(dòng)。

3.5

合規(guī)評(píng)價(jià)complianceevaluation

美容機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)、監(jiān)督和考察的活動(dòng)。

3.6

決策層decision-maker

對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理活動(dòng)享有最終決策權(quán)限的一個(gè)人或一組人。

注：決策層包括但不限于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、黨組織。

4基本原則

4.1有效性

1

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根據(jù)美容機(jī)構(gòu)經(jīng)營特點(diǎn)、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等因素，在運(yùn)營過程中實(shí)施有效的合規(guī)管

理，包括組織合規(guī)機(jī)構(gòu)、明確職能職責(zé)、制定合規(guī)方針目標(biāo)、構(gòu)建合規(guī)管理體系、分析合規(guī)義務(wù)和合規(guī)

風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施合規(guī)運(yùn)營管理和合規(guī)評(píng)價(jià)，開展合規(guī)文化建設(shè)等，且通過實(shí)施效果評(píng)價(jià)能夠得到驗(yàn)證。

4.2全面性

合規(guī)運(yùn)營管理包括合規(guī)管理體系建設(shè)、實(shí)施、運(yùn)行、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等過程，應(yīng)覆蓋美容機(jī)構(gòu)所有

的經(jīng)營、服務(wù)及員工職務(wù)行為，包括其分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)等可能帶來合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)合作伙伴。

5合規(guī)治理機(jī)制

5.1管理機(jī)構(gòu)

應(yīng)根據(jù)美容機(jī)構(gòu)的規(guī)模和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，建立合規(guī)管理委員會(huì)（或合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組），下設(shè)合規(guī)部（或合

規(guī)辦公室）。

注：單店或小規(guī)模美容機(jī)構(gòu)企業(yè)所有人為合規(guī)第一責(zé)任人。

5.2委員會(huì)

5.2.1合規(guī)管理委員會(huì)（或合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組）人數(shù)宜設(shè)置為單數(shù)，最少由3人組成，可由主任1名、副

主任若干名、委員若干名組成。

5.2.2合規(guī)管理委員會(huì)主任（或合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組組長）通常為：

——股東；

——法定代表人；

——最高管理者。

5.2.3合規(guī)管理委員會(huì)副主任宜由高管擔(dān)任。

5.2.4美容機(jī)構(gòu)各部門的負(fù)責(zé)人（含外聘法律顧問）在其領(lǐng)域內(nèi)是相應(yīng)的合規(guī)第一責(zé)任人，也是委員

會(huì)的成員。

5.3合規(guī)部（合規(guī)辦公室）

宜設(shè)立在法規(guī)部或企管部。

5.4首席合規(guī)官

首席合規(guī)官宜由專（兼）職人員或外聘專業(yè)人員擔(dān)任。

5.5職能與權(quán)責(zé)

5.5.1合規(guī)管理委員會(huì)（合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組）的職能：

a)制定合規(guī)管理制度、工作計(jì)劃，按程序報(bào)批執(zhí)行；

b)擬定合規(guī)管理部門的設(shè)置和職能，按程序報(bào)批；

c)決定合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人的任免；

d)研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)；

e)按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)；

f)向決策層做年度合規(guī)報(bào)告；

g)指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作；

h)推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；

i)決策層交辦的其他工作。

5.5.2合規(guī)部（合規(guī)辦公室）的職能：

a)執(zhí)行合規(guī)管理委員會(huì)的決議、決定；

b)建立健全合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案；

c)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警，參與重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)

險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；

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d)組織開展合規(guī)檢查、評(píng)價(jià)與考核，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)；

e)指導(dǎo)各部門及分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作；

f)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，組織或參與對(duì)違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議；

g)組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展合規(guī)培訓(xùn)；

h)策劃、組織和實(shí)施對(duì)合規(guī)管理工作的督導(dǎo)、檢查和評(píng)價(jià)；

i)合規(guī)資料和數(shù)據(jù)的匯總、保存；

j)應(yīng)定期或發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)制作專項(xiàng)合規(guī)報(bào)告逐級(jí)上報(bào)至合規(guī)管理委員會(huì)和決策機(jī)構(gòu)；

k)合規(guī)委員會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

5.5.3首席合規(guī)官的職責(zé)：

a)對(duì)合規(guī)管理體系和合規(guī)工作的有效性進(jìn)行監(jiān)督、檢查；

b)對(duì)違規(guī)行為或違規(guī)人員獨(dú)立行使調(diào)查權(quán)，并向決策機(jī)構(gòu)提出處置建議；

c)對(duì)合規(guī)管理委員會(huì)的工作提出質(zhì)詢和建議；

d)對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性發(fā)表書面意見；

e)列席合規(guī)相關(guān)會(huì)議，對(duì)合規(guī)委員會(huì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性發(fā)表意見；

f)認(rèn)為經(jīng)營管理行為違規(guī)的，可以行使一票否決權(quán)。

5.5.4各部門負(fù)責(zé)人職責(zé)：

a)傳達(dá)、落實(shí)和執(zhí)行所在領(lǐng)域相關(guān)的合規(guī)制度、決定；

b)主動(dòng)開展所在領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警及應(yīng)對(duì)；

c)向合規(guī)管理部門通報(bào)所在領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)事件；

d)做好所在領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作；

e)組織或配合違規(guī)問題的調(diào)查并及時(shí)整改；

f)合規(guī)委員會(huì)交辦的其他合規(guī)管理事項(xiàng)。

5.5.5其它人員及相關(guān)第三方的職能：

a)遵守崗位相關(guān)的制度，積極參加和配合相關(guān)的合規(guī)工作；

b)承擔(dān)其崗位的合規(guī)義務(wù)，簽署合規(guī)承諾書；

c)對(duì)合規(guī)工作提出建議和意見；

d)上級(jí)交辦的其他合規(guī)工作。

5.6合規(guī)體系

5.6.1方針

根據(jù)美容機(jī)構(gòu)的發(fā)展方向從管理、經(jīng)營等維度由最高管理者制定發(fā)布的美容機(jī)構(gòu)意圖和方向，其內(nèi)

容應(yīng)符合社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)和要求，包括但不限于服務(wù)質(zhì)量、技術(shù)、管理等內(nèi)容：

a)適合于美容機(jī)構(gòu)的宗旨；

b)為設(shè)定合規(guī)目標(biāo)提供框架；

c)包括滿足適用需求的承諾；

d)包括持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的承諾。

5.6.2目標(biāo)

根據(jù)美容機(jī)構(gòu)的發(fā)展方針，制定美容機(jī)構(gòu)要實(shí)現(xiàn)的合規(guī)目標(biāo)。目標(biāo)應(yīng)與合規(guī)方針一致、可實(shí)施和可

測(cè)量，其內(nèi)容包括但不限于：

a)合規(guī)覆蓋率；

b)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率；

c)質(zhì)量與安全；

d)實(shí)施有效性。

5.6.3管理手冊(cè)

應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定合規(guī)管理手冊(cè)，對(duì)合規(guī)工作的開展及流程作出規(guī)定，其內(nèi)容包括但不限于：

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a)合規(guī)組織架構(gòu)；

b)合規(guī)管理體系（體系表、明細(xì)表和統(tǒng)計(jì)表）；

c)日常合規(guī)工作內(nèi)容及要求；

d)合規(guī)評(píng)價(jià)的策劃、實(shí)施和記錄；

e)合規(guī)報(bào)告等。

6合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

6.1合規(guī)義務(wù)

應(yīng)將合規(guī)義務(wù)與業(yè)務(wù)流程密切關(guān)聯(lián)起來，通過梳理業(yè)務(wù)流程，嵌入合規(guī)要求和防控措施，完善合規(guī)

管理制度。充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理。重點(diǎn)合規(guī)義

務(wù)內(nèi)容包括但不限于：

a)執(zhí)業(yè)合規(guī)；

b)產(chǎn)品合規(guī)；

c)服務(wù)合規(guī)；

d)用工合規(guī)；

e)合同管理合規(guī)；

f)消防安全合規(guī)；

g)環(huán)保、衛(wèi)生合規(guī)；

h)稅務(wù)管理合規(guī)；

i)信息安全合規(guī)；

j)市場營銷合規(guī)；

k)突發(fā)公共衛(wèi)生、群體事件處理合規(guī)；

l)反商業(yè)賄賂合規(guī)；

m)利潤分配合規(guī)。

6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.2.1應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)情況和特點(diǎn)，充分關(guān)聯(lián)合規(guī)義務(wù)，識(shí)別出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度；并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生概率和影響程度等因素，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)和管理排序。

6.2.2根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和合規(guī)建設(shè)的實(shí)施效果，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性以及與經(jīng)

營管理、業(yè)務(wù)和服務(wù)活動(dòng)的關(guān)聯(lián)度。

7合規(guī)管理

7.1獨(dú)立性

合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、部門或人員應(yīng)獲得領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的正式授權(quán)，且具有獨(dú)立履行合規(guī)的職能：

a)必要時(shí)可直接向決策層匯報(bào)合規(guī)工作；

b)參與合規(guī)決策、關(guān)鍵崗位控制、重點(diǎn)經(jīng)營活動(dòng)、重要經(jīng)營管理文件審查等；

c)重要的運(yùn)營決策應(yīng)經(jīng)過合規(guī)評(píng)審；

d)能夠獲取開展合規(guī)工作需要的員工信息、文件信息和所需要的數(shù)據(jù)；

e)合規(guī)獨(dú)立調(diào)查權(quán)力。

7.2資源配置

合規(guī)工作的開展包括但不限于獲得領(lǐng)導(dǎo)支持、人力資源、資金資源和物資資源。

7.3工作計(jì)劃

應(yīng)制定年度合規(guī)工作計(jì)劃，納入年度考核。其內(nèi)容包括但不限于：

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a)制定合規(guī)考核指標(biāo)；

b)合規(guī)工作的檢查與監(jiān)管；

c)制度的修改完善、培訓(xùn)和實(shí)施；

d)合規(guī)文化活動(dòng)；

e)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)；

f)舉報(bào)信息的收集、匯總和處理；

g)合規(guī)評(píng)價(jià)；

h)合規(guī)工作總結(jié)。

7.4培訓(xùn)

7.4.1應(yīng)制定合規(guī)建設(shè)的培訓(xùn)方案，包括培訓(xùn)的時(shí)間、方式、內(nèi)容以及達(dá)到的效果。

7.4.2培訓(xùn)活動(dòng)應(yīng)做好記錄，記錄包括但不限于培訓(xùn)通知、簽到、照片、會(huì)議記錄等。

7.5風(fēng)險(xiǎn)管理

7.5.1應(yīng)實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)管措施包括檢查、評(píng)估、調(diào)查等，發(fā)現(xiàn)違規(guī)應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)并啟動(dòng)

合規(guī)調(diào)查。

7.5.2應(yīng)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度，及時(shí)調(diào)整合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)和管理順序。

7.5.3應(yīng)根據(jù)美容機(jī)構(gòu)內(nèi)部業(yè)務(wù)和外部政策環(huán)境的變化，針對(duì)新政策、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)等及時(shí)啟動(dòng)合

規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：

a)新政策的實(shí)施，應(yīng)重新進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別、分級(jí)和管理排序；

b)新業(yè)務(wù)開展前應(yīng)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，識(shí)別新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、分級(jí)和管理排序。

7.5.4通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)測(cè)的實(shí)施效果和定期或不定期的評(píng)審結(jié)果，完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程。

7.6舉報(bào)處置

7.6.1應(yīng)依規(guī)及時(shí)進(jìn)行信息收集、匯總和處理。

7.6.2調(diào)查結(jié)果及其處理建議應(yīng)及時(shí)匯總報(bào)告。

7.6.3處理決定應(yīng)及時(shí)按流程公布或公示。

7.6.4對(duì)舉報(bào)機(jī)制的有效性、舉報(bào)渠道的信任度進(jìn)行分析、評(píng)估和完善。

7.7應(yīng)對(duì)處置

7.7.1應(yīng)制定合規(guī)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)預(yù)案,包括應(yīng)對(duì)責(zé)任人、應(yīng)對(duì)措施、應(yīng)對(duì)流程以及整改與檢查等。

7.7.2預(yù)案應(yīng)與運(yùn)營管理、業(yè)務(wù)和服務(wù)活動(dòng)充分關(guān)聯(lián)，并與其他機(jī)制協(xié)同。

7.7.3應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)調(diào)整和完善應(yīng)對(duì)預(yù)案。

7.8報(bào)告

7.8.1合規(guī)工作人員應(yīng)依據(jù)相關(guān)制度和流程應(yīng)及時(shí)提交合規(guī)報(bào)告。

7.8.2合規(guī)報(bào)告信息應(yīng)真實(shí)、客觀、全面，其內(nèi)容包括但不限于：

a)當(dāng)前合規(guī)建設(shè)工作的進(jìn)度、效果以及當(dāng)前存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

b)日常監(jiān)督檢查情況；

c)舉報(bào)匯總及調(diào)查結(jié)果；

d)合規(guī)工作建議等。

7.8.3合規(guī)報(bào)告應(yīng)受到充分保護(hù)、不應(yīng)篡改。

7.9考核

合規(guī)工作應(yīng)納入考核范疇，考核結(jié)果應(yīng)與相關(guān)人員薪酬、晉升、聘用和續(xù)聘掛鉤?？己藘?nèi)容包括但

不限于：

a)合規(guī)管理體系的有效性；

b)合規(guī)工作的進(jìn)度、效果；

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c)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的處置效果。

8合規(guī)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)

8.1合規(guī)監(jiān)測(cè)

8.1.1應(yīng)設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)測(cè)機(jī)制，包括日常監(jiān)測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)、方法、措施、頻率、信息來源、

結(jié)果運(yùn)用、操作流程等，以及明確監(jiān)控重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位及重點(diǎn)環(huán)節(jié)。

8.1.2應(yīng)設(shè)置違規(guī)行為舉報(bào)機(jī)制，包括舉報(bào)受理的機(jī)構(gòu)、渠道、舉報(bào)信息保密制度、舉報(bào)人保護(hù)制度、

舉報(bào)處置流程以及合規(guī)疑慮與咨詢程序等。

8.1.3應(yīng)完善合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)方法、流程和措施等。

8.1.4應(yīng)完善合規(guī)評(píng)價(jià)機(jī)制，必要時(shí)進(jìn)行合規(guī)評(píng)估。

8.1.5應(yīng)設(shè)置合規(guī)報(bào)告機(jī)制，包括有關(guān)合規(guī)報(bào)告的對(duì)象、內(nèi)容、形式、周期、流程等制度