法律合規(guī)和合同審查管理制度

法律合規(guī)和合同審查管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是為了確保企業(yè)的各項(xiàng)運(yùn)營活動(dòng)符合法律法規(guī)要求、保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，提升企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)管理本領(lǐng)。本制度依據(jù)國家法律法規(guī)、企業(yè)章程等相關(guān)文件訂立。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)全部部門、員工及相關(guān)合作伙伴，包含但不限于合同簽訂、履行、解除等合同管理事宜以及法律合規(guī)方面的相關(guān)事務(wù)。第二章法律合規(guī)管理第三條法律法規(guī)遵守1.遵守法律法規(guī)企業(yè)及員工在進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，必需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、相關(guān)行業(yè)規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.了解法律法規(guī)企業(yè)應(yīng)建立健全法律法規(guī)宣傳教育制度，定期組織員工進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工對(duì)法律法規(guī)的了解和遵守意識(shí)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。3.法律法規(guī)合規(guī)檢查企業(yè)應(yīng)定期開展法律法規(guī)合規(guī)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)采取相應(yīng)的措施矯正，并建立相應(yīng)記錄。第四條風(fēng)險(xiǎn)防控1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)業(yè)務(wù)中可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，訂立相應(yīng)的防控措施。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，采取必需的措施防止侵權(quán)行為，確保企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)益。3.數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)企業(yè)應(yīng)建立數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)制度，采取必需的技術(shù)和管理措施，保護(hù)合作伙伴及員工的個(gè)人隱私，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。第五條合規(guī)報(bào)告1.定期報(bào)告企業(yè)應(yīng)定期向上級(jí)機(jī)構(gòu)、主管部門等報(bào)告合規(guī)情況，包含但不限于合規(guī)檢查結(jié)果、存在的問題、整改措施等。2.重點(diǎn)違法風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告對(duì)于可能導(dǎo)致重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)及影響企業(yè)信譽(yù)的事項(xiàng)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)向上級(jí)機(jī)構(gòu)、主管部門報(bào)告，并訂立相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。3.內(nèi)部報(bào)告渠道企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部舉報(bào)渠道，鼓舞員工及時(shí)向企業(yè)管理層報(bào)告發(fā)現(xiàn)的可能存在的違法違規(guī)行為。第三章合同審查管理第六條合同審查流程1.合同申請(qǐng)合同申請(qǐng)人應(yīng)填寫合同申請(qǐng)表，包含但不限于合同類型、合同金額、合同方、履行期限等信息，并提交相關(guān)附件。2.合同審查審查人員應(yīng)審核合同申請(qǐng)表及相關(guān)附件，對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，并形成審查看法。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估企業(yè)應(yīng)依據(jù)合同類型、金額、合同方等因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為審批依據(jù)。4.審批決策審批人員應(yīng)依據(jù)合同申請(qǐng)表、審查看法和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審批決策，決議是否批準(zhǔn)合同。第七條合同履行及監(jiān)督1.合同履行檢查合同履行部門應(yīng)定期對(duì)已簽訂的合同進(jìn)行履行檢查，確保各方依照合同商定履行義務(wù)。2.異議處理在合同履行過程中，若發(fā)生嚴(yán)重爭(zhēng)議或合同履行方存在違約行為，合同履行部門應(yīng)及時(shí)處理，并記錄處理結(jié)果。3.合同更改和解除對(duì)于需要更改或解除的合同，應(yīng)依照合同商定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行操作，并及時(shí)報(bào)備相關(guān)部門。第八條合同文件歸檔1.合同歸檔責(zé)任合同歸檔責(zé)任人應(yīng)負(fù)責(zé)合同的整理、歸檔和保管工作，確保合同文件完整、準(zhǔn)確。2.合同文件編號(hào)合同歸檔責(zé)任人應(yīng)對(duì)歸檔的合同文件進(jìn)行編號(hào)，并建立相應(yīng)的檔案管理系統(tǒng)。3.合同文件保密合同歸檔責(zé)任人應(yīng)對(duì)合同文件進(jìn)行嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得向外部人員透露或供應(yīng)合同文件內(nèi)容。第四章違規(guī)處理第九條違規(guī)行為違反本制度規(guī)定的行為將被認(rèn)定為違規(guī)行為，包含但不限于違法違規(guī)行為、合同違約行為等。第十條處理措施對(duì)于違規(guī)行為，企業(yè)將采取相應(yīng)的處理措施，包含但不限于警告、罰款、停職、解除勞動(dòng)合同等。處理決策應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，并建立相應(yīng)的記錄。第五章附則第十一條部門搭配各部門應(yīng)樂觀搭配執(zhí)行本制度，確保相關(guān)管理工作的順利推動(dòng)。第十二條制度修訂本制度應(yīng)定期進(jìn)行修訂，確保其與國家法律法規(guī)的要求保持全都，并及時(shí)通知各相關(guān)部門和人員。第十三條