基金合作意向書

基金合作意向書合同編號(hào)：__________甲方（基金管理方）：公司名稱：____________________地址：_________________________聯(lián)系方式：____________________地址：____________________乙方（投資方）：公司名稱：____________________地址：_________________________聯(lián)系方式：____________________地址：____________________第一章總則1.1本意向書旨在明確甲乙雙方在基金合作事項(xiàng)上的基本意向，為雙方進(jìn)一步簽訂正式基金合作協(xié)議奠定基礎(chǔ)。1.2甲方作為基金管理方，負(fù)責(zé)基金的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)事務(wù)；乙方作為投資方，負(fù)責(zé)按照約定出資并享有基金的投資收益。1.3本意向書自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____個(gè)月。第二章合作基金的基本情況2.1基金名稱：____________________2.2基金類型：____________________2.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)___億元2.4基金投資領(lǐng)域：____________________2.5基金存續(xù)期限：____年第三章甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方有權(quán)根據(jù)本意向書及基金合作協(xié)議的約定，對(duì)基金進(jìn)行投資管理。3.1.2甲方應(yīng)按照約定向乙方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。3.1.3甲方應(yīng)保證基金的投資運(yùn)作符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。3.1.4甲方應(yīng)采取有效措施保障基金資產(chǎn)的安全，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。3.2乙方權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方有權(quán)按照約定參與基金的投資決策。3.2.2乙方應(yīng)按照約定及時(shí)足額繳納出資。3.2.3乙方應(yīng)遵守基金合作協(xié)議的約定，不得干涉甲方的正常投資管理活動(dòng)。3.2.4乙方應(yīng)承擔(dān)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。第四章基金的投資決策與管理4.1基金的投資決策由甲方負(fù)責(zé)，乙方有權(quán)參與投資決策的討論。4.2基金的投資策略、投資方向和投資比例等事項(xiàng)，由甲方根據(jù)市場(chǎng)情況和基金合作協(xié)議的約定制定。4.3甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，保證基金的投資風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。4.4基金的日常管理由甲方負(fù)責(zé)，包括但不限于基金資產(chǎn)的保管、投資交易、信息披露等。第五章基金的收益分配與退出5.1基金的收益分配按照以下原則進(jìn)行：（1）優(yōu)先滿足乙方的投資回報(bào)；（2）剩余收益在甲乙雙方之間按照約定的比例分配。5.2基金的投資退出方式包括但不限于以下幾種：（1）投資項(xiàng)目的上市、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等；（2）基金到期清算；（3）其他雙方約定的退出方式。5.3乙方有權(quán)在基金存續(xù)期內(nèi)提前退出，但需提前____個(gè)月向甲方提出書面申請(qǐng)，經(jīng)甲方同意后，按照雙方約定的方式進(jìn)行退出。5.4乙方退出基金后，甲方有權(quán)繼續(xù)管理基金，直至基金到期清算或雙方約定的退出條件達(dá)成。第六章基金的投資決策程序6.1投資決策委員會(huì)6.1.1甲方應(yīng)設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)基金的投資決策。6.1.2投資決策委員會(huì)由至少三名成員組成，其中甲乙雙方各派出一名代表。6.1.3投資決策委員會(huì)成員應(yīng)具備基金投資相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。6.2投資決策程序6.2.1甲方在擬投資項(xiàng)目前應(yīng)進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。6.2.2甲方應(yīng)向投資決策委員會(huì)提交投資項(xiàng)目報(bào)告，包括項(xiàng)目的投資金額、投資周期、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。6.2.3投資決策委員會(huì)應(yīng)在收到投資項(xiàng)目報(bào)告后____個(gè)工作日內(nèi)，召開會(huì)議對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審議。6.2.4投資決策委員會(huì)會(huì)議應(yīng)形成書面決議，決議內(nèi)容包括是否同意投資、投資金額、投資期限等。6.2.5投資決策委員會(huì)的決議應(yīng)報(bào)甲方董事會(huì)審批。6.2.6甲方董事會(huì)應(yīng)在收到投資決策委員會(huì)決議后____個(gè)工作日內(nèi)，做出審批決定。第七章基金的風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)控制原則7.1.1甲方應(yīng)在基金的投資運(yùn)作中遵循風(fēng)險(xiǎn)可控、分散投資的原則。7.1.2甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)處置。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.2.1甲方應(yīng)對(duì)基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證投資風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)。7.2.2甲方應(yīng)定期對(duì)基金的投資組合進(jìn)行審查，及時(shí)調(diào)整投資策略。7.2.3甲方應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)基金投資可能產(chǎn)生的損失。7.2.4甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度，及時(shí)發(fā)覺并報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)。7.3乙方的風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)利7.3.1乙方有權(quán)了解基金的投資運(yùn)作情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況。7.3.2乙方有權(quán)對(duì)基金的投資決策提出意見和建議。7.3.3乙方有權(quán)在發(fā)覺基金投資風(fēng)險(xiǎn)超過約定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力時(shí)，要求甲方采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。第八章基金的信息披露8.1信息披露原則8.1.1甲方應(yīng)按照公平、公正、公開的原則，向乙方及時(shí)披露基金的投資運(yùn)作信息。8.1.2甲方應(yīng)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。8.2信息披露內(nèi)容8.2.1甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后____個(gè)月內(nèi)，向乙方提供基金的年度報(bào)告。8.2.2甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供基金的季度報(bào)告。8.2.3甲方應(yīng)在基金的投資項(xiàng)目發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)向乙方披露相關(guān)信息。8.2.4甲方應(yīng)在基金的投資運(yùn)作中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向乙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況及采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.3信息披露方式8.3.1甲方應(yīng)通過郵件、電話、書面通知等方式，向乙方披露相關(guān)信息。8.3.2乙方應(yīng)保證所提供的信息披露聯(lián)系方式真實(shí)有效。第九章基金的費(fèi)用與稅收9.1基金費(fèi)用9.1.1基金的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等。9.1.2甲方應(yīng)按照基金合作協(xié)議的約定，向乙方收取管理費(fèi)。9.1.3乙方應(yīng)按照約定支付基金費(fèi)用。9.2稅收9.2.1基金的稅收事項(xiàng)應(yīng)按照國家有關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。9.2.2甲方應(yīng)按照國家稅收法律法規(guī)的要求，代扣代繳基金投資收益的稅收。9.2.3乙方應(yīng)按照國家稅收法律法規(guī)的要求，自行申報(bào)并繳納相應(yīng)的稅收。第十章爭(zhēng)議解決與法律適用10.1爭(zhēng)議解決10.1.1凡因本意向書引起的或與本意向書有關(guān)的任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.2法律適用10.2.1本意向書的簽訂、效力、解釋、履行、修改和終止，以及解決爭(zhēng)議的方式，均適用中華人民共和國法律。第十一章合同的生效、終止和解除11.1生效條件11.1.1本意向書自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.1.2正式基金合作協(xié)議的生效條件應(yīng)在本意向書中明確。11.2終止和解除11.2.1本意向書的有效期內(nèi)，如雙方未能就正式基金合作協(xié)議達(dá)成一致，任何一方均有權(quán)終止本意向書。11.2.2如一方違反本意向書的約定，另一方有權(quán)要求解除本意向書。11.2.3本意向書的終止或解除，不影響雙方依據(jù)本意向書已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)。第十二章違約責(zé)任12.1甲方違約責(zé)任12.1.1甲方如違反本意向書或正式基金合作協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.1.2甲方違反本意向書或正式基金合作協(xié)議，給乙方造成損失的，應(yīng)賠償乙方的損失。12.2乙方違約責(zé)任12.2.1乙方如違反本意向書或正式基金合作協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.2.2乙方違反本意向書或正式基金合作協(xié)議，給甲方造成損失的，應(yīng)賠償甲方的損失。第十三章保密條款13.1保密義務(wù)13.1.1甲乙雙方在履行本意向書過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均負(fù)有保密義務(wù)。13.1.2保密義務(wù)自本意向書生效之日起生效，至本意向書終止或解除后____年止。13.2保密例外13.2.1法律、法規(guī)、監(jiān)管要求披露的信息，不視為違反保密義務(wù)。13.2.2因履行本意向書或正式基金合作協(xié)議所必須披露的信息，不視為違反保密義務(wù)。第十四章一般條款14.1合同的修改和補(bǔ)充14.1.1本意向書未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.1.2本意向書的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。14.2合同的轉(zhuǎn)讓14.2.1未經(jīng)另一方書面同意，任何一方不得將本意向書項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。14.3合同的完整性14.3.1本意向書及補(bǔ)充協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方關(guān)于基金合作的完整協(xié)議。14.3.2除本意向書及補(bǔ)充協(xié)議外，任何一方提供的其他文件、說明、承諾等，均不構(gòu)成本意向