二零二五年度上市公司擔(dān)保債券發(fā)行合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度上市公司擔(dān)保債券發(fā)行合同范本本合同目錄一覽第一條合同簽訂依據(jù)及目的1.1法律法規(guī)依據(jù)1.2合同目的第二條發(fā)行人信息2.1發(fā)行人基本情況2.2發(fā)行人資質(zhì)第三條債券發(fā)行基本情況3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行期限3.3債券發(fā)行利率3.4債券發(fā)行方式第四條擔(dān)保情況4.1擔(dān)保方式4.2擔(dān)保人信息4.3擔(dān)保范圍第五條債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請5.2發(fā)行審批5.3發(fā)行公告5.4發(fā)行登記第六條債券發(fā)行費用6.1發(fā)行費用構(gòu)成6.2發(fā)行費用承擔(dān)第七條債券還本付息7.1還本付息方式7.2還本付息期限7.3還本付息比例第八條債券發(fā)行風(fēng)險提示8.1債券信用風(fēng)險8.2市場風(fēng)險8.3政策風(fēng)險第九條合同的生效、變更和終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止第十條違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)第十二條合同附件12.1合同附件清單12.2合同附件內(nèi)容第十三條合同的簽署13.1簽署主體13.2簽署時間13.3簽署地點第十四條合同的生效14.1合同生效條件14.2合同生效時間第一部分：合同如下：第一條合同簽訂依據(jù)及目的1.1法律法規(guī)依據(jù)1.1.1依據(jù)《中華人民共和國公司法》1.1.2依據(jù)《中華人民共和國證券法》1.1.3依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》1.2合同目的1.2.1明確發(fā)行人與擔(dān)保人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系1.2.2規(guī)范上市公司擔(dān)保債券的發(fā)行程序1.2.3確保債券投資者的合法權(quán)益第二條發(fā)行人信息2.1發(fā)行人基本情況2.1.1公司名稱：X股份有限公司2.1.2注冊資本：人民幣X萬元2.1.3法定代表人：X2.1.4注冊地址：X2.2發(fā)行人資質(zhì)2.2.1具備上市公司資格2.2.2具備發(fā)行公司債券的資格第三條債券發(fā)行基本情況3.1債券發(fā)行規(guī)模3.1.1發(fā)行總額：人民幣X萬元3.1.2單個債券面值：人民幣X元3.2債券發(fā)行期限3.2.1發(fā)行期限：自發(fā)行之日起X年3.3債券發(fā)行利率3.3.1發(fā)行利率：X%3.4債券發(fā)行方式3.4.1公開發(fā)行3.4.2通過證券交易所發(fā)行第四條擔(dān)保情況4.1擔(dān)保方式4.1.1實物抵押擔(dān)保4.1.2質(zhì)押擔(dān)保4.2擔(dān)保人信息4.2.1擔(dān)保人名稱：X有限公司4.2.2注冊資本：人民幣X萬元4.2.3法定代表人：X4.3擔(dān)保范圍4.3.1擔(dān)保范圍包括但不限于債券本金及利息第五條債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請5.1.1發(fā)行人向中國證監(jiān)會提交發(fā)行申請5.1.2中國證監(jiān)會審核發(fā)行申請5.2發(fā)行審批5.2.1中國證監(jiān)會審核通過發(fā)行申請5.2.2發(fā)行人取得發(fā)行批準(zhǔn)文件5.3發(fā)行公告5.3.1發(fā)行人發(fā)布債券發(fā)行公告5.3.2公告內(nèi)容包括但不限于債券發(fā)行規(guī)模、利率、期限等5.4發(fā)行登記5.4.1投資者認(rèn)購債券5.4.2發(fā)行人進行債券登記第六條債券發(fā)行費用6.1發(fā)行費用構(gòu)成6.1.1發(fā)行手續(xù)費6.1.2發(fā)行宣傳費用6.1.3發(fā)行登記費用6.2發(fā)行費用承擔(dān)6.2.1發(fā)行費用由發(fā)行人承擔(dān)6.2.2發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前支付全部發(fā)行費用第七條債券還本付息7.1還本付息方式7.1.1采取到期一次還本付息的方式7.2還本付息期限7.2.1債券到期日為發(fā)行之日起X年后的X月X日7.3還本付息比例7.3.1按照發(fā)行利率計算，每年支付一次利息，到期償還本金第八條債券發(fā)行風(fēng)險提示8.1債券信用風(fēng)險8.1.1債券信用風(fēng)險主要指發(fā)行人因經(jīng)營不善、財務(wù)狀況惡化等原因?qū)е聼o法按時還本付息的風(fēng)險。8.1.2投資者應(yīng)充分了解發(fā)行人的信用狀況，評估信用風(fēng)險。8.2市場風(fēng)險8.2.1市場風(fēng)險主要指債券價格因市場利率變動、投資者情緒等因素導(dǎo)致的波動風(fēng)險。8.2.2投資者應(yīng)關(guān)注市場動態(tài)，合理配置投資組合。8.3政策風(fēng)險8.3.1政策風(fēng)險主要指國家政策調(diào)整對債券發(fā)行和交易帶來的不確定性。8.3.2投資者應(yīng)關(guān)注政策變化，審慎做出投資決策。第九條合同的生效、變更和終止9.1合同生效條件9.1.1合同雙方簽字蓋章9.1.2中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)發(fā)行申請9.2合同變更9.2.1合同任何一方提出變更，需經(jīng)另一方同意并簽署書面協(xié)議9.2.2變更后的合同條款具有同等法律效力9.3合同終止9.3.1債券發(fā)行完畢9.3.2債券到期償還完畢9.3.3合同雙方協(xié)商一致解除合同第十條違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1發(fā)行人未按時支付債券利息或本金10.1.2發(fā)行人提供虛假信息誤導(dǎo)投資者10.1.3擔(dān)保人未履行擔(dān)保義務(wù)10.2違約責(zé)任10.2.1發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失10.2.2擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，包括但不限于履行擔(dān)保義務(wù)第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方協(xié)商解決11.1.2提交仲裁委員會仲裁11.1.3依法向人民法院提起訴訟11.2爭議解決機構(gòu)11.2.1協(xié)商解決的，由雙方共同指定的仲裁機構(gòu)或法院11.2.2仲裁解決的，由中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁11.2.3訴訟解決的，由合同簽訂地人民法院管轄第十二條合同附件12.1合同附件清單12.1.1發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照12.1.2發(fā)行人財務(wù)報表12.1.3擔(dān)保人擔(dān)保合同12.1.4債券發(fā)行申請文件12.2合同附件內(nèi)容12.2.1附件內(nèi)容應(yīng)與合同一致12.2.2附件內(nèi)容應(yīng)具有同等法律效力第十三條合同的簽署13.1簽署主體13.1.1發(fā)行人授權(quán)代表13.1.2擔(dān)保人授權(quán)代表13.2簽署時間13.2.1合同簽署日期為X年X月X日13.3簽署地點13.3.1合同簽署地點為X第十四條合同的生效14.1合同生效條件14.1.1合同雙方簽字蓋章14.1.2中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)發(fā)行申請14.2合同生效時間14.2.1合同自中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)發(fā)行之日起生效第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同中所述“第三方”是指除合同雙方（甲方和乙方）以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機構(gòu)等。1.2第三方介入是指根據(jù)本合同約定，為履行合同義務(wù)或解決合同爭議，合同雙方同意引入第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。第二條第三方介入的條件與程序2.1第三方介入的條件2.1.1合同雙方協(xié)商一致，同意引入第三方。2.1.2第三方具備履行相應(yīng)職責(zé)的能力和資質(zhì)。2.1.3第三方介入不會違反相關(guān)法律法規(guī)。2.2第三方介入的程序2.2.1合同雙方共同確定第三方的角色、職責(zé)和權(quán)限。2.2.2合同雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議或協(xié)助協(xié)議。2.2.3第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議或協(xié)助協(xié)議的約定履行職責(zé)。第三條第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方的責(zé)任3.1.1第三方應(yīng)按照合同約定或服務(wù)協(xié)議的約定履行職責(zé)。3.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成的損失，由第三方自行承擔(dān)。3.1.3第三方在履行職責(zé)過程中，如違反法律法規(guī)或合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2第三方的義務(wù)3.2.1第三方應(yīng)保守合同雙方的商業(yè)秘密。3.2.2第三方應(yīng)按照合同約定或服務(wù)協(xié)議的約定，及時、準(zhǔn)確地提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助。3.2.3第三方應(yīng)配合合同雙方進行合同履行和爭議解決。第四條第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額4.1.1第三方的責(zé)任限額由合同雙方在服務(wù)協(xié)議或協(xié)助協(xié)議中約定。4.1.2第三方的責(zé)任限額不得超過合同雙方約定的賠償總額。4.2責(zé)任限額的調(diào)整4.2.1如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋損失，合同雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。4.2.2調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)經(jīng)合同雙方書面確認(rèn)。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分5.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由服務(wù)協(xié)議或協(xié)助協(xié)議約定。5.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，如需甲方提供協(xié)助，甲方有義務(wù)按照約定提供。5.2第三方與乙方的劃分5.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由服務(wù)協(xié)議或協(xié)助協(xié)議約定。5.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，如需乙方提供協(xié)助，乙方有義務(wù)按照約定提供。5.3第三方與合同雙方的劃分5.3.1第三方作為獨立第三方，其與合同雙方之間不存在直接的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。5.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。第六條第三方的更換與退出6.1第三方的更換6.1.1合同雙方可協(xié)商更換第三方。6.1.2更換第三方需經(jīng)合同雙方書面確認(rèn)。6.2第三方的退出6.2.1第三方可因自身原因或合同雙方協(xié)商一致退出。6.2.2第三方退出前，應(yīng)完成已承擔(dān)的職責(zé)，并妥善處理相關(guān)事宜。第七條第三方的保密義務(wù)7.1第三方的保密義務(wù)7.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露合同雙方的商業(yè)秘密。7.1.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八條第三方的爭議解決8.1第三方的爭議解決8.1.1第三方與合同雙方之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。8.1.2協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會仲裁或依法向人民法院提起訴訟。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并確保信息真實、完整。說明：作為發(fā)行人合法成立的證明文件。2.發(fā)行人財務(wù)報表要求：提供近三年的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表，并確保報表真實、準(zhǔn)確。說明：用于評估發(fā)行人的財務(wù)狀況和償債能力。3.擔(dān)保人擔(dān)保合同要求：提供擔(dān)保人與發(fā)行人簽訂的擔(dān)保合同，明確擔(dān)保范圍、期限和條件。說明：作為擔(dān)保人對發(fā)行人債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。4.債券發(fā)行申請文件要求：提供中國證監(jiān)會要求的全部發(fā)行申請文件，包括但不限于發(fā)行方案、募集資金用途說明等。說明：用于申請債券發(fā)行的必要文件。5.債券發(fā)行公告要求：提供債券發(fā)行公告，包括債券發(fā)行規(guī)模、利率、期限、發(fā)行方式等信息。說明：用于向投資者公布債券發(fā)行相關(guān)信息。6.債券發(fā)行費用明細要求：提供債券發(fā)行費用的明細清單，包括各項費用名稱、金額和承擔(dān)方。說明：用于明確債券發(fā)行費用的構(gòu)成和承擔(dān)方式。7.債券發(fā)行登記表要求：提供債券發(fā)行登記表，記錄債券發(fā)行過程中的相關(guān)數(shù)據(jù)。說明：用于證明債券發(fā)行登記的完成情況。8.債券發(fā)行備案表要求：提供債券發(fā)行備案表，記錄債券發(fā)行備案的相關(guān)信息。說明：用于證明債券發(fā)行已備案。9.債券發(fā)行交易文件要求：提供債券發(fā)行交易的相關(guān)文件，包括但不限于債券承銷協(xié)議、托管協(xié)議等。說明：用于規(guī)范債券發(fā)行交易過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。10.債券還本付息明細要求：提供債券還本付息的明細清單，包括每次還本付息的金額、時間等。說明：用于記錄債券還本付息的具體情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1發(fā)行人未按時支付債券利息或本金1.2發(fā)行人提供虛假信息誤導(dǎo)投資者1.3擔(dān)保人未履行擔(dān)保義務(wù)1.4第三方違反保密義務(wù)1.5合同一方未按照合同約定履行協(xié)助義務(wù)2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)參照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。示例1：發(fā)行人未按時支付債券利息或本金責(zé)任認(rèn)定：發(fā)行人應(yīng)向投資者支付逾期利息，并按照合同約定支付違約金。示例2：發(fā)行人提供虛假信息誤導(dǎo)投資者責(zé)任認(rèn)定：發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償投資者因此遭受的損失。示例3：擔(dān)保人未履行擔(dān)保義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：擔(dān)保人應(yīng)按照擔(dān)保合同約定履行擔(dān)保義務(wù)，未履行部分由擔(dān)保人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例4：第三方違反保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償合同雙方因此遭受的損失。示例5：合同一方未按照合同約定履行協(xié)助義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：未履行協(xié)助義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因此給對方造成的損失。全文完。二零二四年度上市公司擔(dān)保債券發(fā)行合同范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1上市公司基本信息2.2發(fā)行人基本信息2.3擔(dān)保人基本信息3.債券發(fā)行條件3.1發(fā)行規(guī)模3.2發(fā)行期限3.3發(fā)行利率3.4發(fā)行價格4.債券發(fā)行方式4.1公開發(fā)行4.2非公開發(fā)行4.3其他發(fā)行方式5.債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請5.2發(fā)行審批5.3發(fā)行公告5.4發(fā)行登記6.擔(dān)保條款6.1擔(dān)保范圍6.2擔(dān)保方式6.3擔(dān)保期限6.4擔(dān)保責(zé)任7.債券償還7.1償還期限7.2償還方式7.3償還利率7.4償還保障8.信用評級8.1信用評級機構(gòu)8.2信用評級結(jié)果8.3信用評級調(diào)整9.交易安排9.1交易場所9.2交易時間9.3交易規(guī)則9.4交易價格10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后的處理12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同生效13.1合同生效條件13.2合同生效時間13.3合同生效后的處理14.其他約定14.1通知與送達14.2合同變更14.3合同解除14.4合同終止14.5合同爭議解決14.6合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義本合同中，“上市公司”指依法設(shè)立并在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司；“發(fā)行人”指上市公司或其指定的發(fā)行機構(gòu)；“擔(dān)保人”指愿意為上市公司債券發(fā)行提供擔(dān)保的法人或其他組織；“債券”指上市公司發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券；“擔(dān)保債券”指發(fā)行人發(fā)行的、由擔(dān)保人提供擔(dān)保的債券。1.2解釋本合同中的“定義”條款，對合同中涉及的專業(yè)術(shù)語進行了明確解釋，以確保合同各方對相關(guān)術(shù)語的理解一致。2.合同主體2.1上市公司基本信息上市公司名稱：________________________注冊地址：________________________法定代表人：________________________注冊資本：________________________2.2發(fā)行人基本信息發(fā)行人名稱：________________________注冊地址：________________________法定代表人：________________________注冊資本：________________________2.3擔(dān)保人基本信息擔(dān)保人名稱：________________________注冊地址：________________________法定代表人：________________________注冊資本：________________________3.債券發(fā)行條件3.1發(fā)行規(guī)模本次債券發(fā)行規(guī)模為人民幣________________________元。3.2發(fā)行期限本次債券發(fā)行期限為________________________年。3.3發(fā)行利率本次債券發(fā)行利率為________________________%，采用固定利率。3.4發(fā)行價格本次債券發(fā)行價格為面值人民幣________________________元。4.債券發(fā)行方式4.1公開發(fā)行本次債券發(fā)行采用公開發(fā)行方式。4.2非公開發(fā)行本次債券發(fā)行如需采用非公開發(fā)行方式，應(yīng)在合同中另行約定。4.3其他發(fā)行方式本次債券發(fā)行如需采用其他發(fā)行方式，應(yīng)在合同中另行約定。5.債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請發(fā)行人應(yīng)向監(jiān)管機構(gòu)提交債券發(fā)行申請，并取得相關(guān)批準(zhǔn)文件。5.2發(fā)行審批發(fā)行人取得監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)文件后，方可進行債券發(fā)行。5.3發(fā)行公告發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行前公告?zhèn)l(fā)行相關(guān)事項。5.4發(fā)行登記發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行完成后進行債券登記。6.擔(dān)保條款6.1擔(dān)保范圍擔(dān)保人承擔(dān)本次債券發(fā)行的全部擔(dān)保責(zé)任。6.2擔(dān)保方式擔(dān)保人采用全額擔(dān)保方式。6.3擔(dān)保期限擔(dān)保期限與債券發(fā)行期限一致。6.4擔(dān)保責(zé)任擔(dān)保人在債券到期時，按照約定向債券持有人支付本金及利息。8.信用評級8.1信用評級機構(gòu)本次債券發(fā)行將由________________________（信用評級機構(gòu)名稱）進行信用評級。8.2信用評級結(jié)果信用評級機構(gòu)將對本次債券發(fā)行進行信用評級，并出具信用評級報告。評級結(jié)果將根據(jù)債券發(fā)行后的實際運營情況定期調(diào)整。8.3信用評級調(diào)整信用評級調(diào)整將依據(jù)信用評級機構(gòu)的評級方法和程序進行，并及時通知債券持有人。9.交易安排9.1交易場所本次債券發(fā)行后，將在________________________（交易場所名稱）進行交易。9.2交易時間債券交易時間為________________________，具體交易時間將根據(jù)市場情況調(diào)整。9.3交易規(guī)則債券交易遵循________________________（交易規(guī)則名稱）的相關(guān)規(guī)定。9.4交易價格債券交易價格將根據(jù)市場供需情況及信用評級等因素確定。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）發(fā)行人未能按照約定償還本金及利息；（2）發(fā)行人未按時履行信息披露義務(wù)；（3）發(fā)行人發(fā)生重大違法違規(guī)行為；（4）擔(dān)保人未履行擔(dān)保義務(wù)；（5）其他違反本合同約定的事項。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償損失；（3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。10.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，由仲裁機構(gòu)或法院裁決。11.合同解除11.1合同解除條件（1）發(fā)行人發(fā)生破產(chǎn)、清算或解散；（2）擔(dān)保人發(fā)生破產(chǎn)、清算或解散；（3）本合同約定的其他解除條件。11.2合同解除程序一方提出解除合同，應(yīng)提前________________________（時間）書面通知對方，并說明解除原因。11.3合同解除后的處理合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余債券、擔(dān)保責(zé)任等事宜。12.爭議解決12.1爭議解決方式本合同爭議解決方式為協(xié)商；協(xié)商不成，提交________________________（仲裁機構(gòu)名稱）仲裁。12.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為________________________（仲裁機構(gòu)名稱）。12.3爭議解決程序爭議解決程序按照________________________（仲裁規(guī)則名稱）的規(guī)定執(zhí)行。13.合同生效13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同生效時間本合同自________________________年________________________月________________________日生效。13.3合同生效后的處理合同生效后，雙方應(yīng)按照約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。14.其他約定14.1通知與送達本合同中的通知應(yīng)以書面形式進行，并按照本合同約定的地址送達。14.2合同變更本合同任何條款的變更，均需雙方書面同意并簽字蓋章。14.3合同解除本合同任何一方不得擅自解除合同，除非符合本合同約定的解除條件。14.4合同爭議解決本合同爭議解決方式為協(xié)商或仲裁，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。14.5合同附件（1）發(fā)行人提供的財務(wù)報表；（2）擔(dān)保人提供的擔(dān)保文件；（3）信用評級機構(gòu)的信用評級報告；（4）其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在本合同中，除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。1.2第三方的介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意，并明確第三方在合同中的角色、職責(zé)和權(quán)利。2.第三方介入的條款及說明2.1第三方介入的條件（1）第三方介入應(yīng)事先獲得甲乙雙方書面同意；（2）第三方介入應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（3）第三方介入應(yīng)遵循法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.2第三方介入的程序（1）甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的文件和資料；（2）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)；（3）第三方應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成其工作，并向甲乙雙方提交報告。3.第三方權(quán)利3.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合；3.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，對甲乙雙方的行為進行監(jiān)督和評價；3.3第三方有權(quán)根據(jù)其工作成果，獲得相應(yīng)的報酬。4.第三方義務(wù)4.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；4.2第三方應(yīng)按照約定的時間和標(biāo)準(zhǔn)，完成其工作；4.3第三方應(yīng)確保其工作成果的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險程度和約定標(biāo)準(zhǔn)確定；5.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在工作報告中予以說明；5.3第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的劃分（1）甲方應(yīng)負(fù)責(zé)與第三方的溝通協(xié)調(diào)，確保第三方能充分了解合同內(nèi)容；（2）甲方應(yīng)向第三方提供必要的文件和資料，并協(xié)助第三方開展工作；（3）甲方有權(quán)對第三方的工作成果進行審查和評估。6.2第三方與乙方的劃分（1）乙方應(yīng)負(fù)責(zé)與第三方的溝通協(xié)調(diào)，確保第三方能充分了解合同內(nèi)容；（2）乙方應(yīng)向第三方提供必要的文件和資料，并協(xié)助第三方開展工作；（3）乙方有權(quán)對第三方的工作成果進行審查和評估。6.3第三方與擔(dān)保人的劃分（1）擔(dān)保人應(yīng)與第三方保持溝通，確保第三方了解擔(dān)保責(zé)任和相關(guān)風(fēng)險；（2）擔(dān)保人應(yīng)向第三方提供必要的文件和資料，并協(xié)助第三方開展工作；（3）擔(dān)保人有權(quán)對第三方的工作成果進行審查和評估。7.第三方介入后的額外條款及說明7.1第三方介入后的合同變更（1）第三方介入后，如需對本合同進行變更，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方書面同意；（2）變更后的合同條款應(yīng)明確約定第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。7.2第三方介入后的爭議解決（1）第三方介入后的爭議解決方式為協(xié)商或仲裁，具體方式由甲乙雙方和第三方共同確定；（2）爭議解決機構(gòu)為________________________（仲裁機構(gòu)名稱）。7.3第三方介入后的合同解除（1）第三方介入后，如發(fā)生合同解除情形，應(yīng)按照本合同約定的解除程序進行；（2）合同解除后，甲乙雙方和第三方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：上市公司基本信息表要求：提供公司注冊登記證明、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、股東名冊等文件復(fù)印件。2.附件二：發(fā)行人基本信息表要求：提供發(fā)行人注冊登記證明、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、股東名冊等文件復(fù)印件。3.附件三：擔(dān)保人基本信息表要求：提供擔(dān)保人注冊登記證明、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、股東名冊等文件復(fù)印件。4.附件四：債券發(fā)行申請文件要求：提供發(fā)行申請報告、發(fā)行方案、公司財務(wù)報表、審計報告等文件。5.附件五：擔(dān)保文件要求：提供擔(dān)保合同、擔(dān)保人提供的擔(dān)保物清單、擔(dān)保人信用評級報告等文件。6.附件六：信用評級報告要求：提供信用評級機構(gòu)的評級結(jié)果、評級方法和評級依據(jù)等文件。7.附件七：交易規(guī)則文件要求：提供交易場所的交易規(guī)則、交易時間安排等文件。8.附件八：爭議解決規(guī)則文件要求：提供爭議解決機構(gòu)的仲裁規(guī)則、仲裁程序等文件。9.附件九：合同變更文件要求：提供合同變更的書面文件，包括變更內(nèi)容、變更原因、變更后的合同文本等。10.附件十：合同解除文件要求：提供合同解除的書面文件，包括解除原因、解除程序、解除后的處理等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）發(fā)行人未按時支付利息或本金；（2）發(fā)行人未履行信息披露義務(wù)；（3）發(fā)行人發(fā)生重大違法違規(guī)行為；（4）擔(dān)保人未履行擔(dān)保義務(wù)；（5）第三方未按約定履行職責(zé)；（6）甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度；（2）違約行為對合同目的的實現(xiàn)程度；（3）違約行為對其他方造成的損失；（4）違約行為的可預(yù)見性和可避免性。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例（1）發(fā)行人未按時支付利息，應(yīng)向債券持有人支付違約金，并賠償因違約行為造成的損失；（2）發(fā)行人未履行信息披露義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因信息披露不充分造成的損失；（3）擔(dān)保人未履行擔(dān)保義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并賠償因未履行擔(dān)保義務(wù)造成的損失；（4）第三方未按約定履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因違約行為造成的損失；（5）甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因違約行為造成的損失。全文完。二零二四年度上市公司擔(dān)保債券發(fā)行合同范本2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同雙方的定義1.2術(shù)語和定義1.3適用的法律法規(guī)2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人基本信息2.2發(fā)行人股東信息2.3發(fā)行人財務(wù)狀況3.債券發(fā)行條件3.1債券發(fā)行總額3.2債券發(fā)行期限3.3債券發(fā)行利率3.4債券發(fā)行價格4.擔(dān)保方式4.1擔(dān)保方式概述4.2擔(dān)保人信息4.3擔(dān)保范圍和期限4.4擔(dān)保責(zé)任5.債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請5.2發(fā)行審批5.3債券發(fā)行公告5.4債券發(fā)行登記5.5債券發(fā)行登記公告6.債券發(fā)行費用6.1發(fā)行費用概述6.2發(fā)行費用構(gòu)成6.3發(fā)行費用支付7.債券發(fā)行收益7.1債券發(fā)行收益分配7.2債券發(fā)行收益計算7.3債券發(fā)行收益支付8.債券償還8.1債券償還方式8.2債券償還期限8.3債券償還條件8.4債券償還程序9.債券信用評級9.1信用評級機構(gòu)選擇9.2信用評級標(biāo)準(zhǔn)9.3信用評級結(jié)果10.債券交易10.1債券交易市場10.2債券交易規(guī)則10.3債券交易費用11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件11.3合同變更和解除程序12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約責(zé)任免除13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決程序13.3爭議解決機構(gòu)14.合同生效及其他14.1合同生效條件14.2合同生效日期14.3合同備案14.4其他條款第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同雙方的定義1.1.1本合同中的“發(fā)行人”是指在中國境內(nèi)注冊成立的上市公司，其股票在證券交易所上市交易。1.1.2本合同中的“債券持有人”是指購買發(fā)行人發(fā)行的擔(dān)保債券的自然人、法人或者其他組織。1.1.3本合同中的“擔(dān)保人”是指同意為本合同項下債券的償還提供擔(dān)保的法人或者其他組織。1.2術(shù)語和定義1.2.1“擔(dān)保債券”是指發(fā)行人發(fā)行的，由擔(dān)保人提供擔(dān)保的債券。1.2.2“債券發(fā)行總額”是指發(fā)行人本次發(fā)行擔(dān)保債券的總金額。1.2.3“債券發(fā)行期限”是指擔(dān)保債券的發(fā)行期限，自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。1.2.4“債券發(fā)行利率”是指擔(dān)保債券的年利率，以百分比表示。1.3適用的法律法規(guī)本合同適用《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)。2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人基本信息2.1.1發(fā)行人名稱：____________________2.1.2發(fā)行人住所：____________________2.1.3發(fā)行人法定代表人：____________________2.2發(fā)行人股東信息2.2.1發(fā)行人主要股東名單及持股比例：股東名稱：______持股比例：______股東名稱：______持股比例：______……2.3發(fā)行人財務(wù)狀況2.3.1發(fā)行人最近一個會計年度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。3.債券發(fā)行條件3.1債券發(fā)行總額：人民幣______元。3.2債券發(fā)行期限：______年。3.3債券發(fā)行利率：年利率為______%。3.4債券發(fā)行價格：每張債券面值為人民幣______元，按面值發(fā)行。4.擔(dān)保方式4.1擔(dān)保方式概述本合同項下?lián)膿?dān)保方式為抵押擔(dān)保。4.2擔(dān)保人信息4.2.1擔(dān)保人名稱：____________________4.2.2擔(dān)保人住所：____________________4.3擔(dān)保范圍和期限4.3.1擔(dān)保范圍：本合同項下?lián)娜勘窘鸺袄ⅰ?.3.2擔(dān)保期限：與債券發(fā)行期限相同。4.4擔(dān)保責(zé)任4.4.1擔(dān)保人應(yīng)在本合同約定的擔(dān)保范圍內(nèi)，對債券持有人承擔(dān)償還本金及利息的擔(dān)保責(zé)任。5.債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會提交債券發(fā)行申請，并取得批準(zhǔn)。5.2發(fā)行審批發(fā)行人取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，方可進行債券發(fā)行。5.3債券發(fā)行公告發(fā)行人應(yīng)公告?zhèn)l(fā)行信息，包括債券發(fā)行總額、期限、利率、發(fā)行價格等。5.4債券發(fā)行登記債券發(fā)行后，發(fā)行人應(yīng)辦理債券發(fā)行登記手續(xù)。5.5債券發(fā)行登記公告發(fā)行人應(yīng)公告?zhèn)l(fā)行登記情況。6.債券發(fā)行費用6.1發(fā)行費用概述本合同項下債券發(fā)行費用包括承銷費、審計費、律師費、評估費等。6.2發(fā)行費用構(gòu)成6.2.1承銷費：______元。6.2.2審計費：______元。6.2.3律師費：______元。6.2.4評估費：______元。6.3發(fā)行費用支付發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)債券發(fā)行費用，并在債券發(fā)行前支付。7.債券發(fā)行收益7.1債券發(fā)行收益分配債券發(fā)行收益歸發(fā)行人所有。7.2債券發(fā)行收益計算債券發(fā)行收益按債券發(fā)行總額和發(fā)行利率計算。7.3債券發(fā)行收益支付債券發(fā)行收益由發(fā)行人按約定的時間和方式支付給債券持有人。8.債券償還8.1債券償還方式8.1.1債券到期時，債券持有人可以選擇到期一次性償還本金及利息。8.1.2債券持有人也可以選擇分期償還，具體償還計劃由發(fā)行人與債券持有人協(xié)商確定。8.2債券償還期限8.2.1債券的償還期限與債券發(fā)行期限一致。8.3債券償還條件8.3.1債券到期時，發(fā)行人應(yīng)按照約定的方式償還債券本金及利息。8.3.2在債券到期前，如發(fā)行人出現(xiàn)違約情況，擔(dān)保人應(yīng)在擔(dān)保范圍內(nèi)履行擔(dān)保責(zé)任。8.4債券償還程序8.4.1債券到期前，發(fā)行人應(yīng)提前通知債券持有人償還事宜。8.4.2債券持有人應(yīng)按照約定的時間和方式接收債券本金及利息的償還。9.債券信用評級9.1信用評級機構(gòu)選擇發(fā)行人選擇的信用評級機構(gòu)應(yīng)具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級資質(zhì)。9.2信用評級標(biāo)準(zhǔn)信用評級標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合中國證監(jiān)會及信用評級機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。9.3信用評級結(jié)果10.債券交易10.1債券交易市場債券交易應(yīng)在證券交易所或其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的交易市場進行。10.2債券交易規(guī)則債券交易應(yīng)遵守相關(guān)交易市場的交易規(guī)則。10.3債券交易費用債券交易費用包括但不限于交易手續(xù)費、結(jié)算手續(xù)費等，具體費用標(biāo)準(zhǔn)由交易市場規(guī)定。11.合同變更與解除11.1合同變更條件合同變更需經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。11.2合同解除條件合同解除需符合《中華人民共和國合同法》規(guī)定的解除條件。11.3合同變更和解除程序合同變更和解除程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。12.違約責(zé)任12.1違約情形違約情形包括但不限于發(fā)行人未按時償還債券本金及利息、擔(dān)保人未履行擔(dān)保責(zé)任等。12.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.3違約責(zé)任免除因不可抗力等原因?qū)е逻`約，違約方可免除部分或全部違約責(zé)任。13.爭議解決13.1爭議解決方式爭議解決方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。13.2爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。13.3爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)可為中國證監(jiān)會、仲裁機構(gòu)或法院。14.合同生效及其他14.1合同生效條件合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同生效日期合同生效日期為______年______月______日。14.3合同備案合同簽訂后，發(fā)行人應(yīng)將合同報送中國證監(jiān)會備案。14.4其他條款本合同未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)及交易規(guī)則執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義和范圍1.1第三方的定義本合同中的“第三方”是指除合同雙方（甲乙雙方）之外的，根據(jù)本合同約定參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的任何自然人、法人或其他組織。1.2第三方的范圍1.2.1中介方：為合同雙方提供中介服務(wù)，協(xié)助合同履行的機構(gòu)或個人。1.2.2專業(yè)機構(gòu)：為合同雙方提供專業(yè)服務(wù)的機構(gòu)，如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評估機構(gòu)等。1.2.3承包方：根據(jù)合同約定，承擔(dān)某項工作或提供某項服務(wù)的第三方。1.2.4其他第三方：根據(jù)合同需要，經(jīng)甲乙雙方同意的其他第三方。2.第三方介入的條件和程序2.1第三方介入的條件2.1.1合同雙方同意；2.1.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；2.1.3第三方的介入不違反法律法規(guī)和合同約定。2.2第三方介入的程序2.2.1甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的介入事宜；2.2.2第三方應(yīng)向甲乙雙方提交相關(guān)資質(zhì)證明；2.2.3甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的權(quán)利和義務(wù)。3.第三方的責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任第三方的責(zé)任應(yīng)限于其在合同中約定的范圍內(nèi)，包括但不限于提供的服務(wù)質(zhì)量、履行義務(wù)的能力等。3.2第三方的責(zé)任限額3.2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容和合同約定確定；3.2.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)書面載明于合同附件或補充協(xié)議中。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分4.1.1第三方應(yīng)向甲方提供的服務(wù)或履行的義務(wù)，甲方應(yīng)按照合同約定支付相應(yīng)的費用；4.1.2第三方與甲方之間的糾紛，由第三方自行解決。4.2第三方與乙方的劃分4.2.1第三方應(yīng)向乙方提供的服務(wù)或履行的義務(wù)，乙方應(yīng)按照合同約定支付相