2025年度企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理合同本合同目錄一覽第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式第二條合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)第三條合同期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期第四條服務(wù)內(nèi)容4.1內(nèi)部控制體系建立4.2風險評估與識別4.3風險應(yīng)對措施4.4內(nèi)部控制制度完善4.5內(nèi)部控制培訓與指導(dǎo)4.6內(nèi)部控制監(jiān)督與評價第五條服務(wù)標準與要求5.1服務(wù)質(zhì)量標準5.2服務(wù)完成時間要求5.3服務(wù)成果要求第六條服務(wù)費用及支付方式6.1服務(wù)費用總額6.2服務(wù)費用支付方式6.3服務(wù)費用支付時間第七條雙方權(quán)利與義務(wù)7.1合同雙方權(quán)利7.2合同雙方義務(wù)第八條違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序第十條合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件第十一條合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件第十二條合同附件12.1附件一：服務(wù)計劃12.2附件二：服務(wù)費用明細12.3附件三：其他相關(guān)文件第十三條合同簽署13.1合同簽署日期13.2合同簽署地點13.3合同簽署人第十四條合同其他約定14.1合同保密條款14.2合同解釋條款14.3合同附件效力條款第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方地址甲方地址：[甲方詳細地址]乙方地址：[乙方詳細地址]1.3合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話]第二條合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲方與乙方在2024年度內(nèi)就企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理方面開展合作的具體內(nèi)容、服務(wù)標準、費用支付等事宜，共同提升甲方企業(yè)的內(nèi)部控制和風險管理水平。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)制定。第三條合同期限3.1合同起始日期2024年1月1日3.2合同終止日期2024年12月31日第四條服務(wù)內(nèi)容4.1內(nèi)部控制體系建立4.1.1評估甲方現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系4.1.2制定內(nèi)部控制體系框架4.1.3設(shè)計內(nèi)部控制制度4.2風險評估與識別4.2.1識別甲方企業(yè)面臨的各種風險4.2.2評估風險發(fā)生的可能性和影響程度4.3風險應(yīng)對措施4.3.1制定風險應(yīng)對策略4.3.2設(shè)計風險控制措施4.4內(nèi)部控制制度完善4.4.1完善內(nèi)部控制流程4.4.2制定內(nèi)部控制手冊4.5內(nèi)部控制培訓與指導(dǎo)4.5.1組織內(nèi)部控制培訓4.5.2提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)4.6內(nèi)部控制監(jiān)督與評價4.6.1定期進行內(nèi)部控制監(jiān)督4.6.2對內(nèi)部控制效果進行評價第五條服務(wù)標準與要求5.1服務(wù)質(zhì)量標準乙方應(yīng)按照甲方企業(yè)的實際需求，提供符合國家標準和行業(yè)規(guī)范的服務(wù)。5.2服務(wù)完成時間要求乙方應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)完成各項服務(wù)內(nèi)容。5.3服務(wù)成果要求乙方應(yīng)確保服務(wù)成果符合甲方企業(yè)的實際需求，并對服務(wù)成果進行驗證。第六條服務(wù)費用及支付方式6.1服務(wù)費用總額[服務(wù)費用總額]6.2服務(wù)費用支付方式6.2.1甲方應(yīng)在合同簽訂后支付合同總金額的[預(yù)付款比例]%作為預(yù)付款。6.2.2剩余服務(wù)費用將在服務(wù)完成后，經(jīng)甲方驗收合格后支付。6.3服務(wù)費用支付時間6.3.1預(yù)付款支付時間：合同簽訂后的[預(yù)付款支付期限]內(nèi)。6.3.2剩余服務(wù)費用支付時間：服務(wù)完成后[驗收合格后支付期限]內(nèi)。第七條雙方權(quán)利與義務(wù)7.1合同雙方權(quán)利7.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供服務(wù)質(zhì)量。7.1.2甲方有權(quán)對乙方的服務(wù)進行監(jiān)督和評價。7.2合同雙方義務(wù)7.2.1乙方應(yīng)按照合同約定提供高質(zhì)量的服務(wù)。7.2.2乙方應(yīng)配合甲方進行服務(wù)監(jiān)督和評價。7.2.3乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保服務(wù)過程中不損害甲方利益。第八條違約責任8.1違約情形8.1.1乙方未按照合同約定的時間和質(zhì)量完成服務(wù)內(nèi)容的；8.1.2乙方提供的服務(wù)不符合合同約定的質(zhì)量標準；8.1.3乙方泄露甲方商業(yè)秘密或其他敏感信息的；8.1.4甲方未按照合同約定支付費用的；8.2違約責任承擔8.2.1乙方未按期完成服務(wù)或服務(wù)不符合約定的，甲方有權(quán)要求乙方按照約定支付違約金，并有權(quán)解除合同；8.2.2乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失；8.2.3甲方未按期支付費用的，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付逾期付款的違約金。第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議；9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。9.2爭議解決程序9.2.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在[爭議發(fā)生后幾天內(nèi)]內(nèi)進行書面通知；9.2.2爭議雙方應(yīng)積極配合，提供相關(guān)證據(jù)材料；9.2.3法院審理期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，除非法院另有判決。第十條合同變更與解除10.1合同變更條件10.1.1雙方協(xié)商一致，且不違反法律法規(guī)的變更；10.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的變更。10.2合同解除條件10.2.1雙方協(xié)商一致解除合同；10.2.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同；10.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的解除。第十一條合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章；11.1.2合同簽訂后[預(yù)付款支付期限]內(nèi)，甲方支付預(yù)付款。11.2合同終止條件11.2.1合同期限屆滿；11.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；11.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行而終止。第十二條合同附件12.1附件一：服務(wù)計劃12.2附件二：服務(wù)費用明細12.3附件三：其他相關(guān)文件第十三條合同簽署13.1合同簽署日期[合同簽署日期]13.2合同簽署地點[合同簽署地點]13.3合同簽署人甲方代表：[甲方代表姓名]乙方代表：[乙方代表姓名]第十四條合同其他約定14.1合同保密條款14.1.1雙方對本合同內(nèi)容負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；14.1.2保密期限自合同生效之日起至合同終止后[保密期限]。14.2合同解釋條款本合同以中文文本為準，如雙方對合同條款有不同解釋，應(yīng)以雙方協(xié)商一致的解釋為準。14.3合同附件效力條款本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，根據(jù)本合同約定，由甲乙雙方一致同意介入合同相關(guān)事務(wù)的個人或組織，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問等。第二條第三方介入條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并明確第三方介入的具體事項和范圍。2.2第三方介入應(yīng)在合同履行過程中，且不影響合同的基本履行。第三條第三方責任與義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨立、客觀、公正地履行其職責。3.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。3.3第三方在履行職責過程中，如因自身原因?qū)е聯(lián)p害甲乙雙方利益的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第四條第三方責任限額4.1第三方責任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體數(shù)額根據(jù)第三方介入的具體事項和風險程度確定。4.2第三方責任限額應(yīng)在合同中明確，并在第三方介入前書面通知第三方。第五條第三方權(quán)利5.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以便其履行職責。5.2第三方有權(quán)在履行職責過程中，對甲乙雙方提出合理意見和建議。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的劃分：6.1.1第三方對甲方負責，應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合甲方要求。6.1.2第三方在履行職責過程中，如與甲方發(fā)生爭議，應(yīng)與甲方協(xié)商解決。6.2第三方與乙方的劃分：6.2.1第三方對乙方負責，應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合乙方要求。6.2.2第三方在履行職責過程中，如與乙方發(fā)生爭議，應(yīng)與乙方協(xié)商解決。6.3第三方與甲乙雙方的劃分：6.3.1第三方在履行職責過程中，如與甲乙雙方均發(fā)生爭議，應(yīng)按照合同約定或相關(guān)法律法規(guī)處理。第七條第三方介入的程序7.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的具體事項和范圍達成一致意見。7.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂補充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。7.3第三方介入過程中，甲乙雙方應(yīng)保持與第三方的溝通，及時解決相關(guān)問題。第八條第三方介入的終止8.1第三方介入結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的結(jié)果進行確認。8.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定繼續(xù)履行合同義務(wù)。第九條第三方介入的費用9.1第三方介入的費用由甲乙雙方根據(jù)合同約定分攤。9.2第三方介入的費用應(yīng)在合同中明確，并在第三方介入前由甲乙雙方支付。第十條第三方介入的爭議解決10.1第三方介入過程中，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成時，甲乙雙方可將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。第十一條第三方介入的保密條款11.1第三方在介入過程中，對甲乙雙方的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。11.2保密期限自第三方介入之日起至合同終止后[保密期限]。第十二條第三方介入的其他約定12.1第三方介入的具體事項和范圍應(yīng)在合同中明確。12.2第三方介入的補充協(xié)議應(yīng)與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)計劃詳細要求：包括服務(wù)項目、時間安排、人員配置、預(yù)期成果等。說明：服務(wù)計劃是乙方根據(jù)合同要求制定的詳細工作計劃，需經(jīng)甲方審核批準。2.附件二：服務(wù)費用明細詳細要求：列出各項服務(wù)費用的具體金額、支付方式、支付時間等。說明：服務(wù)費用明細是合同費用支付的依據(jù)，需明確各項費用的具體構(gòu)成。3.附件三：內(nèi)部控制制度文件詳細要求：包括內(nèi)部控制手冊、流程圖、操作規(guī)范等。說明：內(nèi)部控制制度文件是乙方提供的服務(wù)成果之一，需符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。4.附件四：風險評估報告詳細要求：包括風險評估方法、風險識別結(jié)果、風險應(yīng)對措施等。說明：風險評估報告是乙方對甲方企業(yè)風險進行評估后的成果，需客觀、全面。5.附件五：內(nèi)部控制培訓記錄詳細要求：包括培訓時間、培訓內(nèi)容、培訓人員、培訓效果評估等。說明：內(nèi)部控制培訓記錄是乙方提供的服務(wù)成果之一，需反映培訓的真實情況。6.附件六：內(nèi)部控制監(jiān)督報告詳細要求：包括監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督方法、監(jiān)督結(jié)果、改進建議等。說明：內(nèi)部控制監(jiān)督報告是乙方對甲方企業(yè)內(nèi)部控制體系進行監(jiān)督后的成果，需真實反映監(jiān)督情況。7.附件七：合同簽訂證明文件詳細要求：包括合同簽訂日期、簽訂地點、簽訂雙方代表等。說明：合同簽訂證明文件是合同生效的依據(jù)，需由雙方簽字蓋章。8.附件八：合同變更協(xié)議詳細要求：包括變更內(nèi)容、變更原因、變更日期、變更雙方代表等。說明：合同變更協(xié)議是合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容時的書面文件。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1乙方未按合同約定時間完成服務(wù)內(nèi)容；1.2乙方提供的服務(wù)不符合合同約定的質(zhì)量標準；1.3乙方泄露甲方商業(yè)秘密；1.4甲方未按合同約定支付費用；1.5第三方未按約定履行職責，造成甲乙雙方損失。2.責任認定標準：2.1乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并有權(quán)解除合同；2.2乙方泄露甲方商業(yè)秘密，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償甲方損失；2.3甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并有權(quán)解除合同；2.4第三方違約，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償甲乙雙方損失。3.違約責任示例：3.1乙方未按合同約定時間完成服務(wù)內(nèi)容，導(dǎo)致甲方項目延期，甲方有權(quán)要求乙方支付[違約金比例]%的違約金；3.2乙方泄露甲方商業(yè)秘密，給甲方造成經(jīng)濟損失，乙方應(yīng)賠償甲方[具體數(shù)額]；3.3甲方未按合同約定支付費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付[逾期付款比例]%的違約金。全文完。2024年度企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理合同1合同目錄一、合同概述1.合同背景2.合同目的3.合同雙方二、合同期限1.合同生效時間2.合同終止時間3.合同延期三、內(nèi)部控制體系1.內(nèi)部控制目標2.內(nèi)部控制原則3.內(nèi)部控制組織架構(gòu)四、風險管理框架1.風險管理目標2.風險管理原則3.風險識別與評估五、內(nèi)部控制措施1.組織架構(gòu)與職責2.持續(xù)改進機制3.內(nèi)部審計六、風險管理措施1.風險控制措施2.風險監(jiān)測與預(yù)警3.風險應(yīng)對與處置七、信息溝通與報告1.信息溝通渠道2.信息報告要求3.信息保密八、培訓與宣貫1.培訓計劃2.宣傳材料3.培訓效果評估九、績效評價與考核1.績效評價指標2.考核方法3.績效評價結(jié)果運用十、違約責任1.違約情形2.違約責任承擔3.違約爭議解決十一、合同解除1.合同解除條件2.合同解除程序3.合同解除后的處理十二、合同變更與補充1.變更程序2.補充協(xié)議3.變更后的生效時間十三、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機構(gòu)3.爭議解決程序十四、合同生效及其他1.合同生效條件2.合同附件3.其他約定事項合同編號2024年度企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理合同一、合同概述1.合同背景1.1合同雙方基于共同利益，為加強企業(yè)內(nèi)部控制和風險管理，提高企業(yè)運營效率和效益，達成一致意見。1.2合同依據(jù)1.2.1相關(guān)法律法規(guī)1.2.2企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范1.3合同目的1.3.1明確內(nèi)部控制與風險管理的目標和原則1.3.2建立健全內(nèi)部控制體系，提高企業(yè)風險管理能力1.3.3保障企業(yè)資產(chǎn)安全，提升企業(yè)經(jīng)濟效益二、合同期限2.1合同生效時間2.1.1自合同雙方簽字蓋章之日起生效2.2合同終止時間2.2.1合同期限為一年，自合同生效之日起計算2.3合同延期2.3.1合同到期前一個月，雙方協(xié)商一致可簽訂延期協(xié)議三、內(nèi)部控制體系3.1內(nèi)部控制目標3.1.1防范和化解經(jīng)營風險3.1.2提高企業(yè)經(jīng)營效率和效益3.1.3保障企業(yè)資產(chǎn)安全3.2內(nèi)部控制原則3.2.1全面性原則3.2.2合理性原則3.2.3制約性原則3.2.4適應(yīng)性原則3.3內(nèi)部控制組織架構(gòu)3.3.1設(shè)立內(nèi)部控制委員會3.3.2設(shè)立內(nèi)部控制部門3.3.3明確各部門職責四、風險管理框架4.1風險管理目標4.1.1預(yù)防和降低風險損失4.1.2保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展4.2風險管理原則4.2.1全面性原則4.2.2動態(tài)性原則4.2.3重要性原則4.2.4分級管理原則4.3風險識別與評估4.3.1建立風險識別體系4.3.2定期進行風險評估4.3.3形成風險評估報告五、內(nèi)部控制措施5.1組織架構(gòu)與職責5.1.1明確內(nèi)部控制委員會的職責5.1.2明確內(nèi)部控制部門的職責5.1.3明確各部門的內(nèi)部控制職責5.2持續(xù)改進機制5.2.1定期進行內(nèi)部控制自我評估5.2.2根據(jù)評估結(jié)果進行改進5.3內(nèi)部審計5.3.1建立內(nèi)部審計制度5.3.2定期進行內(nèi)部審計六、風險管理措施6.1風險控制措施6.1.1制定風險控制方案6.1.2落實風險控制措施6.1.3監(jiān)測風險控制效果6.2風險監(jiān)測與預(yù)警6.2.1建立風險監(jiān)測體系6.2.2定期進行風險預(yù)警6.2.3及時采取措施應(yīng)對風險6.3風險應(yīng)對與處置6.3.1制定風險應(yīng)對策略6.3.2落實風險處置措施6.3.3評估風險處置效果七、信息溝通與報告7.1信息溝通渠道7.1.1建立內(nèi)部溝通機制7.1.2定期召開溝通會議7.1.3利用信息技術(shù)平臺進行信息溝通7.2信息報告要求7.2.1定期編制內(nèi)部控制與風險管理報告7.2.2報告內(nèi)容應(yīng)真實、準確、完整7.2.3報告提交時限7.3信息保密7.3.1信息保密范圍7.3.2信息保密措施7.3.3違反保密規(guī)定的處理八、培訓與宣貫8.1培訓計劃8.1.1制定內(nèi)部控制與風險管理培訓計劃8.1.2確定培訓對象和內(nèi)容8.1.3安排培訓時間和地點8.2宣傳材料8.2.1編制內(nèi)部控制與風險管理宣傳資料8.2.2通過內(nèi)部媒體和會議進行宣傳8.3培訓效果評估8.3.1設(shè)立培訓效果評估機制8.3.2定期對培訓效果進行評估九、績效評價與考核9.1績效評價指標9.1.1內(nèi)部控制有效性9.1.2風險管理效果9.1.3內(nèi)部控制與風險管理效率9.2考核方法9.2.1定量考核與定性考核相結(jié)合9.2.2內(nèi)部考核與外部考核相結(jié)合9.3績效評價結(jié)果運用9.3.1對內(nèi)部控制與風險管理成果進行獎勵9.3.2對不足之處進行改進和糾正十、違約責任10.1違約情形10.1.1未履行合同約定的內(nèi)部控制與風險管理職責10.1.2未按時提交內(nèi)部控制與風險管理報告10.1.3違反保密協(xié)議10.2違約責任承擔10.2.1按照合同約定承擔違約責任10.2.2采取補救措施10.3違約爭議解決10.3.1雙方協(xié)商解決10.3.2協(xié)商不成，提交仲裁或訴訟十一、合同解除11.1合同解除條件11.1.1合同一方嚴重違約11.1.2合同雙方協(xié)商一致11.1.3法律法規(guī)規(guī)定的其他情形11.2合同解除程序11.2.1提出解除合同申請11.2.2經(jīng)雙方確認解除合同11.2.3完成合同解除后的善后工作11.3合同解除后的處理11.3.1返還預(yù)付款項11.3.2清算合同剩余義務(wù)十二、合同變更與補充12.1變更程序12.1.1提出變更申請12.1.2經(jīng)雙方協(xié)商一致12.1.3簽訂變更協(xié)議12.2補充協(xié)議12.2.1對合同內(nèi)容進行補充12.2.2作為合同附件12.3變更后的生效時間12.3.1自變更協(xié)議簽訂之日起生效十三、爭議解決13.1爭議解決方式13.1.1雙方協(xié)商解決13.1.2提交仲裁13.1.3訴訟13.2爭議解決機構(gòu)13.2.1仲裁機構(gòu)13.2.2人民法院13.3爭議解決程序13.3.1爭議雙方提交爭議材料13.3.2爭議解決機構(gòu)受理13.3.3爭議解決機構(gòu)裁決或判決十四、合同生效及其他14.1合同生效條件14.1.1雙方簽字蓋章14.1.2合同內(nèi)容符合法律法規(guī)14.2合同附件14.2.1合同附件一：內(nèi)部控制制度14.2.2合同附件二：風險管理手冊14.3其他約定事項14.3.1合同雙方對本合同內(nèi)容有異議的，應(yīng)友好協(xié)商解決14.3.2本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決甲方（蓋章）：_________________________乙方（蓋章）：_________________________甲方代表（簽字）：_____________________乙方代表（簽字）：_____________________簽訂日期：_________________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.1.1甲方主導(dǎo)權(quán)說明：在本合同執(zhí)行期間，甲方擁有對內(nèi)部控制與風險管理決策的主導(dǎo)權(quán)。甲方有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整內(nèi)部控制與風險管理策略，乙方應(yīng)予以配合。2.2.1甲方提供資源說明：甲方應(yīng)提供必要的資源，包括但不限于人力、物力、財力等，以支持內(nèi)部控制與風險管理工作的開展。3.3.1甲方監(jiān)督與檢查說明：甲方有權(quán)對乙方的內(nèi)部控制與風險管理執(zhí)行情況進行監(jiān)督與檢查，乙方應(yīng)積極配合并提供相關(guān)資料。4.4.1甲方培訓與指導(dǎo)說明：甲方應(yīng)定期對乙方進行內(nèi)部控制與風險管理的培訓與指導(dǎo)，確保乙方人員具備必要的知識和技能。5.5.1甲方?jīng)Q策變更說明：甲方有權(quán)根據(jù)實際情況，對內(nèi)部控制與風險管理措施進行必要的變更，乙方應(yīng)予以執(zhí)行。6.6.1甲方信息保密說明：甲方對乙方提供的相關(guān)信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露。二、當乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.1.2乙方主導(dǎo)權(quán)說明：在本合同執(zhí)行期間，乙方有權(quán)對內(nèi)部控制與風險管理工作的具體實施進行主導(dǎo)。乙方應(yīng)制定詳細的實施計劃，并報甲方審批。2.2.2乙方提供方案說明：乙方應(yīng)提出內(nèi)部控制與風險管理的具體方案，包括風險識別、評估、控制、應(yīng)對等方面的措施。3.3.2乙方執(zhí)行與報告說明：乙方應(yīng)按照合同約定，執(zhí)行內(nèi)部控制與風險管理措施，并定期向甲方報告實施情況。4.4.2乙方改進與優(yōu)化說明：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求和實際情況，對內(nèi)部控制與風險管理措施進行持續(xù)改進與優(yōu)化。5.5.2乙方信息保密說明：乙方對甲方提供的相關(guān)信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。6.6.2乙方?jīng)Q策變更說明：乙方在執(zhí)行過程中，如遇特殊情況，需對內(nèi)部控制與風險管理措施進行調(diào)整時，應(yīng)提前向甲方報告并征得甲方同意。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.1.3第三方中介職責說明：第三方中介在本合同中負責提供專業(yè)咨詢和評估服務(wù)，協(xié)助甲方和乙方完善內(nèi)部控制與風險管理。2.2.3第三方中介費用說明：第三方中介服務(wù)費用由合同雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。3.3.3第三方中介報告說明：第三方中介應(yīng)定期向甲方和乙方提交評估報告，報告內(nèi)容應(yīng)真實、客觀、公正。4.4.3第三方中介保密說明：第三方中介對甲方和乙方提供的相關(guān)信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方和乙方同意，不得向任何第三方泄露。5.5.3第三方中介責任說明：第三方中介在執(zhí)行職責過程中，因自身原因造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。6.6.3第三方中介更換說明：如因第三方中介原因，導(dǎo)致其無法繼續(xù)履行職責，甲方和乙方可協(xié)商更換第三方中介。附件及其他補充說明一、附件列表：1.合同附件一：內(nèi)部控制制度2.合同附件二：風險管理手冊3.第三方中介服務(wù)協(xié)議4.培訓計劃及材料5.績效評價與考核標準6.違約責任及處理流程7.爭議解決程序8.合同變更與補充協(xié)議二、違約行為及認定：1.違約行為：a.未履行合同約定的內(nèi)部控制與風險管理職責b.未按時提交內(nèi)部控制與風險管理報告c.違反保密協(xié)議d.未按甲方或乙方要求進行調(diào)整或改進2.違約認定：a.由甲方或乙方根據(jù)合同條款和相關(guān)證據(jù)進行認定b.可通過內(nèi)部審計、第三方評估等方式進行認定三、法律名詞及解釋：1.內(nèi)部控制：指企業(yè)為確保經(jīng)營活動的合法合規(guī)、提高經(jīng)營效率、保護資產(chǎn)安全而建立的一系列制度、程序和措施。2.風險管理：指企業(yè)識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控風險的過程，以實現(xiàn)企業(yè)目標的實現(xiàn)。3.違約：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)。4.仲裁：指雙方當事人自愿將爭議提交仲裁機構(gòu)進行裁決的一種爭議解決方式。5.訴訟：指當事人通過人民法院解決爭議的一種法律程序。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：內(nèi)部控制與風險管理措施不完善解決辦法：定期進行風險評估和自我評估，及時調(diào)整和完善內(nèi)部控制與風險管理措施。2.問題：信息溝通不暢解決辦法：建立有效的信息溝通渠道，定期召開溝通會議，確保信息傳遞的及時性和準確性。3.問題：培訓效果不佳解決辦法：優(yōu)化培訓計劃，提高培訓質(zhì)量，確保培訓效果。4.問題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量問題解決辦法：選擇具有專業(yè)資質(zhì)的第三方中介，建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控機制。五、所有應(yīng)用場景：1.企業(yè)內(nèi)部管理2.企業(yè)風險管理3.企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)4.企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理培訓5.企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理評估6.企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理咨詢?nèi)耐辍?024年度企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：_____________________________地址：_____________________________聯(lián)系人：___________________________聯(lián)系電話：_________________________2.乙方：名稱：_____________________________地址：_____________________________聯(lián)系人：___________________________聯(lián)系電話：_________________________3.其他相關(guān)方：名稱：_____________________________地址：_____________________________聯(lián)系人：___________________________聯(lián)系電話：_________________________二、合同前言2.1背景本合同旨在明確甲方、乙方以及其他相關(guān)方在2024年度企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理方面的合作事宜，共同提升企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理水平，確保企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。2.2目的本合同旨在明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責任，確保企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理工作的順利進行，降低風險損失，提高企業(yè)效益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）內(nèi)部控制：指企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定、執(zhí)行和監(jiān)督一系列政策、程序和措施，確保企業(yè)運營的合規(guī)性、有效性和效率。（2）風險管理：指企業(yè)識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控風險的過程，旨在降低風險損失，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）內(nèi)部控制制度：指企業(yè)為規(guī)范內(nèi)部管理，防范和化解風險而制定的一系列制度、規(guī)定和措施。（2）風險管理策略：指企業(yè)為應(yīng)對各種風險而采取的一系列措施和方法。（3）風險評估：指企業(yè)對風險的可能性和影響進行評估的過程。（4）風險應(yīng)對：指企業(yè)為降低風險損失而采取的措施。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供內(nèi)部控制與風險管理服務(wù)。（2）甲方應(yīng)提供必要的信息和數(shù)據(jù)，支持乙方開展內(nèi)部控制與風險管理工作。（3）甲方應(yīng)配合乙方進行風險評估和風險應(yīng)對工作。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照合同約定，為企業(yè)提供內(nèi)部控制與風險管理服務(wù)。（2）乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（3）乙方應(yīng)定期向甲方匯報內(nèi)部控制與風險管理工作的進展情況。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字之日起生效，至2024年12月31日止。5.2合同履行地點本合同履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式（1）提供內(nèi)部控制與風險管理咨詢服務(wù)；（2）協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制制度；（3）開展風險評估和風險應(yīng)對工作；（4）定期向甲方匯報工作進展情況。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）合同約定的履行期限屆滿；（2）甲方或乙方單方面解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。6.3終止程序（1）合同終止前，甲方、乙方應(yīng)協(xié)商確定終止事宜；（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理合同終止手續(xù)。6.4終止后果（2）合同終止后，雙方應(yīng)相互退還已收取的款項。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）乙方提供內(nèi)部控制與風險管理服務(wù)的咨詢費用；（2）乙方為企業(yè)制定內(nèi)部控制制度所需的資料費；（3）乙方為企業(yè)進行風險評估和風險應(yīng)對所需的軟件、工具費；（4）乙方派駐企業(yè)現(xiàn)場工作人員的差旅費、住宿費、餐費等；（5）雙方約定的其他費用。7.2支付方式（1）咨詢費用：甲方應(yīng)于合同簽訂后，支付咨詢費用的50%作為預(yù)付款；（2）資料費、軟件、工具費：甲方應(yīng)于乙方完成相關(guān)工作后，支付相應(yīng)費用的50%；（3）差旅費、住宿費、餐費等：甲方應(yīng)于乙方人員返回后，支付相應(yīng)費用。7.3支付時間（1）預(yù)付款：合同簽訂后7個工作日內(nèi)支付；（2）剩余費用：乙方完成相關(guān)工作后，甲方應(yīng)于收到乙方提交的發(fā)票后7個工作日內(nèi)支付；（3）差旅費、住宿費、餐費等：乙方人員返回后，甲方應(yīng)于收到乙方提交的發(fā)票后7個工作日內(nèi)支付。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)按照約定的支付時間，將費用支付至乙方指定的賬戶；（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費用后，向甲方開具相應(yīng)的發(fā)票；（3）如因甲方原因?qū)е轮Ц堆舆t，甲方應(yīng)按照每日萬分之五的比例向乙方支付滯納金。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按時支付費用的，應(yīng)向乙方支付滯納金；（2）甲方違反合同約定，導(dǎo)致乙方無法正常履行合同義務(wù)的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。8.2乙方違約（1）乙方未按時完成合同約定工作的，應(yīng)向甲方支付違約金；（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）違約金的計算方式：違約金為本合同總金額的10%；（2）賠償金額的支付方式：違約方應(yīng)在違約事實發(fā)生后15個工作日內(nèi)，向守約方支付賠償金額。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）甲方企業(yè)的商業(yè)秘密；（2）乙方提供的內(nèi)部控制與風險管理相關(guān)資料；（3）雙方在合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同項下的保密期限為合同履行期限屆滿之日起5年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對方同意，不得將保密內(nèi)容泄露給任何第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等原因，導(dǎo)致合同履行不能或履行成本增加，且無法預(yù)見、無法避免、無法克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、動亂、政府禁令等政府行為；（3）公共衛(wèi)生事件，如傳染病疫情等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明；（2）不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行的，雙方應(yīng)根據(jù)實際情況協(xié)商解決；（3）不可抗力事件導(dǎo)致合同履行成本增加的，雙方可協(xié)商調(diào)整合同價格。10.4不可抗力實例（1）新冠病毒疫情；（2）政府實施的貿(mào)易限制措施；（3）地震、洪水等自然災(zāi)害。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）調(diào)解：雙方可共同委托第三方進行調(diào)解；（2）仲裁：雙方可向約定的仲裁機構(gòu)申請仲裁；（3）訴訟：雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同約定的保密條款；（2）合同約定的知識產(chǎn)權(quán)；（3）合同約定的其他不得轉(zhuǎn)讓的事項。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同中未明確規(guī)定的其他權(quán)利，仍歸各自所有者保留；（2）甲方保留對內(nèi)部控制與風險管理方案及建議的最終決定權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）乙方在履行合同過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方內(nèi)部控制與風險管理存在重大缺陷，有權(quán)向甲方提出改進建議，甲方應(yīng)予以考慮；（2）在合同履行期間，乙方有權(quán)對內(nèi)部控制與風險管理方案進行必要的修改和完善。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序合同的修改和補充應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署附件，作為本合同的組成部分。14.2修改和補充效力合同的修改和補充具有與本合同同等的法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）提供必要的資料和協(xié)助；（2）及時溝通，共同解決合同履行過程中的問題；（3）共同推進內(nèi)部控制與風險管理工作。15.2協(xié)作與配合方式（1）定期召開會議，討論內(nèi)部控制與風險管理工作；（2）建立信息共享機制，確保雙方及時了解相關(guān)信息；（3）建立應(yīng)急響應(yīng)機制，共同應(yīng)對突發(fā)事件。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間的完整協(xié)議，任何一方不得以口頭或書面形式對本合同的內(nèi)容進行修改。16.3增減條款本合同如有增減條款，以書面形式簽署的附件為準。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字）：________________________乙方（簽字）：________________________日期：________________________甲方（蓋章）：________________________乙方（蓋章）：________________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方內(nèi)部控制現(xiàn)狀分析報告2.乙方內(nèi)部控制與風險管理方案3.乙方風險評估報告4.乙方風險評估結(jié)果及應(yīng)對措施5.雙方協(xié)商確定的合同修改和補充協(xié)議6.雙方協(xié)商確定的違約責任認定協(xié)議7.雙方協(xié)商確定的保密協(xié)議8.雙方協(xié)商確定的不可抗力事件認定協(xié)議9.雙方協(xié)商確定的爭議解決協(xié)議10.雙方協(xié)商確定的合同轉(zhuǎn)讓協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方違約：未按時支付費用的，認定為甲方違約；違反合同約定，導(dǎo)致乙方無法正常履行合同義務(wù)的，認定為甲方違約。2.乙方違約：未按時完成合同約定工作的，認定為乙方違約；泄露甲方商業(yè)秘密的，認定為乙方違約。三、法律名詞及解釋：1.內(nèi)部控制：企業(yè)