2024年私募基金委托理財(cái)合同協(xié)議書3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年私募基金委托理財(cái)合同協(xié)議書本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3住所地1.4聯(lián)系方式2.理財(cái)資金來(lái)源及用途2.1資金來(lái)源2.2資金用途3.理財(cái)計(jì)劃及期限3.1理財(cái)計(jì)劃3.2理財(cái)期限4.理財(cái)產(chǎn)品投資策略4.1投資策略4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.理財(cái)收益分配5.1收益分配方式5.2收益分配比例6.管理費(fèi)用及支付方式6.1管理費(fèi)用6.2支付方式7.風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)7.1風(fēng)險(xiǎn)揭示7.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.法律適用12.合同生效13.其他約定事項(xiàng)13.1保密條款13.2通知送達(dá)13.3合同附件14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：私募基金管理有限公司乙方：投資者1.2法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3住所地甲方住所地：省市區(qū)路號(hào)乙方住所地：省市區(qū)路號(hào)1.4聯(lián)系方式2.理財(cái)資金來(lái)源及用途2.1資金來(lái)源乙方承諾投入人民幣壹佰萬(wàn)元整（￥100,000.00）作為理財(cái)資金。2.2資金用途甲方將乙方的理財(cái)資金用于投資于符合國(guó)家法律法規(guī)及私募基金監(jiān)管要求的各類金融產(chǎn)品。3.理財(cái)計(jì)劃及期限3.1理財(cái)計(jì)劃投資策略：分散投資于股票、債券、基金等金融產(chǎn)品；預(yù)期收益：年化收益率預(yù)計(jì)為8%12%；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中風(fēng)險(xiǎn)。3.2理財(cái)期限理財(cái)期限為自合同生效之日起兩年。4.理財(cái)產(chǎn)品投資策略4.1投資策略嚴(yán)格控制投資比例，分散投資風(fēng)險(xiǎn)；適時(shí)調(diào)整投資組合，追求穩(wěn)健收益。4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整投資策略；建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。5.理財(cái)收益分配5.1收益分配方式乙方獲得固定收益，年化收益率預(yù)計(jì)為8%；甲方獲得超額收益，年化收益率預(yù)計(jì)為4%。5.2收益分配比例收益分配比例為甲乙雙方各50%。6.管理費(fèi)用及支付方式6.1管理費(fèi)用甲方將收取管理費(fèi)用，年化管理費(fèi)率為1%。6.2支付方式管理費(fèi)用將在每個(gè)理財(cái)周期結(jié)束后，由乙方向甲方支付。7.風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)7.1風(fēng)險(xiǎn)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：投資產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)可能帶來(lái)收益或虧損；信用風(fēng)險(xiǎn)：投資對(duì)象違約可能造成損失；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：投資產(chǎn)品可能存在流動(dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)。7.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)甲乙雙方共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，乙方不得因投資風(fēng)險(xiǎn)要求解除合同或追究甲方責(zé)任。8.合同解除與終止8.1合同解除條件乙方未按時(shí)支付管理費(fèi)用；甲方未按照合同約定進(jìn)行投資或分配收益；雙方協(xié)商一致，決定解除合同。8.2合同終止條件理財(cái)期限屆滿；合同解除；投資資金全部收回。9.違約責(zé)任9.1違約情形任何一方未履行合同約定的義務(wù)；任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；任何一方違反合同約定的保密義務(wù)。9.2違約責(zé)任支付違約金，違約金為未履行部分金額的10%；恢復(fù)或賠償因違約造成的損失；承擔(dān)因違約導(dǎo)致的全部或部分訴訟費(fèi)用。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意仲裁，仲裁地點(diǎn)為合同簽訂地，仲裁機(jī)構(gòu)為仲裁委員會(huì)。11.法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.其他約定事項(xiàng)13.1保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。13.2通知送達(dá)送達(dá)至對(duì)方住所地或約定的其他地址；通過(guò)電子郵件或傳真送達(dá)至對(duì)方電子郵箱或傳真號(hào)碼。13.3合同附件本合同附件包括但不限于：投資說(shuō)明書；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；管理費(fèi)用明細(xì)表。14.合同附件清單1.投資說(shuō)明書2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告3.管理費(fèi)用明細(xì)表第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲乙雙方以外的其他個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了保證合同的履行，提高合同履行的透明度和公正性，以及為合同雙方提供專業(yè)服務(wù)。16.第三方介入條件16.1第三方介入事由合同履行過(guò)程中需要專業(yè)評(píng)估或?qū)徲?jì)；合同雙方發(fā)生爭(zhēng)議，需要第三方調(diào)解或仲裁；合同履行過(guò)程中需要第三方提供專業(yè)服務(wù)。16.2第三方介入程序雙方協(xié)商一致，決定邀請(qǐng)第三方介入；第三方接受邀請(qǐng)，并同意按照本合同約定履行職責(zé)；第三方與甲乙雙方簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。17.第三方權(quán)利和義務(wù)17.1第三方權(quán)利獲得合同雙方提供的必要信息和資料；根據(jù)合同約定，獨(dú)立開展評(píng)估、審計(jì)、調(diào)解或仲裁等工作；要求合同雙方履行合同約定的義務(wù)。17.2第三方義務(wù)保守合同秘密，不得泄露合同內(nèi)容；獨(dú)立、公正地履行職責(zé)，確保工作質(zhì)量；按照合同約定，按時(shí)完成相關(guān)工作。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義本合同中，第三方責(zé)任限額指第三方因履行合同職責(zé)而產(chǎn)生的損害賠償責(zé)任，以不超過(guò)合同金額的一定比例為限。18.2責(zé)任限額比例第三方責(zé)任限額比例為合同金額的5%。18.3責(zé)任承擔(dān)第三方在履行合同職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失，應(yīng)在責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。超出責(zé)任限額部分，由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決。19.第三方與其他各方的關(guān)系19.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，甲方授權(quán)第三方按照本合同約定履行職責(zé)。19.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，乙方授權(quán)第三方按照本合同約定履行職責(zé)。19.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立第三方關(guān)系，第三方在履行合同職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。20.第三方變更與替換20.1第三方變更如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并通知對(duì)方及第三方。20.2第三方替換如第三方無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定替換第三方，并按照本合同約定履行相關(guān)程序。21.第三方介入的終止21.1第三方介入終止條件合同履行完畢；第三方職責(zé)已完成；雙方協(xié)商一致，決定終止第三方介入。21.2第三方介入終止程序雙方確認(rèn)工作成果，并簽署終止協(xié)議；第三方撤出介入工作。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資說(shuō)明書詳細(xì)要求：包含投資策略、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資期限等信息。說(shuō)明：投資說(shuō)明書是乙方了解投資計(jì)劃的重要文件，應(yīng)在合同簽訂前提供。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：評(píng)估投資產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告用于乙方評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在合同簽訂前提供。3.管理費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：列明管理費(fèi)用的構(gòu)成、計(jì)算方式、支付時(shí)間等。說(shuō)明：管理費(fèi)用明細(xì)表用于乙方了解管理費(fèi)用的具體內(nèi)容，應(yīng)在合同簽訂前提供。4.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的事由、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說(shuō)明：第三方介入?yún)f(xié)議是第三方介入合同履行的重要依據(jù)。5.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：約定爭(zhēng)議解決方式、仲裁機(jī)構(gòu)或法院等信息。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議用于解決合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。6.保密協(xié)議詳細(xì)要求：約定保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說(shuō)明：保密協(xié)議用于保護(hù)合同雙方的商業(yè)秘密。7.簽字頁(yè)詳細(xì)要求：甲乙雙方簽字或蓋章確認(rèn)合同生效。說(shuō)明：簽字頁(yè)是合同生效的標(biāo)志。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲方未按時(shí)支付管理費(fèi)用乙方未按時(shí)支付理財(cái)資金甲方未按照合同約定進(jìn)行投資或分配收益乙方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)第三方未按照合同約定履行職責(zé)2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約金：違約方應(yīng)支付未履行部分金額的10%作為違約金。恢復(fù)或賠償損失：違約方應(yīng)恢復(fù)或賠償因違約造成的損失。訴訟費(fèi)用：違約方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致的全部或部分訴訟費(fèi)用。3.示例說(shuō)明示例一：若甲方未按時(shí)支付管理費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并承擔(dān)因違約導(dǎo)致的訴訟費(fèi)用。示例二：若乙方提供虛假信息導(dǎo)致投資損失，乙方應(yīng)賠償甲方因虛假信息造成的全部損失。示例三：若第三方未按時(shí)完成評(píng)估工作，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并支付違約金。全文完。2024年私募基金委托理財(cái)合同協(xié)議書1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1委托方基本信息1.2受托方基本信息2.理財(cái)資金2.1理財(cái)資金來(lái)源2.2理財(cái)資金數(shù)額3.理財(cái)期限3.1理財(cái)起始日期3.2理財(cái)結(jié)束日期4.理財(cái)目標(biāo)4.1理財(cái)預(yù)期收益4.2理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)承受能力5.理財(cái)資金使用5.1資金使用范圍5.2資金使用限制6.理財(cái)投資策略6.1投資品種6.2投資比例7.理財(cái)費(fèi)用7.1管理費(fèi)7.2其他費(fèi)用8.收益分配8.1收益分配比例8.2收益分配方式9.風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別9.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施10.信息披露10.1信息披露內(nèi)容10.2信息披露頻率11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效及終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件14.其他約定14.1通知方式14.2合同附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1委托方基本信息1.1.1委托方名稱：__________1.1.2法定代表人：__________1.1.3聯(lián)系電話：__________1.1.4通訊地址：__________1.2受托方基本信息1.2.1受托方名稱：__________1.2.2法定代表人：__________1.2.3聯(lián)系電話：__________1.2.4通訊地址：__________2.理財(cái)資金2.1理財(cái)資金來(lái)源2.1.1委托方出資：人民幣_(tái)_________萬(wàn)元整。2.2理財(cái)資金數(shù)額2.2.1理財(cái)資金總額：人民幣_(tái)_________萬(wàn)元整。3.理財(cái)期限3.1理財(cái)起始日期：__________3.2理財(cái)結(jié)束日期：__________4.理財(cái)目標(biāo)4.1理財(cái)預(yù)期收益4.1.1預(yù)期年化收益率：__________4.2理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)承受能力4.2.1委托方風(fēng)險(xiǎn)承受能力：__________5.理財(cái)資金使用5.1資金使用范圍5.1.1股票市場(chǎng)投資5.1.2債券市場(chǎng)投資5.1.3其他合法合規(guī)投資渠道5.2資金使用限制5.2.1不得用于投機(jī)性交易5.2.2不得用于投資未上市企業(yè)股權(quán)6.理財(cái)投資策略6.1投資品種6.1.1股票：__________%6.1.2債券：__________%6.1.3其他：__________6.2投資比例6.2.1股票投資比例：__________%6.2.2債券投資比例：__________%6.2.3其他投資比例：__________7.理財(cái)費(fèi)用7.1管理費(fèi)7.1.1管理費(fèi)率：__________%7.2其他費(fèi)用7.2.1基金托管費(fèi)：__________%7.2.2其他費(fèi)用：__________%8.收益分配8.1收益分配比例8.1.1委托方收益分配比例：__________%8.1.2受托方收益分配比例：__________8.2收益分配方式8.2.1收益分配時(shí)間：每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后__________個(gè)工作日內(nèi)。8.2.2收益分配形式：現(xiàn)金分紅。9.風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別9.1.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)9.1.2信用風(fēng)險(xiǎn)9.1.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)9.1.4操作風(fēng)險(xiǎn)9.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施9.2.1建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度9.2.2定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估9.2.3采取必要的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖措施10.信息披露10.1信息披露內(nèi)容10.1.1理財(cái)計(jì)劃的投資情況10.1.2理財(cái)計(jì)劃的收益情況10.1.3理財(cái)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)情況10.2信息披露頻率10.2.1每季度披露一次10.2.2年度披露一次11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1委托方未按時(shí)足額繳納理財(cái)資金11.1.2受托方未按約定進(jìn)行投資11.1.3雙方未按約定履行信息披露義務(wù)11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方損失。11.2.2違約責(zé)任的具體計(jì)算方式及賠償金額由雙方另行協(xié)商確定。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。12.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1合同簽訂地人民法院13.合同生效及終止13.1合同生效條件13.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章。13.1.2委托方繳納全部理財(cái)資金。13.2合同終止條件13.2.1理財(cái)期限屆滿。13.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。13.2.3出現(xiàn)法律規(guī)定的合同終止情形。14.其他約定14.1通知方式14.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方指定的通訊地址或電子郵箱。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于：理財(cái)計(jì)劃說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、資金劃撥協(xié)議等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指在本合同項(xiàng)下提供中介服務(wù)、審計(jì)服務(wù)、法律咨詢、評(píng)估服務(wù)、托管服務(wù)等，且與本合同雙方無(wú)直接利益關(guān)聯(lián)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2.2第三方介入的具體事宜，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)期限等，應(yīng)在合作協(xié)議中明確約定。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在履行協(xié)議過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.3.2第三方因故意或重大過(guò)失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.甲乙雙方責(zé)任16.1甲方責(zé)任16.1.1甲方應(yīng)確保向第三方提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。16.1.2甲方應(yīng)配合第三方進(jìn)行必要的調(diào)查、審計(jì)等工作。16.2乙方責(zé)任16.2.1乙方應(yīng)按照本合同約定，向第三方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合作協(xié)議履行義務(wù)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)第三方合作協(xié)議中的約定執(zhí)行。17.1.2若第三方合作協(xié)議未約定責(zé)任限額，則第三方責(zé)任限額為本合同項(xiàng)下甲乙雙方各自應(yīng)承擔(dān)的損失金額。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方僅對(duì)甲方負(fù)責(zé)，甲方應(yīng)直接向第三方提出要求，第三方應(yīng)直接向甲方提供相關(guān)服務(wù)。18.1.2甲方不得要求第三方直接向乙方承擔(dān)責(zé)任。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方僅對(duì)乙方負(fù)責(zé)，乙方應(yīng)直接向第三方支付服務(wù)費(fèi)用，并要求第三方提供服務(wù)。18.2.2乙方不得要求第三方直接向甲方承擔(dān)責(zé)任。19.第三方介入后的合同履行19.1合同履行19.1.1本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，在第三方介入后，甲乙雙方仍應(yīng)按照本合同約定履行。19.1.2第三方介入不影響本合同的效力。19.2第三方介入后的變更19.2.1若因第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容需要變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。20.第三方介入后的爭(zhēng)議解決20.1爭(zhēng)議解決20.1.1第三方介入后產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決。20.1.2若第三方介入導(dǎo)致爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。21.第三方介入后的保密義務(wù)21.1保密義務(wù)21.1.1第三方在履行協(xié)議過(guò)程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。21.1.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。22.第三方介入后的合同解除22.1合同解除22.1.1若第三方介入導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，甲乙雙方有權(quán)解除合同。22.1.2合同解除后，第三方應(yīng)按照協(xié)議約定或法律規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.理財(cái)計(jì)劃說(shuō)明書詳細(xì)說(shuō)明理財(cái)計(jì)劃的宗旨、目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益。包含投資組合的詳細(xì)描述，包括資產(chǎn)類別、權(quán)重、投資范圍等。2.風(fēng)險(xiǎn)揭示書闡述理財(cái)計(jì)劃可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。3.資金劃撥協(xié)議明確理財(cái)資金的劃撥流程、時(shí)間和方式。包含資金到賬確認(rèn)和資金使用的監(jiān)管條款。4.第三方合作協(xié)議約定第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限和責(zé)任。包含保密條款和爭(zhēng)議解決方式。5.管理協(xié)議規(guī)定受托方的管理職責(zé)、權(quán)限和報(bào)告義務(wù)。包含管理費(fèi)用的計(jì)算方式和支付條款。6.收益分配協(xié)議約定收益分配的比例、方式和時(shí)間。包含特殊情況下的收益分配調(diào)整條款。7.風(fēng)險(xiǎn)控制措施列出風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制、信用風(fēng)險(xiǎn)控制等。包含風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急處理方案。8.信息披露報(bào)告規(guī)定信息披露的內(nèi)容、頻率和方式。包含信息披露的監(jiān)督和責(zé)任追究機(jī)制。9.合同變更協(xié)議約定合同變更的條件、程序和生效日期。包含變更后的合同條款。10.合同解除協(xié)議約定合同解除的條件、程序和后果。包含解除合同后的責(zé)任承擔(dān)和資產(chǎn)清算條款。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為委托方未按時(shí)足額繳納理財(cái)資金受托方未按約定進(jìn)行投資雙方未按約定履行信息披露義務(wù)第三方未按協(xié)議提供服務(wù)質(zhì)量任何一方泄露商業(yè)秘密2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和影響程度，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失和合理費(fèi)用。3.示例說(shuō)明若委托方未按時(shí)足額繳納理財(cái)資金，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向受托方支付違約金。若受托方未按約定進(jìn)行投資，導(dǎo)致理財(cái)計(jì)劃收益低于預(yù)期，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向委托方支付相應(yīng)的賠償。若第三方未按協(xié)議提供服務(wù)質(zhì)量，導(dǎo)致理財(cái)計(jì)劃受到損失，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付相應(yīng)的賠償。全文完。2024年私募基金委托理財(cái)合同協(xié)議書2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方信息2.1委托人信息2.2受托人信息3.理財(cái)資金3.1資金來(lái)源3.2資金用途3.3資金額度4.理財(cái)期限4.1理財(cái)開始日期4.2理財(cái)結(jié)束日期4.3理財(cái)期限延長(zhǎng)5.理財(cái)目標(biāo)5.1理財(cái)收益目標(biāo)5.2理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)6.理財(cái)方式6.1投資策略6.2投資范圍6.3投資組合7.理財(cái)費(fèi)用7.1管理費(fèi)用7.2其他費(fèi)用8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警8.3風(fēng)險(xiǎn)處置9.信息披露9.1投資信息9.2理財(cái)報(bào)告9.3信息披露方式10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后果12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決程序13.其他約定13.1不可抗力13.2合同生效13.3合同份數(shù)14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“委托人”指將資金委托給受托人進(jìn)行理財(cái)?shù)淖匀蝗恕⒎ㄈ嘶蚱渌M織；（2）“受托人”指接受委托人委托，按照本合同約定對(duì)委托人資金進(jìn)行理財(cái)?shù)耐顿Y管理人；（3）“理財(cái)資金”指委托人按照本合同約定投入理財(cái)項(xiàng)目的資金；（4）“理財(cái)項(xiàng)目”指受托人根據(jù)本合同約定，為委托人進(jìn)行投資的特定項(xiàng)目；（5）“理財(cái)收益”指委托人在理財(cái)項(xiàng)目中所獲得的收益；（6）“理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)”指理財(cái)項(xiàng)目可能給委托人帶來(lái)的損失；（7）“信息披露”指受托人按照本合同約定向委托人提供的理財(cái)相關(guān)信息。1.2解釋本合同中的解釋以本合同為準(zhǔn)，如有不一致之處，以最新解釋為準(zhǔn)。2.合同雙方信息2.1委托人信息（1）名稱：________________（2）地址：________________（3）法定代表人：________________（4）聯(lián)系電話：________________2.2受托人信息（1）名稱：________________（2）地址：________________（3）法定代表人：________________（4）聯(lián)系電話：________________3.理財(cái)資金3.1資金來(lái)源委托人投入理財(cái)項(xiàng)目的資金應(yīng)為其合法自有資金。3.2資金用途受托人應(yīng)將理財(cái)資金用于約定的理財(cái)項(xiàng)目。3.3資金額度委托人投入理財(cái)項(xiàng)目的資金總額為人民幣_(tái)_______________元。4.理財(cái)期限4.1理財(cái)開始日期本合同約定的理財(cái)開始日期為________________。4.2理財(cái)結(jié)束日期本合同約定的理財(cái)結(jié)束日期為________________。4.3理財(cái)期限延長(zhǎng)如需延長(zhǎng)理財(cái)期限，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。5.理財(cái)目標(biāo)5.1理財(cái)收益目標(biāo)本合同約定的理財(cái)收益目標(biāo)為________________。5.2理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)本合同約定的理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)為________________。6.理財(cái)方式6.1投資策略（1）________________；（2）________________；（3）________________。6.2投資范圍（1）________________；（2）________________；（3）________________。6.3投資組合受托人將根據(jù)理財(cái)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，構(gòu)建合理的投資組合。7.理財(cái)費(fèi)用7.1管理費(fèi)用（1）管理費(fèi)用率為理財(cái)資金總額的________________%；（2）管理費(fèi)用按月收取。7.2其他費(fèi)用8.風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估受托人應(yīng)定期對(duì)理財(cái)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向委托人報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。8.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（1）受托人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)理財(cái)項(xiàng)目存在潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，立即向委托人發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。（2）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。8.3風(fēng)險(xiǎn)處置（1）受托人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)。（2）如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，受托人應(yīng)立即采取緊急處置措施，并通知委托人。9.信息披露9.1投資信息（1）理財(cái)項(xiàng)目的投資情況；（2）理財(cái)項(xiàng)目的收益情況；（3）理財(cái)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況。9.2理財(cái)報(bào)告受托人應(yīng)在每個(gè)理財(cái)期末向委托人提供理財(cái)報(bào)告，內(nèi)容包括：（1）理財(cái)項(xiàng)目的投資情況；（2）理財(cái)項(xiàng)目的收益情況；（3）理財(cái)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況；（4）理財(cái)項(xiàng)目的費(fèi)用情況。9.3信息披露方式（1）書面報(bào)告；（2）電子郵件；（3）電話通知。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）委托人未按照約定時(shí)間或金額投入理財(cái)資金；（2）受托人未按照約定進(jìn)行投資或管理理財(cái)資金；（3）受托人未按照約定進(jìn)行信息披露；（4）任何一方違反本合同其他約定的行為。10.2違約責(zé)任（1）賠償守約方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定，或由合同約定。11.合同解除11.1解除條件（1）一方違約，且違約方未能在規(guī)定期限內(nèi)糾正違約行為；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除本合同。11.2解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)書面通知另一方；（2）另一方應(yīng)在收到通知之日起________________日內(nèi)予以回復(fù)；（3）如雙方無(wú)法達(dá)成一致，可協(xié)商解決或提交仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院解決。11.3解除后果（1）受托人應(yīng)將剩余的理財(cái)資金退還給委托人；（2）雙方應(yīng)各自承擔(dān)解除合同前的責(zé)任；（3）如因解除合同造成損失的，應(yīng)按照本合同約定或法律規(guī)定予以賠償。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交________________仲裁委員會(huì)仲裁。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁委員會(huì)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)仲裁法》的規(guī)定進(jìn)行仲裁。12.3爭(zhēng)議解決程序仲裁程序按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。13.其他約定13.1不可抗力因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無(wú)法履行時(shí)，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。13.2合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.3合同份數(shù)本合同一式________________份，委托人持份________________份，受托人持份________________份。14.合同附件（1）委托人授權(quán)委托書；（2）理財(cái)項(xiàng)目協(xié)議書；（3）其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1第三方定義本合同中“第三方”指除甲、乙雙方以外的，為甲、乙雙方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。1.2第三方范圍第三方可能涉及的領(lǐng)域包括但不限于：（1）理財(cái)項(xiàng)目的評(píng)估與審核；（2）法律文件的起草與審核；（3）財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)；（4）稅務(wù)咨詢與籌劃；（5）資產(chǎn)評(píng)估與定價(jià)；（6）其他甲、乙雙方認(rèn)為必要的專業(yè)服務(wù)。2.第三方介入的程序2.1第三方選定甲、乙雙方協(xié)商確定第三方，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。2.2第三方介入方式（1）提供專業(yè)意見或建議；（2）進(jìn)行獨(dú)立審核或評(píng)估；（3）執(zhí)行具體的服務(wù)內(nèi)容；（4）協(xié)助甲、乙雙方進(jìn)行相關(guān)事務(wù)。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其服務(wù)符合法律規(guī)定；（2）第三方應(yīng)保守甲、乙雙方的商業(yè)秘密；（3）第三方應(yīng)按照約定的期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成服務(wù)內(nèi)容；（4）第三方應(yīng)配合甲、乙雙方的工作，及時(shí)反饋服務(wù)進(jìn)展。4.第三方的責(zé)任限額4.1責(zé)任限額定義本合同中“責(zé)任限額”指第三方因其提供服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的錯(cuò)誤、疏忽或違約行為，對(duì)甲、乙雙方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。4.2責(zé)任限額確定（1）責(zé)任限額由甲、乙雙方在服務(wù)協(xié)議中約定；（2）如未約定責(zé)任限額，則以第三方注冊(cè)資本的一定比例或第三方所收取服務(wù)費(fèi)用的一定比例為責(zé)任限額。5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方的劃分（1）第三方對(duì)甲方承擔(dān)的責(zé)任僅限于其服務(wù)范圍內(nèi)；（2）甲方對(duì)第三方的選擇和監(jiān)督不構(gòu)成對(duì)第三方行為的默示同意。5.2第三方與乙方的劃分（1）第三方對(duì)乙方承擔(dān)的責(zé)任僅限于其服務(wù)范圍內(nèi)；（2）乙方對(duì)第三方的選擇和監(jiān)督不構(gòu)成對(duì)第三方行為的默示